Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа. Правила и инструкции (2020 год) - часть 3

Порядок документооборота

Слайд 19

Условие поставки  P «франко-резервуар»

День

Т+0

Заключение Договора на торгах по спецификации «мелкий опт» (подтверждается Выпиской из

реестра договоров)

Возможно предварительное заключение Генерального соглашения с 

потенциальными контрагентами для оптимизации учета операций на Бирже 

Т+1

Покупатель направляет Продавцу учредительные документы (если они не направлялись до этого)

Т+2

Покупатель направляет Продавцу:



Реквизитную заявку, которая должна содержать реквизиты документов, подтверждающих

право Покупателя на осуществление приема, хранения и отпуска Товара в резервуарах третьих

лиц.

Т+3

Продавец согласует Реквизитную заявку или отказывает с указанием причины отказа

После принятия Реквизитной заявки Продавец вправе направить для подписания Покупателю

Доп. Соглашение по форме Приложения №04 к Правилам торгов

Т+5

Дата обеспечения Договора

Покупатель обеспечивает наличие на клиринговом регистре оплаты за товар по Договору

Т+6

Дата информирования

Продавец извещает КО о получении необходимых для поставки документов (Реквизитная заявка)

КО сообщает Продавцу о поступлении денег и разблокирует ГО Покупателя (если претензий к

нему нет) или направляет ГО Покупателя Продавцу (если признано неисполнение обязательств

Покупателем)

КО подтверждает договор к поставке и отправляет деньги за товар по Договору Продавцу-КП

Порядок документооборота

Слайд 20

Условие поставки  P «франко-резервуар»

День

Т+10*

Дата завершения поставки

Продавец исполняет свои обязательства (дата акта приема-передачи товара в резервуаре)

Т+14*

Дата подтверждения поставки

Продавец

-

КП

направляет в КО информацию о количестве фактически отгруженного товара

Продавец

-

не КП

направляет в КО отчет о завершении поставки с информацией о количестве фактически отгруженного

товара, подписанный обеими сторонами по Договору
либо, если отчет не подписан со стороны Покупателя, Продавец направляет в КО отчет, подписанный

только со стороны Продавца с прикреплением ТОРГ 12, или УПД, или транспортной накладной по

своему выбору

Т+15**

КО определяет исполнил ли Продавец в полной мере свои обязательства или нет

КО направляет деньги за реально отгруженный товар по Договору Продавцу – не КП и разблокирует

ГО Продавца, если он выполнил свои обязательства)
КО направляет неустойку Покупателю, если признано неисполнение обязательства Продавцом.

* - рабочие дни

** - не позднее 15-го рабочего дня

Порядок документооборота

Слайд 21

Условие поставки  K «франко-пункт назначения»

День

Т+0

Заключение Договора на торгах по спецификации «мелкий опт» (подтверждается Выпиской из

реестра договоров)

Возможно предварительное заключение Генерального соглашения с потенциальными контрагентами 

для оптимизации учета операций на Бирже 

Т+1

Покупатель направляет Продавцу учредительные документы (если они не направлялись до этого)

Т+2

Покупатель направляет Продавцу:



Реквизитную заявку.

Т+3

Продавец согласует Реквизитную заявку или отказывает с указанием причины отказа

После принятия реквизитной заявки Продавец вправе направить для подписания Покупателю Доп.

Соглашение по форме Приложения №04 к Правилам торгов

Т+5

Дата обеспечения Договора

Покупатель обеспечивает наличие в КО оплаты за товар по Договору

Т+6

Дата информирования

Продавец извещает КО о получении необходимых для поставки документов (Реквизитная заявка)
КО сообщает Продавцу о поступлении денег и разблокирует ГО Покупателя (если претензий к нему

нет) или направляет ГО Покупателя Продавцу (если признано неисполнение обязательств

Покупателем)
КО подтверждает договор к поставке отправляет деньги за товар по Договору Продавцу-КП

Порядок документооборота

Слайд 22

Условие поставки  K «франко-пункт назначения»

День

Т+10*

Дата завершения поставки

Покупатель обязан выдать доверенности своим представителям в пункте назначения на получение Товара. 

Покупатель обеспечивает предоставление поставщику соответствующего реестра доверенностей. 
Продавец исполняет свои обязательства (дата сдачи товара в Пункте назначения)
Покупатель обеспечивает выгрузку Товара в течение 2 (двух) часов с момента прибытия автотранспортного 

средства в пункт назначения. 

