ГОДОВОЙ ОТЧЁТ ПАО «РАКЕТНО-КОСМИЧЕСКАЯ КОРПОРАЦИЯ «ЭНЕРГИЯ» за 2014 год - часть 15

 

  Главная      Учебники - Разные     ГОДОВОЙ ОТЧЁТ ПАО «РАКЕТНО-КОСМИЧЕСКАЯ КОРПОРАЦИЯ «ЭНЕРГИЯ» за 2014 год

 

поиск по сайту            правообладателям  

 

 

 

 

 

 

 

 

содержание   ..  13  14  15  16   ..

 

 

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ ПАО «РАКЕТНО-КОСМИЧЕСКАЯ КОРПОРАЦИЯ «ЭНЕРГИЯ» за 2014 год - часть 15

 

 

макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
видеоконференц-связи?
41
Предусмотрено ли уставом общества право акционера
А
Да (данное положение предусмотрено Положением о СД)
2
2
2
(акционеров), владеющего (владеющих в совокупности)
2 и более процентами голосующих акций общества,
Б
Нет
0
требовать созыва заседания СД?
42
Какой срок установлен уставом или внутренними
А
5 календарных дней до заседания и более (5 рабочих дней до
2
2
2
документами общества для уведомления членов СД о
заседания)
созыве заседания СД, форме проведения и повестке дня
заседания, а также предоставления материалов,
Б
Менее 5 календарных дней до заседания
1
относящихся к вопросам повестки дня?
В
Не установлен
0
43
Содержит ли протокол заседания СД следующие
А
Информацию о том, как голосовал каждый член СД по вопросам
1
1
1
сведения? (укажите все верные варианты)
повестки заседания
Б
Особые мнения членов СД
1
1
44
Относятся ли в соответствии с внутренними
А
Утверждение приоритетных направлений деятельности и
0,5
0,5
12
документами общества к числу вопросов, которые
финансово-хозяйственного плана общества
должны решаться на заседаниях СД, проводимых в
очной форме, следующие? (укажите все верные
Б
Созыв ГОСА и принятие решений, необходимых для его созыва и
0,5
0,5
варианты)
проведения, созыв или отказ в созыве внеочередного ОСА
В
Предварительное утверждение годового отчета общества
0,5
0,5
Г
Избрание и переизбрание председателя СД
0,5
0,5
Д
Образование исполнительных органов общества и досрочное
0,5
0,5
прекращение их полномочий, если уставом общества это
отнесено к компетенции СД
Е
Приостановление полномочий ЕИО общества и назначение
0,5
0,5
временного ЕИО, если уставом общества образование
исполнительных органов не отнесено к компетенции СД
Ж
Вынесение на рассмотрение ОСА вопросов о реорганизации (в
0,5
0,5
том числе определение коэффициента конвертации акций
159
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
общества) или ликвидации общества
З
Одобрение существенных сделок общества
0,5
0,5
И
Утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а
0,5
0,5
также расторжение договора с регистратором
К
Вынесение на рассмотрение ОСА вопроса о передаче полномочий
1,5
1,5
ЕИО общества управляющей организации или управляющему
Л
Рассмотрение существенных аспектов деятельности
0,5
0,5
подконтрольных обществу юридических лиц
М
Вопросы, связанные с поступлением в общество обязательного
0,5
0,5
или добровольного предложения
Н
Вопросы, связанные с увеличением уставного капитала общества
0,5
0,5
(в том числе определение цены имущества, вносимого в оплату
размещаемых обществом дополнительных акций)
О
Рассмотрение финансовой деятельности общества за отчетный
1,5
1,5
период (квартал, год)
П
Вопросы, связанные с листингом акций общества
0,5
0,5
Р
Рассмотрение результатов оценки эффективности работы СД,
1,5
1,5
исполнительных органов общества и ключевых руководящих
работников
С
Принятие решения о вознаграждении членов исполнительных
0,5
0,5
органов общества и иных ключевых руководящих работников
Т
Рассмотрение политики управления рисками
0,5
0,5
45
Относятся ли в соответствии с внутренними
