Кузбасская топливная компания. Годовой отчёт за 2010 год - часть 11

Годовой отчет 2010

166

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

18.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества обязанности членов Совета ди-

ректоров воздерживаться от действий, которые 

могут создать, в том числе потенциально, кон-

фликт между своими собственными интереса-

ми и интересами своих аффилированных лиц (с 

одной стороны) и интересами Общества и его 

аффилированных лиц (с другой стороны), и если 

такой конфликт интересов существует или может 

возникнуть письменно сообщить о нем Секрета-

рю Общества.

Соблюдается

в соответствии с п.п. 8.1.3., 8.1.4., 8.1.11.8.1.14. Положения о Со-

вете директоров члены Совета директоров обязаны:

 

>  действовать в интересах Общества разумно и добросовест-

но,  то  есть  проявлять  заботливость  и  осмотрительность,  ко-

торые  следует  ожидать  от  хорошего  руководителя,  и  прини-

мать все меры для надлежащего исполнения своих обязанно-

стей. Член Совета директоров считается действующим разу-

мно и добросовестно, если он лично не заинтересован в при-

нятии конкретного решения и внимательно изучил всю инфор-

мацию,  необходимую  для  принятия  решения,  при  этом  иные 

сопутствующие обстоятельства должны свидетельствовать о 

том, что он действовал исключительно в интересах Общества;

 

> действовать в интересах Общества в целом, а не в интересах 

отдельных акционеров, должностных и других лиц

 

> своевременно  сообщать  Обществу  о  своих  аффилированных 

лицах и изменениях в их составе;

 

> доводить  до  сведения  Совета  директоров,  ревизионной  ко-

миссии и Аудитора Общества сведения о юридических лицах, 

в органах управления которых он занимает должности;

 

> доводить  до  сведения  Совета  директоров,  Ревизионной  ко-

миссии  и  Аудитора  Общества  сведения  о  предполагаемых 

сделках, в совершении которых он может быть признан заин-

тересованным лицом;

 

> не  принимать  участие  в  голосовании  по  вопросам,  в  приня-

тии решений по которым у него имеется заинтересованность.

19.

наличие во внутренних документах акцио-

нерного общества обязанности членов Сове-

та директоров воздерживаться от приобрете-

ния или отчуждения ценных бумаг Общества в 

любые периоды времени, когда член Совета ди-

ректоров обладает существенной непубличной 

информацией о деятельности Общества, акци-

ях и других ценных бумагах Общества и сделках 

с ними, раскрывать в письменной форме инфор-

мацию о владении им ценными бумагами Обще-

ства, а также о приобретении или об отчуждении 

им ценных бумаг Общества в кратчайшие сроки, 

а также по запросу Секретаря Общества

Соблюдается

в соответствии с п. 5.1.1. лица, владеющие инсайдерской ин-

формацией, не вправе совершать (или поручать каким-либо ли-

цам совершение) в своих интересах или в интересах третьих лиц 

сделки с инсайдерскими ценными бумагами.

в соответствии с п. 8.2 Положения о Совете директоров:

«Члены Совета директоров обязаны раскрывать Генеральному 

директору Общества, Аудитору Общества и Ревизионной комис-

сии Общества информацию о владении ими ценными бумагами 

Общества, а также о продаже и(или) покупке ими ценных бумаг 

Общества, не позднее 5 (пяти) дней с даты наступления соответ-

ствующего события».

20.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества требования о проведении засе-

даний Совета директоров не реже одного раза 

в шесть недель.

не соблюдается

в соответствии с п. 19.1 Положения о Совете директоров:

«Заседания Совета директоров проводятся по мере необходи-

мости, но не реже одного раза в 3 месяца».

вопрос о внесении соответствующих изменений в Положение 

о Совете директоров будет внесен в повестку дня годового об-

щего собрания акционеров, проводимого в 2011 году.

21.

Проведение заседаний Совета директоров ак-

ционерного общества в течение года, за который 

составляется годовой отчет акционерного обще-

ства, с периодичностью не реже одного раза в 

шесть недель.

Соблюдается

в течение отчетного 2010 года было проведено 25 заседаний 

Совета директоров

22.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества порядка проведения заседаний 

Совета директоров.

Соблюдается

Положение о Совете директоров, раздел VII «Заседание Сове-

та директоров».

23.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества положения о необходимости одо-

брения Советом директоров сделок акционерно-

го общества на сумму 10 и более процентов сто-

имости активов общества, за исключением сде-

лок, совершаемых в процессе обычной хозяй-

ственной деятельности.

не соблюдается

во внутренних документах Компании отсутствует данное тре-

бование.

167

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

24.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества права членов Совета директоров 

на получение от исполнительных органов, а так-

же от должностных лиц Общества предоставле-

ния информации (материалов) и разъяснений по 

вопросам деятельности Общества, необходимой 

для принятия взвешенного решения в рамках 

компетенции Совета директоров.

Соблюдается

Положение о Совете директоров, статья 10. «Обязанности Ге-

нерального директора Общества, иных должностных лиц и ра-

ботников Общества по выполнению требований Совета дирек-

торов».

25.

наличие Комитета Совета директоров по стра-

тегическому планированию или возложение 

функций указанного Комитета на другой Комитет 

(кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам 

и вознаграждениям).

не соблюдается

Комитет будет создан в ближайшее время.

26.

наличие Комитета Совета директоров (Коми-

тета по аудиту), который рекомендует Совету ди-

ректоров аудитора акционерного общества и 

взаимодействует с ним и Ревизионной комисси-

ей акционерного общества.

Соблюдается

Решением Совета директоров 29 декабря 2008 года было 

утверждено Положение о Комитете Совета директоров по аудиту 

ОАО «Кузбасская Топливная Компания».

Решением Совета директоров (протокол № 4/03 от 24 мая 2010 

года.) в состав Комитета по аудиту вошли:

дэвид Стюарт (независимый директор) – председатель коми-

тета;

Фридман Юрий Абрамович (независимый директор);

Алексеенко Эдуард владимирович (неисполнительный дирек-

тор).

в соответствии со статьей 5. Положения о Комитете Совета 

директоров по аудиту к его компетенции (наряду с другими пол-

номочиями) отнесена оценка кандидатов в Аудиторы Общества.

