содержание .. 28 29 30 31 ..

ПАО «НК «Роснефть». Годовой отчет за 2018 год - часть 30

239

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

239

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

Вознаграждение членов

Совета директоров

5.5

Положением Компании «О вознаграждении и компенсации расходов членов

Совета директоров» установлен полный перечень всех видов выплат,

предоставляемых членам Совета директоров, и условий для их получения,

что обеспечивает полную прозрачность механизма определения размера

вознаграждения членов Совета директоров.

Вознаграждение за 2017/2018 корпоративный год
не выплачивалось Андрею Белоусову, Роберту Дадли,
Гильермо Кинтеро, Александру Новаку, Игорю Сечину.

Общий размер вознаграждения членов Совета
директоров за 2017/2018 корпоративный год составил
3 385 000 долл. США.

До 29 сентября 2017 года осуществлял полномочия Председателя Комитета по стратегическому планированию.

ГОДОВЫМ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ АКЦИОНЕРОВ 21 ИЮНЯ 2018 ГОДА ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ

О ВЫПЛАТЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ СЛЕДУЮЩИМ ЧЛЕНАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ЗА ПЕРИОД

ВЫПОЛНЕНИЯ ИМИ СВОИХ ОБЯЗАННОСТЕЙ В РАЗМЕРЕ:

Герхарду Шрёдеру – 600 000 долл. США

(за осуществление функций Председа-
теля Совета директоров);

Файзалу Алсуваиди – 530 000 долл. США

(за осуществление функций члена
Совета директоров и члена Комитета
по стратегическому планированию);

Маттиасу Варнигу – 580 000 долл. США

(за осуществление функций замести-
теля Председателя Совета директоров,
Председателя Комитета по кадрам
и вознаграждениям и члена Комитета
по аудиту);

Олегу Вячеславовичу Вьюгину –

565 000 долл. США (за осуществление
функций члена Совета директоров,
Председателя

/члена Комитета по стра-

тегическому планированию и члена
Комитета по аудиту);

Айвану Глазенбергу – 530 000 долл. США

(за осуществление функций члена
Совета директоров и члена Комитета
по стратегическому планированию);

Дональду Хамфризу – 580 000 долл. США

(за осуществление функций члена Сове-
та директоров и Председателя Комитета
по аудиту).

240

Устойчивое

развитие

Корпоративное

управление

Результаты

деятельности

Стратегия

Компании

Обзор рынка

и конкурентная

среда

Информация

для акционеров

и инвесторов

5.6

Вознаграждение менеджмента

Действующая комплексная система мотивации обеспечивает

заинтересованность менеджмента в результатах своего труда и достижении

стратегических целей Компании.

Размер вознаграждения топ-менеджерам
зависит от результатов деятельности
Компании, реализации значимых проек-
тов и основан на выполнении коллек-
тивных и индивидуальных показателей
эффективности (КПЭ).

Ключевые показатели эффективности,
их выполнение и размеры годовых
премий утверждаются ежегодно Советом
директоров, с учетом рекомендаций
Комитета по кадрам и вознаграждениям.

Структура системы ключевых показа-
телей эффективности и ее взаимосвязь
со Стратегией Компании подробно опи-
сана в разделе 1.3 «Система показателей

эффективности Компании» настоящего
Отчета.

Общий размер вознаграждения, выпла-
ченного членам Правления в 2018 году,
составил 3,8 млрд руб.

, что на 1,9 %

меньше, чем в 2017 году.

С учетом изменения списочного состава
среднегодовая сумма выплат на одного
члена Правления Компании в 2018 году
уменьшилась по сравнению с 2017 годом
на 13 %.

Займы и кредиты членам Совета дирек-
торов и Правления в отчетном периоде
Компанией не выдавались.

Информация о вознаграждении и компенсации расходов коллегиального исполнительного органа (Правления) за 2018 год была опубликована 5 февраля 2019 года в соответствии с требования-
ми законодательства Российской Федерации о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг в составе Ежеквартального отчета ПАО «НК «Роснефть» за 4-й квартал 2018 года.