А
Утверждение приоритетных направлений деятельности и
0,5
0,5
5
документами общества к числу вопросов, решение по
финансово-хозяйственного плана общества (большинством в 2/3
которым принимается квалифицированным
голосов) (пп.1 п. 1 ст. 28 Устава)
большинством (три четверти голосов) всех избранных
Б
Утверждение дивидендной политики общества
0,5
160
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
членов СД, следующие:
В
Принятие решения о листинге акций общества и (или) ценных
0,5
(укажите все верные варианты)
бумаг общества, конвертируемых в его акции
(в соответствии с пп.27 п. 1 ст. 28 Устава
большинством в 3/4 голосов принимается решение о
Г
Определение цены существенных сделок общества и одобрение
0,5
приостановлении полномочий единоличного
таких сделок
исполнительного органа (Президента) и об образовании
Д
Вынесение на ОСА вопросов о реорганизации (пп.22 п.1 ст.28
0,5
0,5
временного единоличного исполнительного органа
Устава) (большинством в 2/3 голосов) или ликвидации общества
(Президента))
Е
Вынесение на ОСА вопросов об увеличении (пп.23 п.1 ст. 28
0,5
0,5
Устава) (большинством в 2/3 голосов) или уменьшении (пп.24
п.1 ст.28 Устава) (большинством в 2/3 голосов) уставного
капитала общества, определение цены (денежной оценки)
имущества, вносимого в оплату размещаемых обществом
дополнительных акций (пп.11 п.1 ст.28 Устава) (большинством
голосов избранных членов СД)
Ж
Вынесение на ОСА вопросов, связанных с внесением изменений
0,5
в устав общества, одобрением существенных сделок общества,
листингом и делистингом акций общества и (или) ценных бумаг
общества, конвертируемых в его акции
З
Рассмотрение существенных вопросов деятельности
0,5
подконтрольных обществу юридических лиц
И
Принятие рекомендаций в отношении поступившего в общество
0,5
0,5
добровольного или обязательного предложения (пп.60 п.1 ст.28
Устава) (большинством в 2/3 голосов)
К
Принятие рекомендаций по размеру дивидендов по акциям
0,5
0,5
общества (пп.18 п.1 ст.28 Устава) (большинством в 2/3 голосов)
46
Сформирован ли Комитет по аудиту СД?
А
Да
6
6
6
Б
Нет
0
47
Сколько членов СД входит в состав Комитета по аудиту?
А
3 и более
2
2
2
Б
Менее 3
0
161
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
48
Какую долю составляют независимые директора в
А
Ни одного
(2014-2015 гг.)
0
6
Комитете по аудиту?
Б
Менее 1/2
(2013-2014 гг.)
1
1
В
1/2 и более
3
Г
Все
6
49
Обладает ли, по крайней мере, один из независимых
А
Да
3
3
3
директоров - членов комитета по аудиту опытом и
знаниями в области подготовки, анализа, оценки и
Б
Нет
0
аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности?
50
Является ли председатель Комитета по аудиту
А
Да
3
3
независимым директором?
Б
Нет
0
0
51
Как часто проводятся заседания Комитета по аудиту в
А
Не реже одного раза в квартал
4
4
4
очной форме?
Б
Реже одного раза в квартал
0
52
Как часто в течение финансового года проводятся
А
Не реже одного раза в квартал
2
2
2
встречи Комитета по аудиту или его председателя с
руководителем подразделения внутреннего аудита
Б
Реже одного раза в квартал
1
общества по вопросам, относящимся к компетенции
внутреннего аудита?
В
не проводятся
0
53
Сформирован ли Комитет по вознаграждениям СД или
А
Да (Комитет по кадрам и вознаграждениям)
6
6
6
иной комитет совета директоров, выполняющий
функции комитета по вознаграждениям, определенные в
Б
Нет
0
Кодексе корпоративного управления (комитет по
номинациям и вознаграждениям, комитет по
назначениям и вознаграждениям, комитет по кадрам и
вознаграждениям и др.)
54
Сколько членов СД входит в состав Комитета по
