ПАО «Энел Россия». Годовой отчет 2017 - часть 5

142

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

143

2.1.5

Совет директоров играет клю-
чевую роль в предупреждении, 
выявлении и урегулировании 
внутренних конфликтов между 
органами общества, акционе-
рами общества и работниками 
общества

1. Совет директоров играет 
ключевую роль в предупрежде-
нии, выявлении и урегулирова-
нии внутренних конфликтов.
2. Общество создало систему 
идентификации сделок, связан-
ных с конфликтом интересов, и 
систему мер, направленных на 
разрешение таких конфликтов.

Cоблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

2.1.6

Совет директоров играет 
ключевую роль в обеспечении 
прозрачности общества, своевре-
менности и полноты раскрытия 
обществом информации, необ-
ременительного доступа акцио-
неров к документам общества

1. Совет директоров утвердил 
положение об информацион-
ной политике
2. В обществе определены 
лица, ответственные за 
реализацию информационной 
политики.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.1.7

Совет директоров осущест-
вляет контроль за практикой 
корпоративного управления в 
обществе и играет ключевую 
роль в существенных корпора-
тивных событиях общества

1. В течение отчетного 
периода совет директоров 
рассмотрел вопрос о практике 
корпоративного управления в 
обществе.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.2. Совет директоров подотчетен акционерам общества.

2.2.1

Информация о работе совета 
директоров раскрывается и 
предоставляется акционерам

1. Годовой отчет общества за 
отчетный период включает в 
себя информацию о посещае-
мости заседаний совета дирек-
торов и комитетов отдельными 
директорами.
2. Годовой отчет содержит 
информацию об основных 
результатах оценки работы со-
вета директоров, проведенной 
в отчетном периоде.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

2.2.2

Председатель совета дирек-
торов доступен для общения с 
акционерами общества

1. В обществе существует 
прозрачная процедура, обе-
спечивающая акционерам 
возможность направлять 
председателю совета директо-
ров вопросы и свою позицию 
по ним.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.3. Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, 

способным выносить объективные независимые суждения и принимать решения, отвечающие 

интересам общества и его акционеров

2.3.1

Только лица, имеющие без-
упречную деловую и личную 
репутацию и обладающие 
знаниями, навыками и опытом, 
необходимыми для принятия 
решений, относящихся к ком-
петенции совета директоров, 
и требующимися для эффек-
тивного осуществления его 
функций, избираются членами 
совета директоров

1. Принятая в обществе про-
цедура оценки эффективности 
работы совета директоров 
включает в том числе оценку 
профессиональной квалифика-
ции членов совета директоров.
2. В отчетном периоде советом 
директоров (или его комитетом 
по номинациям) была проведе-
на оценка кандидатов в совет 
директоров с точки зрения 
наличия у них необходимого 
опыта, знаний, деловой репу-
тации, отсутствия конфликта 
интересов и т.д.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

2.3.2

Члены совета директоров 
общества избираются посред-
ством прозрачной процедуры, 
позволяющей акционерам 
получить информацию о 
кандидатах, достаточную для 
формирования представления 
об их личных и профессиональ-
ных качествах

1. Во всех случаях проведе-
ния общего собрания акцио-
неров в отчетном периоде, 
повестка дня которого вклю-
чала вопросы об избрании 
совета директоров, общество 
представило акционерам 
биографические данные всех 
кандидатов в члены совета 
директоров, результаты 
оценки таких кандидатов, 
проведенной советом дирек-
торов (или его комитетом 
по номинациям), а также 
информацию о соответствии 
кандидата критериям неза-
висимости, в соответствии 
с рекомендациями 102 - 107 
Кодекса и письменное согла-
сие кандидатов на избрание в 
состав совета директоров

Cоблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

2.3.3

Состав совета директоров 
сбалансирован, в том числе 
по квалификации его членов, 
их опыту, знаниям и деловым 
качествам, и пользуется до-
верием акционеров

1. В рамках процедуры оценки 
работы совета директоров, 
проведенной в отчетном 
периоде, совет директоров 
проанализировал собственные 
потребности в области про-
фессиональной квалификации, 
опыта и деловых навыков

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом 

2.3.4

Количественный состав со-
вета директоров общества дает 
возможность организовать 
деятельность совета директо-
ров наиболее эффективным 
образом, включая возможность 
формирования комитетов 
совета директоров, а также обе-
спечивает существенным мино-
ритарным акционерам общества 
возможность избрания в состав 
совета директоров кандидата, 
за которого они голосуют

1. В рамках процедуры оценки 
совета директоров, проведен-
ной в отчетном периоде, совет 
директоров рассмотрел вопрос 
о соответствии количественно-
го состава совета директоров 
потребностям общества и 
интересам акционеров

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом 

2.4. В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров

2.4.1

Независимым директором при-
знается лицо, которое обладает 
достаточными профессиона-
лизмом, опытом и самостоя-
тельностью для формирования 
собственной позиции, способно 
выносить объективные и добро-
совестные суждения, независи-
мые от влияния исполнительных 
органов общества, отдельных 
групп акционеров или иных заин-
тересованных сторон. При этом 
следует учитывать, что в обычных 
условиях не может считаться не-
зависимым кандидат (избран-
ный член совета директоров), 
который связан с обществом, 
его существенным акционером, 
существенным контрагентом 
или конкурентом общества или 
связан с государством

1. В течение отчетного пери-
ода все независимые члены 
совета директоров отвечали 
всем критериям независимо-
сти, указанным в рекомендаци-
ях 102 - 107 Кодекса, или были 
признаны независимыми по 
решению совета директоров

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

144

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

145

2.4.2

Проводится оценка соот-
ветствия кандидатов в члены 
совета директоров критери-
ям независимости, а также 
осуществляется регулярный 
анализ соответствия независи-
мых членов совета директоров 
критериям независимости. 
При проведении такой оценки 
содержание должно преобла-
дать над формой

1. В отчетном периоде, совет 
директоров (или комитет по 
номинациям совета дирек-
торов) составил мнение о 
независимости каждого 
кандидата в совет директоров 
и представил акционерам со-
ответствующее заключение.

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 2.4.2 соблюдается 
на прежнем уровне. Ввиду отсутствия в 
2017 году механизма, который обеспечивал 
наличие необходимого числа независимых 
директоров, рекомендованного Кодек-
сом корпоративного управления, Совет 
директоров предпочел не высказывать 
свою позицию в составе материалов к 
Годовому общему собранию акционеров 
2017 г., поскольку количество независимых 
кандидатов в предложениях акционеров 
не соответствовали рекомендованному 
Кодексом корпоративного управления числу 
независимых директоров (не менее, чем 1/3 
независимых директоров из состава Совета 
директоров). При созыве Годового Общего 
Собрания Акционеров 2018 Общество 
планирует следующие меры:
1.Комитет по кадрам и вознаграждениям 
Совета директоров даст рекомендацию Со-
вету директоров по формированию мнения 
о независимости каждого кандидата в Совет 
директоров. 2.Основываясь на рекоменда-
циях Комитета по кадрам и вознаграждени-
ям, Совет директоров   сформирует мнение 
о независимости каждого кандидата и будет 
рекомендовать акционерам проголосовать 
за достаточное количество независимых 
директоров на Годовом общем собрании 
акционеров 2018.
Общество рассчитывает устранить частич-
ное несоответствие принципу 2.4.2 корпо-
ративного управления по итогам Годового 
общего собрания акционеров 2018 г.

2. За отчетный период совет 
директоров (или комитет по 
номинациям совета директо-
ров) по крайней мере один раз 
рассмотрел независимость 
действующих членов совета 
директоров, которых обще-
ство указывает в годовом от-
чете в качестве независимых 
директоров.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

3. В обществе разработаны 
процедуры, определяющие 
необходимые действия члена 
совета директоров в том 
случае, если он перестает 
быть независимым, включая 
обязательства по своевре-
менному информированию об 
этом совета директоров.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

2.4.3

Независимые директора со-
ставляют не менее одной трети 
избранного состава совета 
директоров

1. Независимые директора со-
ставляют не менее одной тре-
ти состава совета директоров.

Не 
соблюдается

Критерий 1 принципа 2.4.3 продолжает не 
соблюдаться. Представление списков кан-
дидатов в Совет директоров и их после-
дующее избрание зависит от акционеров 
Общества. Совет директоров может реко-
мендовать акционерам соблюдать требо-
вания о независимости, предусмотренные 
Кодексом корпоративного управления и 
Правилами листинга Московской биржи. 
Комитет по кадрам и вознаграждениям 
13.12.2016 года выпустил рекомендацию 
акционерам выдвигать и избирать на 
Общем собрании акционеров Общества 
членов Совета директоров с учетом

требований Правил листинга Московской 
биржи, относящихся к количеству независи-
мых директоров. Предложения акционеров 
об избрании кандидатов в Совет директо-
ров, сделанные ими на годовом Общем со-
брании акционеров 2017 года, не содержали 
достаточного количества независимых 
кандидатов в соответствии с рекоменда-
циям Кодекса корпоративного управления. 
Совет директоров будет рекомендовать 
акционерам голосовать за кандидатов на 
годовом Общем собрании акционеров 2018 
года с целью исполнения Правил листинга 
Московской биржи, согласно которым со-
став Совета директоров Общества должен 
включать не менее 3 независимых директо-
ров, а также с целью исполнения рекомен-
дации Кодекса корпоративного управления, 
согласно которой не менее одной трети 
состава Совета директоров должны состав-
лять независимые директора, что составля-
ет 4 независимых директора из 11. В связи 
с проведением годового Общего собрания 
акционеров Совет директоров предполага-
ет, что акционеры, избирая директоров, при-
мут во внимание мнение Совета директоров 
о независимости кандидатов в соответствии 
с требованиями, рекомендованными Кодек-
сом корпоративного управления

2.4.4

Независимые директора игра-
ют ключевую роль в предотвра-
щении внутренних конфликтов 
в Обществе и совершении 
Обществом существенных 
корпоративных действий

1. Независимые директора 
(у которых отсутствует кон-
фликт интересов) предвари-
тельно оценивают существен-
ные корпоративные действия, 
связанные с возможным 
конфликтом интересов, а 
результаты такой оценки 
предоставляются Совету 
директоров

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом.

