содержание .. 5 6 7 8 ..

ОАО "Российские железные дороги". Годовой отчет за 2017 год - часть 7

192

193

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

7. Отчет о соблюдении

принципов и рекомендаций

Кодекса корпоративного управления

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

1.1

Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем акционерам
при реализации ими права на участие в управлении обществом.

1.1.1

Общество создает для акционеров максимально бла-
гоприятные условия для участия в общем собрании,
условия для выработки обоснованной позиции по во-
просам повестки дня общего собрания, координации
своих действий, а также возможность высказать свое
мнение по рассматриваемым вопросам.

1. В открытом доступе находится внутренний документ общества, утвер-

жденный общим собранием акционеров и регламентирующий процедуры
проведения общего собрания.

соблюдается
в части, применимой
к ОАО «РЖД»

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственно-

сти Российской Федерации, от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство
Российской Федерации. В соответствии с п.3 ст.47 ФЗ от 26.12.1995 № 208-ФЗ в обществе, все голо-
сующие акции которого принадлежат одному акционеру, решения по вопросам, относящимся к ком-
петенции общего собрания акционеров, принимаются этим акционером единолично и оформляют-
ся письменно. При этом положения указанного Закона, определяющие порядок и сроки подготовки,
созыва и проведения общего собрания акционеров, не применяются к ОАО «РЖД», за исключением
положений, касающихся сроков проведения годового общего собрания акционеров.

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по элек-

тронному каналу связи «МВ Портал», администрируемому Росимуществом, объем передаваемой
информации соответствует требованиям Росимущества.

3. В соответствии с п. 67 Устава общества решения по вопросам, относящимся к компетенции общего

собрания акционеров, принимаются акционером единолично и оформляются письменно.

2. Общество предоставляет доступный способ коммуникации с обществом,

такой как «горячая линия», электронная почта или форум в интернете,
позволяющий акционерам высказать свое мнение и направить вопросы
в отношении повестки дня в процессе подготовки к проведению общего
собрания. Указанные действия предпринимались обществом накануне
каждого общего собрания, прошедшего в отчетный период.

1.1.2

Порядок сообщения о проведении общего собрания
и предоставления материалов к общему собранию
дает акционерам возможность надлежащим образом
подготовиться к участию в нем.

1. Сообщение о проведении общего собрания акционеров размещено

(опубликовано) на сайте в сети Интернет не менее, чем за 30 дней до даты
проведения общего собрания.

соблюдается
в части, применимой
к ОАО «РЖД»

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственно-

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по элек-

тронному каналу связи «МВ Портал», администрируемому Росимуществом, объем передаваемой
информации соответствует требованиям Росимущества

3. В соответствии с п. 67 Устава общества решения по вопросам, относящимся к компетенции общего

собрания акционеров, принимаются акционером единолично и оформляются письменно.

2. В сообщении о проведении собрания указано место проведения собрания

и документы, необходимые для допуска в помещение.

3. Акционерам был обеспечен доступ к информации о том, кем предложены

вопросы повестки дня и кем выдвинуты кандидатуры в совет директоров
и ревизионную комиссию общества.

1.1.3

В ходе подготовки и проведения общего собрания
акционеры имели возможность беспрепятственно
и своевременно получать информацию о собрании
и материалы к нему, задавать вопросы исполнитель-
ным органам и членам совета директоров общества,
общаться друг с другом.

1. В отчетном периоде, акционерам была предоставлена возможность задать

вопросы членам исполнительных органов и членам совета директоров
общества накануне и в ходе проведения годового общего собрания.

соблюдается
в части, применимой
к ОАО «РЖД»

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственно-

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по элек-

3. В соответствии с п. 67 Устава общества решения по вопросам, относящимся к компетенции общего

собрания акционеров, принимаются акционером единолично и оформляются письменно.

2. Позиция совета директоров (включая внесенные в протокол особые

мнения), по каждому вопросу повестки общих собраний, проведенных
в отчетных период, была включена в состав материалов к общему собра-
нию акционеров.

3. Общество предоставляло акционерам, имеющим на это право, доступ

к списку лиц, имеющих право на участие в общем собрании, начиная
с даты получения его обществом, во всех случаях проведения общих
собраний в отчетном периоде.

1.1.4

Реализация права акционера требовать созыва обще-
го собрания, выдвигать кандидатов в органы управле-
ния и вносить предложения для включения в повестку
дня общего собрания не была сопряжена с неоправ-
данными сложностями.

1. В отчетном периоде, акционеры имели возможность в течение не менее

60 дней после окончания соответствующего календарного года, вносить
предложения для включения в повестку дня годового общего собрания.

соблюдается
в части, применимой
к ОАО «РЖД»

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственно-

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по элек-

3. В соответствии с п. 67 Устава общества решения по вопросам, относящимся к компетенции общего

собрания акционеров, принимаются акционером единолично и оформляются письменно.

2. В отчетном периоде общество не отказывало в принятии предложений

в повестку дня или кандидатур в органы общества по причине опечаток
и иных несущественных недостатков в предложении акционера.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

194

195

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

1.1.5

Каждый акционер имел возможность беспрепят-
ственно реализовать право голоса самым простым
и удобным для него способом.

1. Внутренний документ (внутренняя политика) общества содержит положе-

ния, в соответствии с которыми каждый участник общего собрания может
до завершения соответствующего собрания потребовать копию заполнен-
ного им бюллетеня, заверенного счетной комиссией.

не применимо
к ОАО «РЖД»

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственно-

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по элек-

3. В соответствии с п. 67 Устава общества решения по вопросам, относящимся к компетенции общего

собрания акционеров, принимаются акционером единолично и оформляются письменно.

1.1.6

Установленный обществом порядок ведения общего
собрания обеспечивает равную возможность всем
лицам, присутствующим на собрании, высказать свое
мнение и задать интересующие их вопросы.

1. При проведении в отчетном периоде общих собраний акционеров в фор-

ме собрания (совместного присутствия акционеров) предусматривалось
достаточное время для докладов по вопросам повестки дня и время
для обсуждения этих вопросов.

не применимо
к ОАО «РЖД»

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственно-

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по элек-

3. В соответствии с п. 67 Устава общества решения по вопросам, относящимся к компетенции общего

собрания акционеров, принимаются акционером единолично и оформляются письменно.

2. Кандидаты в органы управления и контроля общества были доступны

для ответов на вопросы акционеров на собрании, на котором их кандида-
туры были поставлены на голосование.

3. Советом директоров при принятии решений, связанных с подготовкой

и проведением общих собраний акционеров, рассматривался вопрос
об использовании телекоммуникационных средств для предоставления
акционерам удаленного доступа для участия в общих собраниях в отчетном
периоде.

1.2

Акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов.

1.2.1

Общество разработало и внедрило прозрачный и по-
нятный механизм определения размера дивидендов
и их выплаты.

1. В обществе разработана, утверждена советом директоров и раскрыта

дивидендная политика.

частично
соблюдается

Решение о выплате ОАО «РЖД» дивидендов принимает Правительство Российской Федерации, так как един-
ственным акционером ОАО «РЖД» является Российская Федерация.

2. Если дивидендная политика общества использует показатели отчетности

общества для определения размера дивидендов, то соответствующие
положения дивидендной политики учитывают консолидированные пока-
затели финансовой отчетности.

1.2.2

Общество не принимает решение о выплате диви-
дендов, если такое решение, формально не нарушая
ограничений, установленных законодательством,
является экономически необоснованным и может
привести к формированию ложных представлений
о деятельности общества.

1. Дивидендная политика общества содержит четкие указания на финан-

совые/экономические обстоятельства, при которых обществу не следует
выплачивать дивиденды.

частично
соблюдается

1.2.3

Общество не допускает ухудшения дивидендных прав
существующих акционеров.

1. В отчетном периоде общество не предпринимало действий, ведущих

к ухудшению дивидендных прав существующих акционеров.

соблюдается

1.2.4

Общество стремится к исключению использования
акционерами иных способов получения прибыли (до-
хода) за счет общества, помимо дивидендов и ликви-
дационной стоимости.

1. В целях исключения акционерами иных способов получения прибыли (до-

хода) за счет общества, помимо дивидендов и ликвидационной стоимости,
во внутренних документах общества установлены механизмы контроля,
которые обеспечивают своевременное выявление и процедуру одобре-
ния сделок с лицами, аффилированными (связанными) с существенными
акционерами (лицами, имеющими право распоряжаться голосами, при-
ходящимися на голосующие акции), в тех случаях, когда закон формально
не признает такие сделки в качестве сделок с заинтересованностью.

соблюдается

1.3

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех акционеров –
владельцев акций одной категории (типа), включая миноритарных (мелких) акционеров и иностранных акционеров,
и равное отношение к ним со стороны общества.

1.3.1

Общество создало условия для справедливого отношения
к каждому акционеру со стороны органов управления
и контролирующих лиц общества, в том числе условия,
обеспечивающие недопустимость злоупотреблений
со стороны крупных акционеров по отношению к мино-
ритарным акционерам.

1. В течение отчетного периода процедуры управления потенциальными

конфликтами интересов у существенных акционеров являются эффек-
тивными, а конфликтам между акционерами, если таковые были, совет
директоров уделил надлежащее внимание.

не применимо
к ОАО «РЖД»

В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности Рос-
сийской Федерации, от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство Российской
Федерации. В соответствии с п.3 ст.47 ФЗ от 26.12.1995 № 208-ФЗ в обществе, все голосующие акции которого
принадлежат одному акционеру, решения по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров, принимаются этим акционером единолично и оформляются письменно.

1.3.2

Общество не предпринимает действий, которые при-
водят или могут привести к искусственному перерас-
пределению корпоративного контроля.

1. Квазиказначейские акции отсутствуют или не участвовали в голосовании

в течение отчетного периода.

соблюдается

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

196

197

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

1.4

Акционерам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на акции,
а также возможность свободного и необременительного отчуждения принадлежащих им акций.

1.4

Акционерам обеспечены надежные и эффективные
способы учета прав на акции, а также возможность сво-
бодного и необременительного отчуждения принадле-
жащих им акций.

1. Качество и надежность осуществляемой регистратором общества дея-

тельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соответствуют
потребностям общества и его акционеров.

соблюдается

2.1

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к организации
в обществе системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов общества,
а также реализует иные ключевые функции.

2.1.1

Совет директоров отвечает за принятие решений,
связанных с назначением и освобождением от за-
нимаемых должностей исполнительных органов,
в том числе в связи с ненадлежащим исполнением
ими своих обязанностей. Совет директоров также
осуществляет контроль за тем, чтобы исполнитель-
ные органы общества действовали в соответствии
с утвержденными стратегией развития и основными
направлениями деятельности общества.

1. Совет директоров имеет закрепленные в уставе полномочия по назначе-

нию, освобождению от занимаемой должности и определению условий
договоров в отношении членов исполнительных органов.

2. Советом директоров рассмотрен отчет (отчеты) единоличного испол-

нительного органа и членов коллегиального исполнительного органа
о выполнении стратегии общества.

соблюдается

Соблюдается в полном объеме, за исключением назначения генерального директора ОАО «РЖД», т.к.
в соответствии с Федеральным законом «Об особенностях управления и распоряжения имуществом
железнодорожного транспорта» № 29-ФЗ от 27.02.2003 назначение руководителя ОАО «РЖД» осуществ-
ляется Правительством Российской Федерации.

2.1.2

Совет директоров устанавливает основные ориенти-
ры деятельности общества на долгосрочную перспек-
тиву, оценивает и утверждает ключевые показатели
деятельности и основные бизнес-цели общества,
оценивает и одобряет стратегию и бизнес-планы
по основным видам деятельности общества.

1. В течение отчетного периода на заседаниях совета директоров были

рассмотрены вопросы, связанные с ходом исполнения и актуализации
стратегии, утверждением финансово-хозяйственного плана (бюджета)
общества, а также рассмотрению критериев и показателей (в том числе
промежуточных) реализации стратегии и бизнес-планов общества.

соблюдается

2.1.3

Совет директоров определяет принципы и подходы
к организации системы управления рисками и вну-
треннего контроля в обществе.

1. Совет директоров определил принципы и подходы к организации систе-

мы управления рисками и внутреннего контроля в обществе.

частично
соблюдается

Изменения, связанные с включением в компетенцию совета директоров вопросов по системе управле-
ния рисками, утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 17.02.2017 № 206.

2. Совет директоров провел оценку системы управления рисками и вну-

треннего контроля общества в течение отчетного периода.

2.1.4

Совет директоров определяет политику общества
по вознаграждению и (или) возмещению расходов
(компенсаций) членам совета директоров, исполни-
тельным органов и иных ключевым руководящим
работникам общества.