А
3 и более
2
2
2
вознаграждениям?
Б
Менее 3
0
162
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
55
Какую долю составляют независимые директора в
А
Ни одного
0
4
Комитете по вознаграждениям?
Б
Менее 1/2
(2013-2014 гг.)
1
В
1/2 и более
(2014-2015 гг.)
2
2
Г
Все
4
56
Является ли председатель Комитета по вознаграждениям
А
Да
3
3
3
независимым директором?
Б
Нет
0
57
Является ли председатель Комитета по вознаграждениям
А
Да
0
2
председателем СД?
Б
Нет
2
2
58
Как часто проводятся заседания Комитета по
А
Не реже одного раза в квартал
3
3
вознаграждениям в очной форме?
Б
Реже одного раза в квартал
0
0
59
Сформирован ли Комитет по номинациям СД? <*>
А
Да (Комитет по кадрам и вознаграждениям)
6
6
6
<*> Или иной комитет совета директоров,
выполняющий функции комитета по номинациям,
Б
Нет
0
определенные в Кодексе корпоративного управления
(комитет по номинациям и вознаграждениям, комитет по
назначениям, комитет по кадрам, комитет по
назначениям и вознаграждениям, комитет по кадрам и
вознаграждениям и др.)
60
Сколько членов СД входит в состав Комитета по
А
3 и более
2
2
2
номинациям?
Б
Менее 3
0
61
Какую долю составляют независимые директора в
А
Ни одного
0
4
Комитете по номинациям?
Б
Менее 1/2
(2013-2014 гг.)
1
В
1/2 и более
(2014-2015 гг.)
2
2
Г
Все
4
163
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
62
Является ли председатель Комитета по номинациям
А
Да
3
3
3
независимым директором?
Б
Нет
0
63
Как часто проводятся заседания Комитета по
А
Не реже одного раза в квартал
3
3
номинациям в очной форме?
Б
Реже одного раза в квартал
0
0
64
Сформирован ли Комитет по стратегии СД или иной
А
Да (Комитет по стратегическому планированию, модернизации
3
3
3
комитет совета директоров, выполняющий функции
и инновационному развитию)
комитета по стратегии, определенные в Кодексе
корпоративного управления (комитет по стратегии и
Б
Нет
0
инвестициям и др.)
65
Сколько членов СД входит в состав Комитета по
А
3 и более
1
1
1
стратегии?
Б
Менее 3
0
66
Какую долю составляют независимые директора в
А
Ни одного
0
2
Комитете по стратегии?
Б
Менее 1/2
1
1
В
1/2 и более
2
67
Является ли председатель Комитета по стратегии
А
Да
(2014-2015 гг.)
2
2
2
независимым директором?
Б
Нет
(2013-2014 гг.)
0
68
Как часто проводятся заседания Комитета по стратегии в
А
Не реже одного раза в квартал
2
2
очной форме?
Б
Реже одного раза в квартал
0
0
69
Входят ли в состав комитетов СД лица, не являющиеся
А
Не входят
2
2
членами СД?
Б
Входят без права голоса
1
В
Входят с правом голоса
0
0
70
Представляют ли комитеты СД ежегодные отчеты о
А
Да
2
2
2
164
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
своей работе СД?
Б
Нет
0
71
Укажите, выполняются ли следующие рекомендации в
А
Оценка проводится в рамках формализованной процедуры
1
5
части оценки работы СД: (укажите все верные варианты)
Б
Оценка включает оценку работы СД в целом, оценку работы его
0,5
1
комитетов
В
Результаты оценки рассматриваются на очном заседании СД
1
1
Г
Оценка осуществляется на регулярной основе не реже одного
1
1
раза в год
Д
Для проведения независимой оценки качества работы СД
1
периодически, не реже одного раза в 3 года, привлекается
внешняя организация (консультант)
72
Укажите, выполняются ли следующие рекомендации в
А
Принципы вознаграждения членов СД формализованы во
0,5
0,5
5,5
части выплаты вознаграждений и компенсации расходов
внутренних документах общества
членам СД:
(укажите все верные варианты)
Б
Принципы компенсации/возмещения расходов членам СД
0,5
0,5
формализованы во внутренних документах общества
В
Членам СД компенсируются/возмещаются расходы, связанные с