взаимодействие Комитета по аудиту с Ревизионной комисси-

ей Общества регулируется статьей 7. «взаимодействие Комите-

та по аудиту с Ревизионной комиссией Общества» Положения 

о Комитете Совета директоров по аудиту.

27.

наличие в составе Комитета по аудиту только 

независимых и неисполнительных директоров.

Соблюдается

Согласно пункту 12.2. Положения о Комитете Совета дирек-

торов по аудиту «Комитет по аудиту должен состоять только 

из членов Совета директоров, не являющихся единоличным ис-

полнительным органом и (или) членами коллегиального испол-

нительного органа Общества. Комитет по аудиту должен воз-

главляться независимым директором».

28.

Осуществление руководства Комитетом по ау-

диту независимым директором

Соблюдается

в соответствии с Разделом 19 Положения о Комитете Совета 

директоров по аудиту установлены требования к председателю 

Комитета Совета директоров по аудиту, аналогичные критериям 

определения независимости членов Совета директоров, уста-

новленным положением о Совете директоров.

Решением Совета директоров (протокол № 4/03 от 24 мая 2010 

года.) в состав Комитета по аудиту вошли:

дэвид Стюарт (независимый директор) – председатель коми-

тета;

Фридман Юрий Абрамович (независимый директор);

Алексеенко Эдуард владимирович (неисполнительный дирек-

тор).

Приложение № 1. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ РФ

Годовой отчет 2010

168

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

29.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества права доступа всех членов Коми-

тета по аудиту к любым документам и информа-

ции акционерного общества при условии нераз-

глашения ими конфиденциальной информации

Соблюдается

Решением Совета директоров 29 декабря 2008 года было 

утверждено Положение о Комитете Совета директоров по аудиту 

ОАО «Кузбасская Топливная Компания».

Решением Совета директоров (протокол № 4/03 от 24 мая 2010 

года.) в состав Комитета по аудиту вошли:

дэвид Стюарт (независимый директор) – председатель коми-

тета;

Фридман Юрий Абрамович (независимый директор);

Алексеенко Эдуард владимирович (неисполнительный дирек-

тор).

в соответствии со статьей 5. Положения о Комитете Совета 

директоров по аудиту к его компетенции (наряду с другими пол-

номочиями) отнесена оценка кандидатов в Аудиторы Общества.

взаимодействие Комитета по аудиту с Ревизионной комисси-

ей Общества регулируется статьей 7. «взаимодействие Комите-

та по аудиту с Ревизионной комиссией Общества» Положения о 

Комитете Совета директоров по аудиту.

30.

Создание Комитета Совета директоров (Ко-

митета по кадрам и вознаграждениям), функци-

ей которого является определение критериев 

подбора кандидатов в члены Совета директоров 

и выработка политики акционерного общества 

в области вознаграждения

Соблюдается

Положением о Совете директоров (п. 24.1.) предусмотрена воз-

можность создания из числа членов Совета директоров Компа-

нии комитетов Совета директоров.

Решением Совета директоров (протокол № 9/03 от 26.08.2010 

года) утверждено Положение о Комитете Совета директоров 

ОАО «Кузбасская Топливная Компания» по кадрам и вознаграж-

дениям.

в соответствии с пунктом 2.1. Положения основной целью соз-

дания Комитета по кадрам и вознаграждениям является разра-

ботка и представление рекомендаций Совету директоров Обще-

ства по вопросам:

 

> приоритетных направлений деятельности Общества в области 

кадров и вознаграждения членов органов управления и Реви-

зионной комиссии Общества;

 

> политики  и  стандартов  Общества  по  подбору  кандидатов 

в члены органов управления Общества, направленной на при-

влечение к управлению Обществом квалифицированных спе-

циалистов.

Решением Совета директоров (протокол № 9/03 от 26.08.2010 

года) членами Комитета по кадрам и вознаграждениям избраны:

Фридман Юрий Абрамович (независимый директор)  предсе-

датель;

дэвид Стюарт (независимый директор);

Алексеенко Эдуард владимирович (неисполнительный дирек-

тор). 

31.

Осуществление руководства Комитетом по ка-

драм и вознаграждениям независимым дирек-

тором

Соблюдается

в соответствии с пунктом 4.1. Положения о Комитете Совета 

директоров ОАО «Кузбасская Топливная Компания» по кадрам 

и вознаграждениям Комитет по кадрам и вознаграждениям на-

значается из числа членов Совета директоров в составе не ме-

нее 3х человек. При этом хотя бы один член Комитета должен 

являться независимым директором.

в соответствии с пунктом 5.2. Положения о Комитете Совета 

директоров ОАО «Кузбасская Топливная Компания» по кадрам 

и вознаграждениям Председатель Комитета по кадрам и возна-

граждениям назначается из числа независимых директоров.

Председателем комитета является независимый директор 

Фридман Юрий Абрамович.

32.

Отсутствие в составе Комитета по кадрам и 

вознаграждениям должностных лиц акционер-

ного общества

не соблюдается

во внутренних документах Компании отсутствует данное тре-

бование.

33.

Создание Комитета Совета директоров по ри-

скам или возложение функций указанного Коми-

тета на другой комитет (кроме Комитета по ауди-

ту и Комитета по кадрам и вознаграждениям).

не соблюдается

Положением о Совете директоров (п. 24.1.) предусмотрена воз-

можность создания из числа членов Совета директоров Компа-

нии комитетов Совета директоров.

в настоящее время в Компании не создан Комитет Совета ди-

ректоров по рискам.

169

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

34.

Создание Комитета Совета директоров по уре-

гулированию корпоративных конфликтов или 

возложение функций указанного Комитета на 

другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Ко-

митета по кадрам и вознаграждениям).

не соблюдается

Положением о Совете директоров (п. 24.1.) предусмотрена воз-

можность создания из числа членов Совета директоров Компа-

нии комитетов Совета директоров.

в настоящее время в Компании не создан Комитет Совета ди-

ректоров по урегулированию корпоративных конфликтов.

35.

Отсутствие в составе Комитета по урегулиро-

ванию корпоративных конфликтов должностных 

лиц акционерного общества.

не соблюдается

в настоящее время в Компании не создан Комитет Совета ди-

ректоров по урегулированию корпоративных конфликтов.

