содержание .. 3 4 5 6 ..

Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа. Правила и инструкции (2020 год) - часть 5

Формирование исходящего документа

Слайд 4

Список

форм

документов

Пример

формирования

документа

«Поручение на

открытие

позиционных

регистров»

(форма Укп-1)

Просмотр исходящего документа

Слайд 5

При выборе левой

кнопкой мыши номера

документа –

открывается форма

просмотра выбранного

исходящего документа

Входящие документы

Слайд 6

Форма «Входящие документы» содержит документы от КО для УК, не

являющиеся отчетами:

КОу-1

Уведомление об участнике клиринга

КОу-2

Уведомление о замене активов

ТКО-1

Требование по уплате гарантийного взноса (не обеспеченного Банковской гарантией)

ТКО-2

Требование по уплате гарантийного взноса (обеспеченного банковской гарантией)

КОу-3

Уведомление об отказе в проведении операции

КОу-4

Уведомление о непринятии к учету банковской гарантии

ТКО(б)

Отзыв требования по уплате гарантийного взноса

Фильтрация

документов

Отчетные документы Клиринговой организации

Слайд 7

Фильтр по

дате отчетов

Список

предоставленных

отчетов

Для просмотра

отчета

необходимо

левой кнопкой

мыши выбрать

документ из

списка

сохранить

открыть его

средствами

программы

SignInspector

ДД.ММ.ГГГГ

Отображение позиционных регистров

Слайд 8

При выборе

левой кнопкой

мыши кода

регистра –

открывается

окно с

информацией

о регистре

Отображение информации по заключенным договорам

Слайд 9

При выборе левой кнопкой мыши

номера договора – открывается

окно с информацией о данном

договоре с возможностью

подготовить необходимый для

исполнения обязательств

документ.

Отображение списка клиентов

Слайд 10

При выборе левой

кнопкой мыши кода

клиента –

открывается окно с

информацией о

данном клиенте, его

статусе и перечнем

позиционных

регистров для

обособленного

учета имущества

данного клиента.

Регистрация клиентов

Слайд 11

Для регистрации /

изменении информации

о клиенте

Для передачи

информации о регистрах

для обособленного учета

имущества клиента

Слайд 12

Контакты

АО «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая биржа»

Адрес:

г. Москва, ул. Тимура Фрунзе, д.24

Телефон:

+7 (495) 380-04-24

Сайт:

www.spimex.com

Email:

clients@spimex.com

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую

организацию документов по исполнению Договоров

Секция Лес и стройматериалы

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

Оглавление

Условия поставки в Секции Лес и стройматериалы ................................................................................. 3

День заключения договора ........................................................................................................................ 3

Дата начала контроля обеспечения ........................................................................................................... 3

Дата обеспечения Договора (для Покупателя) ......................................................................................... 4

Дата подтверждения транспортных расходов (для условия поставки F) ............................................... 5

Дата завершения поставки ......................................................................................................................... 6

Дата подтверждения поставки ................................................................................................................... 6

Изменение дат клиринговых процедур .................................................................................................... 8

Взаимное прекращение обязательств ....................................................................................................... 8

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

Условия поставки в Секции Лес и стройматериалы

Способ
поставки

Способ
поставки
(код)

Дата
начала
контроля
обеспечен
ия

Дата
обеспечения

Дата
подтверждения
транспортных
расходов

Дата
завершения
поставки

Дата
подтверждения
поставки

франко-вагон
станция
отправления

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к

П+4

франко-склад
Продавца

Т+1

Т+3

Т+5

П+1

Сокращения:

ЛК

– личный кабинет Участника клиринга

КО

– Клиринговая организация

УК

– Участник клиринга

День заключения договора

Информация о заключенных Договорах Покупателя отображается в ЛК во вкладке

«Договоры» в «Бэк-офисе Системы клиринга».



