ГОДОВОЙ ОТЧЁТ ПАО «РАКЕТНО-КОСМИЧЕСКАЯ КОРПОРАЦИЯ «ЭНЕРГИЯ» за 2017 год - часть 13

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

эффективного осуществления его функций,

необходимого опыта, знаний, деловой репутации, отсутствия

рассматриваются на заседании Совета

избираются членами Совета директоров.

конфликта интересов и т.д.

директоров.

Оценка кандидатов не проводилась.

Информация о наличии у кандидатов в

Совет директоров опыта, знаний и пр.

приводится в информационных

материалах к ОСА.

2.3.2

Члены Совета директоров общества

1. Во всех случаях проведения общего собрания

□ соблюдается

Оценка кандидатов, а также оценка

избираются посредством прозрачной

акционеров в отчетном периоде, повестка дня которого

соответствия кандидатов критериям

 частично

процедуры, позволяющей акционерам

включала вопросы об избрании Совета директоров, общество

независимости не производилась.

соблюдается

получить информацию о кандидатах,

представило акционерам биографические данные всех

Информация об отнесении члена

□ не соблюдается

достаточную для формирования

кандидатов в члены Совета директоров, результаты оценки

Совета директоров к независимым

представления об их личных и

таких кандидатов, проведенной Советом директоров (или его

директорам представлена в

профессиональных качествах.

комитетом по номинациям), а также информацию о

Ежеквартальном отчете эмитента.

соответствии кандидата критериям независимости, в

Информация о биографических

соответствии с рекомендациями 102 - 107 Кодекса и

данных, опыте работы и наличии

письменное согласие кандидатов на избрание в состав Совета

письменного согласия на избрание в

директоров.

Совет директоров акционерам

предоставлялась.

Корпорация придерживается позиции,

сложившейся в ракетно-космической

отрасли, о не привлечении широкого

круга независимых директоров в

компаниях, работающих в сфере

оборонно-промышленного комплекса

России (далее ОПК РФ).

2.3.3

Состав совета директоров сбалансирован, в

1. В рамках процедуры оценки работы совета директоров,

□ соблюдается

С учетом особенностей формирования

том числе по квалификации его членов, их

проведенной в отчетном периоде, Совет директоров

состава Совета директоров, указанных

 частично

опыту, знаниям и деловым качествам, и

проанализировал собственные потребности в области

в п.2.3.1-2.3.2, Совет директоров не

соблюдается

пользуется доверием акционеров.

профессиональной квалификации, опыта и деловых навыков.

проводил оценку собственных

□ не соблюдается

потребностей в области квалификации,

опыта и деловых навыков.

137

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

Действующий состав Совета

директоров является

высококвалифицированным и

пользуется доверием акционеров.

2.3.4

Количественный состав Совета директоров

1. В рамках процедуры оценки Совета директоров,

□ соблюдается

Количественный состав Совета

общества дает возможность организовать

проведенной в отчетном периоде, Совет директоров

директоров в 11 членов позволяет

 частично

деятельность Совета директоров наиболее

рассмотрел вопрос о соответствии количественного состава

сформировать комитеты Совета

соблюдается

эффективным образом, включая

совета директоров потребностям общества и интересам

директоров, а также обеспечить

□ не соблюдается

возможность формирования комитетов

акционеров.

акционерам, владеющим мин. 7,5%

Совета директоров, а также обеспечивает

акций возможность избрания своего

существенным миноритарным акционерам

кандидата в состав Совета директоров.

общества возможность избрания в состав

Совета директоров кандидата, за которого

они голосуют.

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров

2.4.1

Независимым директором признается лицо,

1. В течение отчетного периода все независимые члены

 соблюдается

которое обладает достаточными

совета директоров отвечали всем критериям независимости,

□ частично

профессионализмом, опытом и

указанным в рекомендациях 102-107 Кодекса, или были

соблюдается

самостоятельностью для формирования

признаны независимыми по решению совета директоров.

□ не соблюдается

собственной позиции, способно выносить

объективные и добросовестные суждения,

независимые от влияния исполнительных

органов общества, отдельных групп

акционеров или иных заинтересованных

сторон. При этом следует учитывать, что в

обычных условиях не может считаться

независимым кандидат (избранный член

совета директоров), который связан с

обществом, его существенным акционером,

существенным контрагентом или

конкурентом общества или связан с

государством.