1. В обществе разработана и внедрена одобренная советом директоров

политика (политики) по вознаграждению и возмещению расходов (ком-
пенсаций) членов совета директоров, исполнительных органов общества
и иных ключевых руководящих работников общества.

соблюдается

2. В течение отчетного периода на заседаниях совета директоров были рас-

смотрены вопросы, связанные с указанной политикой (политиками).

2.1.5

Совет директоров играет ключевую роль в предупре-
ждении, выявлении и урегулировании внутренних
конфликтов между органами общества, акционерами
общества и работниками общества.

1. Совет директоров играет ключевую роль в предупреждении, выявлении

и урегулировании внутренних конфликтов.

частично
соблюдается

В Обществе были утверждены следующие документы по выявлению и урегулированию внутренних
конфликтов:

•

распоряжение ОАО «РЖД» от 24.02.2016 № 322р «Об образовании комиссии по урегулированию кон-
фликта интересов в ОАО «РЖД»;

•

распоряжение ОАО «РЖД» от 04.04.2016 № 584р «Об исключении конфликта интересов при осуществ-
лении закупок»;
распоряжение ОАО «РЖД» от 16.03.2016 № 452р «О назначении ответственного в ОАО «РЖД» за рабо-
ту по урегулированию конфликта интересов»;

•

распоряжение ОАО «РЖД» от 24.02.2016 № 321р «Об утверждении Положения об урегулировании
конфликта интересов в ОАО «РЖД»;
распоряжение ОАО «РЖД» от 30.09.2016 N 2034р «О мерах по предупреждению потенциального кон-
фликта интересов»;

•

кодекс деловой этики ОАО «РЖД», утвержденный решением совета директоров ОАО «РЖД»
от 30 марта 2015 г. (протокол № 3).

2. Общество создало систему идентификации сделок, связанных с кон-

фликтом интересов, и систему мер, направленных на разрешение таких
конфликтов.

2.1.6

Совет директоров играет ключевую роль в обеспе-
чении прозрачности общества, своевременности
и полноты раскрытия обществом информации,
необременительного доступа акционеров к докумен-
там общества.

1. Совет директоров утвердил положение об информационной политике.

соблюдается

2. В обществе определены лица, ответственные за реализацию информаци-

онной политики.

2.1.7

Совет директоров осуществляет контроль за практи-
кой корпоративного управления в обществе и играет
ключевую роль в существенных корпоративных
событиях общества.

1. В течение отчетного периода совет директоров рассмотрел вопрос

о практике корпоративного управления в обществе.

соблюдается

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

198

199

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

2.2

Совет директоров подотчетен акционерам общества.

2.2.1

Информация о работе совета директоров раскрыва-
ется и предоставляется акционерам.

1. Годовой отчет общества за отчетный период включает в себя информацию

о посещаемости заседаний совета директоров и комитетов отдельными
директорами.

частично
соблюдается

Общество планирует:

•

утвердить Положение об оценке деятельности совета директоров ОАО «РЖД»;

•

провести оценку качества работы совета директоров ОАО «РЖД» на основании Положения об оцен-
ке деятельности совета директоров ОАО «РЖД».

2. Годовой отчет содержит информацию об основных результатах оценки

работы совета директоров, проведенной в отчетном периоде.

2.2.2

Председатель совета директоров доступен для обще-
ния с акционерами общества.

1. В обществе существует прозрачная процедура, обеспечивающая акцио-

нерам возможность направлять председателю совета директоров вопро-
сы и свою позицию по ним.

соблюдается

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объективные
независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров.

2.3.1

Только лица, имеющие безупречную деловую и лич-
ную репутацию и обладающие знаниями, навыками
и опытом, необходимыми для принятия решений,
относящихся к компетенции совета директоров,
и требующимися для эффективного осуществления
его функций, избираются членами совета директоров.

1. Принятая в обществе процедура оценки эффективности работы совета ди-

ректоров включает в том числе оценку профессиональной квалификации
членов совета директоров.

частично
соблюдается

При отборе кандидатур для избрания в совет директоров ОАО «РЖД» оценку соответствия кандидатов
критериям независимости, установленным Кодексом корпоративного управления, осуществляет Росиму-
щество.

2. В отчетном периоде советом директоров (или его комитетом по номи-

нациям) была проведена оценка кандидатов в совет директоров с точки
зрения наличия у них необходимого опыта, знаний, деловой репутации,
отсутствия конфликта интересов и т. д.

2.3.2

Члены совета директоров общества избираются
посредством прозрачной процедуры, позволяющей
акционерам получить информацию о кандидатах,
достаточную для формирования представления об
их личных и профессиональных качествах.

1. Во всех случаях проведения общего собрания акционеров в отчетном

периоде, повестка дня которого включала вопросы об избрании совета
директоров, общество представило акционерам биографические данные
всех кандидатов в члены совета директоров, результаты оценки таких
кандидатов, проведенной советом директоров (или его комитетом по но-
минациям), а также информацию о соответствии кандидата критериям не-
зависимости, в соответствии с рекомендациями 102 – 107 Кодекса и пись-
менное согласие кандидатов на избрание в состав совета директоров.

соблюдается

В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности Рос-
сийской Федерации, от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство Российской
Федерации.
Состав совета директоров определяется в распоряжениях Правительства Российской Федерации.
При отборе кандидатур для избрания в совет директоров ОАО «РЖД» оценку соответствия кандидатов
критериям независимости, установленным Кодексом корпоративного управления, осуществляет Росиму-
щество.

2.3.3

Состав совета директоров сбалансирован, в том числе
по квалификации его членов, их опыту, знаниям и де-
ловым качествам, и пользуется доверием акционеров.

1. В рамках процедуры оценки работы совета директоров, проведенной

в отчетном периоде, совет директоров проанализировал собственные
потребности в области профессиональной квалификации, опыта и дело-
вых навыков.

частично
соблюдается

В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности
Российской Федерации от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство Российской
Федерации.
Состав совета директоров и председатель совета директоров определяется в распоряжениях Правительства
Российской Федерации.
При отборе кандидатур для избрания в совет директоров ОАО «РЖД» оценку соответствия кандидатов кри-
териям независимости, установленным Кодексом корпоративного управления, осуществляет Росимущество.

2.3.4

Количественный состав совета директоров общества
дает возможность организовать деятельность совета
директоров наиболее эффективным образом, вклю-
чая возможность формирования комитетов совета
директоров, а также обеспечивает существенным
миноритарным акционерам общества возможность
избрания в состав совета директоров кандидата, за ко-
торого они голосуют.

1. В рамках процедуры оценки совета директоров, проведенной в отчетном

периоде, совет директоров рассмотрел вопрос о соответствии количе-
ственного состава совета директоров потребностям общества и интересам
акционеров.

частично
соблюдается

В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности Рос-
сийской Федерации, от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство Российской
Федерации.
Состав совета директоров и председатель совета директоров определяется в распоряжениях Правительства
Российской Федерации.
При отборе кандидатур для избрания в совет директоров ОАО «РЖД» оценку соответствия кандидатов кри-
териям независимости, установленным Кодексом корпоративного управления, осуществляет Росимущество.

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.

2.4.1

Независимым директором признается лицо, которое
обладает достаточными профессионализмом, опытом
и самостоятельностью для формирования собствен-
ной позиции, способно выносить объективные
и добросовестные суждения, независимые от влияния
исполнительных органов общества, отдельных групп
акционеров или иных заинтересованных сторон.
При этом следует учитывать, что в обычных условиях
не может считаться независимым кандидат (избран-
ный член совета директоров), который связан с обще-
ством, его существенным акционером, существенным
контрагентом или конкурентом общества или связан
с государством.

1. В течение отчетного периода все независимые члены совета директоров

отвечали всем критериям независимости, указанным в рекомендациях
102 – 107 Кодекса, или были признаны независимыми по решению совета
директоров.

соблюдается

В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности
Российской Федерации, от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство Россий-
ской Федерации.
Состав совета директоров определяется в распоряжениях Правительства Российской Федерации.
При отборе кандидатур для избрания в совет директоров ОАО «РЖД» оценку соответствия кандидатов
критериям независимости, установленным Кодексом корпоративного управления, осуществляет Рос-
имущество.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

200

201

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

2.4.2

Проводится оценка соответствия кандидатов в члены
совета директоров критериям независимости, а также
осуществляется регулярный анализ соответствия
независимых членов совета директоров критериям
независимости. При проведении такой оценки содер-
жание должно преобладать над формой.

1. В отчетном периоде, совет директоров (или комитет по номинациям сове-

та директоров) составил мнение о независимости каждого кандидата в со-
вет директоров и представил акционерам соответствующее заключение.

соблюдается

2. За отчетный период совет директоров (или комитет по номинациям

совета директоров) по крайней мере один раз рассмотрел независимость
действующих членов совета директоров, которых общество указывает
в годовом отчете в качестве независимых директоров.

3. В обществе разработаны процедуры, определяющие необходимые дей-

ствия члена совета директоров в том случае, если он перестает быть неза-
висимым, включая обязательства по своевременному информированию
об этом совета директоров.

2.4.3

Независимые директора составляют не менее одной
трети избранного состава совета директоров.

1. Независимые директора составляют не менее одной трети состава совета

директоров.

частично
соблюдается

В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности Российской
Федерации, от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство Российской Федерации.
Из 12 членов совета директоров ОАО «РЖД» 3 члена совета директоров являются «независимыми директо-
рами» (распоряжение Правительства Российской Федерации от 30.06.2016 № 1370р).
При отборе кандидатур для избрания в совет директоров ОАО «РЖД» оценку соответствия кандидатов кри-
териям независимости, установленным Кодексом корпоративного управления, осуществляет Росимущество.

2.4.4

Независимые директора играют ключевую роль
в предотвращении внутренних конфликтов в обще-
стве и совершении обществом существенных корпо-
ративных действий.

1. Независимые директора (у которых отсутствует конфликт интересов) пред-

варительно оценивают существенные корпоративные действия, связанные
с возможным конфликтом интересов, а результаты такой оценки предо-
ставляются совету директоров.

соблюдается

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет директоров.

2.5.1

Председателем совета директоров избран независи-
мый директор, либо из числа избранных независи-
мых директоров определен старший независимый
директор, координирующий работу независимых
директоров и осуществляющий взаимодействие
с председателем совета директоров.

1. Председатель совета директоров является независимым директором,

или же среди независимых директоров определен старший независимый
директор.

частично
соблюдается

2. Роль, права и обязанности председателя совета директоров (и, если при-

менимо, старшего независимого директора) должным образом опреде-
лены во внутренних документах общества.

2.5.2

Председатель совета директоров обеспечивает
конструктивную атмосферу проведения заседаний,
свободное обсуждение вопросов, включенных
в повестку дня заседания, контроль за исполнением
решений, принятых советом директоров.

1. Эффективность работы председателя совета директоров оценивалась

в рамках процедуры оценки эффективности совета директоров в отчет-
ном периоде.

частично
соблюдается

Общество планирует:

•

утвердить Положение об оценке деятельности совета директоров ОАО «РЖД»;

•

провести оценку качества работы совета директоров ОАО «РЖД» на основании Положения об оценке
деятельности совета директоров ОАО «РЖД».

2.5.3

Председатель совета директоров принимает необ-
ходимые меры для своевременного предоставления
членам совета директоров информации, необходи-
мой для принятия решений по вопросам повестки дня.

1. Обязанность председателя совета директоров принимать меры по обес-

печению своевременного предоставления материалов членам совета
директоров по вопросам повестки заседания совета директоров закреп-
лена во внутренних документах общества.

соблюдается

2.6

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его акционеров
на основе достаточной информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности.

2.6.1

Члены совета директоров принимают решения
с учетом всей имеющейся информации, в отсутствие
конфликта интересов, с учетом равного отношения
к акционерам общества, в рамках обычного пред-
принимательского риска.

1. Внутренними документами общества установлено, что член совета

директоров обязан уведомить совет директоров, если у него возникает
конфликт интересов в отношении любого вопроса повестки дня засе-
дания совета директоров или комитета совета директоров, до начала
обсуждения соответствующего вопроса повестки.

частично
соблюдается

Порядок урегулирования конфликта интересов членов совета директоров ОАО «РЖД» регламентирован
Положением о Совете директоров общества, утвержденным распоряжением Правительства Российской
Федерации от 25 февраля 2004 года № 265-р (с изменениями и дополнениями), разработанным в со-
ответствии с нормами законодательства Российской Федерации, Кодекса Корпоративного управления
и Устава ОАО «РЖД». В соответствии с указанным Положением разумные и добросовестные действия
членов совета директоров предполагают принятие решений с учетом всей имеющейся информации,
в отсутствие конфликта интересов. Члены совета директоров не вправе использовать свое положение
и полученную информацию о деятельности общества в личных интересах, а также допускать их исполь-
зование в личных интересах другими лицами. Член совета директоров, у которого возник конфликт
интересов, незамедлительно сообщает совету директоров через его председателя или корпоративного
секретаря общества как о самом факте наличия конфликта интересов, так и об основаниях его возник-
новения.

