ГОДОВОЙ ОТЧЁТ ПАО «РАКЕТНО-КОСМИЧЕСКАЯ КОРПОРАЦИЯ «ЭНЕРГИЯ» за 2016 год - часть 14

либо из членов органов управления и контроля от вознаграждения, часть чистой прибыли в

соответствующем объеме оставить в распоряжении Корпорации для направления на

благотворительность по решению исполнительных органов Корпорации.

Совместное заседание с Комитетом по стратегическому планированию, модернизации и

инновационному развитию 16.05.2016 (протокол от 17.05.2016 № 2/6)

Вопросы повестки дня:



1. Обсуждение перечня и целевых значений КПЭ Корпорации на 2016 год.

Принятые решения:

1.1. Одобрить следующий перечень показателей KPI на 2016 год:

1) рентабельность собственного капитала (ROE),

2) рентабельность по чистой прибыли,

3) чистая прибыль,

4) производительность труда,

5) выполнение тематического плана в рамках государственных программ,

6) реализация ключевых инвестиционных проектов,

7) показатель инновационного развития,

8.1) снижение аварийности и отказов

8.2.) снижение повторяемости отказов

1.2. Одобрить веса показателей КПЭ на 2016 год.

Рекомендовать Совету директоров утвердить перечень и веса показателей КПЭ на 2016 год.

1.3. Рекомендовать доработать методику расчета показателей «Снижение аварийности и

отказов» и «Снижение повторяемости отказов» совместными силами Корпорации, ОАО

«ОРКК» и ГК «Роскосмос».

1.4. Рекомендовать менеджменту Корпорации подготовить уточненный перечень ключевых

инвестиционных проектов, связанных с основной тематической деятельностью Корпорации (не

включать проекты по административно-хозяйственному обеспечению, поддержанию ИТ-

инфраструктуры и строительству жилья (в том числе гостиниц)) и представить его на

рассмотрение Совета директоров одновременно с перечнем показателей КПЭ и программой

(бюджетом) Корпорации на 2016 год.

1.5. Рекомендовать менеджменту Корпорации подготовить расчет целевых значений

показателей КПЭ на 2016 год и представить их на рассмотрение Совета директоров

Корпорации одновременно с Программой (бюджетом) Корпорации на 2016 год.

Заседание в форме заочного голосования 31.08.2016 (протокол от 31.08.2016 № 1)

Вопросы повестки дня:



1. О дополнительном соглашении к трудовому договору с Генеральным директором

Корпорации.

Принятые решения:

1.1. Предварительно одобрить дополнительное соглашение к трудовому договору с

Генеральным директором Корпорации Солнцевым В.Л.

1.2. Рекомендовать Совету директоров Корпорации утвердить дополнительное соглашение к

трудовому договору с Генеральным директором Корпорации Солнцевым В.Л.



2. Об изменении состава Правления Корпорации.

Принятые решения:

2.1. Предварительно согласовать включение в состав Правления Корпорации Генерального

директора ЗАО «ЗЭМ» РКК «Энергия» Шачнева Сергея Юрьевича.

2.2. Рекомендовать Совету директоров Корпорации в соответствии с пп.14 п.1 ст.28 Устава

Корпорации принять решение об изменении в составе Правления Корпорации в части избрания

в состав Правления Корпорации Генерального директора ЗАО «ЗЭМ» РКК «Энергия» Шачнева

Сергея Юрьевича, без изменения численного состава Правления.

148

Заседание в форме заочного голосования 07.10.2016 (протокол от 10.10.2016 № 2)

Вопросы повестки дня:



1. Рассмотрение и утверждение Плана заседаний Комитета по кадрам и вознаграждениям

СД ПАО «РКК «Энергия» на 2016-2017 корпоративный год.

Принятые решения:

1. Утвердить План работы Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета директоров

Корпорации на 2016-2017 корпоративный год.



2. Согласование кандидатуры на должность заместителя Генерального директора -

руководителя Главного офиса управления проектами.

