Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа. Правила и инструкции (2020 год) - часть 6

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

Изменение дат клиринговых процедур

По обоюдному согласию Покупатель и Продавец могут изменить даты клиринговых

процедур, направив в КО Запрос на изменение дат клиринговых процедур по форме

УКз-

(«Бэк-офис Системы клиринга» → вкладка «Исходящие документы» → «Подготовить

новый исходящий документ»):

КО осуществляет исполнение Запросов на изменение дат клиринговых процедур

только в том случае, если такие запросы предоставлены обоими контрагентами по
Договору и данные в этих запросах совпадают.

Взаимное прекращение обязательств

По соглашению сторон Покупатель и Продавец вправе инициировать прекращение

всех своих обязательств, возникших из Договора, направив в КО средствами ЛК
Уведомление о взаимном прекращении обязательств из договора по форме

УКу-3

(«Бэк-

офис Системы клиринга» → вкладка «Исходящие документы» → «Подготовить новый
исходящий документ»):

Инструкция по предоставлению Продавцом в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция Нефть)

Документ по форме

УКу-3

направляется в КО каждой из сторон по Договору

(Покупателем и Продавцом). После успешной обработки КО документов, обязательства из
заключенного Договора прекращаются и статус Договора переходит в

ПР

(обязательства

из  Договора  прекращены  в  общем  клиринговом  пуле  без  их  полного  (частичного)
исполнения для случаев, когда Продавцом и Покупателем предоставлено Уведомление о
взаимном  прекращении  обязательств  из  договора  либо  когда  Договор  расторгнут  в
соответствии  с  Правилами  торгов,  в  связи  с  тем,  что  Участник  клиринга,  для  которого
стало  невозможным  исполнение  обязательств  по  Договору  по  причине  наступления
обстоятельств  непреодолимой  силы/обстоятельств,  приравненных  к  обстоятельствам
непреодолимой  силы,  проинформировал  Клиринговую  организацию  о  том,  что
продолжительность  обстоятельств  непреодолимой  силы  /обстоятельств,  приравненных  к
обстоятельствам  непреодолимой  силы,  превысила  30  календарных  дней  с  момента  их
возникновения).

Если на момент приема к исполнению вышеуказанных уведомлений в Системе

клиринга подтверждено частичное исполнение товарных обязательств по Договору, то
обязательства сторон прекращаются в их неисполненной части.

Уведомления о взаимном прекращении обязательств из договора не исполняются

если:



на дату поступления таких уведомлений в КО в Системе клиринга уже
подтверждено полное исполнение обязательств обеих сторон по такому Договору;



на дату поступления таких уведомлений в КО в Системе клиринга произведено
прекращение обязательств по Договору по факту уплаты Неустойки в адрес одной
из сторон по этому Договору;



на дату поступления таких уведомлений в КО в Системе клиринга обязательства
сторон по Договору исключены из клирингового пула.

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую

организацию документов по исполнению Договоров

Секция «Нефтепродукты»

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

Оглавление

Условия поставки ......................................................................................................................................... 3

День заключения договора (T+0) ............................................................................................................... 4

Дата начала контроля обеспечения ........................................................................................................... 4

Дата обеспечения Договора для Покупателя ........................................................................................... 4

Дата подтверждения транспортных расходов .......................................................................................... 7

Дата завершения поставки (П) ................................................................................................................... 8

Дата подтверждения поставки(П+4) .......................................................................................................... 8

Изменение дат клиринговых процедур .................................................................................................. 10

Взаимное прекращение обязательств ..................................................................................................... 10

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

Условия поставки

Условия

поставки

Условия

поставки

(код)