138

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

2.4.2

Проводится оценка соответствия кандидатов

1. В отчетном периоде, Совет директоров (или комитет по

□ соблюдается

Мнение о независимости кандидатов

в члены Совета директоров критериям

номинациям совета директоров) составил мнение о

Совет директоров не составлял в виду

□ частично

независимости, а также осуществляется

независимости каждого кандидата в совет директоров и

особенностей формирования состава

соблюдается

регулярный анализ соответствия

представил акционерам соответствующее заключение.

Совета директоров, указанных в

 не соблюдается

независимых членов Совета директоров

2. За отчетный период совет директоров (или комитет по

п.2.3.1-2.3.2, и в п.2.4.3.

критериям независимости. При проведении

номинациям Совета директоров) по крайней мере один раз

Критерии независимости членов

такой оценки содержание должно

рассмотрел независимость действующих членов Совета

Совета директоров будут учтены при

преобладать над формой.

директоров, которых общество указывает в годовом

подготовке проекта новой редакции

отчете в качестве независимых директоров.

Положения о Совете директоров.

За членами Совета директоров

3. В обществе разработаны процедуры, определяющие

закреплены обязанности предоставлять

необходимые действия члена Совета директоров в том

информацию об изменении данных в

случае, если он перестает быть независимым, включая

предоставленной анкете.

обязательства по своевременному информированию об

этом совета директоров.

2.4.3

Независимые директора составляют не

1. Независимые директора составляют не менее одной

□ соблюдается

Независимые директора составляют

менее одной трети избранного состава

трети состава совета директоров.

менее одной трети избранного состава

□ частично

совета директоров.

Совета директоров. Корпорация

соблюдается

придерживается позиции, сложившейся

 не соблюдается

в ракетно-космической отрасли, о не

привлечении широкого круга

независимых директоров в компаниях,

работающих в сфере ОПК РФ.

2.4.4

Независимые директора играют ключевую

1. Независимые директора (у которых отсутствует

□ соблюдается

Существенные корпоративные действия

роль в предотвращении внутренних

конфликт интересов) предварительно оценивают

открыто и всесторонне обсуждаются на

□ частично

конфликтов в обществе и совершении

существенные корпоративные действия, связанные с

заседаниях Совета директоров.

соблюдается

обществом существенных корпоративных

возможным конфликтом интересов, а результаты такой

 не соблюдается

действий.

оценки предоставляются совету директоров.

139

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

2.5

Председатель Совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров

2.5.1

Председателем Совета директоров избран

1. Председатель Совета директоров является независимым

□ соблюдается

Председатель Совета директоров не

независимый директор, либо из числа

директором, или же среди независимых директоров

является независимым директором.

 частично

избранных независимых директоров

определен старший независимый директор.

Роль, права и обязанности

соблюдается

определен старший независимый директор,

2. Роль, права и обязанности председателя совета

председателя Совета директоров четко

□ не соблюдается

координирующий работу независимых

директоров (и, если применимо, старшего независимого

определены в Положении о Совете

директоров и осуществляющий

директора) должным образом определены во внутренних

директоров. Корпорация

взаимодействие с председателем Совета

документах общества.

придерживается позиции, сложившейся

директоров.

в ракетно-космической отрасли, о не

привлечении широкого круга

независимых директоров в компаниях,

работающих в сфере ОПК РФ. Все

члены Совета директоров имеют

возможность осуществлять

взаимодействие с председателем

Совета директоров.

2.5.2

Председатель Совета директоров

1. Эффективность работы председателя совета директоров

□ соблюдается

Оценка качества работы Совета

обеспечивает конструктивную атмосферу

оценивалась в рамках процедуры оценки эффективности

директоров проводится ежегодно.

 частично

проведения заседаний, свободное

Совета директоров в отчетном периоде.

Оценка включает оценку работы

соблюдается

обсуждение вопросов, включенных в

комитетов. Результаты работы

□ не соблюдается

повестку дня заседания, контроль за

комитетов рассматриваются на

исполнением решений, принятых Советом

заседании Совета директоров.

директоров.

Отдельная оценка эффективности

работы председателя Совета

директоров не проводилась.

Председатель Совета директоров

обеспечивает конструктивную

атмосферу проведения заседаний,

свободное обсуждение вопросов,

контроль за исполнением решений,

принятых Советом директоров.

2.5.3

Председатель Совета директоров принимает

1. Обязанность председателя Совета директоров принимать

 соблюдается

140

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

необходимые меры для своевременного

меры по обеспечению своевременного предоставления

□ частично

предоставления членам Совета директоров

материалов членам Совета директоров по вопросам

соблюдается

информации, необходимой для принятия

повестки заседания Совета директоров закреплена во

□ не соблюдается

решений по вопросам повестки дня.