2.5. Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному 

осуществлению функций, возложенных на совет директоров

2.5.1

Председателем совета 
директоров избран неза-
висимый директор, либо из 
числа избранных независимых 
директоров определен старший 
независимый директор, коорди-
нирующий работу независимых 
директоров и осуществляющий 
взаимодействие с председате-
лем совета директоров

1. Председатель совета 
директоров является неза-
висимым директором, или же 
среди независимых дирек-
торов определен старший 
независимый директор.

2. Роль, права и обязан-
ности председателя совета 
директоров (и, если примени-
мо, старшего независимого 
директора) должным образом 
определены во внутренних 
документах общества.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом.

2.5.2

Председатель совета дирек-
торов обеспечивает конструк-
тивную атмосферу проведения 
заседаний, свободное обсужде-
ние вопросов, включенных в по-
вестку дня заседания, контроль 
за исполнением решений, при-
нятых советом директоров

1. Эффективность работы 
председателя совета директо-
ров оценивалась в рамках про-
цедуры оценки эффективности 
совета директоров в отчетном 
периоде.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом.

146

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

147

2.5.3

Председатель совета директо-
ров принимает необходимые 
меры для своевременного 
предоставления членам совета 
директоров информации, необ-
ходимой для принятия решений 
по вопросам повестки дня

1. Обязанность председателя 
совета директоров прини-
мать меры по обеспечению 
своевременного предостав-
ления материалов членам со-
вета директоров по вопросам 
повестки заседания совета 
директоров закреплена во 
внутренних документах 
общества.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.6. Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров 

на основе достаточной информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности

2.6.1

Члены совета директоров при-
нимают решения с учетом всей 
имеющейся информации, в от-
сутствие конфликта интересов, 
с учетом равного отношения к 
акционерам общества, в рамках 
обычного предпринимательско-
го риска

1. Внутренними документа-
ми общества установлено, 
что член совета директоров 
обязан уведомить совет 
директоров, если у него воз-
никает конфликт интересов 
в отношении любого вопроса 
повестки дня заседания сове-
та директоров или комитета 
совета директоров, до начала 
обсуждения соответствующе-
го вопроса повестки.

2. Внутренние документы 
общества предусматривают, 
что член совета директоров 
должен воздержаться от 
голосования по любому во-
просу, в котором у него есть 
конфликт интересов.

3. В обществе установлена 
процедура, которая по-
зволяет совету директоров 
получать профессиональные 
консультации по вопросам, 
относящимся к его компетен-
ции, за счет общества.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим  
периодом

2.6.2

Права и обязанности членов 
совета директоров четко 
сформулированы и закреплены 
во внутренних документах 
общества

1. В обществе принят и опубли-
кован внутренний документ, 
четко определяющий права 
и обязанности членов совета 
директоров.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.6.3

Члены совета директоров име-
ют достаточно времени для вы-
полнения своих обязанностей

1. Индивидуальная посеща-
емость заседаний совета и 
комитетов, а также время, 
уделяемое для подготовки к 
участию в заседаниях, учиты-
валась в рамках процедуры 
оценки совета директоров, в 
отчетном периоде.
2. В соответствии с внутрен-
ними документами общества 
члены совета директоров 
обязаны уведомлять совет 
директоров о своем намере-
нии войти в состав органов 
управления других организа-
ций (помимо подконтрольных 
и зависимых организаций 
общества), а также о факте 
такого назначения.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом 

2.6.4

Все члены совета директоров в 
равной степени имеют возмож-
ность доступа к документам и 
информации общества. Вновь 
избранным членам совета 
директоров в максимально 
возможный короткий срок 
предоставляется достаточная 
информация об обществе и о 
работе совета директоров

1. В соответствии с внутрен-
ними документами общества 
члены совета директоров 
имеют право получать доступ к 
документам и делать запросы, 
касающиеся общества и под-
контрольных ему организаций, 
а исполнительные органы 
общества обязаны предо-
ставлять соответствующую 
информацию и документы.

2. В обществе существует 
формализованная программа 
ознакомительных мероприятий 
для вновь избранных членов 
совета директоров.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим
периодом 

2.7. Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров 

обеспечивают эффективную деятельность совета директоров.

2.7.1

Заседания совета директоров 
проводятся по мере необхо-
димости, с учетом масштабов 
деятельности и стоящих перед 
обществом в определенный 
период времени задач

1. Совет директоров провел 
не менее шести заседаний за 
отчетный год

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.7.2

Во внутренних документах 
общества закреплен порядок 
подготовки и проведения 
заседаний совета директоров, 
обеспечивающий членам со-
вета директоров возможность 
надлежащим образом подгото-
виться к его проведению

1. В обществе утвержден 
внутренний документ, опреде-
ляющий процедуру подготовки 
и проведения заседаний 
совета директоров, в котором 
в том числе установлено, что 
уведомление о проведении за-
седания должно быть сделано, 
как правило, не менее чем за 5 
дней до даты его проведения

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.7.3

Форма проведения заседания 
совета директоров определяет-
ся с учетом важности вопросов 
повестки дня. Наиболее 
важные вопросы решаются 
на заседаниях, проводимых в 
очной форме

1. Уставом или внутренним 
документом общества предус-
мотрено, что наиболее важные 
вопросы (согласно перечню, 
приведенному в рекомендации 
168 Кодекса) должны рассма-
триваться на очных заседаниях 
совета.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.7.4

Решения по наиболее важным 
вопросам деятельности обще-
ства принимаются на заседании 
совета директоров квалифи-
цированным большинством 
или большинством голосов 
всех избранных членов совета 
директоров

1. Уставом общества пред-
усмотрено, что решения по 
наиболее важным вопросам, 
изложенным в рекомендации 
170 Кодекса, должны при-
ниматься на заседании совета 
директоров квалифицирован-
ным большинством, не менее 
чем в три четверти голосов, 
или же большинством голосов 
всех избранных членов совета 
директоров.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим
периодом 

2.8. Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения 

наиболее важных вопросов деятельности общества

148

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

149

2.8.1

Для предварительного рассмо-
трения вопросов, связанных с 
контролем за финансово-хозяй-
ственной деятельностью обще-
ства, создан комитет по аудиту, 
состоящий из независимых 
директоров

1. Совет директоров сфор-
мировал комитет по аудиту, 
состоящий исключительно из 
независимых директоров.

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 2.8.1 соблюдается 
на прежнем уровне. В июне 2017 года был 
образован Комитет по аудиту и корпора-
тивному управлению. В его состав входят 
два независимых директора (Д. Д. Рохан в 
качестве Председателя, А.А.Д. Уилльямс и 
один зависимый директор — Д.В. Мосолов. 

Состав, хотя и не соответствует Кодексу 
корпоративного управления, соответствует 
Правилам листинга Московской биржи, со-
гласно которым Комитет по аудиту должен 
состоять из большинства независимых 
директоров, если по объективным причинам 
невозможно сформировать Комитет по 
аудиту полностью из независимых директо-
ров. По итогам годового Общего собрания 
2017 года количество избранных незави-
симых директоров не позволяло сформи-
ровать внутренние комитеты, состоящие 
только из независимых директоров. 

На годовом Общем собрании акционе-
ров 2018 года Совет директоров будет 
рекомендовать акционерам при избрании 
членов Совета директоров руководство-
ваться целью соблюдения Правил листинга 
Московской биржи (согласно которым в 
Совет директоров должно входить не менее 
3 независимых директоров) и Кодекса 
корпоративного управления (в соответствии 
с которым не менее одной трети членов 
Совета директоров должны быть неза-
висимыми, что составляет 4 независимых 
директора из 11). Таким образом, станет 
возможным определить состав Комитета 
по аудиту и корпоративному управлению в 
соответствии с Кодексом корпоративного 
управления. Общество предпримет меры 
для исправления данного пункта на годовом 
Общем собрании акционеров 2018 года, 
но его исправление напрямую зависит 
от избрания акционерами необходимого 
количества независимых членов Совета 
директоров на годовом Общем собрании 
акционеров 2018 года

2. Во внутренних документах 
общества определены задачи 
комитета по аудиту, включая 
в том числе задачи, содержа-
щиеся в рекомендации 172 
Кодекса.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

3. По крайней мере один 
член комитета по аудиту, 
являющийся независимым ди-
ректором, обладает опытом и 
знаниями в области подготов-
ки, анализа, оценки и аудита 
бухгалтерской (финансовой) 
отчетности.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

4. Заседания комитета по 
аудиту проводились не реже 
одного раза в квартал в тече-
ние отчетного периода.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.8.2

Для предварительного рассмо-
трения вопросов, связанных с 
формированием эффективной 
и прозрачной практики возна-
граждения, создан комитет по 
вознаграждениям, состоящий 
из независимых директоров и 
возглавляемый независимым 
директором, не являющимся 
председателем совета дирек-
торов

1. Советом директоров соз-
дан комитет по вознагражде-
ниям, который состоит только 
из независимых директоров.

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 2.8.2 соблюдается на 
прежнем уровне. В июне 2017 года был создан 
действующий Комитет по кадрам и вознаграж-
дениям. В его состав входят два независимых 
директора (Т.А. Ситдеков в качестве предсе-
дателя и А.А.Д. Уилльямс) и один зависимый 
директор (Р.А.Э. Деамброджо). Состав, хотя 
и не соответствует Кодексу корпоративного 
управления, соответствует Правилам листинга 
Московской биржи, которыми устанавливает-
ся, что Комитет по кадрам и вознаграждениям 
должен состоять из большинства независимых 
директоров,   если в силу объективных причин 
невозможно сформировать его полностью из 
независимых директоров. По итогам годово-
го Общего собрания 2017 года количество 
избранных независимых директоров не по-
зволяло сформировать внутренние комитеты, 
состоящие только из независимых директоров. 
На годовом Общем собрании акционеров 
2018 года акционеров Совет директоров будет 
рекомендовать акционерам при избрании 
членов Совета директоров руководство-
ваться целью соблюдения правил листинга 
Московской биржи (согласно которым в 
Совет директоров должно входить не менее 
3 независимых директоров) и рекомендаций 
Кодекса корпоративного управления (согласно 
которому не менее одной трети членов Совета 
директоров должны быть независимыми, что 
составляет 4 независимых директоров из 11). 
Таким образом, станет возможным определить 
состав Комитета по кадрам и вознаграждениям 
в соответствии с Кодексом корпоративного 
управления. Общество предпримет меры 
для исправления данного пункта на годовом 
Общем собрании акционеров 2018 года, но его 
исправление напрямую зависит от избрания 
акционерами необходимого количества неза-
висимых членов Совета директоров на годовом 
Общем собрании акционеров 2018 года.