36.

Осуществление руководства Комитетом по 

урегулированию корпоративных конфликтов не-

зависимым директором.

не соблюдается

в настоящее время в Компании не создан Комитет Совета ди-

ректоров по урегулированию корпоративных конфликтов.

37.

наличие утвержденных Советом директоров 

внутренних документов акционерного общества, 

предусматривающих порядок формирования и 

работы Комитетов Совета директоров.

Соблюдается

Положением о Совете директоров (п. 24.1.) предусмотрена воз-

можность создания из числа членов Совета директоров Компа-

нии комитетов Совета директоров.

Решением Совета директоров (протокол             № 9/03 от 

26.08.2010 года) утверждено Положение о Комитете Совета ди-

ректоров ОАО «Кузбасская Топливная Компания» по кадрам и 

вознаграждениям.

Решением Совета директоров (протокол             № 8 от 

29.12.2008 года) утверждено Положение о Комитете Совета ди-

ректоров по аудиту Открытого акционерного общества «Кузбас-

ская Топливная Компания».

данными документами предусмотрен порядок формирования 

и работы соответственно Комитета Совета директоров по ка-

драм и вознаграждениям и  Комитета Совета директоров по ау-

диту.

38.

наличие Комитета Совета директоров (Коми-

тета по бюджету), который создан в целях со-

действия Совету директоров путем предвари-

тельной проработки вопросов и выработки ре-

комендаций по вопросам определения полити-

ки в области финансов, бюджетирования и биз-

нес – планирования.

не соблюдается

Положением о Совете директоров (п. 24.1.) предусмотрена воз-

можность создания из числа членов Совета директоров Компа-

нии комитетов Совета директоров.

Комитет будет создан в ближайшее время.

39.

наличие в Уставе акционерного общества по-

рядка определения кворума Совета директоров, 

позволяющего обеспечивать обязательное уча-

стие независимых директоров в заседаниях Со-

вета директоров.

не соблюдается

в Уставе Компании отсутствует формулировка определения 

кворума Совета директоров.

40.

наличие коллегиального исполнительного ор-

гана (Правления) акционерного общества.

не применимо

не предусмотрено Уставом Компании.

41.

наличие в Уставе или внутренних документах 

акционерного общества положения о необходи-

мости одобрения Правлением сделок с недви-

жимостью, получения акционерным обществом 

кредитов, если указанные сделки не относятся 

к крупным сделкам и их совершение не относит-

ся к обычной хозяйственной деятельности акци-

онерного общества.

не применимо

наличие коллегиального исполнительного органа не преду-

смотрено Уставом Компании (см. п. 40).

42.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества процедуры согласования опе-

раций, которые выходят за рамки финансово-

хозяйственного плана акционерного общества.

не соблюдается

Фактически, все крупные операции, которые выходят за рам-

ки финансово-хозяйственного плана Компании, рассматривают-

ся Советом директоров Компании.

43.

Отсутствие в составе исполнительных органов 

лиц, являющихся участником, Генеральным ди-

ректором (управляющим), членом органа управ-

ления или работником юридического лица, кон-

курирующего с акционерным обществом.

Соблюдается

Рекомендация соблюдается, однако Устав и внутренние доку-

менты Компании не содержат положений, которые бы устанав-

ливали перечисленные в рекомендации ограничения для лиц, 

входящих в состав исполнительных органов Компании.

Приложение № 1. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ РФ

Годовой отчет 2010

170

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

44.

Отсутствие в составе исполнительных органов 

акционерного общества лиц, которые признава-

лись виновными в совершении преступлений в 

сфере экономической деятельности или престу-

плений против государственной власти, интере-

сов государственной службы и службы в органах 

местного самоуправления или к которым приме-

нялись административные наказания за право-

нарушения в области предпринимательской де-

ятельности или в области финансов, налогов и 

сборов, рынка ценных бумаг. если функции еди-

ноличного исполнительного органа выполняют-

ся управляющей организацией или управляю-

щим – соответствие Генерального директора и 

членов Правления управляющей организации 

либо управляющего требованиям, предъявляе-

мым к Генеральному директору и членам Прав-

ления акционерного общества.

Соблюдается

Рекомендация соблюдается, однако Устав и внутренние доку-

менты Компании не содержат положений, которые бы устанав-

ливали перечисленные в рекомендации ограничения для лиц, 

входящих в состав исполнительных органов Компании.

45.

наличие в уставе или внутренних докумен-

тах акционерного общества запрета управляю-

щей организации (управляющему) осуществлять 

аналогичные функции в конкурирующем обще-

стве, а также находиться в каких-либо иных иму-

щественных отношениях с акционерным обще-

ством, помимо оказания услуг управляющей ор-

ганизации (управляющего).

не применимо

Функции единоличного исполнительного органа Компании 

управляющей организации (управляющему) не передавались. 

единоличным исполнительным органом Компании является ге-

неральный директор. Однако подобных запретов в отношении 

единоличного исполнительного органа Компании уставом или 

внутренними документами Компании не предусмотрено.

46.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества обязанности исполнительных ор-

ганов воздерживаться от действий, которые 

приведут или потенциально способны привести 

к возникновению конфликта между их интере-

сами и интересами акционерного общества, а в 

случае возникновения такого конфликта – обя-

занности информировать об этом Совет дирек-

торов.

Соблюдается

во внутренних документах Компании отсутствует формулиров-

ка данных обязанностей.

в соответствии с пунктом 6.4.14. Положения о генеральном 

директоре Открытого акционерного общества «Кузбасская То-

пливная Компания» генеральный директор обязан воздержи-

ваться от совершения действий, которые приведут к возникно-

вению конфликта между его интересами и интересами Обще-

ства, а в случае возникновения такого конфликта  немедленно 

поставить об этом в известность Совет директоров через Секре-

таря Совета директоров Общества.

47.

наличие в уставе или внутренних докумен-

тах акционерного общества критериев отбора 

управляющей организации (управляющего).

не применимо

Функции единоличного исполнительного органа Компании 

управляющей организации (управляющему) не передавались. 

единоличным исполнительным органом Компании является ге-

неральный директор Однако в отношении единоличного испол-

нительного органа Компании уставом или внутренними доку-

ментами Компании критериев отбора не установлено.