внутренних документах общества.

2.6

Члены Совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров на основе достаточной информированности, с должной степенью

заботливости и осмотрительности

2.6.1

Члены Совета директоров принимают

1. Внутренними документами общества установлено, что

□ соблюдается

Рекомендации по вопросам избегания

решения с учетом всей имеющейся

член Совета директоров обязан уведомить совет

конфликта интересов члена Совета

 частично

информации, в отсутствие конфликта

директоров, если у него возникает конфликт интересов в

директоров выполняются, но не

соблюдается

интересов, с учетом равного отношения

к

отношении любого вопроса повестки дня заседания Совета

предусмотрены внутренними

□ не соблюдается

акционерам общества, в рамках обычного

директоров или комитета Совета директоров, до начала

документами (Положение о конфликте

предпринимательского риска.

обсуждения соответствующего вопроса повестки.

интересов РКК «Энергия»

2. Внутренние документы общества предусматривают, что

распространяется на работников

член Совета директоров должен воздержаться от

Корпорации). Данные рекомендации

голосования по любому вопросу, в котором у него есть

будут учтены при подготовке проекта

конфликт интересов.

новой редакции Положения о Совете

директоров.

3. В обществе установлена процедура, которая позволяет

Процедура, которая позволяет Совету

Совету директоров получать профессиональные

директоров получать

консультации по вопросам, относящимся к его

профессиональные консультации по

компетенции, за счет общества.

вопросам, относящимся к его

компетенции, за счет общества не

установлена.

2.6.2

Права и обязанности членов Совета

1. В обществе принят и опубликован внутренний документ,

 соблюдается

директоров четко сформулированы и

четко определяющий права и обязанности членов Совета

□ частично

закреплены во внутренних документах

директоров.

соблюдается

общества.

□ не соблюдается

2.6.3

Члены Совета директоров имеют достаточно

1. Индивидуальная посещаемость заседаний Совета и

 соблюдается

В Положении о Совете директоров

времени для выполнения своих

комитетов, а также время, уделяемое для подготовки к

закреплено, что члены Совета

□ частично

141

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

обязанностей.

участию в заседаниях, учитывалась в рамках процедуры

соблюдается

директоров в случае изменения

оценки Совета директоров, в отчетном периоде.

□ не соблюдается

сведений о себе обязаны представлять

2. В соответствии с внутренними документами общества

в Корпорацию изменения в анкету,

члены Совета директоров обязаны уведомлять совет

включающую сведения об участии в

директоров о своем намерении войти в состав органов

органах управления других

управления других организаций (помимо подконтрольных

организаций.

и зависимых организаций общества), а также о факте такого

назначения.

2.6.4

Все члены Совета директоров в равной

1. В соответствии с внутренними документами общества

□ соблюдается

Формализованная программа

степени имеют возможность доступа к

члены Совета директоров имеют право получать доступ к

ознакомительных мероприятий для

 частично

документам и информации общества. Вновь

документам и делать запросы, касающиеся общества и

вновь избранных членов Совета

соблюдается

избранным членам Совета директоров в

подконтрольных ему организаций, а исполнительные органы

директоров отсутствует. Данные

□ не соблюдается

максимально возможный короткий срок

общества обязаны предоставлять соответствующую

рекомендации выполняются, но не

предоставляется достаточная информация

информацию и документы.

предусмотрены внутренними

об обществе и о работе Совета директоров.

2. В обществе существует формализованная программа

документами.

ознакомительных мероприятий для вновь избранных членов

Совета директоров.

2.7

Заседания Совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов Совета директоров обеспечивают эффективную деятельность Совета директоров

2.7.1

Заседания Совета директоров проводятся по

1. Совет директоров провел не менее шести заседаний за

 соблюдается

мере необходимости, с учетом масштабов

отчетный год.

□ частично

деятельности и стоящих перед обществом в

соблюдается

определенный период времени задач.

□ не соблюдается

2.7.2

Во внутренних документах общества

1. В обществе утвержден внутренний документ,

 соблюдается

закреплен порядок подготовки и

определяющий процедуру подготовки и проведения

□ частично

проведения заседаний Совета директоров,

заседаний Совета директоров, в котором в том числе

соблюдается

обеспечивающий членам Совета директоров

установлено, что уведомление о проведении заседания

□ не соблюдается

возможность надлежащим образом

должно быть сделано, как правило, не менее чем за 5 дней до

подготовиться к его проведению.