2. Председателем комитета 
по вознаграждениям явля-
ется независимый директор, 
который не является предсе-
дателем совета директоров.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

 3. Во внутренних документах 
Общества определены задачи 
Комитета по вознагражде-
ниям, включая в том числе 
задачи, содержащиеся в 
рекомендации 180 Кодекса

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.8.3

Для предварительного рас-
смотрения вопросов, связанных 
с осуществлением кадрового 
планирования (планирования 
преемственности), профессио-
нальным составом и эффек-
тивностью работы совета 
директоров, создан комитет 
по номинациям (назначениям, 
кадрам), большинство членов 
которого являются независи-
мыми директорами

1. Советом директоров соз-
дан Комитет по номинациям 
(или его задачи, указанные в 
рекомендации 186 Кодекса, 
реализуются в рамках иного 
комитета <4>), большинство 
членов которого являются не-
зависимыми директорами.
2. Во внутренних документах 
общества, определены задачи 
комитета по номинациям (или 
соответствующего комитета 
с совмещенным функциона-
лом), включая в том числе 
задачи, содержащиеся в реко-
мендации 186 Кодекса.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

150

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

151

2.8.4

С учетом масштабов деятель-
ности и уровня риска совет 
директоров общества удосто-
верился в том, что состав его 
комитетов полностью отвечает 
целям деятельности общества. 
Дополнительные комитеты 
либо были сформированы, либо 
не были признаны необходи-
мыми (комитет по стратегии, 
комитет по корпоративному 
управлению, комитет по этике, 
комитет по управлению риска-
ми, комитет по бюджету, коми-
тет по здоровью, безопасности 
и окружающей среде и др.)

1. В отчетном периоде совет 
директоров общества рассмо-
трел вопрос о соответствии 
состава его комитетов зада-
чам совета директоров и це-
лям деятельности общества. 
Дополнительные комитеты 
либо были сформированы, 
либо не были признаны не-
обходимыми

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим
периодом

2.8.5

Состав комитетов определен 
таким образом, чтобы он позво-
лял проводить всестороннее 
обсуждение предварительно 
рассматриваемых вопросов с 
учетом различных мнений

1. Комитеты совета директоров 
возглавляются независимыми 
директорами.

Соблюдается 
частично

Соблюдение принципа 2.8.5 критерия 1 
ухудшилось по сравнению с предыдущим 
периодом. Комитет по аудиту и корпоратив-
ному управлению и Комитет по кадрам и 
вознаграждениям возглавляются независи-
мыми директорами, а Комитет по сделкам с 
заинтересованностью, который был создан 
в ноябре 2017 года, возглавляет зависи-
мый директор (избранный миноритарными 
акционерами Общества). Поскольку 2 из 3 
независимых директоров уже возглавляют 
2 комитета, а оставшийся независимый 
директор входит во все три комитета, 
было решено целесообразным поручить 
председательство в дополнительно соз-
данном Комитете по одобрению сделок с 
заинтересованностью директору, который 
не является независимым, но был избран  
миноритарными акционерами Общества. 

На годовом Общем собрании акционе-
ров 2018 года Совет директоров будет 
рекомендовать акционерам при избрании 
членов Совета директоров руководство-
ваться целью соблюдения Правил листинга 
Московской биржи (согласно которым в 
Совет директоров должно входить не ме-
нее 3 независимых директоров) и Кодекса 
корпоративного управления (согласно кото-
рому не менее одной трети членов Совета 
директоров должны быть независимыми, 
что составляет 4 независимых директора 
из 11). Общество предпримет все меры для 
исправления данного пункта на годовом 
Общем собрании акционеров 2018 года, 
но его исправление напрямую зависит 
от избрания акционерами необходимого 
количества независимых членов Совета 
директоров на годовом Общем собрании 
акционеров 2018 года

2. Во внутренних докумен-
тах (Политиках) Общества 
предусмотрены положения, в 
соответствии с которыми лица, 
не входящие в состав Коми-
тета по аудиту, Комитета по 
номинациям и Комитета по воз-
награждениям, могут посещать 
заседания комитетов только 
по приглашению председателя 
соответствующего комитета

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2.8.6

Председатели комитетов 
регулярно информируют совет 
директоров и его председателя 
о работе своих комитетов

1. В течение отчетного пери-
ода председатели комитетов 
регулярно отчитывались о ра-
боте комитетов перед советом 
директоров.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом 

2.9. Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, 

его комитетов и членов совета директоров.

2.9.1

Проведение оценки качества 
работы совета директоров 
направлено на определение 
степени эффективности 
работы совета директоров, 
комитетов и членов совета 
директоров, соответствия их 
работы потребностям раз-
вития общества, активизацию 
работы совета директоров и 
выявление областей, в которых 
их деятельность может быть 
улучшена

1. Самооценка или внешняя 
оценка работы совета директо-
ров, проведенная в отчетном 
периоде, включала оценку 
работы комитетов, отдельных 
членов совета директоров и 
совета директоров в целом.
2. Результаты самооценки или 
внешней оценки совета дирек-
торов, проведенной в течение 
отчетного периода, были рас-
смотрены на очном заседании 
совета директоров.

Cоблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

2.9.2

Оценка работы совета директо-
ров, комитетов и членов совета 
директоров осуществляется 
на регулярной основе не реже 
одного раза в год. Для про-
ведения независимой оценки 
качества работы совета дирек-
торов не реже одного раза в 
три года привлекается внешняя 
организация (консультант)

1. Для проведения независи-
мой оценки качества работы 
совета директоров в течение 
трех последних отчетных 
периодов по меньшей мере 
один раз обществом привле-
калась внешняя организация 
(консультант)

Cоблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

3.1. Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие 

с акционерами, координацию действий общества по защите прав и интересов акционеров, 

поддержку эффективной работы совета директоров.

3.1.1

Корпоративный секретарь об-
ладает знаниями, опытом и ква-
лификацией, достаточными для 
исполнения возложенных на 
него обязанностей, безупреч-
ной репутацией и пользуется 
доверием акционеров

1. В обществе принят и рас-
крыт внутренний документ — 
положение о корпоративном 
секретаре.

2. На сайте общества в сети 
Интернет и в годовом отчете 
представлена биографиче-
ская информация о корпора-
тивном секретаре, с таким же 
уровнем детализации, как для 
членов совета директоров и 
исполнительного руководства 
общества.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

3.1.2

Корпоративный секретарь 
обладает достаточной неза-
висимостью от исполнительных 
органов общества и имеет 
необходимые полномочия и 
ресурсы для выполнения по-
ставленных перед ним задач

1. Совет директоров одобряет 
назначение, отстранение от 
должности и дополнительное 
вознаграждение корпоративно-
го секретаря

Соблюдается 
частично

Ухудшение по сравнению с предыдущим 
периодом: Общество частично соответству-
ет п. 3.1.2 критерию 1 в 2017 году. Совет 
директоров предварительно утвердил 
компромиссный вариант статуса «соблюда-
ется частично» на основании обсуждения в 
ходе заседания Совета директоров, которое 
состоялось 18 апреля 2018 года между: (I) 
большинством членов Совета директоров (6 
директоров, выдвинутых контролирующим 
лицом) которые считают, что Общество со-
ответствует п. 3.1.2 Кодекса корпоративно-
го управления, и (II) иными членами Совета 
директоров, которые считают, что Обще-
ство соответствует этому пункту частично

152

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

153

4.1. Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, 

мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой для общества компетенцией 

и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным 

органам и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется в соответствии 

с принятой в обществе политикой по вознаграждению.

4.1.1

Уровень вознаграждения, 
предоставляемого обществом 
членам совета директоров, 
исполнительным органам и 
иным ключевым руководящим 
работникам, создает доста-
точную мотивацию для их 
эффективной работы, позволяя 
обществу привлекать и удержи-
вать компетентных и квали-
фицированных специалистов. 
При этом общество избегает 
большего, чем это необходи-
мо, уровня вознаграждения, а 
также неоправданно большого 
разрыва между уровнями воз-
награждения указанных лиц и 
работников общества

1. В обществе принят внутрен-
ний документ (документы) 
— политика (политики) по 
вознаграждению членов совета 
директоров, исполнительных 
органов и иных ключевых 
руководящих работников, в 
котором четко определены 
подходы к вознаграждению 
указанных лиц

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 4.1.1 соблюдается 
на прежнем уровне. Несмотря на то, что 
Положение о выплате вознаграждений и 
компенсаций членам Совета директоров 
Общества было утверждено годовым Об-
щим собранием акционеров в 2015 году, 
Совет директоров до сих пор не утвердил 
Политику вознаграждения для ключевых 
руководящих работников. Это связано 
с тем, что распределение компетенций 
в Обществе построено таким образом, 
что, с одной стороны, Совет директоров 
согласовывает первый уровень общей 
организационной структуры Общества и 
кандидатов на должности первого уровня 
(согласно статье 15.2.39 Устава Обще-
ства) в соответствии с рекомендациями 
Комитета по кадрам и вознаграждениям, а 
с другой стороны, вознаграждение таким 
ключевым руководящим работникам тра-
диционно устанавливается Генеральным 
директором. Совет директоров опре-
деляет исключительно общие условия 
трудовых договоров с Генеральным 
директором и членами Правления Обще-
ства. Частичное несоблюдение рекомен-
даций п. 4.1.1 связано с традиционным 
распределением полномочий между 
Советом директоров и Генеральным 
директором, с тем чтобы вознагражде-
ние ключевым руководящим работникам 
определяли последние. В 2017 году 
Комитет по кадрам и вознаграждениям 
приступил к оценке позиций и состава 
ключевых руководящих работников 
Общества с целью представления Совету 
директоров соответствующей Политики 
вознаграждения. 29.11.2017 года Советом 
директоров была утверждена Программа 
долгосрочного премирования ключевых 
руководящих работников в Обществе за 
период 2017-2019 гг., которая определяет 
позиции и состав таких ключевых руково-
дящих работников и является частью их 
Политики вознаграждения. В 2017 году 
было согласовано техническое задание 
Комитетом по кадрам и вознаграждениям 
для проведения тендера по выбору внеш-
него консультанта на разработку проекта 
Политики по вознаграждению ключевых 
руководящих работников. 