Т+14*

Дата подтверждения поставки

Продавец

-

КП

направляет в КО информацию о количестве фактически отгруженного товара

Продавец

-

не КП

направляет в КО отчет о завершении поставки с информацией о количестве фактически отгруженного товара,

подписанный обеими сторонами по Договору
либо, если отчет не подписан со стороны Покупателя, Продавец направляет в КО отчет, подписанный только

со стороны Продавца с прикреплением ТОРГ 12, или УПД, или транспортной накладной по своему выбору

Т+15 **

КО определяет исполнил ли Продавец в полной мере свои обязательства или нет.

КО направляет деньги за реально отгруженный товар по Договору Продавцу – не КП и разблокирует ГО

Продавца, если он выполнил свои обязательства)
КО направляет неустойку Покупателю, если признано неисполнение обязательства Продавцом

.

* - рабочие дни

** - не позднее 15-го рабочего дня

Порядок документооборота

Слайд 23

Условие поставки  В  «франко-борт»

Т+0

Заключение Договора на торгах по спецификации с поставкой водными видами транспорта (подтверждается

Выпиской из реестра договоров)

Возможно предварительное заключение Генерального соглашения с потенциальными контрагентами для

оптимизации учета операций на Бирже

Т+1

Покупатель направляет Продавцу учредительные документы (если они не направлялись до этого)

Т+2

Покупатель направляет Продавцу:



Реквизитную заявку с указанием примерного времени подхода судна.

Т+3

Продавец согласует Реквизитную заявку или отказывает с объяснением

После принятия реквизитной заявки Продавец вправе направить для подписания Покупателю Доп.

Соглашение по форме Приложения №04 к Правилам торгов

Т+5

Дата обеспечения Договора

Покупатель перечисляет в КО деньги за товар по Договору

Т+6

Дата информирования

Продавец извещает КО о получении необходимых для поставки документов
КО сообщает Продавцу о поступлении денег и разблокирует ГО Покупателя (если претензий к нему нет) или 

направляет ГО Покупателя Продавцу (если признано неисполнение обязательств Покупателем)
КО подтверждает договор к поставке и отправляет деньги за товар по Договору Продавцу-КП

Т+

7

Покупатель сообщает Поставщику название танкера, его минимальную загрузку, флаг (страну

приписки),

водоизмещение, грузоподъёмность на безопасную осадку, а также расчётное время прибытия (Е

.

Т

.

А

.)

Покупатель сообщает также расчётное время прибытия (Е

.

Т

.

А

.)

за

72/48/24/12/6

часов до прибытия

танкера

в пункт налива (погрузки)

.

Поставщик обеспечивает возможность танкера причалить к пункту налива (погрузки) в течение

2

календарных дней со дня его фактического прибытия в порт

Порядок документооборота

Слайд 24

Условие поставки  В  «франко-борт»

День

Т+13

Прибытие танкера в порт – базис поставки

Т+15

Дата окончания поставки

Окончание загрузки танкера

Продавец исполняет свои обязательства (дата сдачи товара покупателю на базисе поставки)

Т+19

Дата подтверждения поставки

Продавец – КП направляет в КО отчет о завершении поставки с информацией о количестве фактически отгруженного

товара

Продавец - не КП направляет в КО отчет о завершении поставки с информацией о количестве фактически отгруженного

товара, подписанный обеими сторонами по Договору либо, если отчет не подписан со стороны Покупателя, отчет о

завершении поставки с прикреплением одного или нескольких документов, подтверждающих поставку:

Акт приема-передачи биржевого товара

Товарную накладную (форма ТОРГ-12)

Накладную М-15

Товарно-транспортную накладную (коносамент)

.

Т+20

КО определяет исполнил ли Продавец в полной мере свои обязательства или нет.

КО направляет деньги за реально отгруженный товар по Договору Продавцу – не КП и разблокирует ГО Продавца, если

он выполнил свои обязательства.

КО направляет неустойку Покупателю, если признано неисполнение обязательства Продавцом

.

Т+22

Подписание Продавцом и Покупателем Акта приемки-передачи товара

Порядок документооборота

Слайд 25

Условие поставки  U «франко-труба»

День

Т+0

Заключение Договора на торгах по Общей спецификации (подтверждается Выпиской из реестра

договоров)

Возможно предварительное заключение Генерального соглашения с

потенциальными контрагентами для

оптимизации учета операций на Бирже

Т+1

Покупатель направляет Продавцу учредительные документы (если они не направлялись до этого)

Покупатель предоставляет Поставщику либо по указанию Поставщика лицу, указанному Поставщиком,

доверенность на сдачу нефтепродуктов и оформление соответствующих Актов приема – сдачи Товара

(организация транспортировки Товара Покупателем)

и заявку на транспортировку нефтепродуктов

Продавец направляет для подписания Покупателю Доп. соглашение по форме Приложения 03а или 03б к

Правилам торгов

(организация транспортировки Товара Продавцом)

По требованию Поставщика Покупатель обязан предоставить Поставщику письменное подтверждение о

готовности приема Товара в конечном приемо-сдаточном пункте маршрута транспортировки на всю партию

товара.