2. Внутренние документы общества предусматривают, что член совета

директоров должен воздержаться от голосования по любому вопросу,
в котором у него есть конфликт интересов.

3. В обществе установлена процедура, которая позволяет совету директо-

ров получать профессиональные консультации по вопросам, относящим-
ся к его компетенции, за счет общества.

2.6.2

Права и обязанности членов совета директоров
четко сформулированы и закреплены во внутренних
документах общества.

1. В обществе принят и опубликован внутренний документ, четко опреде-

ляющий права и обязанности членов совета директоров.

соблюдается

2.6.3

Члены совета директоров имеют достаточно времени
для выполнения своих обязанностей.

1. Индивидуальная посещаемость заседаний совета и комитетов, а также

время, уделяемое для подготовки к участию в заседаниях, учитывалась
в рамках процедуры оценки совета директоров, в отчетном периоде.

соблюдается

2. В соответствии с внутренними документами общества члены совета ди-

ректоров обязаны уведомлять совет директоров о своем намерении войти
в состав органов управления других организаций (помимо подконтрольных
и зависимых организаций общества), а также о факте такого назначения.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

202

203

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

2.6.4

Все члены совета директоров в равной степени
имеют возможность доступа к документам и инфор-
мации общества. Вновь избранным членам совета
директоров в максимально возможный короткий
срок предоставляется достаточная информация
об обществе и о работе совета директоров.

1. В соответствии с внутренними документами общества члены совета ди-

ректоров имеют право получать доступ к документам и делать запросы,
касающиеся общества и подконтрольных ему организаций, а испол-
нительные органы общества обязаны предоставлять соответствующую
информацию и документы.

соблюдается

2.7

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров
обеспечивают эффективную деятельность совета директоров.

2.7.1

Заседания совета директоров проводятся по мере
необходимости, с учетом масштабов деятельности
и стоящих перед обществом в определенный период
времени задач.

1. Совет директоров провел не менее шести заседаний за отчетный год.

соблюдается

2.7.2

Во внутренних документах общества закреплен поря-
док подготовки и проведения заседаний совета дирек-
торов, обеспечивающий членам совета директоров
возможность надлежащим образом подготовиться к
его проведению.

1. В обществе утвержден внутренний документ, определяющий процедуру

подготовки и проведения заседаний совета директоров, в котором в том
числе установлено, что уведомление о проведении заседания должно быть
сделано, как правило, не менее чем за 5 дней до даты его проведения.

соблюдается

2.7.3

Форма проведения заседания совета директоров
определяется с учетом важности вопросов повестки
дня. Наиболее важные вопросы решаются на заседа-
ниях, проводимых в очной форме.

1. Уставом или внутренним документом общества предусмотрено, что наи-

более важные вопросы (согласно перечню, приведенному в рекомендации
168 Кодекса) должны рассматриваться на очных заседаниях совета.

соблюдается

Кроме того, разработаны изменения в положение о совете директоров ОАО «РЖД», предусматривающие
включение перечня вопросов, решения по которым принимаются на очном заседании совета директоров
ОАО «РЖД».

2.7.4

Решения по наиболее важным вопросам деятельности
общества принимаются на заседании совета дирек-
торов квалифицированным большинством или боль-
шинством голосов всех избранных членов совета
директоров.

1. Уставом общества предусмотрено, что решения по наиболее важным

вопросам, изложенным в рекомендации 170 Кодекса, должны принимать-
ся на заседании совета директоров квалифицированным большинством,
не менее чем в три четверти голосов, или же большинством голосов всех
избранных членов совета директоров.

частично
соблюдается

В соответствии с уставом ОАО «РЖД» решение об одобрении сделок, предметом которых является имуще-
ство, стоимость которого превышает 3 млрд рублей, принимается членами совета директоров ОАО «РЖД»
единогласно (в порядке, предусмотренном для одобрения крупных сделок).
Планом мероприятий («дорожная карта») по внедрению положений Кодекса корпоративного управления
предусмотрено внесение изменений в положение о совете директоров ОАО «РЖД», предусматривающие
включение перечня вопросов, решения по которым принимаются квалифицированным большинством чле-
нов совета директоров ОАО «РЖД» (в т.ч. ½ от числа избранных членов совета директоров ОАО «РЖД»).

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.

2.8.1

Для предварительного рассмотрения вопросов,
связанных с контролем за финансово-хозяйственной
деятельностью общества, создан комитет по аудиту,
состоящий из независимых директоров.

1. Совет директоров сформировал комитет по аудиту, состоящий исключи-

тельно из независимых директоров.

частично
соблюдается

В связи со спецификой деятельности ОАО «РЖД» в состав комитета по аудиту и рискам совета директоров
ОАО «РЖД» включаются представители менеджмента ОАО «РЖД».

2. Во внутренних документах общества определены задачи комитета

по аудиту, включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 172
Кодекса.

3. По крайней мере один член комитета по аудиту, являющийся независимым

директором, обладает опытом и знаниями в области подготовки, анализа,
оценки и аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности.

4. Заседания комитета по аудиту проводились не реже одного раза в квартал

в течение отчетного периода.

2.8.2

Для предварительного рассмотрения вопросов, свя-
занных с формированием эффективной и прозрачной
практики вознаграждения, создан комитет по возна-
граждениям, состоящий из независимых директоров
и возглавляемый независимым директором, не яв-
ляющимся председателем совета директоров.

1. Советом директоров создан комитет по вознаграждениям, который состо-

ит только из независимых директоров.

частично
соблюдается

В связи со спецификой деятельности ОАО «РЖД» в состав комитета по кадрам и вознаграждениям совета
директоров ОАО «РЖД» входят члены совета директоров ОАО «РЖД», которые не являются независимыми
директорами.

2. Председателем комитета по вознаграждениям является независимый ди-

ректор, который не является председателем совета директоров.

3. Во внутренних документах общества определены задачи комитета по воз-

награждениям, включая в том числе задачи, содержащиеся в рекоменда-
ции 180 Кодекса.

2.8.3

Для предварительного рассмотрения вопросов, свя-
занных с осуществлением кадрового планирования
(планирования преемственности), профессиональным
составом и эффективностью работы совета директо-
ров, создан комитет по номинациям (назначениям,
кадрам), большинство членов которого являются
независимыми директорами.

1. Советом директоров создан комитет по номинациям (или его задачи, ука-

занные в рекомендации 186 Кодекса, реализуются в рамках иного комите-
та), большинство членов которого являются независимыми директорами.

частично
соблюдается

Подготовлены изменения в Положение о комитете по кадрам и вознаграждениям совета директоров
ОАО «РЖД» в части наделения его дополнительными полномочиями для выполнения функций, которые
в соответствии с Кодексом корпоративного управления возлагаются на Комитет по номинациям.

2. Во внутренних документах общества, определены задачи комитета по но-

минациям (или соответствующего комитета с совмещенным функцио-
налом), включая в том числе задачи, содержащиеся в рекомендации 186
Кодекса.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

204

205

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

2.8.4

С учетом масштабов деятельности и уровня риска
совет директоров общества удостоверился в том,
что состав его комитетов полностью отвечает целям
деятельности общества. Дополнительные комитеты
либо были сформированы, либо не были призна-
ны необходимыми (комитет по стратегии, комитет
по корпоративному управлению, комитет по этике,
комитет по управлению рисками, комитет по бюдже-
ту, комитет по здоровью, безопасности и окружающей
среде).

1. В отчетном периоде совет директоров общества рассмотрел вопрос

о соответствии состава его комитетов задачам совета директоров и целям
деятельности общества. Дополнительные комитеты либо были сформиро-
ваны, либо не были признаны необходимыми.

соблюдается

2.8.5

Состав комитетов определен таким образом, чтобы
он позволял проводить всестороннее обсуждение
предварительно рассматриваемых вопросов с учетом
различных мнений.

1. Комитеты совета директоров возглавляются независимыми директорами.

соблюдается

Комитеты совета директоров ОАО «РЖД», в отношении которых применимы рекомендации Кодекса корпо-
ративного управления, возглавляются независимыми директорами (комитет по кадрам и вознаграждениям
и комитет по аудиту и рискам).

2. Во внутренних документах (политиках) общества предусмотрены поло-

жения, в соответствии с которыми лица, не входящие в состав комитета
по аудиту, комитета по номинациям и комитета по вознаграждениям,
могут посещать заседания комитетов только по приглашению председате-
ля соответствующего комитета.

2.8.6

Председатели комитетов регулярно информируют
совет директоров и его председателя о работе сво-
их комитетов.

1. В течение отчетного периода председатели комитетов регулярно отчиты-

вались о работе комитетов перед советом директоров.

соблюдается

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров.

2.9.1

Проведение оценки качества работы совета директо-
ров направлено на определение степени эффектив-
ности работы совета директоров, комитетов и членов
совета директоров, соответствия их работы потреб-
ностям развития общества, активизацию работы
совета директоров и выявление областей, в которых
их деятельность может быть улучшена.

1. Самооценка или внешняя оценка работы совета директоров, проведен-

ная в отчетном периоде, включала оценку работы комитетов, отдельных
членов совета директоров и совета директоров в целом.

частично
соблюдается

Общество планирует:
– утвердить Положение об оценке деятельности совета директоров ОАО «РЖД»;
– провести оценку качества работы совета директоров ОАО «РЖД» на основании Положения об оценке
деятельности совета директоров ОАО «РЖД».

2. Результаты самооценки или внешней оценки совета директоров, прове-

денной в течение отчетного периода, были рассмотрены на очном заседа-
нии совета директоров.

2.9.2

Оценка работы совета директоров, комитетов и чле-
нов совета директоров осуществляется на регулярной
основе не реже одного раза в год. Для проведения
независимой оценки качества работы совета дирек-
торов не реже одного раза в три года привлекается
внешняя организация (консультант).

1. Для проведения независимой оценки качества работы совета директоров

в течение трех последних отчетных периодов по меньшей мере один раз
обществом привлекалась внешняя организация (консультант).

частично
соблюдается

3.1

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами,
координацию действий общества по защите прав и интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров.

3.1.1

Корпоративный секретарь обладает знаниями, опы-
том и квалификацией, достаточными для исполнения
возложенных на него обязанностей, безупречной
репутацией и пользуется доверием акционеров.

1. В обществе принят и раскрыт внутренний документ – положение о корпо-

ративном секретаре.

соблюдается

2. На сайте общества в сети Интернет и в годовом отчете представлена био-

графическая информация о корпоративном секретаре, с таким же уров-
нем детализации, как для членов совета директоров и исполнительного
руководства общества.

3.1.2

Корпоративный секретарь обладает достаточной не-
зависимостью от исполнительных органов общества
и имеет необходимые полномочия и ресурсы для вы-
полнения поставленных перед ним задач.

1. Совет директоров одобряет назначение, отстранение от должности и до-

полнительное вознаграждение корпоративного секретаря.

соблюдается

4.1

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц,
обладающих необходимой для общества компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров,
исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется в соответствии с принятой
в обществе политикой по вознаграждению.

4.1.1

Уровень вознаграждения, предоставляемого обще-
ством членам совета директоров, исполнительным
органам и иным ключевым руководящим работникам,
создает достаточную мотивацию для их эффективной
работы, позволяя обществу привлекать и удерживать
компетентных и квалифицированных специалистов.
При этом общество избегает большего, чем это необ-
ходимо, уровня вознаграждения, а также неоправдан-
но большого разрыва между уровнями вознагражде-
ния указанных лиц и работников общества.

1. В обществе принят внутренний документ (документы) – политика (поли-

тики) по вознаграждению членов совета директоров, исполнительных
органов и иных ключевых руководящих работников, в котором четко опре-
делены подходы к вознаграждению указанных лиц.

частично
соблюдается

Внутренний документ, регламентирующий политику вознаграждения членов совета директоров ОАО «РЖД»,
был одобрен советом директоров ОАО «РЖД», но не был утвержден единственным акционером
ОАО «РЖД» – Российской Федерацией.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

206

207

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

4.1.2

Политика общества по вознаграждению разработана
комитетом по вознаграждениям и утверждена сове-
том директоров общества. Совет директоров при под-
держке комитета по вознаграждениям обеспечивает
контроль за внедрением и реализацией в обществе
политики по вознаграждению, а при необходимости –
пересматривает и вносит в нее коррективы.

1. В течение отчетного периода комитет по вознаграждениям рассмотрел

политику (политики) по вознаграждениям и практику ее (их) внедрения
и при необходимости представил соответствующие рекомендации совету
директоров.