Общество планирует полностью ис-
править несоответствие принципу 4.1.1 
корпоративного управления с момента 
принятия Политики по вознаграждению 
ключевых руководящих работников в мае 
2018 года

4.1.2

Политика общества по воз-
награждению разработана 
комитетом по вознагражде-
ниям и утверждена советом 
директоров общества. Совет 
директоров при поддержке 
комитета по вознаграждениям 
обеспечивает контроль за 
внедрением и реализацией в 
обществе политики по возна-
граждению, а при необходимо-
сти - пересматривает и вносит 
в нее коррективы.

1. В течение отчетного перио-
да комитет по вознаграждени-
ям рассмотрел политику (по-
литики) по вознаграждениям 
и практику ее (их) внедрения и 
при необходимости представил 
соответствующие рекоменда-
ции совету директоров.

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 4.1.2 соблюдается ча-
стично. Несмотря на то, что Положение о вы-
плате вознаграждения и компенсаций членам 
Совета директоров Общества было утверж-
дено Годовым общим собранием акционеров 
в 2015 году, Совет директоров до сих пор 
не утвердил политику вознаграждения для 
ключевых руководящих работников. Это свя-
зано с тем, что распределение компетенций 
в Обществе построено таким образом, что, с 
одной стороны, Совет директоров согласовы-
вает первый уровень общей организационной 
структуры и кандидатов на должности перво-
го уровня Общества (согласно статье 15.2.39 
Устава Общества) в соответствии с рекомен-
дациями Комитета по кадрам и вознагражде-
ниям, а с другой стороны, вознаграждения 
таким ключевым руководящим работникам 
традиционно устанавливается Генеральным 
директором. Совет директоров определяет 
исключительно общие условия трудовых 
договоров с Генеральным директором и 
членами Правления Общества. Частичное 
несоблюдение рекомендаций п. 4.1.2 связано 
с традиционным распределением полномочий 
между Советом директоров и Генеральным 
директором, с тем чтобы вознаграждение 
ключевых руководящих работников определя-
ли последние. В 2017 году Комитет по кадрам 
и вознаграждениям приступил к оценке 
позиций и состава ключевых руководящих 
работников Общества с целью представления 
Совету директоров соответствующей Полити-
ки вознаграждения. 29.11.2017 года Советом 
директоров была утверждена Программа 
долгосрочного премирования ключевых 
руководящих работников в Обществе за 
период 2017–2019 гг., которая определяет по-
зиции и состав таких ключевых руководящих 
работников и является частью их Политики 
вознаграждения. В 2017 году было согласова-
но техническое задание Комитетом по кадрам 
и вознаграждениям для проведения тендера 
по выбору внешнего консультанта на разра-
ботку проекта Политики по вознаграждению 
ключевых руководящих работников. 

Общество планирует полностью исправить 
несоответствие принципу 4.1.2 корпоративно-
го управления с момента принятия Политики 
о вознаграждении, регулирующей, в том 
числе, вопросы вознаграждения ключевых 
руководящих работников в мае 2018 года

4.1.3

Политика общества по возна-
граждению содержит прозрач-
ные механизмы определения 
размера вознаграждения 
членов совета директоров, 
исполнительных органов и 
иных ключевых руководящих 
работников общества, а также 
регламентирует все виды 
выплат, льгот и привилегий, 
предоставляемых указанным 
лицам

1. Политика (политики) обще-
ства по вознаграждению со-
держит (содержат) прозрачные 
механизмы определения 
размера вознаграждения 
членов совета директоров, 
исполнительных органов и 
иных ключевых руководящих 
работников общества, а также 
регламентирует (регламенти-
руют) все виды выплат, льгот и 
привилегий, предоставляемых 
указанным лицам

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 4.1.3 соблюдается 
на прежнем уровне. Несмотря на то, что 
Положение о выплате вознаграждения и 
компенсаций членам Совета директоров 
Общества было утверждено годовым Об-
щим собранием акционеров в 2015 году, 
Совет директоров до сих пор не утвердил 
Политику вознаграждения для ключевых 
руководящих работников в связи с суще-
ствующим разделением компетенций в 
Обществе между Советом директором и 
Генеральным директором.

154

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

155

Частичное несоблюдение рекомендаций п. 
4.1.3 связано с традиционным распределе-
нием полномочий между Советом директо-
ров и Генеральным директором, с тем что-
бы вознаграждение ключевых руководящих 
работников определяли последние. В 2017 
году Комитет по кадрам и вознаграждениям 
приступил к оценке позиций и состава клю-
чевых руководящих работников Общества 
с целью представления Совету директоров 
соответствующей Политики вознагражде-
ния. 29.11.2017 года Советом директоров 
была утверждена Программа долгосрочного 
премирования ключевых руководящих ра-
ботников в Обществе за период 2017-2019 
гг., которая определяет позиции и состав 
таких ключевых руководящих работников 
и является частью их Политики возна-
граждения. В 2017 году было согласовано 
техническое задание Комитетом по кадрам 
и вознаграждениям для проведения тендера 
по выбору внешнего консультанта на разра-
ботку проекта Политики по вознаграждению 
ключевых руководящих работников. Обще-
ство планирует полностью исправить несо-
ответствие принципу 4.1.3 корпоративного 
управления с момента принятия Политики 
по вознаграждению ключевых руководящих 
работников в мае 2018 года

4.1.4

Общество определяет политику 
возмещения расходов (ком-
пенсаций), конкретизирующую 
перечень расходов, подлежа-
щих возмещению, и уровень 
обслуживания, на который мо-
гут претендовать члены совета 
директоров, исполнительные 
органы и иные ключевые руко-
водящие работники общества. 
Такая политика может быть 
составной частью политики 
общества по вознаграждению

1. В политике (политиках) по 
вознаграждению или в иных 
внутренних документах обще-
ства установлены правила 
возмещения расходов членов 
совета директоров, исполни-
тельных органов и иных ключе-
вых руководящих работников 
общества.

Cоблюдается

Продолжает соблюдаться

4.2. Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение 

финансовых интересов директоров с долгосрочными финансовыми интересами акционеров

4.2.1

Общество выплачивает 
фиксированное годовое воз-
награждение членам совета 
директоров. Общество не 
выплачивает вознаграждение 
за участие в отдельных за-
седаниях совета или комитетов 
совета директоров.
Общество не применяет фор-
мы краткосрочной мотивации и 
дополнительного материально-
го стимулирования в отноше-
нии членов совета директоров

1. Фиксированное годовое 
вознаграждение являлось 
единственной денежной фор-
мой вознаграждения членов 
совета директоров за работу в 
совете директоров в течение 
отчетного периода.

Не 
соблюдается

Критерий 1 принципа 4.2.1 продолжает 
не соблюдаться. Согласно Положению о 
выплате членам Совета директоров возна-
граждений и компенсаций членам Совета 
директоров выплачивается: (1) фиксирован-
ная часть вознаграждения и (2) перемен-
ная часть вознаграждения, зависящая от 
участия в заседаниях Совета директоров.
Совет директоров состоит из 11 членов. 
Шесть членов Совета директоров, выдвину-
тых контролирующим акционером, никогда 
не получали вознаграждение за работу 
в Совете директоров Общества в связи 
с их отказом от его получения согласно 
внутренним правилам контролирующего 
акционера. При этом в 2017 году все члены 
Совета директоров не пропустили ни одного 
заседания Совета директоров. Перемен-
ной частью вознаграждения за участие в 
заседаниях предполагалось мотивировать 
директоров к участию во всех заседаниях 
Совета директоров.

Положение о выплате членам Совета 
директоров вознаграждений и компенсаций 
Общества в новой редакции, соответствую-
щей принципу 4.2.1 Кодекса корпоративного 
управления, в которой будет предусмотрено 
исключительно фиксированное возна-
граждение членов Совета директоров, 
находится в стадии разработки и будет 
утверждено на годовом Общем собрании 
акционеров 2018 года. Общество планирует 
полностью соответствовать принципу 4.2.1 
Кодекса корпоративного управления после 
утверждения на годовом Общем собрании 
акционеров 2018 года новой редакции Поло-
жения о выплате членам Совета директоров 
вознаграждений и компенсаций

4.2.2

Долгосрочное владение акци-
ями общества в наибольшей сте-
пени способствует сближению 
финансовых интересов членов 
совета директоров с долгосроч-
ными интересами акционеров. 
При этом общество не обуслав-
ливает права реализации акций 
достижением определенных 
показателей деятельности, а 
члены совета директоров не уча-
ствуют в опционных программах

1. Если внутренний документ 
(документы) - политика (по-
литики) по вознаграждению 
общества предусматривают 
предоставление акций обще-
ства членам совета дирек-
торов, должны быть пред-
усмотрены и раскрыты четкие 
правила владения акциями 
членами совета директоров, 
нацеленные на стимулирова-
ние долгосрочного владения 
такими акциями.

Не применимо

Продолжает оставаться неприменимым

4.2.3

В обществе не предусмотрены 
какие-либо дополнительные 
выплаты или компенсации в 
случае досрочного прекраще-
ния полномочий членов совета 
директоров в связи с перехо-
дом контроля над обществом 
или иными обстоятельствами

1. В обществе не предусмотре-
ны какие-либо дополнительные 
выплаты или компенсации в 
случае досрочного прекраще-
ния полномочий членов совета 
директоров в связи с перехо-
дом контроля над обществом 
или иными обстоятельствами.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

4.3. Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых 

руководящих работников общества предусматривает зависимость вознаграждения от результата 

работы общества и их личного вклада в достижение этого результата.

4.3.1

Вознаграждение членов испол-
нительных органов и иных клю-
чевых руководящих работников 
общества определяется таким 
образом, чтобы обеспечивать 
разумное и обоснованное соот-
ношение фиксированной части 
вознаграждения и переменной 
части вознаграждения, за-
висящей от результатов работы 
общества и личного (индиви-
дуального) вклада работника в 
конечный результат

1. В течение отчетного 
периода одобренные советом 
директоров годовые показате-
ли эффективности использова-
лись при определении размера 
переменного вознаграждения 
членов исполнительных орга-
нов и иных ключевых руководя-
щих работников общества.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2. В ходе последней про-
веденной оценки системы 
вознаграждения членов 
исполнительных органов и 
иных ключевых руководящих 
работников общества, совет 
директоров (комитет по возна-
граждениям) удостоверился в 
том, что в обществе приме-
няется эффективное соотно-
шение фиксированной части 
вознаграждения и переменной 
части вознаграждения.