Статус Договора:

ЗР

– обязательства из Договора допущены к клирингу

Дата начала контроля обеспечения



Статус Договора:

РР

– обязательства из Договора допущены к клирингу, наступила Дата начала

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

контроля обеспечения денежных обязательств. Обязательства включены в
клиринговый пул, контроль обеспечения денежных обязательств Покупателя не
проведен или имеет отрицательный результат

Дата обеспечения Договора (для Покупателя)

В дату Т+3 КО проводит Контроль наличия на Клиринговом регистре Покупателя

денежных средств для исполнения обязательств по Договору. При положительном
контроле статус Договора после проведения Клиринговой сессии переходит в статус ОТ.



Статус Договора:

ОТ

– текущие обязательства из Договора, контроль обеспечения денежных

обязательств Покупателя проведен с положительным результатом (для условия
поставки F)

РТ

–

текущие обязательства из Подтвержденного к поставке Договора (для условия

поставки E).

До наступления даты обеспечения Договора Продавец вправе подать поручение на

прием в индивидуальное клиринговое обеспечение денежных средств в оплату договора
по форме

УКп-5

(«Бэк-офис Системы клиринга» → вкладка «Исходящие документы» →

«Подготовить новый исходящий документ»):

При поступлении в Клиринговую организацию поручения на зачисление денежных

средств  на  клиринговый  регистр,  Клиринговая  организация  перечисляет  денежные
средства  в  полном  размере  обязательств  Покупателя  по  указанному  Договору,  включая
НДС,  не  на  открытый  в  одной  из  аккредитованных  кредитных  организаций  счет
Поставщика, а на указанный в Поручении на зачисление денежных средств клиринговый
регистр Поставщика в Системе клиринга Клиринговой организации.

Не позднее максимальной из двух дат: Даты обеспечения и даты, в которую Участник

клиринга исполнил или не позднее которой должен был исполнить обязанность по

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

Договору Продавец может предоставить в КО через ЛК Поручение на зачет денежных
обязательств (по форме

УКп-8

). При исполнении в КО Поручения на зачет денежных

обязательств  прекращение  денежных  обязательств  Покупателя  осуществляется  на
величину  предъявленного  к  зачету  денежного  обязательства  Покупателя  по  этому
Договору.  КО  принимает  к  исполнению  Поручение  на  зачет  денежных  обязательств
только  в  том  случае,  если  указанная  в  этом  Поручении  сумма  зачета  по  каждому  из
Договоров  равна  величине  текущего  денежного  обязательства  Покупателя  по
соответствующему  Договору  (за  исключением  Договоров  с  авансовым  платежом).  По
Договорам  с  авансовым  платежом  Клиринговая  организация  принимает  к  исполнению
вышеуказанное Поручение в том случае, если указанная в нем сумма зачета по каждому
из Договоров меньше или равна величине текущего денежного обязательства Покупателя
по соответствующему Договору.

Дата подтверждения транспортных расходов (для условия поставки
F)

Не позднее наступления Даты подтверждения транспортных расходов Продавец

обязан с помощью средств ЛК направить в КО Уведомление об оплате транспортных
расходов и предоставлении реквизитных заявок по форме

УКу-1

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

При положительной проверке (в случае подтверждения Продавцом статуса
подтверждения

балансового

пункта

назначения/отправления,

Статуса

оплаты

транспортировки, Статуса предоставления реквизитных заявок) Договор считается
подтвержденным к поставке.



Статус Договора:

РТ

–

текущие обязательства из Подтвержденного к поставке Договора (для условия

поставки F).

Дата завершения поставки

До даты завершения поставки Продавец обязан поставить товар Покупателю.

Дата подтверждения поставки

Продавец подтверждает исполнение Договора путем направления средствами ЛК

Отчета участника клиринга основной категории о завершении поставки биржевого товара
по форме

УКо-1. В отчете указывается весь объем фактически поставленного товара

по Договору.

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

Статус договора переходит в

ИС



Статус Договора:

ИС

– денежные обязательства Покупателя и товарные обязательства Продавца (с

учетом установленного Правилами торгов норматива) исполнены

Статус

ИС

является конечным статусом исполнения Договора.

содержание .. 3 4 5 6 ..