Принятые решения:

2. Согласовать назначение Кузнецова Александра Александровича на должность заместителя

генерального директора - руководителя Главного офиса управления проектами.



3. Об изменении состава Правления Корпорации.

Принятые решения:

3. Рекомендовать Совету директоров принять следующее решение об изменении в составе

Правления Корпорации:

• определить состав Правления Корпорации в количестве 17 человек.

• дополнительно избрать в состав Правления Корпорации заместителя генерального директора -

руководителя Главного офиса управления проектами Кузнецова А.А.



4. О согласовании изменений в организационной структуре ПАО «РКК «Энергия».

Принятые решения:

4. Согласовать изменение организационной структуры Корпорации с учетом:

- переименования должностей в связи с изменением наименования единоличного

исполнительного органа;

- введения должности заместителя генерального директора - руководителя Главного офиса

управления проектами;

- упразднения должности Вице-президента по контрольно-ревизионной деятельности;

- подчинения непосредственно Генеральному директору контрольно-ревизионного

Департамента 4ДП.

Заседание в форме заочного голосования 22.11.2016 (протокол от 23.11.2016 № 3)

Вопросы повестки дня:



1. О реализации распоряжения Госкорпорации «Роскосмос» «О порядке назначения

кандидата на должность заместителя руководителя организаций ракетно-космической

промышленности по качеству, введении в действие типовых требований к должности

заместителя руководителя организации ракетно-космической промышленности по

качеству и типового положения о службе качества организаций ракетно-космической

промышленности»

Принятые решения:

1.1. Принять к сведению информацию о наличии в ПАО «РКК «Энергия» должности

заместителя генерального директора по обеспечению качества и соответствующего

подразделения - Центра обеспечения качества 10Ц.

Принять к сведению информацию о лице, занимающем должность заместителя Генерального

директора ПАО «РКК «Энергия» по обеспечению качества.

1.2. Рекомендовать Генеральному директору ПАО «РКК «Энергия» обеспечивать согласование

с исполнительным директором по обеспечению качества и надежности Госкорпорации

«Роскосмос» вопросов отстранения от должности лица, занимающего должность заместителя

генерального директора ПАО «РКК «Энергия» по обеспечению качества, а также кандидатуры

для назначения на указанную должность.

1.3. Предварительно согласовать проекты Должностной инструкции заместителя генерального

директора по обеспечению качества и Положения о Центре обеспечения качества ПАО «РКК

«Энергия», разработанные и соответствующие Типовым требованиям к должности заместителя

руководителя по качеству и Типовому положению о службе качества организации ракетно-

149

космической промышленности, утвержденным распоряжением Госкорпорации «Роскосмос»,

рекомендовать Совету директоров ПАО «РКК «Энергия» согласовать вышеуказанные

документы.

Заседание в форме заочного голосования 23.12.2016 (протокол от 26.12.2016 № 4)

Вопросы повестки дня:



1. О согласовании предложенных Правлением Корпорации кандидатур для избрания в

состав совета директоров, в состав ревизионной комиссии ДЗО Корпорации.

Принятые решения:

1.1. Предварительно согласовать предложенный список кандидатур для избрания в состав

совета директоров, в состав ревизионной комиссии ДЗО Корпорации.

1.2. Рекомендовать Совету директоров Корпорации согласно пп.47 п.1 ст.28 Устава

Корпорации согласовать список вышеуказанных кандидатур для избрания в состав совета

директоров, в состав ревизионной комиссии ДЗО Корпорации.

Заседания Комитета по стратегическому планированию, модернизации

инновационному развитию

Заседание 23.03.2016 (протокол от 25.03.2016 № 1)

Вопросы повестки дня:



1. О ходе разработки проекта стратегии Корпорации.

Принятые решения:

1.1. Принять к сведению представленную информацию о ходе разработки стратегии

Корпорации.