48.

Представление исполнительными органами 

акционерного общества ежемесячных отчетов о 

своей работе Совету директоров.

не соблюдается

во внутренних документах Компании отсутствует данное тре-

бование.

49.

Установление в договорах, заключаемых ак-

ционерным обществом с Генеральным директо-

ром (управляющей организацией, управляющим) 

и членами Правления, ответственности за нару-

шение положений об использовании конфиден-

циальной и служебной информации.

не соблюдается

в договоре с генеральным директором такие положения от-

сутствуют, однако согласно п. 11.1. Положения об инсайдерской 

информации Открытого акционерного общества «Кузбасская То-

пливная Компания» за неправомерное распространение и (или) 

использование инсайдерской информации инсайдеры Обще-

ства могут быть привлечены к дисциплинарной и (или) граждан-

скоправовой ответственности в соответствии с условиями дого-

воров с Обществом и действующим законодательством, а так-

же к административной и уголовной ответственности в соответ-

ствие с действующим законодательством.

вопрос о внесении соответствующих изменений в Положение 

о генеральном директоре Компании будет внесен в повестку дня 

годового общего собрания акционеров, проводимого в 2011 году.

Соответствующие изменения в трудовой договор с генераль-

ным директором будут внесены в ближайшее время.

171

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

Секретарь общества
50.

наличие в акционерном обществе специаль-

ного должностного лица (Секретаря общества), 

задачей которого является обеспечение соблю-

дения органами и должностными лицами акцио-

нерного общества процедурных требований, га-

рантирующих реализацию прав и законных ин-

тересов акционеров общества.

не соблюдается

во внутренних документах Компании отсутствует данное тре-

бование.

51.

наличие в Уставе или внутренних докумен-

тах акционерного общества порядка назначения 

(избрания) Секретаря общества и обязанностей 

Секретаря общества.

не соблюдается

во внутренних документах Компании отсутствует данное тре-

бование.

52.

наличие в Уставе акционерного общества тре-

бований к кандидатуре Секретаря общества.

не соблюдается

данные требования Уставом Компании не определены.

Существенные корпоративные действия
53.

наличие в Уставе или внутренних документах 

акционерного общества требования об одобре-

нии крупной сделки до ее совершения.

Соблюдается

в соответствии с п. 9.2.3. устава Компании Совет директоров 

Компании осуществляет одобрение крупных сделок в случаях, 

предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционер-

ных обществах».

в соответствии с п. 8.3.17. устава Компании общее собра-

ние акционеров осуществляет принятие решений об одобрении 

крупных сделок в случаях, предусмотренных ст. 79 Федерально-

го закона «Об акционерных обществах».

54.

Обязательное привлечение независимого 

оценщика для оценки рыночной стоимости иму-

щества, являющегося предметом крупной сдел-

ки.

Соблюдается

Рекомендация соблюдается, однако Устав и внутренние доку-

менты Компании не регламентируют данный вопрос.

55.

наличие в Уставе акционерного общества за-

прета на принятие при приобретении крупных 

пакетов акций акционерного общества (погло-

щении) каких-либо действий, направленных на 

защиту интересов исполнительных органов (чле-

нов этих органов) и членов Совета директоров 

акционерного общества, а также ухудшающих 

положение акционеров по сравнению с суще-

ствующим (в частности, запрета на принятие Со-

ветом директоров до окончания предполагаемо-

го срока приобретения акций решения о выпуске 

дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, 

конвертируемых в акции, или ценных бумаг, пре-

доставляющих право приобретения акций обще-

ства, даже если право принятия такого решения 

предоставлено ему уставом).

не соблюдается

данные требования Уставом не определены.

56.

наличие в Уставе акционерного общества тре-

бования об обязательном привлечении незави-

симого оценщика для оценки текущей рыночной 

стоимости акций и возможных изменений их ры-

ночной стоимости в результате поглощения.

не соблюдается

Акции Компании торгуются на ведущих фондовых биржах Рос-

сии: на московской межбанковской валютной бирже (ммвБ) и в 

Российской торговой системе (РТС), где и определяется их теку-

щая рыночная стоимость.

57.

Отсутствие в Уставе акционерного общества 

освобождения приобретателя от обязанности 

предложить акционерам продать принадлежа-

щие им обыкновенные акции общества (эмисси-

онные ценные бумаги, конвертируемые в обык-

новенные акции) при поглощении.

Соблюдается

58.

наличие в Уставе или внутренних документах 

акционерного общества требования об обяза-

тельном привлечении независимого оценщика 

для определения соотношения конвертации ак-

ций при реорганизации.

не соблюдается

данное требование не определено в уставе или внутренних 

документах Компании.

Приложение № 1. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ РФ

Годовой отчет 2010

172

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

Раскрытие информации
59.

наличие утвержденного Советом директоров 

внутреннего документа, определяющего прави-

ла и подходы акционерного общества к раскры-

тию информации (Положения об информацион-

ной политике).

не соблюдается

Правила и подходы к раскрытию информации определены 

Приказом генерального директора № 67от 21.09.2010

60.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества требования о раскрытии инфор-

мации о целях размещения акций, о лицах, ко-

торые собираются приобрести размещаемые ак-

ции, в том числе крупный пакет акций, а также о 

том, будут ли высшие должностные лица акцио-

нерного общества участвовать в приобретении 

размещаемых акций общества.

не соблюдается

данное требование не определено внутренними документа-

ми Компании.

61.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества перечня информации, документов 

и материалов, которые должны предоставляться 

акционерам для решения вопросов, выносимых 

на Общее собрание акционеров.

Соблюдается

в соответствии с п. 8.12. устава Компании при подготовке Об-

щего собрания, лицам, имеющим право на участие в Общем со-

брании акционеров, должна быть обеспечена возможность 

ознакомиться с информацией и материалами в сроки и объеме, 

устанавливаемые Федеральным законом «Об акционерных об-

ществах».

Статья 18 Положения о порядке подготовки и проведения об-

щего собрания акционеров Открытого акционерного общества 

«Кузбасская Топливная Компания» «Содержание информации 

(материалов), подлежащей предоставлению лицам, имеющим 

право на участие в Общем собрании акционеров».

62.