Премии в 2018 году включают суммы годового премирования по итогам предыдущего года, разовые премии по результатам реализации значимых проектов и в случае награждения
государственными наградами Российской Федерации.

Структура вознаграждения менедж-

мента, млн руб.

Заработная плата
(базовое вознаграждение)
Премирование

(годовое, разовое за реализацию
значимых проектов)
Компенсация расходов

881

2 949

млн руб.

3 854

СИСТЕМА МОТИВАЦИИ ВКЛЮЧАЕТ:

денежное вознаграждение

социальный пакет

нематериальное стимулирование

241

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

241

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

Страхование ответственности

членов Совета директоров

и менеджмента Компании

5.7

5.8

Страхование гражданской ответствен-
ности распространяется на органы
управления и работников Компании
и всех Обществ Группы в соответствии
с договором страхования, заключенным
с АО «СОГАЗ» в 2017 году и одобренным
решением годового Общего собрания
акционеров Компании 22 июня 2017 года.

Договор страхования заключен
в целях покрытия возможных рисков
при причинении вреда третьим лицам
в период с 10 июля 2017 года по 10 июля
2020 года с ретроспективным покрытием
рисков начиная с 10 июля 2006 года.

Лимит ответственности по договору –
150 млн долл. США.

Дополнительно установлены лимиты
ответственности:

▪

для всех независимых директо-
ров – 6 млн долл. США и отдельно
для каждого независимого директо-
ра – 1 млн долл. США;

▪

для защиты в связи с загряз-
нением окружающей среды –
2,5 млн долл. США и в области
управления природоохранной дея-
тельностью – 5 млн долл. США.

Регулирование возможных

конфликтов интересов

Регулирование возможных конфликтов интересов

осуществляется на всех уровнях управления Компании.

Акционеры

В целях предотвращения возможных
конфликтов на уровне акционеров
Компания обеспечивает равные возмож-
ности для реализации акционерами прав,
предусмотренных действующим законо-
дательством.

Обеспечение взаимодействия Компании
с акционерами и участие в предупрежде-
нии корпоративных конфликтов отнесены
к компетенции Корпоративного секре-
таря. Корпоративный секретарь обязан
незамедлительно информировать Совет
директоров о ситуациях, создающих
угрозу нарушения норм законодатель-

ства, прав акционеров и возникновения
конфликта интересов. В Компании
организована работа по взаимодействию
с акционерами, в том числе по разъяс-
нению позиции Компании по запросам
акционеров.

242

Устойчивое

развитие

Корпоративное

управление

Результаты

деятельности

Стратегия

Компании

Обзор рынка

и конкурентная

среда

Информация

для акционеров

и инвесторов

Совет директоров

Функция управления конфликтом инте-
ресов в Компании возложена на Совет
директоров. В Уставе определен поря-
док рассмотрения Советом директоров
сделок с заинтересованностью. Поло-
жение о Совете директоров определяет
обязанности членов Совета директоров,
связанные с предотвращением и урегу-
лированием конфликта интересов.

При рассмотрении вопросов повестки дня
членами Совета директоров оценивается
их возможный конфликт с интересами
Компании. По вопросам, которые могут,
по мнению члена Совета директоров,
повлечь такой конфликт интересов,
директор не принимает участия в голосо-
вании, а при необходимости – не участвует
в его обсуждении. О наличии конфликта
интересов или возможности его возникно-
вения член Совета директоров уведомляет
Председателя Совета директоров или Кор-
поративного секретаря.

Для недопущения конфликта интере-
сов на уровне работников Компании
Совет директоров установил правила
совершения операций с финансовыми
инструментами лицами, включенными
в список инсайдеров, правила раскрытия
инсайдерской информации и регулярно
контролирует их исполнение.

Совет директоров ежекварталь-
но рассматривает информацию
об оценке и результатах монито-
ринга риска возникновения потен-
циального конфликта интересов,
связанного с замещением руково-
дителем Службы внутреннего ауди-
та должности члена Правления,
и оценивает меры, предпринимае-
мые Компанией для минимизации
данного риска, как достаточные.