1.2. Менеджменту Корпорации обеспечить проведение дальнейшей работы по разработке

стратегии Корпорации, с учетом следующего:

- представить членам Комитета структурное содержание проекта стратегии Корпорации, учесть

их предложения по структуре;

- провести увязку проекта стратегии с дорабатываемой Программой инновационного развития

Корпорации;

- включить в проект стратегии более полную информацию по объемам необходимого

финансирования для реализации стратегии, а также описание возможных сценариев развития;

- представить материалы стратегии (по отдельным разделам) на предварительное рассмотрение

Комитета в срок до 31.07.2016г., полный вариант проекта стратегии - до 30.11.2016г. (с учетом

стратегии ГК «Роскосмос»).



2. Предварительное рассмотрение проекта Программы работ (в том числе бюджета)

Корпорации на 2016 год.

Принятые решения:

2.1. Одобрить проект Программы работ (в том числе бюджета) Корпорации на 2016 год, с

учетом проведенного обсуждения. По итогам первого полугодия, в случае необходимости,

рассмотреть вопрос о корректировке Программы работ на 2016 год.

2.2. Менеджменту Корпорации предоставить членам Комитета дополнительные пояснения по

причинам увеличения кредитного портфеля в 2016 году.

2.3. Менеджменту Корпорации представить на рассмотрение Комитета инвестиционную

программу на 2016 год.

2.4. Проект Программы работ вынести на рассмотрение Совета директоров Корпорации

одновременно с перечнем и целевыми показателями КРI на 2016 год.



3. Обсуждение перечня показателей KPI для включения в Программу работ Корпорации

на 2016 год.

Принятые решения:

3.1. Одобрить представленный перечень показателей KPI на 2016 год, включающий 8

обязательных показателей, предложенных ОАО «ОРКК»:

- свободный денежный поток (FCF),

- рентабельность по прибыли от продаж,

150

- чистая прибыль,

- производительность труда,

- выполнение тематического плана в рамках государственных программ,

- собственный оборотный капитал,

- реализация ключевых инвестиционных проектов,

- показатель инновационного развития,

а также дополнительный показатель, утвержденный Советом директоров ОАО «РКК

«Энергия» (протокол от 10.04.2015 № 15):

- результативность функционирования Системы менеджмента качества.

3.2. Рекомендовать членам Комитета при необходимости направить предложения по перечню

показателей KPI в Корпорацию.

3.3. Целевые значения показателей KPI, а также методику их расчета представить на

рассмотрение Комитета.

Совместное заседание с Комитетом по кадрам и вознаграждениям

16.05.2016

(протокол от 17.05.2016 № 2/6)

 Вопросы повестки дня и принятые решения изложены выше (см. заседание № 2/6 от

16.05.2016 Комитета по кадрам и вознаграждениям)

Заседание в форме заочного голосования 20.06.2016 (протокол от 21.06.2016 № 3)

Вопросы повестки дня:



1. Рассмотрение отчета о выполнении Программы инновационного развития ОАО «РКК

«Энергия» за 2015 год.

Принятые решения:

1.1. Принять к сведению отчет о выполнении Программы инновационного развития (ПИР)

ОАО «РКК «Энергия» за 2015 год.

1.2. Рекомендовать Совету директоров Корпорации утвердить Отчет о выполнении ПИР ОАО

«РКК «Энергия» за 2015 год, отметив невыполнение показателей по выручке и объему затрат

на НИОКР.

1.3. Рекомендовать при подготовке последующих ежегодных отчетов по новой

актуализированной ПИР (на 2016-2025 гг.) учесть следующее:

•

В Отчет включать сводные данные по объему затрат на ПИР за соответствующий

год, с указанием плановых и фактических показателей;

•

При описании работ Корпорации, в случае наличия проблемных вопросов, более

подробно предоставлять информацию о причинах возникновения проблем и планах их

решения;

При представлении информации об объеме фактических затрат на мероприятия ПИР, указывать

данные по каждому из пунктов мероприятий, с обеспечением соблюдения требований по

сохранению государственной и коммерческой тайны.