(организация транспортировки Товара Продавцом)

Т+2

Покупатель направляет Продавцу:

•

Подписанное Дополнительное Соглашение

(организация транспортировки Товара Продавцом)

•

Реквизитную заявку

Т+3

Продавец обеспечивает согласование Производителем полученной от Покупателя заявки на транспортировку 

нефтепродуктов и передает согласованную заявку Покупателю 

(организация транспортировки Товара 

Покупателем) 

Продавец согласует Реквизитную заявку или отказывает с указанием причины отказа

Т+5

Дата обеспечения Договора

Покупатель обеспечивает наличие в КО оплаты за весь объем товара
Покупатель оплачивает услуги Поставщика по организации транспортировки

(организация транспортировки

Товара Продавцом)

Т+7

Покупатель обязан предоставить Поставщику Маршрутную телеграмму на приём нефтепродуктов в пункте сдачи

нефтепродуктов на все количество товара по Договору в направлении, указанном в реквизитной (ых) заявке (ах)

или письмо ОАО «Транснефть» в адрес Покупателя о готовности приема нефтепродуктов Покупателя в систему

МНПП

(организация транспортировки Товара Покупателем)

Т+8

Дата информирования

Продавец уведомляет КО о предоставлении/ не предоставлении ему Реквизитных заявок и

•

маршрутной телеграммы (

договор Покупателя)

•

оплаты организации транспортировки

(Договор Поставщика)

Т+9

КО сообщает Продавцу о поступлении денег и разблокирует ГО Покупателя (если претензий к

нему нет) или направляет ГО Покупателя Продавцу (если признано неисполнение обязательств

Покупателем)
КО подтверждает договор к поставке и отправляет оплату за весь объем товара Продавцу

Т+30

Дата окончания поставки

Продавец исполняет свои обязательства

(

дата сдачи товара в систему МНПП

)

Т+34

Дата подтверждения поставки

Продавец направляет в КО отчет о завершении поставки с информацией о количестве

фактически отгруженного товара

Т+35

КО определяет исполнил ли Продавец в полной мере свои обязательства или нет.
КО направляет неустойку Покупателю, если признано неисполнение обязательства Продавцом.

Порядок документооборота

Слайд 26

Условие поставки  U «франко-труба»

Слайд 27

Порядок документооборота

Условие поставки  О «франко-резервуар ОТП»

Т+0

Заключение Договора на торгах по спецификации «мелкий опт»
(подтверждается Выпиской из реестра договоров)

Т+1

Дата обеспечения

Покупатель обеспечивает наличие в КО оплаты за весь объем товара
КО сообщает Продавцу о поступлении денег и разблокирует ГО Покупателя (если претензий к нему нет)
или направляет ГО Покупателя Продавцу (если признано неисполнение обязательств Покупателем)

Т+2

Дата завершения поставки

КО направляет Оператору Товарных Поставок (ОТП) Сводное распоряжение на зачисление/списание
имущества по торговым товарным счетам Участника клиринга
ОТП направляет КО отчет об обработке Сводного распоряжения на зачисление/списание имущества по
торговым товарным счетам Участника клиринга

КО отправляет оплату за весь объем товара Продавцу

День

Полное описание необходимых для проведения поставки действий Участников торгов 

содержится в Приложении №1 к Правилам торгов 

(

http://spimex.com/markets/oil_products/docs/

Правила торгов).