0,5
0,5
выездом к месту проведения заседаний и прочими поездками,
совершаемыми в рамках исполнения ими возложенных на них
обязанностей в качестве членов СД и его комитетов
Г
Членам СД НЕ компенсируются иные расходы, чем связанные с
0,5
0,5
выездом к месту проведения заседаний и прочими поездками,
совершаемыми в рамках исполнения ими возложенных на них
обязанностей в качестве членов СД и его комитетов
Д
Неисполнительными независимым директорам НЕ
0,5
0,5
предоставляются пенсионные отчисления, программы
страхования (помимо страхования ответственности директора и
страхования, связанного с поездками в рамках работы СД),
инвестиционные программы и прочие льготы и привилегии
Е
Членам СД выплачивается фиксированное годовое
0,5
165
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
вознаграждение
Ж
Размер вознаграждения членов СД дифференцирован в
0,5
0,5
зависимости от объема обязанностей директора в СД общества, с
тем чтобы отразить дополнительные временные затраты,
сопряженные с выполнением функций председателя СД, члена
комитета, председателя комитета, старшего независимого
директора
З
Членам СД НЕ выплачивается вознаграждение за участие в
0,5
0,5
отдельных заседаниях СД или его комитетов
И
Во внутренних документах общества предусмотрено, что выплата
0,5
годового фиксированного вознаграждения в полном размере
обусловлена личным присутствием на определенном количестве
заседаний СД
К
В отношении членов СД НЕ применяются никакие формы
1
1
краткосрочной мотивации и дополнительного материального
стимулирования
73
Введена ли в обществе штатная должность
А
Да
4
4
корпоративного секретаря?
Б
Нет (Совет Директоров признал нецелесообразным введение
0
0
должности корпоративного секретаря Корпорации (Протокол
№ 4 от 20.02.2012) и отметил, что в законодательстве
отсутствует требование об обязательном введении указанной
должности)
74
Утверждено ли СД Положение о корпоративном
А
Да
1
1
секретаре?
Б
Нет
0
0
75
Содержат ли внутренние документы общества
А
Да
1
1
требования к корпоративному секретарю о наличии
высшего юридического либо экономического или
Б
Нет
0
0
бизнес-образования, а также опыта работы в области
корпоративного управления или руководящей работы не
менее 2 лет?
166
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
76
Содержат ли внутренние документы общества
А
Да
1
1
положение о том, что корпоративным секретарем
общества не может быть назначено лицо, являющееся
Б
Нет
0
0
аффилированным лицом общества, связанное с
контролирующим общество лицом либо с
исполнительным руководством общества?
77
Содержат ли внутренние документы общества
А
Да
1
1
ограничения по совмещению корпоративным секретарем
своей работы в качестве корпоративного секретаря с
Б
Нет
0
0
выполнением иных функций в обществе?
78
Укажите, выполняются ли следующие рекомендации в
А
СД принимает решения об утверждении кандидатуры на
1
3
отношении непосредственного подчинения
должность корпоративного секретаря и о прекращении его
корпоративного секретаря СД:
полномочий
(укажите все верные варианты)
Б
СД принимает решение о выплате корпоративному секретарю
1
дополнительного вознаграждения
В
СД оценивает работу корпоративного секретаря
1
III. Исполнительное руководство
79
Содержат ли внутренние нормативные документы
А
Да
2
2
2
общества требования к кандидатам в органы
исполнительного руководства, касающиеся их
Б
Нет
0
квалификации и опыта работы?
80
Утверждены ли СД план преемственности
А
СД утвержден план преемственности исполнительного
2
2
исполнительного руководства и программа развития
руководства