франко-вагон
станция
отправления

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к*

П+4

СУГ

Т+37к*

франко-вагон
станция
назначения

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к*

П+4

франко-вагон
промежуточная
станция

Т+1

Т+5

Т+10

Т+30к*

П+4

франко-
резервуар

Т+1

Т+5

Т+6

Т+10

П+4

франко-труба

Т+1

Т+5

Т+8

Т+30к*

П+4

самовывоз а/ т

Т+1

Т+5

Т+6

Т+10

П+4

самовывоз ж/ д

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к*

П+4

СУГ

Т+37к*

франко-вагон
станция
назначения с
возможностью
поставки в
резервуар
Покупателя

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к*

П+4

франко-склад
Покупателя

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к*

П+4

франко-пункт
назначения

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к*

П+4

франко-борт

Т+1

Т+5

Т+6

Т+15к*

П+4

франко-борт
пункт
назначения

Т+1

Т+5

Т+6

Т+30к*

П+4

франко-
резервуар ОТП

Т+0

Т+1

Т+2

*к – календарные дни

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

Сокращения:

ЛК

– личный кабинет Участника клиринга

КО

– Клиринговая организация

УК

– Участник клиринга

День заключения договора (T+0)

Информация о заключенных Договорах Покупателя отображается в ЛК во вкладке

«Договоры» в «Бэк-офисе Системы клиринга».



Статус Договора:

ЗР

– обязательства из Договора допущены к клирингу.

Для условий поставки

франко-резервуар ОТП

(

) Т+0 является также Датой

начала контроля обеспечения.

Дата начала контроля обеспечения



Статус Договора:

РР

– обязательства из Договора допущены к клирингу, наступила Дата начала

контроля обеспечения денежных обязательств. Обязательства включены в
клиринговый пул, контроль обеспечения денежных обязательств Покупателя не
проведен или имеет отрицательный результат.

Не позднее Т+2 Покупатель обязан направить в адрес Продавца реквизитную заявку

(в копии также указав адрес АО «СПбМТСБ»:

so@spimex.com

Дата обеспечения Договора для Покупателя

Покупатель не позднее окончания банковского операционного дня Т+5 и Т+1 (для

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

условий поставки

) должен обеспечить наличие денежных средств на своём

клиринговом регистре (код:

KXXXXXXXXXXXXXXX

) для исполнения обязательств по

Договору.

Покупатель имеет право, как перечислить денежные средства на счет Клиринговой

организации,  начиная  с  Даты  начала  контроля  обеспечения  денежных  обязательств  по
Дату  обеспечения  Договора  включительно,  так  и  использовать  ранее  перечисленные
денежные средства, неиспользованные при исполнении иных Договоров.

Для перевода средств между денежными регистрами необходимо направить в КО

через ЛК документ по форме

УКп-6

(Поручение на перевод средств между денежными

регистрами):

Если у Покупателя имеются несколько заключенных Договоров, то контроль

обеспечения денежных обязательств проводится в порядке возрастания соответствующих
Дат обеспечения, начиная с наиболее ранней Даты обеспечения, а по обязательствам,
возникшим из Договоров с одинаковой Датой обеспечения, Контроль обеспечения
денежных обязательств проводится в порядке возрастания номеров таких Договоров.

Для проведения контроля обеспечения Договора в приоритетном порядке необходимо

до Даты обеспечения (Т+5 и Т+1 (для условий поставки

)) направить в КО через ЛК

поручение в форме

УКз-1

(Запрос участника клиринга на проведение в приоритетном

порядке контроля обеспечения денежных обязательств):

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

После успешной обработки документа в формате

УКз-1

(в случае указания порядка

проведения  процедуры  обеспечения  денежных  обязательств  «с  момента  регистрации
запроса»)  контроль  денежного  обеспечения  по  указанному  Договору  будет  проведен  в
приоритетном  порядке,  т.е.  будет  первым  в  очереди  на  обеспечение  денежными
средствами Договоров. После успешной обработки документа в формате УКз-1 (в случае
указания  порядка  проведения  процедуры  обеспечения  денежных  обязательств  «На
условиях контроля поступления денежных средств по платежному поручению») контроль
денежного  обеспечения  по  указанному  Договору  будет  проведен  одновременно  с
поступлением на Клиринговый счет денежных средств  с указанием в назначении платежа
ссылки на