Частично 
соблюдается

Критерий 2 принципа 4.3.1 соблюдается 
на прежнем уровне. В течение 2017 года 
Совет директоров Общества не производил 
оценку системы вознаграждения членов 
исполнительных органов и ключевых руко-
водящих работников на предмет эффек-
тивного соотношения между постоянной 
и переменной частями вознаграждения. 
Однако в рамках рассмотрения вопроса 
о Программе долгосрочного премирова-
ния в Обществе за период 2017–2019 гг., 
утвержденной 29.11.2017 года Советом

156

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

157

директоров, было рассмотрено соотношение 
фиксированного годового дохода указанных 
лиц с суммами годовой и долгосрочной 
премий. Таким образом, эта пропорция эф-
фективного соотношения между постоянной 
частью вознаграждения и переменной частью 
вознаграждения была рассмотрена в качестве 
сопутствующего вопроса по утверждению 
Программы долгосрочного премирования в 
Обществе за период 2017-2019 гг., при этом 
самостоятельной оценки системы вознаграж-
дения в 2017 году Советом директоров не 
было сделано. 
В 2017 году Совет директоров не сделал 
оценку всей системы вознаграждения 
членов исполнительных органов и ключевых 
руководящих работников на предмет эффек-
тивного соотношения между постоянной 
частью вознаграждения и переменной частью 
вознаграждения. Определения «ключевой 
руководящий работник Общества» не суще-
ствовало до момента утверждения 29.11.2017 
года Программы долгосрочного премирова-
ния в Обществе за период 2017–2019 годов. 
Дискуссия об определении формулировок и 
состава ключевых руководящих работников 
привела к утверждению 29.11.2017 года 
Советом директоров Программы долгосроч-
ного премирования в Обществе за период 
2017-2019 гг., в которой были определены 
позиции и состав ключевых руководящих 
работников. Комитетом по кадрам и возна-
граждениям в 2017 году было согласовано 
техническое задание для проведения тендера 
по выбору внешнего консультанта на разра-
ботку  проекта Политики по вознаграждению 
членов исполнительных органов и ключевых 
руководящих работников. Оценку системы 
вознаграждения членов исполнительных орга-
нов и ключевых руководящих работников на 
предмет эффективного соотношения между 
постоянной и переменной частями возна-
граждения планируется предложить провести 
Совету директоров совместно с утверждени-
ем в Обществе Политики по вознаграждению 
членов исполнительных органов и ключевых 
руководящих работников. Общество плани-
рует полностью соответствовать второму 
критерию принципа 4.3.1 корпоративного 
управления в 2018 году. Совет директоров 
планирует принять Политику по вознаграж-
дению ключевых руководящих работников, 
разработанную в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации и Кодексом 
корпоративного управления в 2018 году.

3. В обществе предусмотрена 
процедура, обеспечивающая 
возвращение обществу пре-
миальных выплат, неправо-
мерно полученных членами 
исполнительных органов и 
иных ключевых руководящих 
работников общества.

Не соблюдается

Критерий 3 принципа 4.3.1 продолжает не 
соблюдаться.
Общество не предусматривает процедуры, 
обеспечивающей возвращение премиальных 
выплат, неправомерно полученных членами 
исполнительных органов, поскольку этот 
вопрос полностью урегулирован законодатель-
ством РФ (например, статьей 137 Трудового 
кодекса РФ, предусматривающей, что: 
«Удержания из заработной платы работника 
производятся только в случаях, предусмотрен-
ных настоящим Кодексом и иными федераль-
ными законами.

Удержания из заработной платы работника для 
погашения его задолженности работодателю 
могут производиться:
для возмещения неотработанного аванса, вы-
данного работнику в счет заработной платы;
для погашения неизрасходованного и своевре-
менно не возвращенного аванса, выданного в 
связи со служебной командировкой или пере-
водом на другую работу в другую местность, а 
также в других случаях;
для возврата сумм, излишне выплаченных 
работнику вследствие счетных ошибок, а также 
сумм, излишне выплаченных работнику, в слу-
чае признания органом по рассмотрению инди-
видуальных трудовых споров вины работника в 
невыполнении норм труда (часть третья статьи 
155 настоящего Кодекса) или простое (часть 
третья статьи 157 настоящего Кодекса); (в ред. 
Федерального закона от 30.06.2006 N 90-ФЗ)
при увольнении работника до окончания того 
рабочего года, в счет которого он уже получил 
ежегодный оплачиваемый отпуск, за неотрабо-
танные дни отпуска. Удержания за эти дни не 
производятся, если работник увольняется по 
основаниям, предусмотренным пунктом 8 части 
первой статьи 77 или пунктами 1, 2 или 4 части 
первой статьи 81, пунктах 1, 2, 5, 6 и 7 статьи 
83 настоящего Кодекса. (в ред. Федерального 
закона от 30.06.2006 N 90-ФЗ)
В случаях, предусмотренных абзацами вторым, 
третьим и четвертым части второй настоящей 
статьи, работодатель вправе принять решение 
об удержании из заработной платы работника 
не позднее одного месяца со дня окончания 
срока, установленного для возвращения аван-
са, погашения задолженности или неправильно 
исчисленных выплат, и при условии, если 
работник не оспаривает оснований и размеров 
удержания.
Заработная плата, излишне выплаченная 
работнику (в том числе при неправильном при-
менении трудового законодательства или иных 
нормативных правовых актов, содержащих 
нормы трудового права), не может быть с него 
взыскана, за исключением случаев:
(в ред. Федерального закона от 30.06.2006 N 
90-ФЗ) счетной ошибки; если органом по рас-
смотрению индивидуальных трудовых споров 
признана вина работника в невыполнении норм 
труда (часть третья статьи 155 настоящего 
Кодекса) или простое (часть третья статьи 157 
настоящего Кодекса); (в ред. Федерального 
закона от 30.06.2006 N 90-ФЗ)
если заработная плата была излишне выпла-
чена работнику в связи с его неправомерными 
действиями, установленными судом».
Общество планирует соответствовать третье-
му  критерию принципа 4.3.1, когда он будет 
соответствовать законодательству

4.3.2

Общество внедрило программу 
долгосрочной мотивации чле-
нов исполнительных органов и 
иных ключевых руководящих 
работников общества с исполь-
зованием акций общества (оп-
ционов или других производных 
финансовых инструментов, 
базисным активом по которым 
являются акции общества)

1. Общество внедрило про-
грамму долгосрочной мотива-
ции для членов исполнитель-
ных органов и иных ключевых 
руководящих работников 
общества с использованием 
акций общества (финансовых 
инструментов, основанных на 
акциях общества).

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

158

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

159

2. Программа долгосрочной 
мотивации членов исполни-
тельных органов и иных ключе-
вых руководящих работников 
общества предусматривает, 
что право реализации ис-
пользуемых в такой программе 
акций и иных финансовых 
инструментов наступает не 
ранее, чем через три года с 
момента их предоставления. 
При этом право их реализации 
обусловлено достижением 
определенных показателей 
деятельности общества.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

4.3.3

Сумма компенсации (золотой 
парашют), выплачиваемая 
обществом в случае досроч-
ного прекращения полно-
мочий членам исполнитель-
ных органов или ключевых 
руководящих работников 
по инициативе общества и 
при отсутствии с их стороны 
недобросовестных действий, 
не превышает двукратного 
размера фиксированной части 
годового вознаграждения

1. Сумма компенсации (золо-
той парашют), выплачиваемая 
обществом в случае досрочно-
го прекращения полномочий 
членам исполнительных орга-
нов или ключевых руководя-
щих работников по инициативе 
общества и при отсутствии с 
их стороны недобросовестных 
действий, в отчетном периоде 
не превышала двукратного 
размера фиксированной части 
годового вознаграждения.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

5.1. В обществе создана эффективно функционирующая система управления 

рисками и внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной уверенности 

в достижении поставленных перед обществом целей

5.1.1

Советом директоров общества 
определены принципы и под-
ходы к организации системы 
управления рисками и внутрен-
него контроля в обществе

1. Функции различных 
органов управления и под-
разделений общества в 
системе управления рисками 
и внутреннем контроле четко 
определены во внутренних 
документах/соответствующей 
политике общества, одобрен-
ной советом директоров.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

5.1.2

Исполнительные органы обще-
ства обеспечивают создание 
и поддержание функциониро-
вания эффективной системы 
управления рисками и внутрен-
него контроля в обществе

1. Исполнительные органы 
общества обеспечили распре-
деление функций и полно-
мочий в отношении управле-
ния рисками и внутреннего 
контроля между подотчетны-
ми ими руководителями (на-
чальниками) подразделений и 
отделов.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

5.1.3

Система управления рисками 
и внутреннего контроля 
в обществе обеспечивает 
объективное, справедливое 
и ясное представление о 
текущем состоянии и перспек-
тивах общества, целостность 
и прозрачность отчетности 
общества, разумность и 
приемлемость принимаемых 
обществом рисков

1. В обществе утверждена по-
литика по противодействию 
коррупции.

2. В обществе организован 
доступный способ информи-
рования совета директоров 
или комитета совета дирек-
торов по аудиту о фактах 
нарушения законодательства, 
внутренних процедур, кодек-
са этики общества.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

5.1.4

Совет директоров общества 
предпринимает необходимые 
меры для того, чтобы убедить-
ся, что действующая в обще-
стве система управления ри-
сками и внутреннего контроля 
соответствует определенным 
советом директоров принципам 
и подходам к ее организации и 
эффективно функционирует

1. В течение отчетного 
периода, совет директоров 
или комитет по аудиту совета 
директоров провел оценку 
эффективности системы управ-
ления рисками и внутреннего 
контроля общества. Сведения 
об основных результатах такой 
оценки включены в состав 
годового отчета общества.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

5.2. Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы 

управления рисками и внутреннего контроля, и практики корпоративного управления общество 

организовывает проведение внутреннего аудита

5.2.1

Для проведения внутреннего ау-
дита в обществе создано отдель-
ное структурное подразделение 
или привлечена независимая 
внешняя организация. Функцио-
нальная и административная по-
дотчетность подразделения вну-
треннего аудита разграничены. 
Функционально подразделение 
внутреннего аудита подчиняется 
совету директоров

1. Для проведения внутреннего 
аудита в обществе создано 
отдельное структурное подраз-
деление внутреннего аудита, 
функционально подотчетное 
совету директоров или комите-
ту по аудиту, или привлечена 
независимая внешняя орга-
низация с тем же принципом 
подотчетности

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

5.2.2

Подразделение внутреннего 
аудита проводит оценку эффек-
тивности системы внутреннего 
контроля, оценку эффектив-
ности системы управления 
рисками, а также системы 
корпоративного управления. 
Общество применяет общепри-
нятые стандарты деятельности 
в области внутреннего аудита

1. В течение отчетного 
периода в рамках проведения 
внутреннего аудита дана 
оценка эффективности систе-
мы внутреннего контроля и 
управления рисками.