Особенности заключения Генеральных соглашений и 

дополнительных соглашений 

Участники торгов в целях обеспечения внутреннего учета Договоров, заключаемых на Бирже, могут 

подписать двухсторонние Генеральные соглашения по форме Приложения 01а к Правилам торгов 

(

http://spimex.com/markets/oil_products/docs/

Правила торгов или Типовые формы генеральных и 

дополнительных соглашений

)

В случае установления долгосрочных договорных отношений  между Поставщиком (Продавцом) и 

Покупателем для согласования порядка определения и возмещения стоимости Услуг/расходов Поставщика 

при транспортировке биржевого товара железнодорожным транспортом стороны в соответствии с Разделом 

04 Условий договоров Правил торгов могут подписать:

•

Соглашение по форме  Приложения №02б к Правилам торгов (

http://spimex.com/markets/oil_products/docs/

Правила  торгов или Типовые формы генеральных и дополнительных соглашений )  - определение и 

возмещение стоимости Услуг/расходов Поставщика при транспортировке Биржевого товара 

железнодорожным транспортом согласно Прейскуранту № 10

-01 

•

Соглашение по форме Приложения №02в к Правилам торгов (

http://spimex.com/markets/oil_products/docs/

Правила торгов или Типовые формы генеральных и дополнительных соглашений)  - определение и 

возмещение стоимости Услуг/расходов Поставщика при транспортировке Биржевого товара 

железнодорожным транспортом  по фактическим расходам Поставщика +вознаграждение Поставщика

•

Соглашение по форме  Приложения №02д к Правилам торгов (

http://spimex.com/markets/oil_products/docs/

Правила  торгов или Типовые формы генеральных и дополнительных соглашений )  - определение и 

возмещение стоимости Услуг/расходов Поставщика при транспортировке Биржевого товара 

железнодорожным транспортом при транспортировке СУГ железнодорожным транспортом 

•

Соглашение по форме Приложения № 03б  к Правилам торгов (

http://spimex.com/markets/oil_products/docs/

Правила  торгов или Типовые формы генеральных и дополнительных соглашений ) - определение и 

возмещение стоимости Услуг/расходов Поставщика при осуществлении транспортировки Биржевого товара 

по системе МНПП Поставщиком 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую 

организацию документов по исполнению Договоров 

 

 

Секция «Лес и стройматериалы»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию 
документов при исполнении Договоров

 

(Секция Лес) 

2 

Оглавление 

Условия поставки в Секции Лес и стройматериалы ................................................................................. 3 

День заключения договора ........................................................................................................................ 3 

Дата начала контроля обеспечения ........................................................................................................... 4 

Дата обеспечения Договора (для Покупателя) ......................................................................................... 4 

Дата подтверждения транспортных расходов (для условия поставки F) ............................................... 6 

Дата завершения поставки ......................................................................................................................... 7 

Дата подтверждения поставки ................................................................................................................... 7 

Изменение дат клиринговых процедур .................................................................................................... 8 

Взаимное прекращение обязательств ....................................................................................................... 8 

 

 

 

 

 

 

 

 

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию 
документов при исполнении Договоров

 

(Секция Лес) 

3 

Условия поставки в Секции Лес и стройматериалы 

 

Способ 
поставки 

 

Способ 
поставк
и (код)

 

Дата 
начала 
контроля 
обеспечен
ия

 

Дата 
обеспечени
я

 

Дата 
подтверждени
я 
транспортных 
расходов

 

Дата 
завершени
я поставки

 

Дата 
подтверждени
я поставки

 

франко-вагон 
станция 
отправления

 

F 

Т+1 

Т+5 

Т+6 

Т+30к 

П+4 

франко-склад 
Продавца

 

E 

Т+1 

Т+3 

- 

Т+5 

П+1 

 

Сокращения: 

ЛК

 – личный кабинет Участника клиринга 

КО

 – Клиринговая организация 

УК

 – Участник клиринга 

 

День заключения договора 

Информация  о  заключенных  Договорах  Покупателя  отображается  в  ЛК  во  вкладке 

«Договоры» в «Бэк-офисе Системы клиринга». 

 



 

Статус Договора: 

ЗР 

– обязательства из Договора допущены к клирингу 

 
 

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию 
документов при исполнении Договоров

 

(Секция Лес) 

4 

Дата начала контроля обеспечения 



 

Статус Договора: 

РР 

–  обязательства  из  Договора  допущены  к  клирингу,  наступила  Дата  начала 

контроля  обеспечения  денежных  обязательств.  Обязательства  включены  в 
клиринговый  пул,  контроль  обеспечения  денежных  обязательств  Покупателя  не 
проведен или имеет отрицательный результат 

Не позднее Т+2 Покупатель обязан направить в адрес Продавца реквизитную заявку 

(в копии также указав адрес АО «СПбМТСБ»: 

so@spimex.com

) (для условия поставки F – 

франко-вагон станция отправления). 

Дата обеспечения Договора (для Покупателя) 

Покупатель  не  позднее  окончания  банковского  операционного  дня  Т+3  должен 

обеспечить  наличие  денежных  средств  на  своём  клиринговом  регистре  (код: 

KXXXXXXXXXXXXXXX

) для исполнения обязательств по Договору.  