Ответственным лицом за орга-
низацию работы по исполнению
требований законодательства
и внутренних документов в области
противодействия неправомерному
использованию инсайдерской
информации Советом директором
назначен Корпоративный секре-
тарь – Светлана Валентиновна
Грицкевич.

Исполнительные органы

В соответствии с внутренними доку-
ментами члены Правления и Главный
исполнительный директор:

▪

воздерживаются от совершения
действий, которые могут привести
к возникновению конфликта интере-
сов, а в случае возникновения такого
конфликта обязаны немедленно
поставить в известность Председателя
Правления / Председателя Совета
директоров и/или Корпоративного
секретаря;

▪

в период замещения должности
не могут владеть и/или контро-
лировать 20 или более процентов
голосующих акций (долей, паев)
лица, конкурирующего с Компанией
или имеющего коммерческий интерес
во взаимоотношениях с Компанией;

▪

не принимают подарки от лиц, заин-
тересованных в принятии решений,
связанных с исполнением своих обя-
занностей, а также не пользуются
иными выгодами, предоставленными
такими лицами.

Топ-менеджеры и работники

Правила предотвращения и профилак-
тики конфликта интересов регулируются
Кодексом деловой и корпоративной
этики, в котором определены понятия
конфликта интересов и коррупционного
действия, урегулирован порядок профи-
лактики корпоративных мошенничеств.
В Компании действует Совет по этике,
одной из задач которого является урегу-
лирование конфликтов интересов.

Специальные правила по профилактике
корпоративных мошенничеств содержат-
ся также в Политике Компании проти-
водействия корпоративному мошенни-
честву и вовлечению в коррупционную
деятельность. Политикой определены
ключевые принципы, организационная
структура в Компании по противодей-
ствию корпоративному мошенниче-
ству, процедуры мониторинга, а также
обучения сотрудников антикоррупцион-
ным практикам, в том числе алгоритмам
действий в случае возникновения угрозы
нарушения антикоррупционных правил.

Специальные правила, направленные
на предотвращение манипулирования
рынком ценных бумаг и неправомерное
использование инсайдерской инфор-
мации, предусмотрены в Положении
«Об инсайдерской информации»,
в котором определены правила раскры-
тия инсайдерской информации, прове-
дения операций с финансовыми инстру-
ментами лицами, включенными в список
инсайдеров.

243

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

243

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

243

В отчетном периоде Компания про-
должала уделять большое внимание
повышению эффективности мер, направ-
ленных на противодействие коррупции
и корпоративному мошенничеству, обес-
печение выполнения топ-менеджментом
и работниками положений международ-
ного и российского антикоррупционного
законодательства, а также локальных
нормативных документов, регламенти-
рующих деятельность в данной сфере.

В рамках внедрения антикоррупционных
практик:

▪

на постоянной основе проводится ра-
бота по совершенствованию системы
формирования элементов корпора-
тивной культуры, организационной
структуры, правил и процедур, обеспе-
чивающих недопущение фактов корпо-
ративного мошенничества и коррупции,
а также снижающих риски потери
деловой репутации и риски примене-
ния к Компании мер ответственности
за подкуп должностных лиц;

▪

в этих целях разработана и утвер-
ждена 10 декабря 2018 года Советом
по деловой этике ПАО «НК «Роснефть»
Комплексная программа
по предупреждению и противодействию
корпоративному мошенничеству
и коррупции в ПАО «НК «Роснефть»
на 2019–2020 годы;

▪

определены правила и порядок прове-
дения антикоррупционной экспертизы
проектов локальных нормативных
и распорядительных документов
Компании в целях исключения рисков
установления в них предпосылок
для коррупционных нарушений;

▪

при установлении договорных отноше-
ний с юридическими и физическими
лицами используется стандартная
антикоррупционная оговорка;