соблюдается

4.1.3

Политика общества по вознаграждению содер-
жит прозрачные механизмы определения размера
вознаграждения членов совета директоров, испол-
нительных органов и иных ключевых руководящих
работников общества, а также регламентирует все
виды выплат, льгот и привилегий, предоставляемых
указанным лицам.

1. Политика (политики) общества по вознаграждению содержит (содержат)

прозрачные механизмы определения размера вознаграждения членов со-
вета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководящих
работников общества, а также регламентирует (регламентируют) все виды
выплат, льгот и привилегий, предоставляемых указанным лицам.

соблюдается

4.1.4

Общество определяет политику возмещения расходов
(компенсаций), конкретизирующую перечень расхо-
дов, подлежащих возмещению, и уровень обслужи-
вания, на который могут претендовать члены совета
директоров, исполнительные органы и иные ключе-
вые руководящие работники общества. Такая полити-
ка может быть составной частью политики общества
по вознаграждению.

1. В политике (политиках) по вознаграждению или в иных внутренних

документах общества установлены правила возмещения расходов членов
совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководя-
щих работников общества.

соблюдается

4.2

Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых интересов директоров
с долгосрочными финансовыми интересами акционеров.

4.2.1

Общество выплачивает фиксированное годовое
вознаграждение членам совета директоров. Общество
не выплачивает вознаграждение за участие в отдель-
ных заседаниях совета или комитетов совета дирек-
торов.
Общество не применяет формы краткосрочной моти-
вации и дополнительного материального стимулиро-
вания в отношении членов совета директоров.

1. Фиксированное годовое вознаграждение являлось единственной денеж-

ной формой вознаграждения членов совета директоров за работу в совете
директоров в течение отчетного периода.

соблюдается

4.2.2

Долгосрочное владение акциями общества в наиболь-
шей степени способствует сближению финансовых
интересов членов совета директоров с долгосроч-
ными интересами акционеров. При этом общество
не обуславливает права реализации акций дости-
жением определенных показателей деятельности,
а члены совета директоров не участвуют в опционных
программах.

1. Если внутренний документ (документы) – политика (политики) по возна-

граждению общества предусматривают предоставление акций общества
членам совета директоров, должны быть предусмотрены и раскрыты чет-
кие правила владения акциями членами совета директоров, нацеленные
на стимулирование долгосрочного владения такими акциями.

не применимо
к ОАО «РЖД»

4.2.3

В обществе не предусмотрены какие-либо дополни-
тельные выплаты или компенсации в случае досрочно-
го прекращения полномочий членов совета дирек-
торов в связи с переходом контроля над обществом
или иными обстоятельствами.

1. В обществе не предусмотрены какие-либо дополнительные выплаты

или компенсации в случае досрочного прекращения полномочий членов
совета директоров в связи с переходом контроля над обществом или ины-
ми обстоятельствами.

соблюдается

4.3

Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает
зависимость вознаграждения от результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата.

4.3.1

Вознаграждение членов исполнительных органов
и иных ключевых руководящих работников общества
определяется таким образом, чтобы обеспечивать ра-
зумное и обоснованное соотношение фиксированной
части вознаграждения и переменной части вознагра-
ждения, зависящей от результатов работы общества
и личного (индивидуального) вклада работника
в конечный результат.

1. В течение отчетного периода одобренные советом директоров годовые

показатели эффективности использовались при определении размера
переменного вознаграждения членов исполнительных органов и иных
ключевых руководящих работников общества.

соблюдается

2. В ходе последней проведенной оценки системы вознаграждения членов

исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников
общества, совет директоров (комитет по вознаграждениям) удостоверился
в том, что в обществе применяется эффективное соотношение фиксиро-
ванной части вознаграждения и переменной части вознаграждения.

3. В обществе предусмотрена процедура, обеспечивающая возвращение об-

ществу премиальных выплат, неправомерно полученных членами испол-
нительных органов и иных ключевых руководящих работников общества.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

208

209

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

4.3.2

Общество внедрило программу долгосрочной
мотивации членов исполнительных органов и иных
ключевых руководящих работников общества с ис-
пользованием акций общества (опционов или других
производных финансовых инструментов, базисным
активом по которым являются акции общества).

1. Общество внедрило программу долгосрочной мотивации для членов

исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников
общества с использованием акций общества (финансовых инструментов,
основанных на акциях общества).

не применимо
к ОАО «РЖД»

2. Программа долгосрочной мотивации членов исполнительных органов

и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает,
что право реализации используемых в такой программе акций и иных
финансовых инструментов наступает не ранее, чем через три года с мо-
мента их предоставления. При этом право их реализации обусловлено
достижением определенных показателей деятельности общества.

4.3.3

Сумма компенсации (золотой парашют), выплачи-
ваемая обществом в случае досрочного прекраще-
ния полномочий членам исполнительных органов
или ключевых руководящих работников по инициа-
тиве общества и при отсутствии с их стороны недоб-
росовестных действий, не превышает двукратного
размера фиксированной части годового вознагра-
ждения.

1. Сумма компенсации (золотой парашют), выплачиваемая обществом

в случае досрочного прекращения полномочий членам исполнительных
органов или ключевых руководящих работников по инициативе обще-
ства и при отсутствии с их стороны недобросовестных действий, в отчет-
ном периоде не превышала двукратного размера фиксированной части
годового вознаграждения.

соблюдается

5.1

В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля,
направленная на обеспечение разумной уверенности в достижении поставленных перед обществом целей.

5.1.1

Советом директоров общества определены прин-
ципы и подходы к организации системы управления
рисками и внутреннего контроля в обществе.

1. Функции различных органов управления и подразделений общества

в системе управления рисками и внутреннем контроле четко определены
во внутренних документах/соответствующей политике общества, одоб-
ренной советом директоров.

соблюдается

5.1.2

Исполнительные органы общества обеспечивают
создание и поддержание функционирования эффек-
тивной системы управления рисками и внутреннего
контроля в обществе.

1. Исполнительные органы общества обеспечили распределение функций

и полномочий в отношении управления рисками и внутреннего контроля
между подотчетными ими руководителями (начальниками) подразделе-
ний и отделов.

соблюдается

5.1.3

Система управления рисками и внутреннего контро-
ля в обществе обеспечивает объективное, справед-
ливое и ясное представление о текущем состоянии
и перспективах общества, целостность и прозрач-
ность отчетности общества, разумность и приемле-
мость принимаемых обществом рисков.

1. В обществе утверждена политика по противодействию коррупции.

соблюдается

2. В обществе организован доступный способ информирования совета ди-

ректоров или комитета совета директоров по аудиту о фактах нарушения
законодательства, внутренних процедур, кодекса этики общества.

5.1.4

Совет директоров общества предпринимает необ-
ходимые меры для того, чтобы убедиться, что дей-
ствующая в обществе система управления рисками
и внутреннего контроля соответствует определен-
ным советом директоров принципам и подходам к
ее организации и эффективно функционирует.

1. В течение отчетного периода, совет директоров или комитет по аудиту

совета директоров провел оценку эффективности системы управления
рисками и внутреннего контроля общества. Сведения об основных ре-
зультатах такой оценки включены в состав годового отчета общества.

соблюдается

5.2

Для систематической независимой оценки надежности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля,
и практики корпоративного управления общество организовывает проведение внутреннего аудита.

5.2.1

Для проведения внутреннего аудита в обществе
создано отдельное структурное подразделение
или привлечена независимая внешняя организация.
Функциональная и административная подотчетность
подразделения внутреннего аудита разграничены.
Функционально подразделение внутреннего аудита
подчиняется совету директоров.

1. Для проведения внутреннего аудита в обществе создано отдельное струк-

турное подразделение внутреннего аудита, функционально подотчетное
совету директоров или комитету по аудиту, или привлечена независимая
внешняя организация с тем же принципом подотчетности.

соблюдается

5.2.2

Подразделение внутреннего аудита проводит оценку
эффективности системы внутреннего контроля,
оценку эффективности системы управления рисками,
а также системы корпоративного управления. Обще-
ство применяет общепринятые стандарты деятельно-
сти в области внутреннего аудита.

1. В течение отчетного периода в рамках проведения внутреннего аудита

дана оценка эффективности системы внутреннего контроля и управления
рисками.

соблюдается

2. В обществе используются общепринятые подходы к внутреннему контро-

лю и управлению рисками.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

210

211

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

6.1

Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц.

6.1.1

В обществе разработана и внедрена информацион-
ная политика, обеспечивающая эффективное инфор-
мационное взаимодействие общества, акционеров,
инвесторов и иных заинтересованных лиц.

1. Советом директоров общества утверждена информационная политика

общества, разработанная с учетом рекомендаций Кодекса.

соблюдается

2. Совет директоров (или один из его комитетов) рассмотрел вопросы,

связанные с соблюдением обществом его информационной политики
как минимум один раз за отчетный период.

6.1.2

Общество раскрывает информацию о системе
и практике корпоративного управления, включая
подробную информацию о соблюдении принципов
и рекомендаций Кодекса.

1. Общество раскрывает информацию о системе корпоративного управле-

ния в обществе и общих принципах корпоративного управления, приме-
няемых в обществе, в том числе на сайте общества в сети Интернет.

частично
соблюдается

Не применимо в полном объеме к ОАО «РЖД», т.к. единственным акционером общества является Рос-
сийская Федерация.

2. Общество раскрывает информацию о составе исполнительных органов

и совета директоров, независимости членов совета и их членстве в коми-
тетах совета директоров (в соответствии с определением Кодекса).

3. В случае наличия лица, контролирующего общество, общество публикует

меморандум контролирующего лица относительно планов такого лица
в отношении корпоративного управления в обществе.

6.2

Общество своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об обществе для обеспечения
возможности принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами.

6.2.1

Общество раскрывает информацию в соответствии
с принципами регулярности, последовательности
и оперативности, а также доступности, достоверно-
сти, полноты и сравнимости раскрываемых данных.

1. В информационной политике общества определены подходы и критерии

определения информации, способной оказать существенное влияние
на оценку общества и стоимость его ценных бумаг и процедуры, обеспе-
чивающие своевременное раскрытие такой информации.

соблюдается

2. В случае если ценные бумаги общества обращаются на иностранных орга-

низованных рынках, раскрытие существенной информации в Российской
Федерации и на таких рынках осуществляется синхронно и эквивалентно
в течение отчетного года.

3. Если иностранные акционеры владеют существенным количеством акций

общества, то в течение отчетного года раскрытие информации осуществ-
лялось не только на русском, но также и на одном из наиболее распро-
страненных иностранных языков.

6.2.2

Общество избегает формального подхода при рас-
крытии информации и раскрывает существенную
информацию о своей деятельности, даже если
раскрытие такой информации не предусмотрено
законодательством.

1. В течение отчетного периода общество раскрывало годовую и полугодо-

вую финансовую отчетность, составленную по стандартам МСФО. В годо-
вой отчет общества за отчетный период включена годовая финансовая
отчетность, составленная по стандартам МСФО, вместе с аудиторским
заключением.

соблюдается

2. Общество раскрывает полную информацию о структуре капитала

общества в соответствии Рекомендацией 290 Кодекса в годовом отчете
и на сайте общества в сети Интернет.

6.2.3

Годовой отчет, являясь одним из наиболее важных
инструментов информационного взаимодействия
с акционерами и другими заинтересованными сторо-
нами, содержит информацию, позволяющую оценить
итоги деятельности общества за год.

1. Годовой отчет общества содержит информацию о ключевых аспектах

операционной деятельности общества и его финансовых результатах

соблюдается

2. Годовой отчет общества содержит информацию об экологических и соци-

альных аспектах деятельности общества.

6.3

Общество предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии
с принципами равнодоступности и необременительности.

6.3.1

Предоставление обществом информации и докумен-
тов по запросам акционеров осуществляется в соот-
ветствии с принципами равнодоступности и необре-
менительности.

1. Информационная политика общества определяет необременительный

порядок предоставления акционерам доступа к информации, в том числе
информации о подконтрольных обществу юридических лицах, по запросу
акционеров.

соблюдается

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности

Российской Федерации, от имени которой полномочия акционера осуществляет Правительство Россий-
ской Федерации.

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по электрон-

ному каналу связи «МВ Портал», администрируемому Росимуществом, объем передаваемой информа-
ции соответствует требованиям Росимущества.

6.3.2

При предоставлении обществом информации ак-
ционерам обеспечивается разумный баланс между
интересами конкретных акционеров и интересами
самого общества, заинтересованного в сохранении
конфиденциальности важной коммерческой инфор-
мации, которая может оказать существенное влияние
на его конкурентоспособность.

1. В течение отчетного периода, общество не отказывало в удовлетворении

запросов акционеров о предоставлении информации, либо такие отказы
были обоснованными.