даты его проведения.

2.7.3

Форма проведения заседания Совета

1. Уставом или внутренним документом общества

□ соблюдается

Наиболее важные вопросы решаются

директоров определяется с учетом

предусмотрено, что наиболее важные вопросы (согласно

на заседаниях Совета директоров,

 частично

важности вопросов повестки дня. Наиболее

перечню, приведенному в рекомендации 168 Кодекса)

проводимых в очной форме, но это не

соблюдается

142

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

важные вопросы решаются на заседаниях,

должны рассматриваться на очных заседаниях Совета.

□ не соблюдается

закреплено внутренними документами.

проводимых в очной форме.

При принятии решения о форме

проведения заседания Совета

Директоров, Председатель Совета

Директоров учитывает рекомендациям

Кодекса корпоративного управления и

важность вопроса.

2.7.4

Решения по наиболее важным вопросам

1. Уставом общества предусмотрено, что решения по

 соблюдается

Решения по наиболее важным

деятельности общества принимаются на

наиболее важным вопросам, изложенным в рекомендации

вопросам принимаются большинством

□ частично

заседании Совета директоров

170 Кодекса, должны приниматься на заседании Совета

в 2/3 или большинством от всех

соблюдается

квалифицированным большинством или

директоров квалифицированным большинством, не менее

избранных членов Совета директоров.

□ не соблюдается

большинством голосов всех избранных

чем в три четверти голосов, или же большинством голосов

членов Совета директоров.

всех избранных членов Совета директоров.

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества

2.8.1

Для предварительного рассмотрения

1. Совет директоров сформировал комитет по аудиту,

□ соблюдается

В состав Комитета по аудиту не входят

вопросов, связанных с контролем за

состоящий исключительно из независимых директоров.

независимые директора, так как

 частично

финансово-хозяйственной деятельностью

2. Во внутренних документах общества определены задачи

Корпорация придерживается позиции,

соблюдается

общества, создан комитет по аудиту,

комитета по аудиту, включая в том числе задачи,

сложившейся в ракетно-космической

□ не соблюдается

состоящий из независимых директоров.

содержащиеся в рекомендации 172 Кодекса.

отрасли, о не привлечении широкого

круга независимых директоров в

3. По крайней мере один член комитета по аудиту,

являющийся независимым директором, обладает опытом и

компаниях, работающих в сфере ОПК

РФ. В состав Комитета включены

знаниями в области подготовки, анализа, оценки и аудита

внешние эксперты. Остальные

бухгалтерской (финансовой) отчетности.

рекомендации соблюдаются.

4. Заседания комитета по аудиту проводились не реже

одного раза в квартал в течение отчетного периода.

2.8.2

Для предварительного рассмотрения

1. Советом директоров создан комитет по

□ соблюдается

Комитет по кадрам и вознаграждениям

вопросов, связанных с формированием

вознаграждениям, который состоит только из независимых

состоит не только из независимых

 частично

эффективной и прозрачной практики

директоров.

директоров, в связи в связи с позицией

соблюдается

вознаграждения, создан комитет по

2. Председателем комитета по вознаграждениям является

Корпорации в отношении количества

□ не соблюдается

вознаграждениям, состоящий из

независимый директор, который не является председателем

независимых директоров. В состав

143

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

независимых директоров и возглавляемый

Совета директоров.

Комитета включены внешние эксперты,

независимым директором, не являющимся

3. Во внутренних документах общества определены задачи

остальные рекомендации соблюдаются

председателем совета директоров.

комитета по вознаграждениям, включая в том числе задачи,

содержащиеся в рекомендации 180 Кодекса.

2.8.3

Для предварительного рассмотрения

1. Советом директоров создан комитет по номинациям (или

□ соблюдается

Задачи комитета по номинациям

вопросов, связанных с осуществлением

его задачи, указанные в рекомендации 186 Кодекса,

частично реализуются в рамках

 частично

кадрового планирования (планирования

реализуются в рамках иного комитета), большинство

Комитета по кадрам и

соблюдается

преемственности), профессиональным

членов которого являются независимыми директорами.

вознаграждениям.

□ не соблюдается

составом и эффективностью работы совета

2. Во внутренних документах общества, определены задачи

директоров, создан комитет по номинациям

комитета по номинациям (или соответствующего

(назначениям, кадрам), большинство членов

комитета с совмещенным функционалом), включая в том

которого являются независимыми

числе задачи, содержащиеся в рекомендации 186 Кодекса.