Заседание в форме заочного голосования 16.12.2016 (протокол от 19.12.2016 № 1)

Вопросы повестки дня:



1. О плане работы Комитета по стратегическому планированию, модернизации и

инновационному развитию на 2016-2017 корпоративный год.

Принятые решения:

1. Утвердить План работы Комитета по стратегическому планированию, модернизации и

инновационному развитию на 2016-2017 корпоративный год.



2. Рассмотрение перечня ключевых инвестиционных проектов (для целей КПЭ на 2016 г.)

Принятые решения:

2. Утвердить Перечень ключевых инвестиционных проектов ПАО «РКК «Энергия» на 2016 год

(для целей КПЭ).

151

Отчет об участии членов Совета директоров в заседаниях Совета директоров и его

комитетов в течение 2016 года.*

Комитет по стратегическому

Члены Совета директоров

Независимый

Участие в заседаниях

Комитет по

Комитет по кадрам

планированию, модернизации и

в отчетном году

директор

Совета директоров

аудиту

и вознаграждениям

инновационному развитию

Власов Ю.В.

(с 27.06.2015 по

23/18(3) [2]

4/2(2)

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

Гавриленко А.А.

(с 27.06.2015 по

23/17(4)

4/2(2)

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

Давыдов В.А.

(с 27.06.2015 по

13/12(1)

3/2(1)

25.06.2016.)

Иванов А.Н.

10/9(1)

1/1

(с 25.06.2016 по н.в.)

Клепач А.Н.

+

13/11(2)

3/3

(с 27.06.2015 по

25.06.2016)

Комаров И.А.

(с 27.06.2015 по

23/22 [1]

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

Лобанов О.В.

10/9(1)

2/2

(с 25.06.2016 по н.в.)

Медведев А.А.

10/9(1)

1/1

(с 25.06.2016 по н.в.)

Никитин А.С.

(с 27.06.2015 по

+

23/15(4)

7/7

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

Никитин С.А.

(с 27.06.2015 по

23/21(1)

8/8

4/4

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

Нуждов А.В.

(с 27.06.2015 по

23/17(5)

8/5(3)

7/5(2)

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

Петров М.В.

(с 27.06.2015 по

23/18(1)

8/4(2)

7/7

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

Попов П.Д.

13/12

(с 27.06.2015 по

25.06.2016)

Солнцев В.Л.

(с 27.06.2015 по

23/20(1) [2]

4/4

25.06.2016;

с 25.06.2016 по н.в.)

* Данные в таблице, представленные в формате «5/3(1) [2]», означают, что директор мог принять участие в пяти заседаниях

комитета (совета), лично принял участие в трех заседаниях, на одно направил свое письменное мнение, а еще на двух заседаниях не

принимал участия в голосовании по всем вопросам повестки дня, т.к. не обладал правом голоса по таким вопросам . Если количество

заседаний, в которых директор мог принять участие, равно количеству заседаний, в которых директор принял участие, это

означает, что директор активно участвовал в работе совета директоров и (или) соответствующего комитета.

152

Приложение 5 / Сведения о соблюдении Корпорацией рекомендаций

Кодекса корпоративного управления

В данном разделе приводится оценка качества корпоративного управления в

РКК »Энергия», отчёт о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса

корпоративного управления, составленный в соответствии с рекомендациями Банка

России.

Краткое описание наиболее существенных аспектов модели и практики корпоративного

управления в Корпорации приведено в разделе «Корпоративное управление» годового

отчета.