наличие у акционерного общества веб-сайта 

в сети интернет и регулярное раскрытие инфор-

мации об акционерном обществе на этом веб-

сайте.

Соблюдается

Требование соблюдается, однако внутренними документами 

не предусмотрено регулярное раскрытие информации о Компа-

нии на веб-сайте.

63.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества требования о раскрытии инфор-

мации о сделках акционерного общества с ли-

цами, относящимися в соответствии с уставом к 

высшим должностным лицам акционерного об-

щества, а также о сделках акционерного обще-

ства с организациями, в которых высшим долж-

ностным лицам акционерного общества прямо 

или косвенно принадлежит 20 и более процентов 

уставного капитала акционерного общества или 

на которые такие лица могут иным образом ока-

зать существенное влияние.

не соблюдается

данное требование не определено внутренними документа-

ми Компании.

в соответствии с требованиями п. 8.6.1. (г) Положения о рас-

крытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, 

утвержденного Приказом ФСФР от 10  октября 2006 года №06117/

пзн, Компания раскрывает информацию о сделке, в соверше-

нии которой имеется заинтересованность, необходимость одо-

брения которой уполномоченным органом управления Компа-

нии предусмотрена законодательством Российской Федерации, 

если цена такой сделки составляет 5 и более процентов балан-

совой стоимости активов Компании, определенной по данным 

ее бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату пе-

ред одобрением такой сделки уполномоченным органом управ-

ления  Компании. 

64.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества требования о раскрытии инфор-

мации обо всех сделках, которые могут оказать 

влияние на рыночную стоимость акций акцио-

нерного общества

не соблюдается

данное требование не отражено во внутренних документах 

Компании.

в соответствии с требованиями Положения о раскрытии ин-

формации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержден-

ного Приказом ФСФР от 10  октября 2006 года №06117/пзн, Ком-

панией раскрываются сведения, влияющие на рыночную стои-

мость ее ценных бумаг, а также информация в форме сообщений 

о существенных фактах.

65.

наличие утвержденного Советом директоров 

внутреннего документа по использованию суще-

ственной информации о деятельности акционер-

ного общества, акциях и других ценных бумагах 

общества и сделках с ними, которая не является 

общедоступной и раскрытие которой может ока-

зать существенное влияние на рыночную стои-

мость акций и других ценных бумаг акционерно-

го Общества

Соблюдается

в Компании действует Положение об инсайдерской информа-

ции Открытого акционерного общества «Кузбасская Топливная 

Компания», утвержденное Советом директоров 29 декабря 2008 

года (протокол № 8 от 29.12.2008).

173

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

66.

Рекомендуется раскрывать информацию о чле-

нах совета директоров, генеральном директо-

ре (управляющей организации, управляющем) 

и членах правления, а также иных должност-

ных лицах общества (перечень которых указыва-

ется в Положении об информационной полити-

ке общества), в том числе их краткие биографи-

ческие данные, размер вознаграждения и крите-

рии определения данного вознаграждения, вла-

дение акциями общества, а также информацию 

о сделках между данными лицами и обществом, 

изменение состава совета директоров.

не соблюдается

Правила и подходы к раскрытию информации определены 

Приказом генерального директора № 67 от 21.09.2010

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
67.

наличие утвержденных Советом директоров 

процедур внутреннего контроля за финансово-

хозяйственной деятельностью акционерного об-

щества.

Соблюдается

в Компании действует Положение о внутреннем контроле От-

крытого акционерного общества «Кузбасская Топливная Компа-

ния», утвержденное Советом директоров 29 декабря 2008 года 

(протокол № 8 от 29.12.2008); новая редакция Положения утверж-

дена Советом директоров 30 марта 2010 года (протокол № 28/02 

от 30.03.2010).

68.

наличие специального подразделения акцио-

нерного общества, обеспечивающего соблюде-

ние процедур внутреннего контроля (контроль-

но-ревизионной службы).

Соблюдается

в соответствии с п. 7.1 Положения о внутреннем контроле:

«в целях обеспечения системного характера контроля за фи-

нансово-хозяйственной деятельностью Общества и за соблю-

дением процедур внутреннего контроля в Обществе создано 

структурное подразделение,– Комитет по внутреннему контро-

лю».

69.

наличие во внутренних документах акцио-

нерного общества требования об определении 

структуры и состава Контрольно-ревизионной 

службы акционерного общества Советом дирек-

торов

не соблюдается

в соответствии с п. 7.1 Положения о внутреннем контроле:

«Определение численного состава и организационной струк-

туры Комитета по внутреннему контролю, а также назначение на 

должность и освобождение от должности сотрудников указан-

ного подразделения осуществляется Генеральным директором 

Общества».

вопрос о внесении соответствующих изменений в устав Ком-

пании будет внесен в повестку дня годового общего собрания 

акционеров, проводимого в 2011 году.

Соответствующие изменения в Положение о внутреннем кон-

троле будут внесены Советом директоров в течение 2011 года.

70.

Отсутствие в составе Контрольно-

ревизионной службы лиц, которые признавались 

виновными в совершении преступлений в сфе-

ре экономической деятельности или преступле-

ний против государственной власти, интере-

сов государственной службы и службы в органах 

местного самоуправления или к которым приме-

нялись административные наказания за право-

нарушения в области предпринимательской де-

ятельности или в области финансов, налогов и 

сборов, рынка ценных бумаг.

Соблюдается

Рекомендация соблюдается.

в соответствии с п. 9.1 Положения о внутреннем контроле при 

назначении на должность сотрудника Комитета по внутреннему 

контролю, в качестве факторов, отрицательно влияющих на ре-

путацию, обязательно учитываются следующие факторы:

 факт совершения лицом преступления в сфере экономиче-

ской деятельности или против государственной власти, интере-

сов государственной службы и службы в органах местного са-

моуправления;

 факт совершения административного правонарушения в об-

ласти предпринимательской деятельности, в области финансов, 

налогов и сборов, рынка ценных бумаг.

71.

Отсутствие в составе Контрольно-

ревизионной службы лиц, входящих в состав ис-

полнительных органов акционерного общества, 

а также лиц, являющихся участниками, Гене-

ральным директором (управляющим), членами 

органов управления или работниками юридиче-

ского лица, конкурирующего с акционерным об-

ществом.