соблюдается

1. В соответствии со ст. 5 и 7 ФЗ № 29-ФЗ от 27.02.2003 все акции ОАО «РЖД» находятся в собственности

2. Передача информации акционеру – Правительству Российской Федерации осуществляется по электрон-

2. В случаях, определенных информационной политикой общества, акционе-

ры предупреждаются о конфиденциальном характере информации и при-
нимают на себя обязанность по сохранению ее конфиденциальности.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

212

213

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

Принципы корпоративного управления

Критерии оценки соблюдения принципа корпоративного управления

Статус соответствия принципу
корпоративного управления

Объяснения отклонения от критериев оценки соблюдения принципа корпоративного управления

7.1

Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капитала
и финансовое состояние общества и, соответственно, на положение акционеров (существенные корпоративные действия),
осуществляются на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав и интересов акционеров,
а также иных заинтересованных сторон.

7.1.1

Существенными корпоративными действиями
признаются реорганизация общества, приобретение
30 и более процентов голосующих акций общества
(поглощение), совершение обществом существенных
сделок, увеличение или уменьшение уставного капи-
тала общества, осуществление листинга и делистинга
акций общества, а также иные действия, которые
могут привести к существенному изменению прав
акционеров или нарушению их интересов. Уставом
общества определен перечень (критерии) сделок
или иных действий, являющихся существенными кор-
поративными действиями, и такие действия отнесены
к компетенции совета директоров общества.

1. Уставом общества определен перечень сделок или иных действий, яв-

ляющихся существенными корпоративными действиями и критерии для
их определения. Принятие решений в отношении существенных корпора-
тивных действий отнесено к компетенции совета директоров. В тех случа-
ях, когда осуществление данных корпоративных действий прямо отнесено
законодательством к компетенции общего собрания акционеров, совет
директоров предоставляет акционерам соответствующие рекомендации.

соблюдается

К компетенции совета директоров ОАО «РЖД» относится рассмотрение вопросов, связанных с одобрением
существенных сделок.

2. Уставом общества к существенным корпоративным действиям отнесены,

как минимум: реорганизация общества, приобретение 30 и более процен-
тов голосующих акций общества (поглощение), совершение обществом
существенных сделок, увеличение или уменьшение уставного капитала
общества, осуществление листинга и делистинга акций общества.

7.1.2

Совет директоров играет ключевую роль в принятии
решений или выработке рекомендаций в отношении
существенных корпоративных действий, совет дирек-
торов опирается на позицию независимых директо-
ров общества.

1. В общества предусмотрена процедура, в соответствии с которой независи-

мые директора заявляют о своей позиции по существенным корпоратив-
ным действиям до их одобрения.

соблюдается

7.1.3

При совершении существенных корпоративных
действий, затрагивающих права и законные инте-
ресы акционеров, обеспечиваются равные условия
для всех акционеров общества, а при недостаточности
предусмотренных законодательством механизмов,
направленных на защиту прав акционеров, – допол-
нительные меры, защищающие права и законные
интересы акционеров общества. При этом общество
руководствуется не только соблюдением формальных
требований законодательства, но и принципами кор-
поративного управления, изложенными в Кодексе.

1. Уставом общества с учетом особенностей его деятельности установлены

более низкие, чем предусмотренные законодательством минимальные
критерии отнесения сделок общества к существенным корпоративным
действиям.

соблюдается

2. В течение отчетного периода, все существенные корпоративные действия

проходили процедуру одобрения до их осуществления.

7.2

Общество обеспечивает такой порядок совершения существенных корпоративных действий, который позволяет акционерам
своевременно получать полную информацию о таких действиях, обеспечивает им возможность влиять на совершение таких
действий и гарантирует соблюдение и адекватный уровень защиты их прав при совершении таких действий.

7.2.1

Информация о совершении существенных корпора-
тивных действий раскрывается с объяснением причин,
условий и последствий совершения таких действий.

1. В течение отчетного периода общество своевременно и детально раскры-

вало информацию о существенных корпоративных действиях общества,
включая основания и сроки совершения таких действий.

соблюдается

7.2.2

Правила и процедуры, связанные с осуществлением
обществом существенных корпоративных действий,
закреплены во внутренних документах общества.

1. Внутренние документы общества предусматривают процедуру привле-

чения независимого оценщика для определения стоимости имущества,
отчуждаемого или приобретаемого по крупной сделке или сделке с заинте-
ресованностью.

соблюдается

2. Внутренние документы общества предусматривают процедуру привлече-

ния независимого оценщика для оценки стоимости приобретения и выку-
па акций общества.

3. Внутренние документы общества предусматривают расширенный пере-

чень оснований по которым члены совета директоров общества и иные
предусмотренные законодательством лица признаются заинтересованны-
ми в сделках общества.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

214

215

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

8. Сведения

о крупных сделках

В 2017 году ОАО «РЖД» не совершало сделок, являющихся
в соответствии со статьей 78 Федерального закона «Об акцио-
нерных обществах» крупными сделками.

9. Сведения о сделках, в совершении которых

имелась заинтересованность

№ п/п

Существенные условия сделки с заинтересованностью

Заинтересованное лицо

Орган управления

Изменение существенных условий (продление сроков
оказания услуг) сделок между ОАО «РЖД» и ОАО «Скорост-
ные магистрали», одобренных ранее советом директоров
ОАО «РЖД»

Член правления
ОАО «РЖД» Мишарин А. С.

Одобрено советом директоров
ОАО «РЖД» (протокол от 21 фев-
раля 2017 года № 1)

10. Информация о судебных разбирательствах

Информация о судебных разбирательствах за 2017 год, в ко-
торых ОАО «РЖД» выступает в качестве ответчика:

•

Всего – 20 475 исков на сумму 31 561 197,6 тыс. руб.

•

Рассмотрено – 15 302 иска на сумму
17 659 338,0 тыс. руб.:

–

не в пользу ОАО «РЖД» – 10 517 исков на сумму
3 207 056,7 тыс. руб.;

–

в пользу ОАО «РЖД» – 4 785 исков на сумму
14 452 281,3 тыс. руб.

•

Не рассмотрено – 5 173 иска на сумму
13 901 859,6 тыс. руб.

Информация о судебных разбирательствах за 2017 год, в ко-
торых ОАО «РЖД» выступает в качестве истца:

•

Всего – 21 651 иск на сумму 21 502 176,7 тыс. руб.

•

Рассмотрено – 15 371 иск на сумму
16 679 500,2 тыс. руб.:

–

не в пользу ОАО «РЖД» – 2 421 иск на сумму
12 136 065,2 тыс. руб., из них 10 936 942,2 тыс. руб. –
сумма по искам ОАО «РЖД» к Минфину России о взы-
скании выпадающих доходов за перевозку федераль-
ных льготников в пригородном сообщении за период
с 2009 по 2011 год;

–

в пользу ОАО «РЖД» – 12 950 исков на сумму
4 543 435,0 тыс. руб.

•

Не рассмотрено – 6 280 исков на сумму
4 822 676,5 тыс. руб.

11. Вопросы, рассмотренные на заседаниях

совета директоров ОАО «РЖД» в 2017 году

От 21 февраля 2017 года

(протокол № 1)

Об итогах закупочной деятельности ОАО «РЖД» за первое
полугодие 2016 года.

Об итогах закупочной деятельности ОАО «РЖД» за 9 меся-
цев 2016 года.

О расширении практики использования факторинга при ис-
полнении договоров на поставку товаров (выполнение работ,
оказание услуг).

Об определении на 2017 год цены сделки – договора
на строительство, реконструкцию и ремонт объектов
железнодорожного транспорта в 2014–2018 годах между
ОАО «РЖД» и АО «РЖДстрой».

Об одобрении сделки между ОАО «РЖД» и ОАО «Скорост-
ные магистрали», в совершении которой имеется заинте-
ресованность, в соответствии со статьей 81 Федерального
закона «Об акционерных обществах».

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») по вопросам повестки дня общего собрания ак-
ционеров и заседания совета директоров АО «ОТЛК», вклю-
ченного в утвержденный советом директоров ОАО «РЖД»
перечень дочерних и зависимых обществ, по которым совет
директоров ОАО «РЖД» принимает решения в соответствии
с подпунктом 23 пункта 71 Устава ОАО «РЖД».

О реорганизации отдельных образовательных учреждений
ОАО «РЖД».

О ликвидации Центра обследования и диагностики инже-
нерных сооружений – филиала ОАО «РЖД».

Об определении позиции представителей ОАО «РЖД»
на заседаниях советов директоров дочерних и зависимых
обществ ОАО «РЖД», включенных в ежегодно утверждае-
мый советом директоров ОАО «РЖД» перечень, по вопросу
«Об утверждении повестки дня общего собрания акционе-
ров общества».

10.

О предложениях по этапности и срокам выполнения задач,
отраженных в проекте технического задания на проведе-
ние внешнего независимого аудита издержек ОАО «РЖД»,
подготовленных с учетом результатов экспресс-анализа
деятельности ОАО «РЖД» для выявления первоочередных
резервов оптимизации.

11.

Об утверждении Положения об информационной политике
ОАО «РЖД».

12.

О согласовании совмещения членом правления ОАО «РЖД»
А. К. Старковым должности в органе управления другой
организации.

13.

Об освобождении членов правления ОАО «РЖД».

14.

Об участии ОАО «РЖД» в акционерном обществе «Акционер-
ная компания «Железные дороги Якутии».

15.

Об участии ОАО «РЖД» в АО «ЭКЗА».

От 27 марта 2017 года

(протокол № 2)

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ФПК»
по вопросу повестки дня«Об утверждении бюджета
АО «ФПК» на 2017–2019 годы».

О рассмотрении отчета о выполнении бюджета АО «ФГК»
за первое полугодие 2016 года.

О рассмотрении отчета о выполнении бюджета АО «ФГК»
за 9 месяцев 2016 года.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ФГК»
по вопросу повестки дня «Об утверждении бюджета
АО «ФГК» на 2017–2019 годы».

Об уменьшении доли участия ОАО «РЖД» в ОАО «БЭТ» (ди-
рективы Правительства Российской Федерации от 27 февра-
ля 2017 года № 1352п-П13).

О прекращении участия ОАО «РЖД» в ЗАО «ТРАНСКАТ»
(директивы Правительства Российской Федерации от 13 де-
кабря 2016 года № 9501п-П13).

Об определении цены размещения дополнительных акций
ОАО «РЖД».

От 18 апреля 2017 года

(протокол № 3)

Об освобождении и назначении членов правления
ОАО «РЖД».

О согласовании совмещения членами правления ОАО «РЖД»
должностей в органах управления других организаций.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») по вопросу повестки дня общего собрания
акционеров Компании, включенного в утвержденный советом
директоров ОАО «РЖД» перечень дочерних и зависимых
обществ, по которым совет директоров ОАО «РЖД» принима-
ет решения в соответствии с подпунктом 23 пункта 71 Устава
ОАО «РЖД».

Об утверждении доработанного проекта корпоративного
стандарта «Проведение обязательного технологического и це-
нового аудита инвестиционных проектов ОАО «РЖД» и его
дочерних и зависимых обществ».

Об утверждении Положения о порядке учета инвестиционных
проектов ОАО «РЖД», включаемых в перечень инвестицион-
ных проектов в соответствии с требованиями Федерального
закона «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами
юридических лиц».

Об определении начальной (максимальной) цены контракта
на оказание услуг по проведению обязательного аудита бух-
галтерской (финансовой) отчетности ОАО «РЖД» за 2017 год.

Об утверждении решения о дополнительном выпуске обык-
новенных именных бездокументарных акций ОАО «РЖД».

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

216

217

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

От 2 мая 2017 года

(протокол № 4)

О прекращении полномочий члена правления ОАО «РЖД».

От 15 мая 2017 года

(протокол № 5)

Об освобождении члена правления ОАО «РЖД».

О рассмотрении отчета о выполнении бюджета АО «ОТЛК»
за первое полугодие 2016 года.

О рассмотрении отчета о выполнении бюджета АО «ОТЛК»
за 9 месяцев 2016 года.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ОТЛК»
по вопросу повестки дня «Об утверждении бюджета
АО «ОТЛК» на 2017–2019 годы».

О рассмотрении отчета о выполнении бюджета АО «ВРК-1»
за первое полугодие 2016 года.

О рассмотрении отчета о выполнении бюджета АО «ВРК-1»
за 9 месяцев 2016 года.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ВРК-1»
по вопросу повестки дня «Об утверждении бюджета
АО «ВРК-1» на 2017–2019 годы».

Об утверждении целевого значения ключевого показателя
эффективности «ROIC холдинга «РЖД» по нерегулируемым
видам деятельности на 2016 год.

От 5 июня 2017 года

(протокол № 6)

О работе Комитетов совета директоров ОАО «РЖД».