Описание методологии, по которой проводилась оценка соблюдения принципов

корпоративного управления, закрепленных Кодексом корпоративного управления:

 при проведении оценки соблюдения принципов корпоративного управления

проводился анализ положений Устава Корпорации и внутренних документов

Корпорации на соответствие рекомендациям Кодекса;

 оценка качества корпоративного управления в Корпорации проведена на основе

Методики самооценки качества корпоративного управления в компаниях с

государственным участием, утвержденной Приказом Росимущества от 22.08.2014

№ 306;

 оценка соблюдения принципов корпоративного управления, закрепленных

Кодексом корпоративного управления, проводилась в соответствии с

рекомендованной Банком России формой отчета о соблюдении принципов и

рекомендаций Кодекса корпоративного управления, подлежащего включению в

состав годового отчета акционерного общества, акции которого допущены к

организованным торгам (информационное письмо Банка России от 17.02.2016

№ ИН-06-52/8 «О раскрытии в годовом отчёте публичного акционерного общества

отчета о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного

управления»).

Объяснение ключевых причин, факторов и (или) обстоятельств, в силу которых

Корпорацией не соблюдаются или соблюдаются не в полном объеме принципы

корпоративного управления, закрепленные Кодексом корпоративного управления и

описание механизмов и инструментов корпоративного управления, которые

используются Корпорацией вместо

(взамен) рекомендованных Кодексом

корпоративного управления приведены в нижеприведенной таблице в одноименном

столбце.

Планируемые

(предполагаемые) действия и мероприятия по совершенствованию

модели и практики корпоративного управления

Корпорация планирует устранить основную часть расхождений путём изменения

организации работы органов управления, введения новых институтов и корпоративных

процедур, внесения изменений в существующие нормативные документы и принятия

новых (Устав, Кодекс корпоративного управления, Положение об общих собраниях

акционеров, Положение о Совете директоров, внутренние нормативные и

методологические документы по организации системы управления рисками,

внутреннего контроля и внутреннего аудита Корпорации).

153

Оценка качества корпоративного управления в Корпорации

(компоненты самооценки качества корпоративного управления)

Оценка

Компоненты

Количество

Вес компонента в

Факт.

Макс.

Уровень

вопросов

общей оценке, %

балл

балл

соответствия, %

I.

Права акционеров

22

14

65

79

82

II.

Совет директоров

56

37

130

202

64

III.

Исполнительное руководство

5

7

24

38

63

IV.

Прозрачность и раскрытие информации

15

25

102

135

76

V.

Управление рисками, внутренний контроль и внутренний аудит

16

11

34

63

54

VI.

Корпоративная социальная ответственность, деловая этика

6

6

18

31

58

Общая оценка

120

100

373

548

68

154

Отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления

Настоящий отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления был рассмотрен Советом директоров

ПАО «РКК «Энергия» на очном заседании 19 мая 2017 года (протокол № 18 от 22.05.2017) в составе годового отчета.

Совет директоров подтверждает, что приведенные в настоящем отчете данные содержат полную и достоверную информацию о

соблюдении обществом принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления за 2016 год.

Статус

Объяснения отклонения от

соответствия

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

критериев оценки соблюдения

Принципы корпоративного управления

принципу

п/п

управления

принципа корпоративного

корпоративного

управления

управления

1.1

Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении обществом

1.1.1

Общество создает для акционеров

1. В открытом доступе находится внутренний документ

 соблюдается

максимально благоприятные условия для

общества, утверждённый общим собранием акционеров и

□ частично

участия в общем собрании, условия для

регламентирующий процедуры проведения общего собрания.

соблюдается

выработки обоснованной позиции по

2. Общество предоставляет доступный способ

□ не соблюдается

вопросам повестки дня общего собрания,

коммуникации с обществом, такой как «горячая линия»,

координации своих действий, а также

электронная почта или форум в интернете, позволяющий

возможность высказать свое мнение по

акционерам высказать своё мнение и направить вопросы в

рассматриваемым вопросам.

отношении повестки дня в процессе подготовки к

проведению общего собрания. Указанные действия

предпринимались обществом накануне каждого общего

собрания, прошедшего в отчётный период.

1.1.2

Порядок сообщения о проведении общего

1. Сообщение о проведении общего собрания акционеров

 соблюдается

Информация о том, кем предложены

собрания и предоставления материалов к

размещено (опубликовано) на сайте в сети Интернет не

вопросы повестки дня и кем

□ частично

общему собранию дает акционерам

менее, чем за 30 дней до даты проведения общего собрания.