Запрос

Не позднее максимальной из двух дат: Даты обеспечения и даты, в которую

Участник клиринга исполнил или не позднее которой должен был исполнить обязанность
по Договору Продавец может предоставить в КО через ЛК Поручение на зачет денежных
обязательств (по форме

УКп-8

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

При исполнении в КО Поручения на зачет денежных обязательств прекращение

денежных обязательств Покупателя осуществляется на величину предъявленного к зачету
денежного  обязательства  Покупателя  по  этому  Договору.  КО  принимает  к  исполнению
Поручение  на  зачет  денежных  обязательств  только  в  том  случае,  если  указанная  в  этом
Поручении  сумма  зачета  по  каждому  из  Договоров  равна  величине  текущего  денежного
обязательства Покупателя по соответствующему Договору (за исключением Договоров с
авансовым  платежом).  По  Договорам  с  авансовым  платежом  Клиринговая  организация
принимает к исполнению вышеуказанное Поручение в том случае, если  указанная в нем
сумма зачета по каждому из Договоров меньше или равна величине текущего денежного
обязательства Покупателя по соответствующему Договору.

При положительном контроле наличия денежных средств Покупателя на

Клиринговом регистре статус Договора после проведения Клиринговой сессии переходит
в статус ОТ.



Статус Договора:

ОТ

– текущие обязательства из Договора, контроль обеспечения денежных

обязательств Покупателя проведен с положительным результатом.

Дата подтверждения транспортных расходов

В Дату подтверждения транспортных расходов КО производится проверка наличия

для заключенного Договора Реквизитных заявок и оплаты транспортных расходов
(Уведомление по форме

УКу-1

подаёт Продавец).

При положительной проверке Договор считается подтвержденным к поставке.



Статус Договора:

РТ

–

текущие обязательства из Подтвержденного к поставке Договора.

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)



Статус Договора:

АР

– денежные обязательства Покупателя исполнены, товарные обязательства

Продавца из Подтвержденного к поставке Договора с авансовым платежом
находятся в общем клиринговом пуле.

Дата завершения поставки (П)

До даты завершения поставки (в зависимости от условий поставки – см. стр. 3)

Продавец обязан поставить товар Покупателю.

Дата подтверждения поставки(П+4)

Продавец –

Контролер поставки

подтверждает исполнение Договора, направив в

КО документ по форме УКО(А)-1 и статус Договора переходит в

ИС

Продавец –

Участник клиринга

основной категории

подтверждает исполнение

Договора, направив в КО документ по форме УКо-1. Покупатель (при совершении сделки
с Продавцом основной категории) после направления в КО Продавцом документа УКо-1
подписывает его в ЛК УК:

После подписания отчета о завершении поставки по форме УКо-1 статус Договора

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

переходит в

ИС



Статус Договора:

ИС

– денежные обязательства Покупателя и товарные обязательства Продавца (с

учетом установленного Правилами торгов норматива) исполнены

Статус

ИС

является конечным статусом исполнения Договора.

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

Изменение дат клиринговых процедур

По обоюдному согласию Покупатель и Продавец могут изменить даты клиринговых

процедур, направив в КО Запрос на изменение дат клиринговых процедур по форме

УКз-

(«Бэк-офис Системы клиринга» → вкладка «Исходящие документы» → «Подготовить

новый исходящий документ»):

КО осуществляет исполнение Запросов на изменение дат клиринговых процедур

Взаимное прекращение обязательств

По соглашению сторон Покупатель и Продавец вправе инициировать прекращение

УКу-3

( «Бэк-

офис Системы клиринга» → вкладка «Исходящие документы» → «Подготовить новый
исходящий документ»):

Инструкция по предоставлению Покупателем в Клиринговую организацию
документов при исполнении Договоров

(Секция «Нефтепродукты»,

Секция «Минеральное сырье и химическая продукция»)