кадрового резерва?
(укажите все верные варианты)
Б
СД утверждена программа развития кадрового резерва
1
2
(программа развития кадрового резерва утверждена
исполнительными органами общества)
81
Утверждена ли СД система КПЭ общества?
А
Да
10
10
10
Б
Нет
0
167
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
82
Проводит ли СД (Комитет по вознаграждениям)
А
Да, на ежеквартальной основе
10
10
регулярную оценку эффективности исполнительного
руководства (включая анализ ключевых показателей
Б
Да, два раза в год
5
эффективности (КПЭ))?
В
Да, на ежегодной основе
2
2
Г
Нет
0
83
Укажите, выполняются ли следующие рекомендации в
А
Принципы вознаграждения исполнительных органов и иных
2
2
14
части выплаты вознаграждений исполнительным
ключевых руководящих работников формализованы во
органам и иным ключевым руководящим работникам:
внутренних документах общества
(укажите все верные варианты)
Б
Вознаграждение исполнительных органов и иных ключевых
1
2
руководящих работников включает фиксированную и
переменную часть, причем переменная часть вознаграждения
составляет не менее 50% от совокупного размера вознаграждения
(переменная часть составляет 25-40%)
В
Система мотивации для членов исполнительных органов и иных
2
2
ключевых руководящих работников общества включает систему
краткосрочной мотивации
Г
Система мотивации для членов исполнительных органов и иных
2
2
ключевых руководящих работников общества включает систему
долгосрочной мотивации
Д
СД утвердил набор индивидуализированных ключевых
2
показателей, увязанных с долгосрочной стратегией общества, на
основе которых строится система краткосрочной мотивации
исполнительных органов и иных ключевых руководящих
работников (по итогам года или же периода от одного до трех
лет)
Е
В договорах, заключаемых обществом с исполнительными
2
органами и иными ключевыми руководящими работниками,
предусмотрена процедура, обеспечивающая в случае выявления
фактов манипулирования показателями отчетности общества или
иных недобросовестных действий со стороны исполнительных
органов и иных руководящих работников общества, нацеленных
168
макс.
N
Вопрос
Вариант ответа
факт
шкала
балл
лишь на формальное достижение целевых показателей
деятельности общества и совершенных в ущерб долгосрочным
интересам акционеров общества, возвращение обществу средств,
неправомерно полученных исполнительными органами и иными
ключевыми руководящими работниками
Ж
Сумма компенсации ("золотой парашют"), выплачиваемая
2
2
обществом в случае досрочного прекращения полномочий
исполнительного органа или ключевых руководящих работников
по инициативе общества и при отсутствии с их стороны
недобросовестных действий, не превышает двукратного размера
фиксированной части годового вознаграждения
IV. Прозрачность и раскрытие информации
84
Утверждена ли СД информационная политика
А
Да
4
4
общества?
Б
Нет
0
0
85
Есть ли в обществе служба по взаимодействию с
А
Да
6
6
6
инвесторами/ общественностью?
Б
Нет
0
86
Есть ли у общества сайт в сети Интернет?
А
Да, причем общество также поддерживает версию сайта на
6
6
6
английском языке
Б
Да, однако общество не поддерживает версию сайта на
4
английском языке
В
Нет
0
87
Поддерживается ли на сайте общества в сети Интернет
А
Да
2
2
2
специальная страница, на которой размещаются ответы
на типичные вопросы акционеров и инвесторов,
Б
Нет
0
регулярно обновляемый календарь корпоративных
событий общества, а также иная полезная для
акционеров и инвесторов информация?
88
Проводятся ли на регулярной основе встречи членов
А
Да
4
4
4
169

 

 

 

 

 

 

 

содержание   ..  13  14  15  16   ..