О предварительном утверждении годовой бухгалтерской
(финансовой) отчетности ОАО «РЖД» за 2016 год по рос-
сийским стандартам, в том числе отчета о финансовых
результатах, и о рассмотрении заключения аудитора
ОАО «РЖД» по итогам проверки бухгалтерской (финансо-
вой) отчетности ОАО «РЖД» за 2016 год.

О рассмотрении консолидированной финансовой отчетно-
сти ОАО «РЖД», подготовленной в соответствии с МСФО,
за 2016 год и о рассмотрении заключения аудитора по ито-
гам проверки консолидированной финансовой отчетности
ОАО «РЖД» за 2016 год.

О заключении ревизионной комиссии ОАО «РЖД» по ито-
гам проверки финансово-хозяйственной деятельности
ОАО «РЖД» за 2016 год.

О предварительном утверждении годового отчета
ОАО «РЖД» за 2016 год.

О рекомендациях годовому общему собранию акционе-
ров ОАО «РЖД» по максимальному размеру дивидендов
по акциям и порядку их выплаты по итогам деятельности
Компании за 2016 год, а также о распределении чистой
прибыли ОАО «РЖД» по итогам 2016 года.

О рекомендациях годовому общему собранию акционеров
по выплате вознаграждения членам совета директоров

ОАО «РЖД» по итогам работы за 2016/17 корпоративный год.

О рекомендациях годовому общему собранию акционеров
по утверждению аудитора ОАО «РЖД» на 2017 год.

Об утверждении размера оплаты услуг аудитора
ОАО «РЖД» на 2017 год.

10.

Разное.

От 30 июня 2017 года

(протокол № 7)

Об итогах достижения КПЭ и обобщенной качественной
оценке деятельности правления и ОАО «РЖД» в целом
за 2016 год.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «Компа-
ния ТрансТелеКом» по вопросу повестки дня «Об утвер-
ждении бюджета АО «Компания ТрансТелеКом» на 2017–
2019 годы».

О внесении изменений в Положение о закупке товаров,
работ, услуг для нужд ОАО «РЖД», утвержденное советом
директоров ОАО «РЖД» 30 июня 2014 года.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») при рассмотрении общим собранием акцио-
неров АО «ФПК» вопроса «Об участии АО «ФПК» в Ассо-
циации Саморегулируемой организации «Объединение
строительных организаций транспортного комплекса».

Об определении цены размещения дополнительных приви-
легированных акций ОАО «РЖД».

О предварительном одобрении сделки с акциями ЗАО «ас-
ком».

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») по вопросам повестки дня общих собраний ак-
ционеров и заседаний советов директоров обществ, вклю-
ченных в утвержденный советом директоров ОАО «РЖД»
перечень дочерних и зависимых обществ, по которым
совет директоров ОАО «РЖД» принимает решение в соот-
ветствии с подпунктом 23 пункта 71 Устава ОАО «РЖД».

От 25 августа 2017 года

(протокол № 8)

Об избрании председательствующего на заседании совета
директоров ОАО «РЖД».

Об определении цены размещения дополнительных акций
ОАО «РЖД».

О назначении первого вице-президента ОАО «РЖД».

О назначении представителей ОАО «РЖД» для участия
в общих собраниях акционеров дочерних и зависимых
обществ.

О приобретении или аренде воздушных судов, в том числе
с пассажирскими салонами повышенной комфортности,
ОАО «РЖД» и его дочерними обществами в рамках дея-
тельности, предусмотренной уставами ОАО «РЖД» и его
дочерних обществ.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») при рассмотрении общим собранием акцио-

неров АО «ФПК» вопроса «Об участии АО «ФПК» в Само-
регулируемой организации Ассоциации «Объединение
компаний по энергетическому обследованию в топливно-
энергетическом комплексе».

О согласовании совмещения членами правления
ОАО «РЖД» должностей в органах управления других
организаций.

О предварительном одобрении уменьшения доли участия
ОАО «РЖД» в АО «Калужский завод «Ремпутьмаш».

От 11 сентября 2017 года

(протокол № 9)

Об избрании председателя совета директоров ОАО «РЖД».

Об итогах реализации финансового плана и инвестицион-
ной программы ОАО «РЖД» в первом полугодии 2017 года.

Об утверждении Концепции реформирования системы
дошкольного и общего образования ОАО «РЖД» на 2017–
2020 годы.

Об утверждении Концепции реформирования комплекса объ-
ектов здравоохранения ОАО «РЖД» на период до 2020 года.

О прекращении участия ОАО «РЖД» в ОАО «Центральная
ППК».

О вопросах, связанных с реорганизацией АО «ОТЛК»:

•

Об изменении доли участия ОАО «РЖД» в АО «ОТЛК».

•

Об определении позиции представителей ОАО «РЖД»
на заседании совета директоров АО «ОТЛК» по вопросу
«Об утверждении повестки дня общего собрания акцио-
неров АО «ОТЛК».

•

Об участии ОАО «РЖД» в обществах, создаваемых
при реорганизации АО «ОТЛК» в форме выделения
АО «ОТЛК» Eurasian Rail Alliance, АО «ОТЛК Логистика»,
АО «ОТЛК Финансы».

•

Об определении позиции представителей ОАО «РЖД»
в органах управления АО «ОТЛК» по вопросам, связан-
ным с реорганизацией АО «ОТЛК».

Об утверждении составов комитетов совета директоров
ОАО «РЖД» и их председателей.

О плане работы совета директоров ОАО «РЖД».

От 18 сентября 2017 года

(протокол № 10)

Об утверждении дополнений в реестр непрофильных акти-
вов ОАО «РЖД».

О ходе разработки стратегий развития дочерних обществ,
включенных в перечень в соответствии с подпунктом 23
пункта 71 Устава ОАО «РЖД».

Об исполнении бюджета АО «ОТЛК»:

•

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ОТЛК»
по вопросу повестки дня «Об утверждении отчета о вы-
полнении бюджета АО «ОТЛК» за 2016 год».

•

О ходе исполнения финансового плана и инвестици-
онной программы АО «ОТЛК» в первом полугодии
2017 года.

Об исполнении бюджета АО «ФПК»:

•

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ФПК»
по вопросу повестки дня «Об утверждении отчета о вы-
полнении бюджета АО «ФПК» за 2016 год».

•

О ходе исполнения финансового плана и инвести-
ционной программы АО «ФПК» в первом полугодии
2017 года.

Об исполнении бюджета АО «ФГК»:

•

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ФГК»
по вопросу повестки дня «Об утверждении отчета о вы-
полнении бюджета АО «ФГК» за 2016 год».

•

О ходе исполнения финансового плана и инвести-
ционной программы АО «ФГК» в первом полугодии
2017 года.

Об исполнении бюджета АО «Компания ТрансТелеКом»:

•

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представи-
телей ОАО «РЖД») на заседании совета директоров
АО «Компания ТрансТелеКом» по вопросу повестки
дня «Об утверждении отчета о выполнении бюджета
АО «Компания ТрансТелеКом» за 2016 год».

•

О ходе исполнения финансового плана и инвестицион-
ной программы АО «Компания ТрансТелеКом» в первом
полугодии 2017 года.

Об исполнении бюджета АО «ВРК-1»:

•

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представи-
телей ОАО «РЖД») на заседании совета директоров
АО «ВРК-1» по вопросу повестки дня «Об утверждении
отчета о выполнении бюджета АО «ВРК-1» за 2016 год».

•

О ходе исполнения финансового плана и инвестици-
онной программы АО «ВРК-1» в первом полугодии
2017 года.

От 20 октября 2017 года

(протокол № 11)

О предоставлении ОАО «РЖД» информации в Министер-
ство экономического развития Российской Федерации
о владении активами, находящимися на территории
Российской Федерации, через иностранные юридические
лица.

О предварительном одобрении заключения между
ОАО «РЖД» и Российской Федерацией договора дарения
(пожертвования) ограниченного в обороте объекта недви-
жимости: буны 1977 км.

О прекращении участия ОАО «РЖД» в АО «Московский
МЗ «Красный путь».

Об итогах закупочной деятельности ОАО «РЖД» за I квар-
тал и первое полугодие 2017 года.

Об утверждении решения о дополнительном выпуске обык-
новенных именных бездокументарных акций ОАО «РЖД».

О внесении изменений в трудовой договор с единоличным
исполнительным органом ОАО «РЖД».

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

218

219

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

От 8 ноября 2017 года

(протокол № 12)

О корректировке инвестиционной программы и финан-
сового плана ОАО «РЖД» на 2017 год по итогам работы
за первое полугодие 2017 года.

Об общекорпоративных целевых КПЭ ОАО «РЖД»
на 2017 и 2018 годы.

О результатах проверок деятельности отдельных дочерних
и зависимых обществ ОАО «РЖД» (вопрос рассматривается
в режиме коммерческой тайны).

Об утверждении перечня дочерних и зависимых обществ,
по которым совет директоров ОАО «РЖД» принимает
решения в соответствии с подпунктом 23 пункта 71 Устава
ОАО «РЖД».

О рассмотрении отчета об использовании средств на спон-
сорскую и благотворительную деятельность за 6 месяцев
2017 года (вопрос рассматривается в режиме коммерче-
ской тайны).

От 14 ноября 2017 года

(протокол № 13)

О проектах финансового плана и инвестиционной про-
граммы ОАО «РЖД» на 2018 год и на плановый период
2019 и 2020 годов.

Об общекорпоративных целевых КПЭ ОАО «РЖД»
на 2018 год.

Об инновационном развитии ОАО «РЖД».

Об участии ОАО «РЖД» в АО «ФПК».

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») при рассмотрении органами управления
АО «ФПК» отдельных вопросов.

О заключении ОАО «РЖД» и АО «РЖДстрой» договора
целевого денежного займа.

Об участии ОАО «РЖД» в АО «Балтийская паромная компа-
ния» с долевым участием 25 % + 1 акция для реализации
проекта строительства и эксплуатации 3 паромов для же-
лезнодорожной паромной переправы Усть-Луга – Балтийск.

От 21 ноября 2017 года

(протокол № 14)

О переназначении членов правления ОАО «РЖД».

Об определении цены размещения дополнительных акций
ОАО «РЖД».

От 17 декабря 2017 года

(протокол № 15)

Об участии ОАО «РЖД» в акционерном обществе «Акцио-
нерная компания «Железные дороги Якутии».

Об итогах закупочной деятельности ОАО «РЖД».

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») при рассмотрении общим собранием акцио-
неров АО «Компания ТрансТелеКом» вопросов «О прекра-
щении участия АО «Компания ТрансТелеКом» в Между-
народной Ассоциации «Метро», «О прекращении участия
АО «Компания ТрансТелеКом» в Некоммерческой органи-
зации «Уральская логистическая ассоциация» и «О пре-
кращении участия АО «Компания ТрансТелеКом» в Неком-
мерческом партнерстве «Ассоциация операторов связи
Ивановской области».

Об определении начальной (максимальной) цены контрак-
та на оказание услуг по проведению обязательного аудита
бухгалтерской (финансовой) отчетности и консолидирован-
ной отчетности ОАО «РЖД» за 2018 год.

От 18 декабря 2017 года

(протокол № 16)

Об утверждении решения о дополнительном выпуске обык-
новенных именных бездокументарных акций ОАО «РЖД».

Об утверждении порядка согласования с Министерством
Российской Федерации по развитию Дальнего Востока ин-
вестиционных программ (планов) по развитию инфраструк-
туры, реализуемых ОАО «РЖД» на территории Дальнево-
сточного федерального округа.

Об утверждении Регламента повышения инвестиционной
и операционной эффективности и сокращения расходов.

От 18 декабря 2017 года

(протокол № 17)

О ходе исполнения инвестиционной программы
ОАО «РЖД» в 2017 году.

О финансовом плане и инвестиционной програм-
ме ОАО «РЖД» на 2018 год и на плановый период
2019 и 2020 годов.

О заключении ОАО «РЖД» и АО «РЖДстрой» дополнитель-
ного соглашения к договору целевого денежного займа
от 29 июля 2014 года № 640.

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ФГК»
по вопросу повестки дня «Об утверждении корректировки
бюджета АО «ФГК» на 2017 год».

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ФПК»
по вопросу повестки дня «Об утверждении корректировки
бюджета АО «ФПК» на 2017 год».

Об определении позиции ОАО «РЖД» (представителей
ОАО «РЖД») на заседании совета директоров АО «ВРК-1»
по вопросу повестки дня «Об утверждении корректировки
бюджета АО «ВРК-1» на 2017 год».