Покупатель имеет право, как перечислить денежные средства на счет Клиринговой 

организации,  начиная  с  Даты  начала  контроля  обеспечения  денежных  обязательств  по 
Дату  обеспечения  Договора  включительно,  так  и  использовать  ранее  перечисленные 
денежные средства, неиспользованные при исполнении иных Договоров.  

Для  перевода  средств  между  денежными  регистрами  необходимо  направить  в  КО 

через  ЛК  документ  по  форме 

УКп-6

  (Поручение  на  перевод  средств  между  денежными 

регистрами): 

 

Если  у  Покупателя  имеются  несколько  заключенных  Договоров,  то  контроль 

обеспечения денежных обязательств проводится в порядке возрастания соответствующих 
Дат  обеспечения,  начиная  с  наиболее  ранней  Даты  обеспечения,  а  по  обязательствам, 
возникшим  из  Договоров  с  одинаковой  Датой  обеспечения,  Контроль  обеспечения 
денежных обязательств проводится в порядке возрастания номеров таких Договоров. 

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию 
документов при исполнении Договоров

 

(Секция Лес) 

5 

Для проведения контроля обеспечения Договора в приоритетном порядке необходимо 

до Даты обеспечения (Т+3) направить в КО через ЛК поручение в форме 

УКз-1

  (Запрос 

участника  клиринга  на  проведение  в  приоритетном  порядке  контроля  обеспечения 
денежных обязательств): 

 

После успешной обработки документа в формате 

УКз-1

  (в случае указания порядка 

проведения  процедуры  обеспечения  денежных  обязательств  «с  момента  регистрации 
запроса»)  контроль  денежного  обеспечения  по  указанному  Договору  будет  проведен  в 
приоритетном  порядке,  т.е.  будет  первым  в  очереди  на  обеспечение  денежными 
средствами Договоров. После успешной обработки документа в формате УКз-1 (в случае 
указания  порядка  проведения  процедуры  обеспечения  денежных  обязательств  «На 
условиях контроля поступления денежных средств по платежному поручению») контроль 
денежного  обеспечения  по  указанному  Договору  будет  проведен  одновременно  с 
поступлением на Клиринговый счет денежных средств  с указанием в назначении платежа 
ссылки на 

Запрос

. 

Не  позднее  максимальной  из  двух  дат:  Даты  обеспечения  и  даты,  в  которую 

Участник клиринга исполнил или не позднее которой должен был исполнить обязанность 
по Договору Продавец может предоставить в КО через ЛК Поручение на зачет денежных 
обязательств (по форме 

УКп-8

): 

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию 
документов при исполнении Договоров

 

(Секция Лес) 

6 

 

При  исполнении  в  КО  Поручения  на  зачет  денежных  обязательств  прекращение 

денежных обязательств Покупателя осуществляется на величину предъявленного к зачету 
денежного  обязательства  Покупателя  по  этому  Договору.  КО  принимает  к  исполнению 
Поручение  на  зачет  денежных  обязательств  только  в  том  случае,  если  указанная  в  этом 
Поручении  сумма  зачета  по  каждому  из  Договоров  равна  величине  текущего  денежного 
обязательства Покупателя по соответствующему Договору (за исключением Договоров с 
авансовым  платежом).  По  Договорам  с  авансовым  платежом  Клиринговая  организация 
принимает к исполнению вышеуказанное Поручение в том случае, если  указанная в нем 
сумма зачета по каждому из Договоров меньше или равна величине текущего денежного 
обязательства Покупателя по соответствующему Договору.  

При  положительном  контроле  наличия  денежных  средств  Покупателя  на 

Клиринговом регистре статус Договора после проведения Клиринговой сессии переходит 
в статус ОТ. 



 

Статус Договора: 

ОТ 

–  текущие  обязательства  из  Договора,  контроль  обеспечения  денежных 

обязательств Покупателя проведен с положительным результатом. 

Дата подтверждения транспортных расходов (для условия поставки 
F) 

В Дату подтверждения транспортных расходов КО производится проверка наличия 

для  заключенного  Договора  Реквизитных  заявок  и  оплаты  транспортных  расходов 
(Уведомление по форме УКу-1 подаёт Продавец). 

При положительной проверке Договор считается подтвержденным к поставке. 



 

Статус Договора:  

РТ 

–

 

текущие обязательства из Подтвержденного к поставке Договора 



 

Статус Договора: 

АР 

–  денежные  обязательства  Покупателя  исполнены,  товарные  обязательства