2. В обществе используются 
общепринятые подходы к 
внутреннему контролю и 
управлению рисками.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

6.1. Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, 

инвесторов и иных заинтересованных лиц

6.1.1

В обществе разработана и 
внедрена информационная 
политика, обеспечивающая 
эффективное информационное 
взаимодействие общества, 
акционеров, инвесторов и иных 
заинтересованных лиц

1. Советом директоров обще-
ства утверждена информа-
ционная политика общества, 
разработанная с учетом 
рекомендаций Кодекса

Не 
соблюдается

Критерий 1 принципа 6.1.1 продолжает не 
соблюдаться. Совет директоров утвердил 
Положение об информационной политике 
ОАО «Энел ОГК-5» 30.10.2012 года т.е. до 
принятия   Кодекса корпоративного управ-
ления Банком России. Общество всегда 
раскрывало на добровольных началах более 
полно информацию, чем это требуется 
законодательством и Положением об ин-
формационной политике Общества: за 2017 
год Общество раскрыло 71 обязательный 
по законодательству существенный факт, 
и 7 существенных фактов было раскрыто 
Обществом дополнительно на доброволь-
ных началах. 

В связи с тем, что Положение об 
информационной политике Общества 
было утверждено до принятия  Банком 
России Кодекса корпоративного 
управления, то Положение об 
информационной политике Общества не 
соответствует некоторым рекомендациям

160

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

161

Кодекса корпоративного управления: напри-
мер,  не предусмотрено право акционеров 
запрашивать документы дочерних компаний 
Общества, отсутствует механизм допол-
нительного раскрытия информации сверх 
раскрытия обязательного в силу закона и 
др. В настоящее время Обществом раз-
рабатывается новая редакция Положения об 
информационной политике в соответствии 
с требованиями Кодекса корпоративного 
управления.
В 2018 году Общество предполагает утвер-
дить на Совете директоров новую редакцию 
Положения об информационной политике 
Общества. Общество планирует полностью 
соответствовать принципу 6.1.1 корпоратив-
ного управления до конца 2018 года

2. Совет директоров (или один 
из его комитетов) рассмотрел 
вопросы, связанные с соблюде-
нием обществом его информа-
ционной политики как минимум 
один раз за отчетный период

Не соблюдается

Критерий 2 принципа 6.1.1 продолжает не 
соблюдаться. Исторически в Обществе от-
сутствовала практика рассмотрения вопро-
сов, связанных с соблюдением Обществом 
Положения об информационной политики, 
в связи с отсутствием каких-либо критиче-
ских вопросов в связи с его соблюдением. 
Общество планирует на Совете директоров 
рассмотреть вопросы, связанные с соблюде-
нием Обществом Положения об информа-
ционной политике Общества, утвержденной 
Советом директоров 30.10.2012 года и 
действующей до момента принятия новой 
редакции Положения об информационной 
политике. Общество планирует полностью 
соответствовать принципу 6.1.1 корпоратив-
ного управления до конца 2018 года

6.1.2

Общество раскрывает инфор-
мацию о системе и практике 
корпоративного управления, 
включая подробную информа-
цию о соблюдении принципов 
и рекомендаций Кодекса

1. Общество раскрывает 
информацию о системе 
корпоративного управления в 
обществе и общих принципах 
корпоративного управления, 
применяемых в обществе, в 
том числе на сайте общества в 
сети Интернет.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

2. Общество раскрывает 
информацию о составе ис-
полнительных органов и совета 
директоров, независимости 
членов совета и их членстве в 
комитетах совета директоров 
(в соответствии с определени-
ем Кодекса).

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

3. В случае наличия лица, 
контролирующего общество, 
общество публикует меморан-
дум контролирующего лица от-
носительно планов такого лица 
в отношении корпоративного 
управления в обществе.

Не соблюдается

Критерий 3 принципа 6.1.2 продолжает не 
соблюдаться. Контролирующее лицо (Энел 
С.п.А.) Общества не предоставляло в виде 
отдельного самостоятельного документа 
меморандум контролирующего лица от-
носительно планов контролирующего лица 
в отношении корпоративного управления в 
Обществе. Энел С.п.А., являющееся контро-
лирующим лицом Общества, начиная с 2016 
года раскрывало информацию о том, что кор-
поративному управлению во всех публичных 
дочерних компаниях Энел С.п.А. - (компаниях, 
акции которых котируются на регулируемых 
рынках), включая Общество, рекомендовано 
соответствовать лучшим локальным (нацио-
нальным) корпоративным практикам.

См. ссылки: https://www.enel.com/
content/dam/enel-com/investors/
shareholdersmeeting/2017/documentation-
and-reports/report_on_corporate_
governance_2016.pdf.

Применительно к Обществу такой лучшей 
локальной (национальной) корпоративной 
практикой является Кодекс корпоративно-
го управления, изданный Банком России.
Общество рассматривает вышеназванное 
решение Совета директоров Энел С.п.А. 
и его публичное раскрытие на веб-сайте 
Энел С.п.А. в сети Интернет в качестве 
предусмотренного Кодексом корпоратив-
ного управления меморандума контро-
лирующего лица относительно планов 
контролирующего лица в отношении 
корпоративного управления в Обществе. 

Общество считает раскрытие такого 
решения Совета директоров Энел С.п.А. 
достаточным для выражения планов кон-
тролирующего лица в отношении корпо-
ративного управления в Обществе. Совет 
директоров Общества на своем заседании 
26.10.2016 года принял во внимание такие 
рекомендации своего контролирующего 
лица Энел С.п.А.

6.2. Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную 

информацию об обществе для обеспечения возможности принятия обоснованных решений 

акционерами общества и инвесторами

6.2.1

Общество раскрывает инфор-
мацию в соответствии с прин-
ципами регулярности, последо-
вательности и оперативности, а 
также доступности, достовер-
ности, полноты и сравнимости 
раскрываемых данных

1. В информационной полити-
ке общества определены под-
ходы и критерии определения 
информации, способной 
оказать существенное вли-
яние на оценку общества и 
стоимость его ценных бумаг и 
процедуры, обеспечивающие 
своевременное раскрытие 
такой информации.

2. В случае если ценные 
бумаги общества обращаются 
на иностранных организо-
ванных рынках, раскрытие 
существенной информации в 
Российской Федерации и на 
таких рынках осуществляется 
синхронно и эквивалентно в 
течение отчетного года.

3. Если иностранные акцио-
неры владеют существенным 
количеством акций обще-
ства, то в течение отчетного 
года раскрытие информации 
осуществлялось не только на 
русском, но также и на одном 
из наиболее распространен-
ных иностранных языков.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

162

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

163

6.2.2

Общество избегает формаль-
ного подхода при раскрытии 
информации и раскрывает 
существенную информацию 
о своей деятельности, даже 
если раскрытие такой ин-
формации не предусмотрено 
законодательством

1. В течение отчетного 
периода общество раскры-
вало годовую и полугодовую 
финансовую отчетность, 
составленную по стандартам 
МСФО. В годовой отчет 
общества за отчетный период 
включена годовая финансо-
вая отчетность, составленная 
по стандартам МСФО, вместе 
с аудиторским заключением.

2. Общество раскрывает 
полную информацию о струк-
туре капитала общества в 
соответствии Рекомендацией 
290 Кодекса в годовом отчете 
и на сайте общества в сети 
Интернет.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

6.2.3

Годовой отчет, являясь одним 
из наиболее важных инстру-
ментов информационного 
взаимодействия с акционера-
ми и другими заинтересован-
ными сторонами, содержит 
информацию, позволяющую 
оценить итоги деятельности 
общества за год

1. Годовой отчет общества 
содержит информацию о клю-
чевых аспектах операционной 
деятельности общества и его 
финансовых результатах

2. Годовой отчет общества 
содержит информацию об 
экологических и социальных 
аспектах деятельности обще-
ства.

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

6.3. Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров 

в соответствии с принципами равнодоступности и необременительности

6.3.1

Предоставление обществом 
информации и документов 
по запросам акционеров осу-
ществляется в соответствии с 
принципами равнодоступности 
и необременительности

1. Информационная политика 
общества определяет необ-
ременительный порядок предо-
ставления акционерам доступа 
к информации, в том числе 
информации о подконтрольных 
обществу юридических лицах, 
по запросу акционеров.

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 6.3.1. Соблюдается 
на прежнем уровне. Совет директоров 
утвердил Положение об информационной 
политике ОАО «Энел ОГК-5» 30.10.2012, 
т.е. до принятия Кодекса корпоративного 
управления Банком России, в связи с чем 
Положение об информационной политике 
не предусматривает право акционеров за-
прашивать документы дочерних компаний 
Общества. Общество всегда раскрывало 
информацию о дочерних компаниях в соот-
ветствии с требованиями законодательства 
Российской Федерации, не предоставляя 
дополнительной информации, поскольку 
в течение продолжительного периода 
времени результаты деятельности подкон-
трольных Обществу дочерних юридических 
лиц не имели существенного значения и 
не представляли интереса для акционеров 
Общества. Новая редакция Положения об 
информационной политике будет опреде-
лять право акционеров запрашивать доку-
менты дочерних компаний Общества. 
Общество планирует утвердить новую 
редакцию Информационной политики до 
конца 2018 года. 