Соблюдается

Рекомендация соблюдается.

в соответствии с п. 9.2. Положения о внутреннем контроле Со-

трудники Комитета по внутреннему контролю не могут занимать 

должности в иных организациях, конкурирующих с Обществом.

72.

наличие во внутренних документах акци-

онерного общества срока представления 

в Контрольно-ревизионную службу документов 

и материалов для оценки проведенной финансо-

вохозяйственной операции, а также ответствен-

ности должностных лиц и работников акционер-

ного общества за их непредставление в указан-

ный срок.

не соблюдается

данное требование не предусмотрено внутренними докумен-

тами Компании.

Соответствующие изменения в Положение о внутреннем кон-

троле будут внесены Советом директоров в течение 2011 года.

Приложение № 1. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ РФ

Годовой отчет 2010

174

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

73.

наличие во внутренних документах акцио-

нерного общества обязанности Контрольно-

ревизионной службы сообщать о выявленных 

нарушениях Комитету по аудиту, а в случае его 

отсутствия – Совету директоров акционерного 

общества.

Соблюдается

в соответствии с п. 9.5.9. Положения о внутреннем контроле 

руководитель Комитета по внутреннему контролю сообщает Ко-

митету по аудиту Совета директоров и Генеральному директору 

Общества о нарушениях процедур внутреннего контроля.

74.

наличие в уставе акционерного общества тре-

бования о предварительной оценке Контрольно-

ревизионной службой целесообразности со-

вершения операций, не предусмотренных 

финансово-хозяйственным планом акционерно-

го общества (нестандартных операций)

не соблюдается

данное требование не предусмотрено Уставом Компании.

75.

наличие во внутренних документах акционер-

ного общества порядка согласования нестан-

дартной операции с Советом директоров.

не соблюдается

Фактически все крупные нестандартные операции рассматри-

ваются Советом директоров Компании.

76.

наличие утвержденного Советом директоров 

внутреннего документа, определяющего порядок 

проведения проверок финансово-хозяйственной 

деятельности акционерного общества Ревизи-

онной комиссией.

не соблюдается

в соответствии с пунктом 2 статьи 85 Федерального закона 

«Об акционерных обществах» порядок деятельности ревизион-

ной комиссии (ревизора) общества определяется внутренним 

документом общества, утверждаемым общим собранием акцио-

неров.

Такой документ будет разработан в ближайшее время и во-

прос о его утверждении будет внесен в повестку дня годового 

общего собрания акционеров, проводимого в 2011 году.

77.

Осуществление Комитетом по аудиту оценки 

аудиторского заключения до представления его 

акционерам на Общем собрании акционеров

Соблюдается

П. 6.1. Положения о Комитете Совета директоров по аудиту:

«Комитет по аудиту доводит до сведения Совета директоров 

содержание заключения Аудитора, а также оценивает заклю-

чение Аудитора Общества и предоставляет свою оценку в пись-

менном виде Совету директоров. Оценка заключения Аудитора 

Общества, подготовленная Комитетом по аудиту, должна предо-

ставляться в качестве материалов к годовому Общему собранию 

акционеров Общества».

Дивиденды
78.

наличие утвержденного Советом директоров 

внутреннего документа, которым руководствует-

ся Совет директоров при принятии рекоменда-

ций о размере дивидендов (Положения о диви-

дендной политике).

Соблюдается

Положение о дивидендной политике Открытого акционер-

ного общества «Кузбасская Топливная Компания» утверждено 

Советом директоров 03 ноября 2009 года (протокол № 16/02 от 

03.11.2009).

175

N

Положение Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается или 

не соблюдается

Примечания

79.

наличие в Положении о дивидендной полити-

ке порядка определения минимальной доли чи-

стой прибыли акционерного общества, направ-

ляемой на выплату дивидендов, и условий, при 

которых не выплачиваются или не полностью 

выплачиваются дивиденды по привилегиро-

ванным акциям, размер дивидендов по которым 

определен в уставе акционерного общества.

Соблюдается

в соответствии с пунктом 4.2. Положения о дивидендной по-

литике:

«Сумма дивидендных выплат определяется на основе  финан-

совых результатов деятельности Общества и составляет не ме-

нее 25% от чистой прибыли Общества».

в соответствии с пунктом 9.2. Положения о дивидендной по-

литике:

«При наличии предусмотренных федеральными законами об-

стоятельств, при которых Общество не вправе выплачивать объ-

явленные дивиденды по акциям, Общество обязано приостано-

вить выплату дивидендов. Решение о приостановлении выпла-

ты объявленных дивидендов принимается Общим собранием ак-

ционеров Общества. Приостановление выплаты дивидендов 

в указанных случаях не лишает акционеров права на получе-

ние объявленных дивидендов после прекращения действия об-

стоятельств, препятствующих их выплате. После прекращения 

(устранения) таких обстоятельств Общество обязано выплатить 

акционерам объявленные дивиденды в разумный срок».

Рекомендации, касающиеся условий выплаты дивидендов 

по привилегированным акциям, к Компании не применимы вви-

ду отсутствия данной категории акций.

80.

Опубликование сведений о дивидендной по-

литике акционерного общества и вносимых 

в нее изменениях в периодическом издании, 

предусмотренном уставом акционерного обще-

ства для опубликования сообщений о проведе-

нии Общих собраний акционеров, а также раз-

мещение указанных сведений на вебсайте ак-

ционерного общества в сети интернет.

Соблюдается

информация о дивидендной политике  размещается на кор-

поративном сайте Компании в сети интернет.

Положение о дивидендной политике было утверждено Со-

ветом директоров Компании 03 ноября 2009 года, изменения 

в него не вносились. изменения в устав Компании, предусма-

тривающие опубликование  сообщений о созыве общих собра-

ний акционеров в периодическом издании были зарегистриро-

ваны 02 июля 2010 года. Соответственно в периодическом из-

дании сведения о дивидендной политике не размещалась. в 

случае изменения сведений о дивидендной политике они бу-

дут опубликованы в этом периодическом издании (газете «Ком-

мерсантъ»).

Приложение № 1. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ РФ

Годовой отчет 2010

176

N

Предмет сделки

Размер сделки

Основные параметры сделки

Орган управления, принявший ре-

шение об одобрении сделки, дата и 

номер протокола

1.