12. Cведения о фактических результатах

исполнения поручений Президента Российской

Федерации и Правительства Российской

Федерации

№ п/п

Поручения

Результаты исполнения

Финансирование инвестиционных программ, иных меро-
приятий за счет расходов федерального бюджета в соответ-
ствии с федеральной адресной инвестиционной программой
не распространяется на объекты капитального строительства,
недвижимого имущества, строительство или приобретение
которых осуществляется за счет субсидий и бюджетных инве-
стиций, предоставляемых организациям железнодорожного
транспорта, в случаях, предусмотренных актами Правитель-
ства Российской Федерации:

–

протокол совещания у Заместителя Председателя Пра-
вительства Российской Федерации А. В. Дворковича
от 12.09.2016 № АД-П9-130пр

•

Федеральный закон от 18.07.2017 № 178-ФЗ
«О внесении изменений в Бюджетный кодекс
Российской Федерации и статью 3 Федерального
закона «О внесении изменений в Бюджетный кодекс
Российской Федерации и признании утратившими
силу отдельных положений законодательных актов
Российской Федерации»

Право ОАО «РЖД» использовать средства неиспользованных
взносов в уставный капитал ОАО «РЖД», предусмотренных
на реализацию инвестиционного проекта «Комплексное
развитие участка Междуреченск – Тайшет Красноярской
железной дороги» в целях реализации инвестиционного
проекта «Строительство железнодорожной линии
Прохоровка – Журавка – Чертково – Батайск» в размере
не более 10 млрд руб.:

–

поручение Заместителя Председателя Правительства
Российской Федерации А. В. Дворковича от 24.05.2016
№ АД-П9-3030

•

Распоряжение Правительства Российской Федерации
от 16.03.2017 № 473-р

Право ОАО «РЖД» использовать средства неиспользованных
взносов в уставный капитал ОАО «РЖД», предусмотренных
на реализацию инвестиционных проектов «Строительство
вторых железнодорожных путей и электрификация участка
Выборг – Приморск – Ермилово Октябрьской железной
дороги», «Реконструкция станции Гремячая Приволжской
железной дороги», в целях реализации проекта «Комплексная
реконструкция участка им. М. Горького – Котельниково –
Тихорецкая – Крымская с обходом Краснодарского
железнодорожного узла» в размере до 1,156 млрд руб.:

–

часть 5 статьи 21 Федерального закона от 19.12.2016 № 415-
ФЗ «О федеральном бюджете на 2017 год и на плановый
период 2018 и 2019 годов»

•

Распоряжение Правительства Российской Федерации
от 21.03.2017 № 511-р

Право ОАО «РЖД» использовать средства неиспользованных
взносов в уставный капитал ОАО «РЖД», осуществленные
ранее на реализацию инвестиционного проекта
«Комплексное развитие участка Междуреченск – Тайшет
Красноярской железной дороги» в целях реализации
«Комплексная реконструкция участка им. М. Горького –
Котельниково – Тихорецкая – Крымская с обходом
Краснодарского железнодорожного узла» средств в размере
5 млрд руб.:

–

пунктом 2 части 5 статьи 21 Федерального закона
от 19.12.2016 № 415-ФЗ «О федеральном бюджете
на 2017 год и на плановый период 2018 и 2019 годов»

•

Распоряжение Правительства Российской Федерации
от 31.08.2017 № 1895-р

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

220

221

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

№ п/п Перечень поручений Правительства Российской

Федерации и Президента Российской Федерации

Отчет по исполнению

Сведения в отношении формирования специа-
лизированных комитетов при совете директоров
(наблюдательном совете) общества в соответствии
с поручением Правительства Российской Федерации
от 23.07.2009 № ВЗ-П13-6294

Сведения о формировании специализированных комитетов при совете директоров ОАО «РЖД»
отражены в разделе «Корпоративное управление» годового отчета.

О реализации стратегии акционерного общества
в области энергосбережения и энергоэффектив-
ности в соответствии с пунктом 8 поручения Пра-
вительства Российской Федерации от 18.06.2008
№ ИШ-П9-3772 о реализации Указа Президента
Российской Федерации от 04.06.2008 № 889
«О некоторых мерах по повышению энергетиче-
ской и экологической эффективности российской
экономики»

Энергетическая стратегия Холдинга «Российские железные дороги на период до 2020 года
и на перспективу до 2030 года» утверждена 14 декабря 2016 года распоряжением № 2537-р.
В рамках ее реализации в 2017 году в 46 филиалах ОАО «РЖД» за счет совершенствования
системы энергетического менеджмента и реализации мероприятий Программы энергосбе-
режения и повышения энергетической эффективности получена экономия топливно-энерге-
тических ресурсов в объеме 6,9 ПДж на сумму 4,7 млрд руб.
Энергоемкость производственной деятельности ОАО «РЖД» за год снижена на 1,3 % к уров-
ню 2016 года до значения 66,8 кг у. т./10 тыс. км ткм нетто.

О реализации непрофильных активов в соответ-
ствии с Указом Президента Российской Федерации
от 07.05.2012 № 596 «О долгосрочной государ-
ственной экономической политике» и распоря-
жением Правительства Российской Федерации
от 10.05.2017 № 894-р

Сведения о реализации непрофильных активов отражены в приложении № 15 годового отчета.

Сведения в отношении мероприятий, направлен-
ных на разработку программ инновационного
развития в акционерных обществах, включенным
в перечень организаций, разрабатывающих про-
граммы инновационного развития, утвержденный
поручением Правительства Российской Федерации
от 07.11.2015 № ДМ-ПЗ6-7563

В соответствии с поручением Председателя Правительства Российской Федерации от 09.08.2014
№ДМ-П36-6057 в ОАО «РЖД» разработана Комплексная программа инновационного развития
холдинга «РЖД» на период до 2020 года, первоочередные мероприятия которой на 2018–
2019 годы одобрены советом директоров ОАО «РЖД» (протокол от 17.11.2017 № 13).

О предложениях и рекомендациях, направлен-
ных на стимулирование развития механизмов
экологической ответственности, базирующих-
ся на международных стандартах, в том числе
таких, как нефинансовая отчетность и системы
добровольной сертификации и маркировки,
подлежащие независимой проверке и заверению,
в соответствии с пп. «л» п. 1 перечня поручений
Президента Российской Федерации от 06.06.2010
№ Пр-1640

Распоряжением ОАО «РЖД» от 20.07.2016 № 1468-р в ОАО «РЖД» утверждено Положение
об экологической ответственности. С 23.11.2017 в ОАО «РЖД» действует Порядок раскрытия
экологической информации и регламентирует представление сведений по природоохранной
деятельности в целях раскрытия экологической информации причастными подразделения-
ми ОАО «РЖД». Для оценки уровня экологической ответственности филиалов ОАО «РЖД»
в компании утверждена распоряжением от 01.03.2016 № 333-р Методика внутренней оценки
экологической ответственности ОАО «РЖД».
Порядок, сроки и участников подготовки информации для формирования нефинансовых отче-
тов об устойчивости развития ОАО «РЖД» в сфере экологической ответственности устанавли-
вает Методика подготовки и регулярной публикации нефинансовых отчетов об устойчивости
развития ОАО «РЖД», которая действует в ОАО «РЖД» с 28.12.2015.
В рамках реализации Экологической стратегии ОАО «РЖД» в подразделениях компании вне-
дряется система экологического менеджмента на соответствие
ГОСТ Р ИСО 14001-2016.

О целесообразности применения рекомендаций
по управлению правами на результаты интеллек-
туальной деятельности, в соответствии с пору-
чением Правительства Российской Федерации
от 25.08.2017 № ИШ-П8-5594

Советом директоров ОАО «РЖД» (протокол № 19 от 27.03.2018) принято решение о разработ-
ке стратегии управления интеллектуальной собственностью холдинга «РЖД» в соответствии
с рекомендациями по управлению правами на результаты интеллектуальной деятельности,
одобренные поручением Правительства Российской Федерации от 25.08.2017 № ИШ-П8-5594.
Соответствующая работа будет проведена в 2018 году.

№ п/п

Поручения

Результаты исполнения

Установление требований к железнодорожным путям
общего пользования и сооружениям, являющимся
их неотъемлемой технологической частью, позволяющих
владельцу железнодорожной инфраструктуры использовать
право на льготу по налогу на имущество, установленную
пунктом 3.2 статьи 380 Налогового кодекса Российской Феде-
рации:

–

План-график подготовки нормативных правовых актов
Правительства Российской Федерации, подлежащих изме-
нению или принятию в связи с принятием Федерального
закона от 28.12.2016 № 464-ФЗ «О внесении изменений
в главу 30 части второй Налогового кодекса Российской Фе-
дерации», утвержденный Первым заместителем Председа-
теля Правительства Российской Федерации И. И. Шувало-
вым (от 01.03.2017 № 1402-П13)

•

Постановление Правительства Российской Федерации
от 31.08.2017 № 1056 «О требованиях, которым
должны соответствовать железнодорожные пути
общего пользования и сооружения, являющиеся
их неотъемлемой частью, особенности исчисления
налога на имущество организаций в отношении
которых предусмотрены статьей 385.3 Налогового
кодекса Российской Федерации»

Утверждение перечня имущества, позволяющего владельцу
железнодорожной инфраструктуры использовать право
на льготу по налогу на имущество, установленную
пунктом 3.2 статьи 380 Налогового кодекса Российской Феде-
рации:

–

поручение Заместителя Председателя Правительства
Российской Федерации А. В. Дворковича от 18.02.2017
№ АД-П9-943;

–

•

Постановление Правительства Российской Федерации
от 23.11.2017 № 1421 «Об утверждении перечня
имущества, относящегося к железнодорожным путям
общего пользования и сооружениям, являющимся
их неотъемлемой технологической частью, и о вне-
сении изменений в постановление Правительства
Российской Федерации от 30.09.2004 № 504»

О государственном регулировании тарифов:

–

пункт 8 протокола совещания у Председателя Правитель-
ства Российской Федерации Д. А. Медведева от 02.12.2016
№ ДМ-П9-71пр

•

Постановление Правительства Российской Федерации
от 19.12.2017 № 1588 «О внесении изменений
в Положение о государственном регулировании
тарифов, сборов и платы в отношении работ
(услуг) субъектов естественных монополий в сфере
железнодорожных перевозок»

Предоставление субсидии на компенсацию части
затрат на транспортировку сельскохозяйственной
и продовольственной продукции:

–

поручение Заместителя Председателя Правительства
Российской Федерации А. В. Дворковича от 06.09.2017
№ АД-П11-5897;

–

протокол совещания в Департаменте экономики и финан-
сов Правительства Российской Федерации от 13.11.2017

•

Постановление Правительства Российской Федерации
от 20.12.2017 № 1595 «Об утверждении Правил
предоставления в 2017 и 2018 годах субсидий
из федерального бюджета ОАО «РЖД» на возмещение
потерь в доходах, возникающих в результате
установления льготных тарифов на перевозку зерна»

Внесение изменений в паспорт инвестиционного проекта
«Модернизация железнодорожной инфраструктуры Байкало-
Амурской и Транссибирской железнодорожных магистралей
с развитием пропускных и провозных способностей»,
утвержденный распоряжением Правительства Российской
Федерации от 24.10.2014 № 2116-р

–

протокол Председателя Правительства Российской Федера-
ции Д. А. Медведева от 02.12.2016 № ДМ-П9-71пр

•

Распоряжение Правительства Российской Федерации
от 27.12.2017 № 2958-р

10.

О долгосрочных тарифах на перевозку грузов
железнодорожным транспортом:

–

протокол заседания Правительства Российской Федерации
от 16.11.2017 № 33;

–

протокол совещания у Заместителя Председателя Пра-
вительства Российской Федерации А. В. Дворковича
от 09.11.2017 № АД-П9-103пр

•

Распоряжение Правительства Российской Федерации
от 29.12.2017 № 2991-р

13. Отчет по исполнению поручений Правитель-

ства Российской Федерации и Президента Рос-

сийской Федерации согласно письму Росиму-

щества исх. № ДП-11/8692 от 22.03.2018

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

222

223

Годовой отчет – 2017

Российские железные дороги

№ п/п Перечень поручений Правительства Российской

Федерации и Президента Российской Федерации

Отчет по исполнению

О разработке и утверждении долгосрочной про-
граммы развития общества, а также проведении
аудита реализации долгосрочной программы
развития (в случае ее реализации в отчетном году)
и утверждении стандарта проведения такого ауди-
та в соответствии с подпунктами 32, 33 и 34 пункта
1 перечня поручений Президента Российской
Федерации от 27.12.2013 № Пр-3086

Разработана Долгосрочная программа развития ОАО «РЖД» и его дочерних и зависимых
обществ до 2020 года, которая была предварительно одобрена советом директоров ОАО «РЖД»
(протокол № 24 от 01.12.2014). В рамках Плана взаимодействия Экспертного совета при Прави-
тельстве Российской Федерации и ОАО «РЖД» от 01.06.2017 № 747, поручений и директив Пра-
вительства Российской Федерации осуществлена доработка Долгосрочной программы развития.
12 октября 2017 года проект доработанной Долгосрочной программы развития направлен
в федеральные органы исполнительной власти, в Совет потребителей по вопросам деятельно-
сти ОАО «РЖД», а также в экспертные организации. В настоящее время на основе полученных
замечаний и предложений проводится работа по формированию Долгосрочной программы
развития холдинга «РЖД» до 2025 года.
Советом директоров ОАО «РЖД» утвержден Стандарт проведения аудиторской проверки реали-
зации ДПР, регламентирующий порядок проведения такого аудита (протокол № 25 от 08.12.2014).
В связи с отсутствием утвержденной в установленном порядке ДПР аудит ее реализации по ито-
гам 2017 года не проводился.