Общество планирует полностью соответ-
ствовать принципу 6.3.1 корпоративного 
управления не позднее декабря 2018 года

6.3.2

При предоставлении обще-
ством информации акционерам 
обеспечивается разумный 
баланс между интересами 
конкретных акционеров и 
интересами самого общества, 
заинтересованного в сохра-
нении конфиденциальности 
важной коммерческой инфор-
мации, которая может оказать 
существенное влияние на его 
конкурентоспособность

1. В течение отчетного пери-
ода, общество не отказывало 
в удовлетворении запросов 
акционеров о предоставлении 
информации, либо такие от-
казы были обоснованными.

2. В случаях, определенных 
информационной политикой 
общества, акционеры пред-
упреждаются о конфиден-
циальном характере инфор-
мации и принимают на себя 
обязанность по сохранению ее 
конфиденциальности

Соблюдается

Продолжает соблюдаться

7.1. Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять 

на структуру акционерного капитала и финансовое состояние общества и, 

соответственно, на положение акционеров (существенные корпоративные действия), 

осуществляются на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав 

и интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон

7.1.1

Существенными корпоративны-
ми действиями признаются ре-
организация общества, приоб-
ретение 30 и более процентов 
голосующих акций общества 
(поглощение), совершение об-
ществом существенных сделок, 
увеличение или уменьшение 
уставного капитала общества, 
осуществление листинга и 
делистинга акций общества, а 
также иные действия, которые 
могут привести к существенно-
му изменению прав акционеров 
или нарушению их интересов. 
Уставом общества определен 
перечень (критерии) сделок или 
иных действий, являющихся су-
щественными корпоративными 
действиями, и такие действия 
отнесены к компетенции со-
вета директоров общества

1. Уставом общества опреде-
лен перечень сделок или иных 
действий, являющихся суще-
ственными корпоративными 
действиями и критерии для их 
определения. Принятие реше-
ний в отношении существен-
ных корпоративных действий 
отнесено к компетенции сове-
та директоров. В тех случаях, 
когда осуществление данных 
корпоративных действий прямо 
отнесено законодательством к 
компетенции общего собрания 
акционеров, совет директоров 
предоставляет акционерам со-
ответствующие рекомендации.

2. Уставом общества к 
существенным корпоратив-
ным действиям отнесены, 
как минимум: реорганизация 
общества, приобретение 30 и 
более процентов голосующих 
акций общества (поглощение), 
совершение обществом суще-
ственных сделок, увеличение 
или уменьшение уставного 
капитала общества, осущест-
вление листинга и делистинга 
акций общества.

Cоблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим
периодом 

7.1.2

Совет директоров играет 
ключевую роль в принятии 
решений или выработке 
рекомендаций в отношении 
существенных корпоративных 
действий, совет директоров 
опирается на позицию незави-
симых директоров общества

1. В общества предусмотрена 
процедура, в соответствии 
с которой независимые 
директора заявляют о своей 
позиции по существенным 
корпоративным действиям до 
их одобрения

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом.

164

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

165

7.1.3

При совершении существенных 
корпоративных действий, за-
трагивающих права и законные 
интересы акционеров, обеспечи-
ваются равные условия для всех 
акционеров общества, а при не-
достаточности предусмотренных 
законодательством механизмов, 
направленных на защиту прав 
акционеров, - дополнительные 
меры, защищающие права и 
законные интересы акционеров 
общества. При этом общество 
руководствуется не только соблю-
дением формальных требований 
законодательства, но и принципа-
ми корпоративного управления, 
изложенными в Кодексе

1. Уставом общества с учетом 
особенностей его деятельно-
сти установлены более низкие, 
чем предусмотренные за-
конодательством минимальные 
критерии отнесения сделок 
общества к существенным 
корпоративным действиям.

2. В течение отчетного 
периода все существенные 
корпоративные действия про-
ходили процедуру одобрения 
до их осуществления.

Соблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

7.2. Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, 

который позволяет акционерам своевременно получать полную информацию о таких действиях, 

обеспечивает им возможность влиять на совершение таких действий и гарантирует соблюдение 

и адекватный уровень защиты их прав при совершении таких действий

7.2.1

Информация о совершении 
существенных корпоративных 
действий раскрывается с объ-
яснением причин, условий и 
последствий совершения таких 
действий

1. В течение отчетного перио-
да общество своевременно и 
детально раскрывало информа-
цию о существенных корпора-
тивных действиях общества, 
включая основания и сроки 
совершения таких действий.

Cоблюдается

Улучшение по сравнению с предыдущим 
периодом

7.2.2

Правила и процедуры, связан-
ные с осуществлением обще-
ством существенных корпора-
тивных действий, закреплены 
во внутренних документах 
общества

1. Внутренние документы 
общества предусматривают 
процедуру привлечения неза-
висимого оценщика для опре-
деления стоимости имущества, 
отчуждаемого или приобрета-
емого по крупной сделке или 
сделке с заинтересованностью.

Частично 
соблюдается

Критерий 1 принципа 7.2.2 соблюдается 
на прежнем уровне. В Обществе Советом 
директоров 05.04.2012 года приняты Основные 
принципы утверждения сделок, в совершении 
которых имеется заинтересованность, в ОАО 
«Энел ОГК-5», согласно которым предусмотре-
на необходимость определения справедливой 
рыночной оценки имущества, приобретаемого 
или отчуждаемого по сделке с заинтересован-
ностью, на основании результатов тендера, 
анализа рыночных цен или привлечения 
независимого оценщика. Для крупных сделок 
локальный нормативный акт, регулирующий 
процедуру привлечения независимого оцен-
щика для определения стоимости имущества, 
отчуждаемого или приобретаемого по крупной 
сделке, не был разработан в связи с отсутстви-
ем в Обществе практики совершения крупных 
сделок, не относящихся к обычной хозяйствен-
ной деятельности. Потребность Общества 
в создании документа, регулирующего 
процедуру привлечения Обществом незави-
симого оценщика для определения стоимости 
имущества, отчуждаемого или приобретаемого 
по крупной сделке, отсутствовала, так как 
крупные сделки по приобретению топлива, 
размещению биржевых облигаций относят-
ся к обычной хозяйственной деятельности 
Общества. Общество планирует разработать и 
принять внутренний документ, регулирующий 
процедуру привлечения независимого оцен-
щика для определения стоимости имущества, 
отчуждаемого или приобретаемого по крупной 
сделке в течение 2018–2019 годов. Общество 
планирует исправить частичное несоответ-
ствие первому критерию принципа 7.2.2 корпо-
ративного управления до конца 2019 года

2. Внутренние документы 
общества предусматривают 
процедуру привлечения 
независимого оценщика 
для оценки стоимости при-
обретения и выкупа акций 
общества

Частично 
соблюдается

Критерий 2 принципа 7.2.2 соблюдается на прежнем 
уровне. Внутренними документами Общества не предусмо-
трена процедура привлечения независимого оценщика для 
оценки стоимости приобретения и выкупа акций Обще-
ства, поскольку в практике Общества не было регулярной 
практики приобретения и выкупа акций Общества, за 
исключением приобретения Обществом своих 0,4% акций 
у дочерней компании ООО «ОГК-5 Финанс» по рыночной 
биржевой стоимости. В Обществе отсутствует внутрен-
ний документ, регулирующий привлечение независимого 
оценщика для оценки стоимости приобретения и выкупа 
акций Общества, поскольку в нем отсутствовала необходи-
мость. Учитывая тот факт, что акции Общества котируются 
на бирже, то биржевая цена на акции является рыночной, 
в связи с чем отсутствует необходимость привлечения 
независимого оценщика. Общество в течение 2018–2019 
годов рассмотрит возможность разработки внутреннего 
документа, регулирующего процедуру привлечения неза-
висимого оценщика для оценки стоимости приобретения 
и выкупа акций Общества, с учетом установленных зако-
нодательством методик определения рыночной стоимости 
акций публичных обществ. Общество планирует исправить 
несоответствие второму критерию принципа 7.2.2 корпора-
тивного управления до конца 2019 года

3. Внутренние документы 
общества предусматривают 
расширенный перечень 
оснований по которым 
члены совета директоров 
общества и иные предус-
мотренные законодатель-
ством лица признаются 
заинтересованными в 
сделках общества.

Не соблюдается

Критерий 3 принципа 7.2.2 продолжает не соблюдаться. 
Внутренние документы Общества не предусматривают 
расширенного перечня оснований, по которым члены 
Совета директоров Общества и иные лица, предусмотрен-
ные законодательством, признаются заинтересованными 
в сделках Общества. Общество исторически руковод-
ствовалось нормами ст. 83 Федерального закона «Об 
акционерных обществах», содержащей исчерпывающий 
перечень оснований, по которым члены Совета директо-
ров признаются заинтересованными лицами в отношении 
сделок и, следовательно, лишаются права голоса по 
таким сделкам. В соответствии со ст. 83 Федерального 
закона «Об акционерных обществах» членам Совета 
директоров, назначенным контролирующим акционером и 
не отвечающим критериям независимости, разрешается 
голосовать по сделкам, в совершении которых имеется 
заинтересованность, с компаниями, входящими в группу 
лиц того же контролирующего акционера. Пунктом 8.10 
Положения о порядке созыва и проведения заседаний 
Совета директоров Общества установлена обязанность 
директора уведомить Совет директоров, если у него воз-
никает конфликт интересов в отношении любого вопроса 
повестки дня до начала обсуждения соответствующего 
вопроса, а также в п. 8.11 Положения о порядке созыва 
и проведения заседаний Совета директоров Общества 
установлена необходимость воздержаться от голосования 
по вопросам, в отношении которых у члена Совета дирек-
торов имеется конфликт интересов. Понятие «конфликт 
интересов»  закреплено в п. 4.8.2 Положения о порядке 
созыве и проведения Совета директоров «противоречия 
между его обязанностями по отношению к Обществу и 
обязанностями перед иными лицами». 
Общество на данный момент не намерено принимать 
внутренний документ, который включал бы расширенный 
перечень оснований, по которым члены Совета директоров 
Общества и иные лица, предусмотренные законом, призна-
вались бы заинтересованными лицами в отношении сделок 
общества, поскольку считает достаточным определение 
понятия «конфликт интересов» в Положении о порядке 
созыва и проведения заседаний Совета директоров Обще-
ства.. В настоящее время Общество не предпринимает 
никаких инициатив по внесению изменений в перечень 
оснований, указанных в Положении о порядке созыва и 
проведения заседаний Совета директоров Общества, хотя 
это не исключает возможности внесения изменений по 
данному вопросу в будущем