Размещение путем 

подписки 

7  123 714 обыкновен-

ных акций эмитента до-

полнительного выпуска.

в процентах от 

обыкновенных ак-

ций, размещен-

ных до даты со-

вершения сделки:  

8,44%.

Стороны сделки: UBS AG London Branch (По-

купатель) и Общество (Продавец).

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1. данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и владеет совместно с Laycraft Limited более 

20% акций Общества.

2. Прокудин игорь Юрьевич

Основание: занимает должность генерально-

го директора и является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания», 

а также владеет совместно с Mizar Management 

Limited  более 20% акций Общества.

3. Laycraft Limited

Основание: владеет совместно с даниловым 

вадимом владимировичем более 20% акций 

Общества.

4. Mizar Management Limited

Основание: владеет совместно с Прокудиным 

игорем Юрьевичем более 20% акций Общества.

Общее собрание акционе-

ров  17.02.2010 (протокол № б/н от 

17.02.2010)

2.

Размещение путем 

подписки 

7 134 972  обыкновен-

ных акций эмитента до-

полнительного выпуска.

в процентах от 

обыкновенных 

акций, разме-

щенных до даты 

совершения 

сделки:  8,45%.

Стороны сделки: TD INVESTMENTS LIMITED 

(Покупатель) и Общество (Продавец).

информация о лицах, заинтересованных 

в совершении сделки:

1. данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и владеет совместно с Laycraft Limited более 

20% акций Общества.

2. Прокудин игорь Юрьевич

Основание: занимает должность генерально-

го директора и является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания», 

а также владеет совместно с Mizar Management 

Limited  более 20% акций Общества.

3. Laycraft Limited

Основание: владеет совместно с даниловым 

вадимом владимировичем более 20% акций 

Общества.

4. Mizar Management Limited

Основание: владеет совместно с Прокуди-

ным игорем Юрьевичем более 20% акций Об-

щества.

Общее собрание акционе-

ров  17.02.2010 (протокол № б/н от 

17.02.2010)

Крупные сделки

ПРилОЖение № 2. 

Перечень крупных сделок и сделок, в совершении 

которых имеется заинтересованность, совершенных 

Обществом в 2010 году.

177

N

Предмет сделки

Размер сделки

Основные параметры сделки, 

лица, заинтересованные в совершении сделки

Орган управления, принявший реше-

ние об одобрении сделки, дата и но-

мер протокола

1.

Размещение путем 

подписки 

7 123 714 обыкновен-

ных акций эмитента до-

полнительного выпуска.

в процентах от 

обыкновенных ак-

ций, размещен-

ных до даты со-

вершения сделки: 

8,44%.

Стороны сделки: UBS AG London Branch (По-

купатель) и Общество (Продавец).

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1. данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и владеет совместно с Laycraft Limited более 

20% акций Общества.

2. Прокудин игорь Юрьевич

Основание: занимает должность генерально-

го директора и является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания», 

а также владеет совместно с Mizar Management 

Limited  более 20% акций Общества.

3. Laycraft Limited

Основание: владеет совместно с даниловым 

вадимом владимировичем более 20% акций 

Общества.

4. Mizar Management Limited

Основание: владеет совместно с Прокудиным 

игорем Юрьевичем более 20% акций Общества.

Общее собрание акционе-

ров  17.02.2010 (протокол № б/н от 

17.02.2010)

2.

Размещение путем 

подписки 

7 134 972  обыкновен-

ных акций эмитента до-

полнительного выпуска.

в процентах от 

обыкновенных ак-

ций, размещен-

ных до даты со-

вершения сделки: 

8,45%.

Стороны сделки: TD INVESTMENTS LIMITED 

(Покупатель) и Общество (Продавец).

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1. данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и владеет совместно с Laycraft Limited более 

20% акций Общества.

2. Прокудин игорь Юрьевич

Основание: занимает должность генерально-

го директора и является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания», 

а также владеет совместно с Mizar Management 

Limited  более 20% акций Общества.

3. Laycraft Limited

Основание: владеет совместно с даниловым 

вадимом владимировичем более 20% акций 

Общества.

4. Mizar Management Limited

Основание: владеет совместно с Прокудиным 

игорем Юрьевичем более 20% акций Общества.

Общее собрание акционе-

ров  17.02.2010 (протокол № б/н от 

17.02.2010)

Сведения о сделках, в совершении которых имеется  

заинтересованность

Приложение № 2. Перечень крупных сделок и сделок с заинтересованностью

Годовой отчет 2010

178

N

Предмет сделки

Размер сделки

Основные параметры сделки, 

лица, заинтересованные в совершении сделки

Орган управления, принявший реше-

ние об одобрении сделки, дата и но-

мер протокола

3.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ОАО «Кузбасстопливо-

сбыт» перед ОАО «БАнК 

УРАлСиБ» по кредит-

ному договору (сумма 

кредита 20 000 000 руб., 

срок – 12 месяцев, про-

центная ставка – не бо-

лее 13% годовых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.12.2009.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

Совет директоров 16.03.2010 (прото-

кол  № 27/02 от 16.03.2010)

4.

договоры поручитель-

ства и залога движимо-

го имущества по обя-

зательствам ОАО «Куз-

басстопливосбыт» пе-

ред АКБ «Банк москвы» 

(ОАО)  по кредитному до-

говору (сумма кредита – 

не более 80 000 000 руб., 

срок – по 26.09.2011, про-

центная ставка – 11,5% 

годовых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.12.2009.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

Совет директоров 29.03.2010 (прото-

кол  № 28 от 29.03.2010)

5.

дополнительное со-

глашение к договору по-

ручительства по обя-

зательствам ОАО «Куз-

басстопливосбыт» пе-

ред АКБ «Банк москвы» 

(ОАО)  (изменение про-

центной ставки).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.12.2009.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание:  является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» и 

членом Совета директоров ОАО «Кузбасстопли-

восбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание:  является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» и 

членом Совета директоров ОАО «Кузбасстопли-

восбыт».

Совет директоров 29.03.2010 (прото-

кол  № 28 от 29.03.2010)

6.