Документ по форме

УКу-3

направляется в КО каждой из сторон по Договору

ПР

(обязательства

Если на момент приема к исполнению вышеуказанных уведомлений в Системе

Уведомления о взаимном прекращении обязательств из договора не исполняются

если:



Инструкция по формированию электронных

документов для предоставления в Клиринговую

организацию средствами Личного кабинета Участника

клиринга

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

Начало работы

........................................................................................................................................................ 3

УКп-1 (Открытие позиционных регистров)

............................................................................................... 4

УКп-2 (Закрытие позиционных регистров)

................................................................................................ 6

УКп-3 (Поручение на учет имущества и обязательств в интересах клиента)

.............................. 7

УКп-5 (Поручение на прием в индивидуальное клиринговое обеспечение денежных
средств)

...................................................................................................................................................................... 8

УКп-6 (Поручение на перевод средств между денежными регистрами)

....................................... 9

УКп-7 (Поручение на списание денежных средств)

............................................................................. 11

УКп-8 (Поручение на зачет денежных обязательств)

.......................................................................... 12

УКз-1 (Запрос на проведение в приоритетном порядке контроля обеспечения денежных
обязательств)

......................................................................................................................................................... 12

УКу-1 (Уведомление об оплате транспортных расходов и предоставлении реквизитных
заявок)

...................................................................................................................................................................... 13

УКи-1 (Информационное сообщение о выпуске груженых цистерн)

........................................... 13

УКо-1 (Отчет участника клиринга основной категории о завершении поставки биржевого
товара)

...................................................................................................................................................................... 13

УКо-2 (Отчет участника клиринга основной категории о завершении поставки биржевого
товара с уведомлением о стороне, нарушившей обязательства)

..................................................... 14

УКо-3 (Отчет участника клиринга основной категории о проведении поставки партии
биржевого товара)

............................................................................................................................................... 14

УКз-2 (Запрос на изменение дат клиринговых процедур по договору)

........................................ 14

УКу-2 (Уведомление о переносе даты завершения поставки)

.......................................................... 14

УКу-3 (Уведомление о взаимном прекращении обязательств из договора)

............................... 14

УКу-4 (Уведомление об отказе от получения неустойки)

.................................................................. 14

УКз-4 (Запрос на отмену документа)

.......................................................................................................... 14

УКи(А)-1 (Информация о товарных лимитах)

........................................................................................ 15

УКп(А)-1 (Поручение на перевод товарных лимитов между товарными позиционными
регистрами)

............................................................................................................................................................ 16

УКп(А)-2 (Поручение на уменьшение товарных лимитов по товарным позиционным
регистрам)

.............................................................................................................................................................. 17

УКо(А)-1 (Отчет участника клиринга категории «А» о завершении поставки биржевого
товара)

...................................................................................................................................................................... 18

УКо(А)-2 (Отчет участника клиринга категории «А» о завершении поставки биржевого
товара с уведомлением о стороне, нарушившей обязательства)

..................................................... 18

УКо(А)-3 (Отчет участника клиринга категории «А» о проведении поставки партии
биржевого товара)

............................................................................................................................................... 18

УКд-1 (Документ, подтверждающий поставку)

..................................................................................... 18

ЗРК (Заявление о регистрации/отмене регистрации/изменении данных клиента участника
клиринга)

................................................................................................................................................................ 18

Инструкция по работе с Личным кабинетом Участника клиринга АО СПбМТСБ

Сокращения:

ЛК

– личный кабинет Участника клиринга

ЛКМ

– левая кнопка мыши

УК

– Участник клиринга

Начало работы

Для создания и передачи электронного документа необходимо выполнить следующие
действия:

Войти в ЛК через сайт Биржи

Выбрать ЛКМ клавишу «Вход»

Затем – выбрать сертификат электронной подписи, который будет использован для

подписи исходящих и проверки подписи входящих документов.

Выбрать ЛКМ пункт «Бэк-офис Системы клиринга»

содержание .. 4 5 6 7 ..