выдвинуты кандидатуры в С овет

соблюдается

возможность надлежащим образом

директоров и ревизионную комиссию

2. В сообщении о проведении собрания указано место

□ не соблюдается

подготовиться к участию в нем.

проведения собрания и документы, необходимые для

отражается в приложениях к

допуска в помещение.

протоколам заседаний Совета

директоров, на которых

3. Акционерам был обеспечен доступ к информации о том,

кем предложены вопросы повестки дня и кем выдвинуты

рассматривались вопросы по

подготовке проведения ОСА. Данную

кандидатуры в совет директоров и ревизионную комиссию

общества.

информацию акционер мог получить на

пункте акционеров.

155

Статус

Объяснения отклонения от

соответствия

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

критериев оценки соблюдения

Принципы корпоративного управления

принципу

п/п

управления

принципа корпоративного

корпоративного

управления

управления

1.1.3

В ходе подготовки и проведения общего

1. В отчетном периоде, акционерам была предоставлена

 соблюдается

собрания акционеры имели возможность

возможность задать вопросы членам исполнительных

□ частично

беспрепятственно и своевременно получать

органов и членам совета директоров общества накануне и в

соблюдается

информацию о собрании и материалы к нему,

ходе проведения годового общего собрания.

□ не соблюдается

задавать вопросы исполнительным органам и

2. Позиция совета директоров (включая внесенные в

членам совета директоров общества,

протокол особые мнения), по каждому вопросу повестки

общаться друг с другом.

общих собраний, проведенных в отчетных период, была

включена в состав материалов к общему собранию

акционеров.

3. Общество предоставляло акционерам, имеющим на это

право, доступ к списку лиц, имеющих право на участие в

общем собрании, начиная с даты получения его обществом,

во всех случаях проведения общих собраний в отчетном

периоде.

1.1.4

Реализация права акционера требовать

1. В отчетном периоде, акционеры имели возможность в

□ соблюдается

Действующим Уставом установлен

созыва общего собрания, выдвигать

течение не менее 60 дней после окончания

срок внесения предложений в повестку

 частично

кандидатов в органы управления и вносить

соответствующего календарного года, вносить предложения

дня ОСА - 45 дней после окончания

соблюдается

предложения для включения в повестку дня

для включения в повестку дня годового общего собрания.

отчетного года.

□ не соблюдается

общего собрания не была сопряжена с

Данные рекомендации будут учтены

2. В отчетном периоде общество не отказывало в

неоправданными сложностями.

принятии предложений в повестку дня или кандидатур в

при подготовке проекта новой редакции

органы общества по причине опечаток и иных

Устава.

несущественных недостатков в предложении акционера.

156

Статус

Объяснения отклонения от

соответствия

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

критериев оценки соблюдения

Принципы корпоративного управления

принципу

п/п

управления

принципа корпоративного

корпоративного

управления

управления

1.1.5

Каждый акционер имел возможность

1. Внутренний документ (внутренняя политика) общества

□ соблюдается

Внутренние документы не содержат

беспрепятственно реализовать право голоса

содержит положения, в соответствии с которыми каждый

положения, в соответствии с

□ частично

самым простым и удобным для него

участник общего собрания может до завершения

которыми каждый участник ОСА

соблюдается

способом.

соответствующего собрания потребовать копию

может до завершения

 не соблюдается

заполненного им бюллетеня, заверенного счетной комиссией.

соответствующего собрания

потребовать копию заполненного им

бюллетеня, заверенного счетной

комиссией. Фактически

вышеперечисленные положения

выполняются.

Данные рекомендации будут учтены

при подготовке проекта новой редакции

Положения об ОСА.