166

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

167

18. Состав генерирующих 

мощностей

Состав генерирующих мощностей Конаковской ГРЭС

№ турбины

Электромощ-

ность, МВт

Тип турбоагрегата

Марка котла

Тип 

электрогенератора

Год ввода

Турбина паровая № 1

325

К-325-240-7МР

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-320-2-УЗ

1964

Турбина паровая № 2

325 

К-325-240-7МР

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-350-2-УЗ

1999

Турбина паровая № 3

325 

К-325-240-7МР

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-350-2-УЗ

1998

Турбина паровая № 4

305

К-305-240

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-320-2-УЗ

1966

Турбина паровая № 5

305

К-305-240

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-320-2-УЗ

1967

Турбина паровая № 6

305

К-305-240

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-320-2-УЗ

1968

Турбина паровая № 7

305

К-305-240

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-320-2-УЗ

1968

Турбина паровая № 8

325

К-325-240-7МР

ПП-950-255-ГМ (ПК-41)

ТВВ-320-2-УЗ

1969

Состав генерирующих мощностей Невинномысской ГРЭС

№ турбины

Электромощ-

ность, МВт

Тип турбоагрегата

Марка котла

Тип 

электрогенератора

Год ввода

Турбина паровая № 1

30

ПТ-30/35-90/10-5

4 котла ТП-15

JISALT 255

2010

Турбина паровая № 2

25

ПТ-25/30-90/10

ТВС-30

1960

Турбина паровая № 3

80

ПТ-80/100-130/13

3 котла ТГМ-96

ТЗФП-110-2

2006

Турбина паровая № 4

50

Р-50-130/1

ТВФ-60-2

1968

Турбина паровая № 6

155

К-155-130

ТГМ-94

ТВВ-165-2

1964

Турбина паровая № 7

155

К-155-130

ТГМ-94

ТВВ-165-2

1964

Турбина паровая № 8

155

К-155-130

ТГМ-94

ТВВ-165-2

1965

Турбина паровая № 9

155

К-155-130

ТГМ-94

ТВВ-165-2

1966

Турбина паровая № 10

155

К-155-130

ТГМ-94

ТВВ-165-2

1967

Турбина паровая № 11

160

К-160-130

ТГМ-94

ТВВ-165-2

1970

Турбина паровая № 14

129,9

SST 700/900 DHR

КУ вертикальный

SGEN5-100A-2P

2011

Турбина газовая № 15

280,3

V94.3A 4 (SGT5-4000F)

SGEN5-100A

2011

>  

Установленная электрическая мощность КГРЭС — 2 520 МВт. 

>  

Установленная тепловая мощность — 120 Гкал/час.

>  

Установленная электрическая мощность НГРЭС — 1530,2 МВт.

> 

 

Установленная тепловая мощность — 585 Гкал/час.

>  

Установленная электрическая мощность РГРЭС — 3 800 МВт.

>  

Установленная тепловая мощность — 350 Гкал/час.

> 

 

Установленная электрическая мощность СУГРЭС — 1578,5 МВт. 

>  

Установленная тепловая мощность — 1327 Гкал/час.

Состав генерирующих мощностей Рефтинской ГРЭС

Состав генерирующих мощностей Среднеуральской ГРЭС

№ турбины

Электромощ-

ность, МВт

Тип турбоагрегата

Марка котла

Тип 

электрогенератора

Год ввода

Турбина паровая № 1

300

К-300-240

ПК-39-2

ТГВ-300

1970

Турбина паровая № 2

300

К-300-240

ПК-39-2

ТГВ-300

1971

Турбина паровая № 3

300

К-300-240

ПК-39-2

ТГВ-300

1971

Турбина паровая № 4

300

К-300-240

ПК-39-2

ТГВ-300

1972

Турбина паровая № 5

300

К-300-240

ПК-39-2

ТГВ-300

2014

Турбина паровая № 6

300

К-300-240

ПК-39-2

ТГВ-500

1975

Турбина паровая № 7

500

К-500-240

ПК-57-2

ТВВ-500-2М УЗ

1977

Турбина паровая № 8

500

К-500-240

ПК-57-2

ТВВ-500-2М УЗ

1978

Турбина паровая № 9

500

К-500-240

ПК-57-2

ТВМ-500 У3

1979

Турбина паровая № 10

500

К-500-240

ПК-57-2

ТВМ-500-2

1980

№ турбины

Электромощ-

ность, МВт

Тип турбоагрегата

Марка котла

Тип 

электрогенератора

Год ввода

Турбина паровая № 6

100

Т-100-130

3 котла ТГМ-96

3 котла ОГВС

ТВФ-100-2

1965

Турбина паровая № 7

100

Т-100-130

ТВФ-100-2

1966

Турбина паровая № 8

38

Р-38-130/34

ТВФ-60-2

1966

Турбина паровая № 9

310

К-310-240

ТГМП-114

ТВВ-320-2

1969

Турбина паровая № 10

300

Т-300-240

ТГМП-114

ТВВ-320-2

1969

Турбина паровая № 11

300

Т-300-240

ТГМП-114

ТВВ-320-2

1970

Турбина паровая № 12

137,8

КТ-140-13,3

КУ горизонтальный

SGEN5-100-2P 100-40

2011

Турбина газовая № 13

281,2

MS 9001 (FB)

330H

2011

168

Годовой отчет 2017

ПАО «Энел Россия»

169

Общество, ОАО «ОГК-5», 
ОАО «Энел ОГК-5», ОАО «Энел Россия», 
ПАО «Энел Россия», Компания, 
Эмитент

Годовой отчет

Центральный офис (ЦОФ)

Конаковская ГРЭС (КГРЭС)

Невинномысская ГРЭС (НГРЭС)

Рефтинская ГРЭС (РГРЭС)

Среднеуральская ГРЭС (СУГРЭС)

ОРЭ

ГРЭС

ТЭЦ

ВЛ

* ПГУ 

* КПД 

Кодекс корпоративного управления

Публичное акционерное общество «Энел Россия»

Годовой отчет Публичного акционерного общества «Энел Россия»

Филиал «Центральный офис» ПАО «Энел Россия»

Филиал «Конаковская ГРЭС» ПАО «Энел Россия»

Филиал «Невинномысская ГРЭС» ПАО «Энел Россия»

Филиал «Рефтинская ГРЭС» ПАО «Энел Россия»

Филиал «Среднеуральская ГРЭС» ПАО «Энел Россия»

Оптовый рынок электрической энергии и мощности

Государственная районная электростанция

Теплоэлектроцентраль

Высоковольтная линия электропередачи

парогазовая установка 

коэффициент полезного действия

Кодекс корпоративного управления, рекомендованный 
к применению письмом Банка России от 10 апреля 2014 года 
N 06-52/2463

19. Глоссарий

Сокращения технических терминов:

 

кВт·ч 
(киловатт·час) 

кВт 
(киловатт) 

МВт
(мегаватт) 

Гкал 
(гигакалория) 

Гкал/ч 
(гигакалория/час)

МСФО

ДПМ

ВИЭ

ГЭС

АЭС

ОЭС

ЕЭС 

единица измерения выработанной электрической энергии

единица измерения электрической мощности

единица измерения электрической мощности

единица измерения тепловой энергии

единица измерения тепловой мощности

Международные стандарты финансовой отчетности

договоры о предоставлении мощности

возобновляемые источники энергии

гидравлическая электрическая станция

атомная электрическая станция

Объединенная энергетическая система

Единая энергетическая система

Единицы измерения:

170

Годовой отчет 2017

Общество

Полное наименование: 

Публичное акционерное общество «Энел Россия»

Сокращенное наименование: ПАО «Энел Россия»

Место нахождения Общества: г. Екатеринбург

Адрес Общества: 

620014, Россия, Свердловская область, 

Екатеринбург, ул. Хохрякова, 10

Почтовый адрес: 

115093, Россия, Москва, ул. Павловская, 7, стр. 1

Телефон: +7 (495) 539-31-31

Факс: +7 (495) 539-31-48

Адрес электронной почты: office.russia@enel.com

Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой 

доступна информация об Обществе: www.enelrussia.ru 

Пресс-служба: EnelRussiaPressOffice@enel.com

Отношения с инвесторами: 

Екатерина Орлова, IR-менеджер, Ekaterina.orlova@enel.com

Филиалы ПАО «Энел Россия»

> 

Филиал «Центральный офис», 

Российская Федерация, 115093, г. Москва, 

улица Павловская, дом 7, строение 1

> 

Филиал «Конаковская ГРЭС», 

Российская Федерация, 171252, город Конаково 

Тверской области, улица Промышленная, дом 12

> 

Филиал «Невинномысская ГРЭС», 

Российская Федерация, 357107, город Невинномысск 

Ставропольского края, улица Энергетиков, дом 2

> 

Филиал «Рефтинская ГРЭС», 

Российская Федерация, 624285, город Асбест 

Свердловской области, поселок Рефтинский

> 

Филиал «Среднеуральская ГРЭС», 

Российская Федерация, 624070, город Среднеуральск 

Свердловской области, улица Ленина, дом 2

Банк-депозитарий

Наименование: «Бэнк оф Нью Йорк Мэлон» 

(The bank of New York Mellon)

Место  нахождения:  США,  штат  Нью-Йорк,  Нью-Йорк,  10286, 

Уолл Стрит, 1 (One Wall Street, New York, New York 10286, USA)

Адрес страницы в сети Интернет: www.bnymellon.com

Реестродержатель

Полное наименование: 

Акционерное общество «Независимая 

регистраторская компания»

Сокращенное наименование: 

АО «Независимая регистраторская компания»

Место нахождения: 

107076, г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 5Б 

Телефон: +7 (495) 926-81-60

Факс: +7 (495) 926-81-78

Адрес страницы в сети Интернет: http://www.ncreg.ru/

 

Аудитор

Полное фирменное наименование: 

Общество с ограниченной ответственностью «Эрнст энд Янг» 

Сокращенное фирменное наименование: 

ООО «Эрнст энд Янг»

Место нахождения: 115035, Россия, Москва, 

Садовническая набережная, 77, стр. 1

Телефон: +7 (495) 755-97-00 Факс: +7 (495) 755-97-01

Сайт: http://www.ey.com/russia

20. Контактная 

информация