директорами.

2.8.4

С учетом масштабов деятельности и уровня

1. В отчётном периоде Совет директоров общества

□ соблюдается

Совет директоров полагает, что состав

риска Совет директоров общества

рассмотрел вопрос о соответствии состава его комитетов

действующих комитетов отвечает

 частично

удостоверился в том, что состав его

задачам Совета директоров и целям деятельности общества.

целям деятельности общества, вопросы

соблюдается

комитетов полностью отвечает целям

Дополнительные комитеты либо были сформированы, либо

о создании иных (новых) комитетов не

□ не соблюдается

деятельности общества. Дополнительные

не были признаны необходимыми.

инициировались и не рассматривались.

комитеты либо были сформированы, либо

не были признаны необходимыми (комитет

по стратегии, комитет по корпоративному

управлению, комитет по этике, комитет по

управлению рисками, комитет по бюджету,

комитет по здоровью, безопасности и

окружающей среде и др.).

2.8.5

Состав комитетов определен таким образом,

1.Комитеты Совета директоров возглавляются независимыми

□ соблюдается

В 2016-2017 корп. году председатель

чтобы он позволял проводить всестороннее

директорами.

только одного комитета являлся

 частично

обсуждение предварительно

2. Во внутренних документах (политиках) общества

независимым директором.

соблюдается

рассматриваемых вопросов с учетом

предусмотрены положения, в соответствии с которыми

В 2017-2018 корп. году комитеты не

□ не соблюдается

различных мнений.

лица, не входящие в состав комитета по аудиту,

возглавляются независимыми

комитета по номинациям и комитета по вознаграждениям,

директорами, так как Корпорация

могут посещать заседания комитетов только по

придерживается позиции, сложившейся

144

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

приглашению председателя соответствующего комитета.

в ракетно-космической отрасли, о не

привлечении широкого круга

независимых директоров в компаниях,

работающих в сфере ОПК РФ.

В положениях о комитетах

предусмотрены положения, в

соответствии с которыми лица, не

входящие в состав комитетов, могут

посещать заседания комитетов только

по приглашению председателя

соответствующего комитета.

2.8.6

Председатели комитетов регулярно

1. В течение отчетного периода председатели комитетов

 соблюдается

информируют Совет директоров и его

регулярно отчитывались о работе комитетов перед Советом

□ частично

председателя о работе своих комитетов.

директоров.

соблюдается

□ не соблюдается

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы Совета директоров, его комитетов и членов Совета директоров

2.9.1

Проведение оценки качества работы Совета

1. Самооценка или внешняя оценка работы совета

□ соблюдается

Оценка работы Совета директоров

директоров направлено на определение

директоров, проведенная в отчетном периоде, включала

частично

проводится ежегодно и включает в себя

степени эффективности работы Совета

оценку работы комитетов, отдельных членов Совета

соблюдается

оценку работы комитетов. Результаты

директоров, комитетов и членов Совета

директоров и Совета директоров в целом.

оценки в отчетном периоде

□ не соблюдается

директоров, соответствия их работы

2. Результаты самооценки или внешней оценки совета

рассматривались на заседании Совета

потребностям развития общества,

директоров, проведенной в течение отчетного периода,

директоров, проведенном в форме

активизацию работы Совета директоров и

были рассмотрены на очном заседании Совета директоров.

заочного голосования, что обусловлено

выявление областей, в которых их

«плотным» рабочим графиком

деятельность может быть улучшена.

председателя и членов Совета

директоров в отчетный период.

2.9.2

Оценка работы Совета директоров,

1. Для проведения независимой оценки качества работы

□ соблюдается

Оценка качества работы Совета

комитетов и членов Совета директоров

Совета директоров в течение трех последних отчетных

директоров проводится ежегодно.

□ частично

осуществляется на регулярной основе не

периодов по меньшей мере один раз обществом

Внешняя организация в отчетный

соблюдается

реже одного раза в год. Для проведения

привлекалась внешняя организация (консультант).

период не привлекалась в связи с

не соблюдается

145

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

независимой оценки качества работы Совета

режимом ограничения дополнительных

директоров не реже одного раза в три года

расходов.

привлекается внешняя организация

(консультант).