1.1.6

Установленный обществом порядок ведения

1. При проведении в отчетном периоде общих собраний

□ соблюдается

Советом директоров вопрос об

общего собрания обеспечивает равную

акционеров в форме собрания (совместного присутствия

использовании телекоммуникационных

 частично

возможность всем лицам, присутствующим

акционеров) предусматривалось достаточное время для

средств для предоставления

соблюдается

на собрании, высказать свое мнение и

докладов по вопросам повестки дня и время для

акционерам удаленного доступа для

□ не соблюдается

задать интересующие их вопросы.

обсуждения этих вопросов.

участия в ОСА не рассматривался.

2. Кандидаты в органы управления и контроля общества

Акционеры имеют возможность

были доступны для ответов на вопросы акционеров на

направить заполненные бюллетени в

собрании, на котором их кандидатуры были поставлены на

Корпорацию до проведения собрания.

голосование.

Учитывая, что большая часть

акционеров находится в Московском

3. Советом директоров при принятии решений,

связанных с подготовкой и проведением общих собраний

регионе, при подготовке к собранию

организована работа специального

акционеров, рассматривался вопрос об использовании

телекоммуникационных средств для предоставления

пункта по месту нахождения

Корпорации для акционеров с целью

акционерам удаленного доступа для участия в общих

собраниях в отчетном периоде.

обеспечения возможности наиболее

полного ознакомления с материалами и

предоставления разъяснений, а также

возможности задать вопросы в устной

и письменной форме.

157

Статус

Объяснения отклонения от

соответствия

№

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного

критериев оценки соблюдения

Принципы корпоративного управления

принципу

п/п

управления

принципа корпоративного

корпоративного

управления

управления

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов

1.2.1

Общество разработало и внедрило

1. В обществе разработана, утверждена Советом директоров

□ соблюдается

Положения дивидендной политики не

прозрачный и понятный механизм

и раскрыта дивидендная политика.

учитывают консолидированные

 частично

определения размера дивидендов и их

2. Если дивидендная политика общества использует

показатели финансовой отчетности. В

соблюдается

выплаты.

показатели отчетности общества для определения размера

связи с вхождением Корпорации в

□ не соблюдается

дивидендов, то соответствующие положения дивидендной

конце 2014 года в состав ОАО «ОРКК»

политики учитывают консолидированные показатели

дивидендная политика Корпорации

финансовой отчетности.

стоится на основе соответствующей

дивидендной политики ОАО «ОРКК».

1.2.2

Общество не принимает решение о выплате

1. Дивидендная политика общества содержит четкие

 соблюдается

Наличие чистой прибыли

дивидендов, если такое решение, формально

указания на финансовые/экономические обстоятельства, при

□ частично

не нарушая ограничений, установленных

которых обществу не следует выплачивать дивиденды.

соблюдается

законодательством, является экономически

□ не соблюдается

необоснованным и может привести к

формированию ложных представлений о

деятельности общества.

1.2.3

Общество не допускает ухудшения

1. В отчетном периоде общество не предпринимало действий,

 соблюдается

дивидендных прав существующих

ведущих к ухудшению дивидендных прав существующих

□ частично

акционеров.

акционеров.

соблюдается

□ не соблюдается

1.2.4

Общество стремится к исключению

1. В целях исключения акционерами иных способов

□ соблюдается

За членами органов управления

использования акционерами иных способов

получения прибыли (дохода) за счет общества, помимо

закреплена обязанность сообщать о

 частично

получения прибыли (дохода) за счет

дивидендов и ликвидационной стоимости, во внутренних

наличии конфликта интересов или

соблюдается

общества, помимо дивидендов и

документах общества установлены механизмы контроля,

заинтересованности при совершении

□ не соблюдается

ликвидационной стоимости.

которые обеспечивают своевременное выявление и

сделок.

процедуру одобрения сделок с лицами, аффилированными

(связанными) с существенными акционерами (лицами,

имеющими право распоряжаться голосами, приходящимися

на голосующие акции), в тех случаях, когда закон

формально не признает такие сделки в качестве сделок с

заинтересованностью.

158