▪

в рамках должной осмотрительности
в течение 2018 года проведены провер-
ки 122 048 организаций, претендовав-
ших на участие в закупочных процеду-
рах (поставка материально-технических
ресурсов, капстроительство, сервисные

и непроизводственные услуги), из них
отклонено – 2 593;

▪

реализуются положения Компании
«Порядок осуществления
благотворительной деятельности
ПАО «НК «Роснефть» и его Обществами
Группы» и «О спонсорской деятельности
ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Группы»;

▪

на постоянной основе осуществляется
проверка кандидатов на работу в Ком-
панию с учетом выявления фактов
наличия конфликта интересов, в том
числе их аффилированности;

▪

кроме того, в Компании осуществляется
ряд организационных мероприятий,
связанных с соблюдением процедуры
приема на работу бывших государ-
ственных служащих;

–

сбором и проверкой сведений
о доходах, имуществе и обязатель-
ствах имущественного характера
отдельных категорий работников;

–

повышением ответственности ру-
ководства Компании за профилак-
тику противодействия коррупции,

Противодействие коррупции

27 081

обращение

поступило на горячую линию

в 2018 году

34,52

млн руб.

сумма предотвращенного

ущерба

работниками

расторгнуты трудовые договоры

244

Устойчивое

развитие

Корпоративное

управление

Результаты

деятельности

Стратегия

Компании

Обзор рынка

и конкурентная

среда

Информация

для акционеров

и инвесторов

244

в том числе и конфликта интересов,
путем внесения соответствующих
условий в трудовые договоры,
а также включение в должностные
инструкции работников Компании
ответственности за несоблюдение
требований локальных норматив-
ных документов Компании в обла-
сти противодействия корпоратив-
ному мошенничеству и коррупции;

▪

в Компании проводится работа по фор-
мированию у работников отрицатель-
ного отношения к коррупции;

▪

в Компании организована работа горя-
чей линии безопасности для круглосу-
точного приема сообщений о фактах
корпоративного мошенничества и кор-
рупции. Ежеквартально информация
о работе горячей линии безопасности
предоставляется Совету директоров
ПАО «НК «Роснефть».

НА ОФИЦИАЛЬНОМ САЙТЕ КОМПАНИИ В ПОДРАЗДЕЛЕ

«ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ» РАЗМЕЩЕНА

СЛЕДУЮЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ:

▪

заявление Компании о неприми-
римом отношении к коррупции;

▪

основные положения междуна-
родного и российского законо-
дательства о противодействии
коррупции;

▪

локальные нормативные до-
кументы Компании о противо-
действии коррупции (Кодекс
деловой и корпоративной этики
ПАО «НК «Роснефть», Политика
Компании в области противодей-
ствия корпоративному мошенни-

честву и вовлечению в коррупци-
онную деятельность);

▪

контакты горячей линии безопас-
ности;

▪

информация о сотрудничестве
с правоохранительными органами
и др.

работников

получили дисциплинарные

взыскания

Материалы

проверок

направлены

в правоохранительные

органы

245

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

245

ПАО «НК «Роснефть».

Годовой отчет 2018

Ревизионная комиссия

5.9

Ревизионная комиссия – орган контроля за финансово-

хозяйственной деятельностью Компании, избираемый

на ежегодной основе в составе пяти человек.

Ревизионная комиссия проводит
проверку финансово-хозяйственной
деятельности Компании, подтверждает
достоверность данных, включаемых

в годовой отчет и годовую бухгалтерскую
(финансовую) отчетность Компании,
готовит предложения и рекомендации
по совершенствованию эффективности

управления активами, совершенство-
ванию системы управления рисками
и внутреннего контроля.

ГОДОВЫМ ОБЩИМ СОБРАНИЕМ АКЦИОНЕРОВ 21 ИЮНЯ 2018 ГОДА РЕВИЗИОННАЯ

КОМИССИЯ ИЗБРАНА В СЛЕДУЮЩЕМ СОСТАВЕ:

Председатель Ревизионной

комиссии

Члены Ревизионной комиссии

Захар Борисович

Сабанцев

Родился в 1974 году.
Окончил Московский госу-
дарственный университет
экономики, статистики
и информатики.
Начальник отдела монито-
ринга финансового сектора,
организационного обеспече-
ния и сводной работы Депар-
тамента финансовой политики
Министерства финансов Рос-
сийской Федерации (Минфина
России).