3.1

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества по защите прав и интересов

акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров

3.1.1

Корпоративный секретарь обладает

1. В обществе принят и раскрыт внутренний документ -

□ соблюдается

Совет директоров признал

знаниями, опытом и квалификацией,

положение о корпоративном секретаре.

нецелесообразным введение должности

□ частично

достаточными для исполнения возложенных

2. На сайте общества в сети Интернет и в годовом отчете

корпоративного секретаря Корпорации

соблюдается

на него обязанностей, безупречной

представлена биографическая информация о корпоративном

(Протокол № 4 от 20.02.2012) в связи с

 не соблюдается

репутацией и пользуется доверием

секретаре, с таким же уровнем детализации, как для

неопределенностью законодательства

акционеров.

членов Совета директоров и исполнительного руководства

по этому вопросу и отметил, что в

общества.

законодательстве отсутствует

требование об обязательном введении

указанной должности. Штатная

должность корпоративного секретаря в

Корпорации не введена. Внутренними

документами установлено, что Совет

директоров избирает секретаря Совета

директоров, который фактически

выполняет функции корпоративного

секретаря.

3.1.2

Корпоративный секретарь обладает

1. Совет директоров одобряет назначение, отстранение от

□ соблюдается

Совет директоров избирает секретаря

достаточной независимостью от

должности и дополнительное вознаграждение

Совета директоров, фактически

 частично

исполнительных органов общества и имеет

корпоративного секретаря.

выполняющего функции

соблюдается

необходимые полномочия и ресурсы для

корпоративного секретаря, и в любое

□ не соблюдается

выполнения поставленных перед ним задач.

время может принять решение о его

переизбрании. Дополнительное

вознаграждение за выполнение

функций корпоративного секретаря не

предусмотрено.

146

Статус

соответствия

Объяснения отклонения от критериев

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

Принципы корпоративного управления

принципу

оценки соблюдения принципа

п/п

управления

корпоративного

корпоративного управления

управления

4.1

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества компетенцией

и квалификацией. Выплата вознаграждения членам Совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется

в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению

4.1.1

Уровень вознаграждения, предоставляемого

1. В обществе принят внутренний документ (документы) -

□ соблюдается

Документ, определяющий порядок

обществом членам Совета директоров,

политика (политики) по вознаграждению членов Совета

расчета и выплаты вознаграждения и

 частично

исполнительным органам и иным ключевым

директоров, исполнительных органов и иных ключевых

возмещения расходов членам СД

соблюдается

руководящим работникам, создаёт

руководящих работников, в котором четко определены

принят. Принципы вознаграждения

□ не соблюдается

достаточную мотивацию для их

подходы к вознаграждению указанных лиц.

членов исполнительных органов и

эффективной работы, позволяя обществу

иных ключевых работников основаны

привлекать и удерживать компетентных и

на применении КПЭ. Разработаны и

квалифицированных специалистов. При

применяются карты КПЭ для членов

этом общество избегает большего, чем это

исполнительных органов.

необходимо, уровня вознаграждения, а

В отчетном периоде выпущен Приказ

также неоправданно большого разрыва

Генерального директора об

между уровнями вознаграждения указанных

установлении порядка применения

лиц и работников общества.

показателей КПЭ для определения

вознаграждения руководителей 3-го

уровня управления.

4.1.2

Политика общества по вознаграждению

1. В течение отчетного периода комитет по

□ соблюдается

В отчетном периоде проводились

разработана комитетом по вознаграждениям

вознаграждениям рассмотрел политику (политики) по

исследования результатов применения

□ частично

и утверждена Советом директоров

вознаграждениям и практику ее (их) внедрения и при

принципов вознаграждения членов

соблюдается

общества. Совет директоров при поддержке

необходимости представил соответствующие рекомендации

исполнительных органов и иных

 не соблюдается

комитета по вознаграждениям обеспечивает

Совету директоров.

ключевых работников, основанных на

контроль за внедрением и реализацией в

результатах КПЭ, по результатам

обществе политики по вознаграждению, а

оценки которых могут быть

при необходимости - пересматривает и

сформированы уточнения

вносит в нее коррективы.

действующих документов,

регулирующих порядок

вознаграждения.

4.1.3

Политика общества по вознаграждению

1. Политика (политики) общества по вознаграждению

□ соблюдается

см. комментарии к п. 4.1.1 и 4.1.2

содержит прозрачные механизмы

содержит (содержат) прозрачные механизмы определения

 частично

определения размера вознаграждения

размера вознаграждения членов Совета директоров,

147