О включении в долгосрочную программу развития
общества основных параметров потребности
в трудовых ресурсах, в том числе по инженерно-
техническим специальностям, в соответствии
с подпунктом «б» пункта 2 перечня поручений
Президента Российской Федерации от 01.07.2014
№ Пр-1627

Параметры потребности в инженерно-техническом персонале ОАО «РЖД», необходимом для реа-
лизации основных мероприятий долгосрочного плана развития ОАО «РЖД» до 2025 года (доля
списочной численности работников ОАО «РЖД»).

О включении в долгосрочную программу развития
общества перечня мероприятий, направленных
на плановое и поэтапное замещение закупки
иностранной продукции (работ, услуг) закупкой
эквивалентной по техническим характеристи-
кам и потребительским свойствам российской
продукции (работ, услуг), в соответствии с пору-
чениями Правительства Российской Федерации
от 08.12.2014 № АД-П9-9176 и от 05.03.2015
№ ИШ-П1З-1419

Мероприятия, направленные на плановое и поэтапное замещение закупки иностранной
продукции (работ, услуг) закупкой эквивалентной по техническим характеристикам и потреби-
тельским свойствам российской продукции (работ, услуг), в соответствии с поручениями Пра-
вительства Российской Федерации от 08.12.2014 № АД-П9-9176 и от 05.03.2015 № ИШ-П1З-1419.
отражены в Программе импортозамещения закупаемой ОАО «РЖД» продукции на период
2015–2020 годов (№ 192 от 30 марта 2015 года).
Основные положения Программы импортозамещения закупаемой ОАО «РЖД» продукции
на период 2015–2020 годов включены в приложение к Долгосрочной программе развития
ОАО «РЖД» до 2025 года.

О совершенствовании системы ключевых пока-
зателей эффективности деятельности общества
в соответствии с пунктом 5 перечня поручений
Президента Российской Федерации от 05.07.2013
№ Пр-1474

В соответствии с пунктом 5 перечня поручений Президента Российской Федерации
от 05.07.2013 № Пр-1474, директивами Правительства Российской Федерации от 25.04.2014
№ 2759п-П13 и на основании Методических рекомендаций по применению КПЭ (одобре-
ны Правительством России от 27.03.2014 № ИШ-П13-2043) советом директоров ОАО «РЖД»
30.06.2014 (протокол № 15) было утверждено Положение о ключевых показателях эффективно-
сти деятельности ОАО «РЖД».
В соответствии с Положением система КПЭ ОАО «РЖД» включает две группы показателей:
финансовые и отраслевые. Показатели системы КПЭ ОАО «РЖД» включены в систему мотива-
ции членов правления компании, утвержденную советом директоров ОАО «РЖД» 30.06.2014
(протокол № 15).

О повышении производительности труда в соот-
ветствии с пунктом 6 раздела 2 плана мероприятий
по обеспечению повышения производительности
труда, созданию и модернизации высокопроиз-
водительных рабочих мест, утвержденного распо-
ряжением Правительства Российской Федерации
от 09.07.2014 № 1250-р

В соответствии с решением совета директоров ОАО «РЖД» (протокол от 1 декабря 2014 года
№ 24) и Директивой Правительства Российской Федерации от 31 октября 2014 года № 7389п-
П13 разработан Комплекс мер (перечень мероприятий), направленных на повышение произво-
дительности труда в ОАО «РЖД» на период 2015–2018 годов.
Комплекс мер включает развернутое приложение, которое содержит перечень основных
технологических мероприятий, обеспечивающих выполнение производительности труда.
Все меры систематизированы по направлениям:

•

обновление и модернизация производства;

•

совершенствование технологий производственных процессов;

•

замена устаревших рабочих мест;

•

совершенствование организации труда.

В результате их реализации в 2017 году производительность труда в условно-натуральном
выражении составила 145,4 % к 2011 году.

Годы

Значение, %

2017

35,7

2018

35,8

2019

36,0

2020

36,2

2021

36,5

2022

36,8

2023

37,1

2024

37,4

2025

37,7

№ п/п Перечень поручений Правительства Российской

Федерации и Президента Российской Федерации

Отчет по исполнению

О внедрении системы премирования руководите-
лей на основе ключевых показателей эффектив-
ности их деятельности исходя из необходимости
снижения операционных расходов (затрат)
не менее чем на 2–3 % (в 2016 году 10 %) в соответ-
ствии с подпунктом 5 пункта 1 перечня поручений
Президента Российской Федерации от 05.12.2014
№ Пр-2821, пункта 4 раздела 2 протокола сове-
щания у Председателя Правительства Российской
Федерации от 18.01.2016 № ДМ-П13-2пр, а также
поручения Правительства Российской Федерации
от 11.04.2016 № ИШ-П13-2047

В соответствии с директивами Правительства Российской Федерации от 25.04.2014 № 2579п-
П13 и на основании Методических рекомендаций по применению КПЭ (одобрены Правитель-
ством Российской Федерации от 27.03.2014 № ИШ-П13-2043) на заседании совета директоров
ОАО «РЖД» 30.06.2014 (протокол № 15) было утверждено Положение о ключевых показателях
эффективности деятельности ОАО «РЖД» (далее – Положение).
В соответствии с Положением система КПЭ ОАО «РЖД» включает две группы показателей:
финансовые и отраслевые. Кроме того, на основании отдельных поручений Президента Рос-
сийской Федерации и Правительства Российской Федерации система КПЭ ОАО «РЖД» была
дополнена такими показателями как «Снижение операционных расходов (затрат)», «ROIC
холдинга «РЖД» по нерегулируемым видам деятельности (коэффициент рентабельности инве-
стированного капитала)».
Показатели системы КПЭ ОАО «РЖД» включены в систему мотивации членов правления компа-
нии, утверждены на заседании совета директоров ОАО «РЖД» 30.06.2014 (протокол № 15).

О внедрении интегрального КПЭ инновационной
деятельности в соответствии с поручением Пра-
вительства Российской Федерации от 15.09.2015
№ АД-П36-6296 (пункт 5), от 07.11.2015 № ДМ-П36-
7563 и от 10.12.2015 № АД-П36-8381 (пункт 1)

Состав и параметры интегрального КПЭ инновационной деятельности (ИКПЭ), разработанного
в соответствии с требованиями поручений Правительства Российской Федерации, указанных
в Перечне, учтены при разработке Комплексной программы инновационного развития холдинга
«РЖД» на период до 2020 года и Долгосрочной программы развития ОАО «РЖД» до 2025 года.
ИКПЭ включен в систему мотивации менеджмента компании и учитывается при ежегодном
мониторинге ключевых показателей эффективности деятельности руководителей ОАО «РЖД».

О внедрении систем бережливого производства
в соответствии с пунктом 2.3 раздела I протоко-
ла заседания Военно-промышленной комиссии
при Правительстве Российской Федерации
от 25.04.2014 № 4

В 2017 году продолжена работа по реализации Программы проектов «Бережливое произ-
водство в ОАО «РЖД» в структурных подразделениях производственного блока компании.
В 2017 году всего на сети железных дорог было реализовано более 5 тыс. проектов бережли-
вого производства. Благодаря чему было улучшено почти 5,2 тыс. технологических процессов.
Обеспечен и учтен в бюджетах структурных подразделений производственного блока компа-
нии экономический эффект от реализации проектов на сумму 1 млрд 141 млн руб.

О разработке и утверждении перечня внутренних
нормативных документов, регламентирующих
деятельность акционерного общества, а также
обеспечении представления отчетов об исполне-
нии долгосрочных программ развития и о до-
стижении утвержденных ключевых показателей
эффективности в соответствии с пунктами
1 и 3 перечня поручений Президента Российской
Федерации от 27.12.2014 № Пр-3013

Во исполнение Перечня поручений Президента Российской Федерации по итогам совеща-
ния по вопросу повышения эффективности деятельности государственных компаний № Пр-
3013 от 27.12.2014 и согласно Директивам Правительства Российской Федерации № 3984п-
П13 от 24.06.2015 разработаны и утверждены:

•

Положение о порядке разработки и выполнения Программы инновационного развития
холдинга «РЖД» (утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 30.10.2015 г. № 2596р);

•

Положение о системе управления качеством ОАО «РЖД» (утверждено старшим вице –
президентом ОАО «РЖД» Гапановичем В.А. от 26.10.2015 г. № 450);

•

Положение об организации внутреннего аудита в холдинге «РЖД» (утверждено распо-
ряжением ОАО «РЖД» от 19.01.2016 г. № 91р);

•

Положение о системе управления рисками ОАО «РЖД» (утверждено распоряжением
ОАО «РЖД» от 13.01.2016 г. № 12р);

•

Регламент повышения инвестиционной и операционной эффективности и сокращения
расходов (утвержден протоколом совета директоров ОАО «РЖД» от 18.12.2017 г. № 16).

О внедрении положений Кодекса корпоративного
управления в деятельность акционерных обществ
в соответствии с поручением Правительства Рос-
сийской Федерации от 31.07.2014 № ИШ-П13-5859

Во исполнение директивы Правительства Российской Федерации от 3 марта 2015 года № 1266п-
П13 советом директоров ОАО «РЖД» утвержден План мероприятий («дорожная карта») по вне-
дрению положений Кодекса корпоративного управления (протокол от 12 декабря 2016 года
№ 18). В настоящее время ОАО «РЖД» проводится работа по реализации мероприятий, преду-
смотренных Планом.

О создании единого казначейства в акционерном
обществе, его зависимых и дочерних организациях
в соответствии с Перечнем поручений Президента
Российской Федерации от 07.05.2014 № Пр-1032

Ключевые элементы единого казначейства внедрялись в ОАО «РЖД» с 2010 года и основная работа
по исполнению директивы Правительства Российской Федерации № 5110п-П13 от 08.08.2014 была
направлена на совершенствование уже существующей системы, а также на расширение списка
дочерних обществ, попадающих под прямой казначейский контроль.
Отчеты о результатах создания единого казначейства ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых
организаций в соответствии с директивой Правительства Российской Федерации № 1796п-
П13 от 26.03.2015 ежегодно направляются в Минфин России и Росфинмониторинг: № ИСХ-
14216 от 16.09.2015, № ИСХ-16408 от 09.09.2016, № ИСХ-17309 от 19.09.2017.

Сведения в отношении мероприятий, направлен-
ных на внесение изменений в положение о закуп-
ках общества в том числе с учетом поручений Пра-
вительства Российской Федерации от 14.06.2016
№ДМ-П9-38пр, от 01.03.2016 № ДМ-П13-1100, про-
токола заседания Правительственной комиссии
по импортозамещению от 25.04.2016 № 2 «О ходе
разработки и реализации планов импортозамеще-
ния в топливно-энергетическом комплексе»

Положение о закупке товаров, работ, услуг для нужд ОАО «РЖД» содержит нормы, устанавливаю-
щие, что:
1. условиями закупки может быть предусмотрено право закупки нефте- и газохимической продук-

ции преимущественно российских производителей;

2. закупка автомобильной, сельскохозяйственной, дорожно-строительной и коммунальной техни-

ки, продукции транспортного машиностроения и машиностроения для пищевой и перераба-
тывающей промышленности, а также металлопродукции, в том числе труб большого диаметра,
осуществляется преимущественно у российских производителей, за исключением случаев
отсутствия производства в Российской Федерации указанных товаров и их аналогов;

3. установление приоритета товаров российского происхождения, работ, услуг, выполняемых,

оказываемых российскими лицами, при осуществлении закупок товаров, работ, услуг путем
проведения конкурса, аукциона и иных способов закупки, за исключением закупки у един-
ственного поставщика (исполнителя, подрядчика), по отношению к товарам, происходящим
из иностранного государства, работам, услугам, выполняемым, оказываемым иностранными
лицами осуществляется в порядке, установленном Постановлением Правительства Российской
Федерации от 16 сентября 2016 года № 925.

Действует Программа импортозамещения закупаемой ОАО «РЖД» продукции на период 2015–
2020 годов, утвержденная ОАО «РЖД» 30.03.2015 № 192.

Портрет Компании

Обращение руководства ОАО «РЖД»

Стратегический отчет

Обзор результатов

Устойчивое развитие

Корпоративное управление

Приложения

содержание .. 5 6 7 8 ..