Ольга Анатольевна Андрианова

Родилась в 1958 году.
Окончила Всероссийский заочный
финансово-экономический институт
(ВЗФЭИ).
Имеет отраслевую награду – почетную
грамоту Министерства энергетики Рос-
сийской Федерации (Минэнерго России).
Главный бухгалтер – начальник
финансово-экономической службы
АО «РОСНЕФТЕГАЗ».

Александр Евгеньевич Богашов

Родился в 1989 году.
Окончил ФГБОУ ВПО «Государственный
университет управления».
Директор Департамента корпоративного
управления, ценовой конъюнктуры и кон-
трольно-ревизионной работы в отраслях
ТЭК Министерства энергетики Россий-
ской Федерации (Минэнерго России).

Сергей Иванович Пома

Родился в 1959 году.
Окончил Черноморское высшее военно-
морское училище им. П. С. Нахимова,
Санкт-Петербургский государственный
университет.
Вице-президент Национальной ассо-
циации участников фондового рынка
(НАУФОР).

Павел Геннадьевич Шумов

Родился в 1978 году.
Окончил Московский государственный
университет экономики, статистики
и информатики.
И. о. заместителя директора Департа-
мента государственного регулирования
тарифов и инфраструктурных реформ
Министерства экономического развития
Российской Федерации (Минэконом-
развития России).

На основании решения годового
Общего собрания акционеров размер
годового вознаграждения, выплачен-
ного в 2018 году членам Ревизионной
комиссии, составил 440 тыс. руб.
Членам Ревизионной комиссии, заме-
щающим государственные должности,
вознаграждение не выплачивалось.

В 2018 году проведено три заседания Реви-
зионной комиссии, на которых в том числе
утвержден план работы Ревизионной
комиссии, одобрена программа проведе-
ния проверки финансово-хозяйственной
деятельности и рассмотрены ее результаты.

Выводы Ревизионной комиссии дове-
дены до сведения Общего собрания

акционеров в форме заключения
Ревизионной комиссии о достоверности
данных, содержащихся в Годовом отчете,
в годовой бухгалтерской (финансовой)
отчетности по состоянию на 31 декабря
2018 года и в отчете о заключенных сделках
в отчетном периоде, в совершении которых
имеется заинтересованность, в составе
материалов для акционеров.

246

Устойчивое

развитие

Корпоративное

управление

Результаты

деятельности

Стратегия

Компании

Обзор рынка

и конкурентная

среда

Информация

для акционеров

и инвесторов

5.10

Политика Компании «Система управления рисками и внутреннего контроля»

№ П4-01 П-01, утвержденная решением Совета директоров ПАО «НК «Роснефть» № 8 от 16 ноября 2015 года.

Система управления рисками

и внутреннего контроля

Цели системы управления рисками и внутреннего контроля (СУРиВК) определены

в Политике Компании «Система управления рисками и внутреннего контроля»

разработанной с учетом рекомендаций международных профессиональных

организаций в области управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего

аудита, и направлены на обеспечение разумной уверенности в достижении

стоящих перед Компанией целей, которые можно классифицировать по четырем

основным категориям:

Стратегические цели, способствующие выполнению миссии Компании.

Операционные цели, касающиеся вопросов эффективности финансово-хозяйственной деятельности Компании,
а также обеспечения сохранности активов.

Цели в области соответствия деятельности Компании применимым законодательным требованиям и требовани-

ям локальных нормативных документов, в том числе требованиям охраны труда, промышленной, информацион-

ной, экологической и личной безопасности.

Цели в области своевременной подготовки достоверной финансовой или нефинансовой отчетности, внутренней
и/или внешней отчетности.

содержание .. 28 29 30 31 ..