договор поручитель-

ства  по обязатель-

ствам ООО «новосибир-

ская Топливная Корпо-

рация» перед ЗАО «Ком-

мерческий банк ОТКРы-

Тие» по кредитному до-

говору (сумма кредита 

80 000 000 руб., срок – по 

13.04.2012, процентная 

ставка – не более 14% 

годовых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.12.2009.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания»,  

занимает должность директора ООО «новоси-

бирская Топливная Корпорация».

Совет директоров 12.04.2010 (прото-

кол  № 29/02 от 12.04.2010)

7.

договор поручитель-

ства  по обязатель-

ствам ООО «новосибир-

ская Топливная Корпо-

рация» перед ЗАО «Ком-

мерческий банк ОТКРы-

Тие» по кредитному до-

говору (сумма кредита 

20 000 000 руб., срок – по 

31.05.2011, процентная 

ставка – не более 11% 

годовых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.12.2009.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания»,  

занимает должность директора  ООО «новоси-

бирская Топливная Корпорация».

Совет директоров 12.04.2010 (прото-

кол  № 29/02 от 12.04.2010) 

179

N

Предмет сделки

Размер сделки

Основные параметры сделки, 

лица, заинтересованные в совершении сделки

Орган управления, принявший реше-

ние об одобрении сделки, дата и но-

мер протокола

8.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ООО «новосибирская  

Топливная Корпорация» 

перед ЗАО «ЮниКредит 

Банк» по кредитному со-

глашению (сумма креди-

та 35  000 000 руб., срок – 

18 месяцев, процентная 

ставка – MosPrime + 4% 

годовых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.12.2009.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания»,  

занимает должность директора  ООО «новоси-

бирская Топливная Корпорация».

Совет директоров 14.04.2010 (прото-

кол  № 31/02 от 14.04.2010)

9.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ОАО «Кузбасстопливо-

сбыт» перед ЗАО «Юни-

Кредит Банк» по кре-

дитному соглашению 

(сумма кредита 30 000 

000 руб., срок – 18 меся-

цев, процентная став-

ка – MosPrime + 4% го-

довых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.12.2009.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

Совет директоров 15.04.2010 (прото-

кол  № 32/02 от 15.04.2010)

10.

Размещение путем 

подписки 46  154  обык-

новенных акций эмитен-

та дополнительного вы-

пуска.

в процентах от 

обыкновенных ак-

ций, размещен-

ных до даты со-

вершения сделки: 

0,05%.

Стороны сделки: Laycraft Limited (Покупатель) 

и Общество (Продавец)

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1. данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и владеет совместно с Laycraft Limited более 

20% акций Общества.

2. Laycraft Limited

Основание: владеет совместно с даниловым 

вадимом владимировичем более 20% акций 

Общества.

Совет директоров 30.04.2010 (прото-

кол  № 1/03 от 30.04.2010)

11.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ООО «новосибирская  

Топливная Корпорация» 

перед ЗАО «ЮниКредит 

Банк» по кредитному со-

глашению (сумма креди-

та 33  000 000 руб., срок 

– 18 месяцев, процент-

ная ставка – MosPrime + 

4% годовых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.03.2010.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания»,  

занимает должность директора ООО «новоси-

бирская Топливная Корпорация».

Совет директоров 17.05.2010 (прото-

кол  № 3/03 от 17.05.2010)

Приложение № 2. Перечень крупных сделок и сделок с заинтересованностью

Годовой отчет 2010

180

N

Предмет сделки

Размер сделки

Основные параметры сделки, 

лица, заинтересованные в совершении сделки

Орган управления, принявший реше-

ние об одобрении сделки, дата и но-

мер протокола

12.

договор аренды нежи-

лого помещения между 

ОАО «Кузбасская  

Топливная Компания» 

(Арендодатель) и ООО 

«Каскад Трэвел» (Арен-

датор).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.03.2010.

Объект аренды: нежилое помещение, общей 

площадью 223,9 м2 , по адресу:  650000, Кеме-

ровская область, город Кемерово, улица 50 лет 

Октября, дом 4.

Срок аренды: с 01 июля 2010 года по 31 дека-

бря 2035 года.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

Прокудин игорь Юрьевич

Основание:

1. занимает должность генерального ди-

ректора, является членом Совета директоров, 

а также владеет совместно с Mizar Management 

Limited более 20% обыкновенных акций 

ОАО «Кузбасская Топливная Компания»;

2. является супругом Прокудиной л. л., за-

нимающей должность генерального директора 

ООО «Каскад Трэвел» и владеющей более 20% 

долей  ООО «Каскад Трэвел»;

3. является отцом Прокудиной е. и., владею-

щей более 20% долей  ООО «Каскад Трэвел».

Совет директоров 24.05.2010 (прото-

кол  № 4/03 от 24.05.2010)

13.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ООО «новосибирская  

Топливная Корпорация» 

перед ЗАО «ЮниКредит 

Банк» по кредитному со-

глашению (сумма креди-

та 30 000 000 руб., срок 

– 18 месяцев, процент-

ная ставка – MosPrime + 

4% годовых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.03.2010.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания»,  

занимает должность директора ООО «новоси-

бирская Топливная Корпорация».

Совет директоров 31.05.2010 (прото-

кол  № 5/03 от 31.05.2010)

14.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ОАО «Кузбасстопливо-

сбыт» перед ЗАО «Юни-

Кредит Банк» по кре-

дитному соглашению 

(сумма кредита 20 000 

000 руб., срок – 18 меся-

цев, процентная став-

ка – MosPrime + 4% го-

довых).

менее 2% балан-

совой стоимости 

активов Обще-

ства на 31.03.2010.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета директо-

ров ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» и 

членом Совета директоров ОАО «Кузбасстопли-

восбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание: является членом Совета директо-

ров ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» и 

членом Совета директоров ОАО «Кузбасстопли-

восбыт».

Совет директоров 04.06.2010 (прото-

кол  № 6/03 от 04.06.2010)

15.

дополнительные со-

глашения к договорам 

поручительства и залога 

движимого имущества 

по обязательствам ОАО 

«Кузбасстопливосбыт» 

перед АКБ «Банк мо-

сквы» (ОАО)  (изменение 

процентной ставки).

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета директо-

ров ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» и 

членом Совета директоров ОАО «Кузбасстопли-

восбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание: является членом Совета директо-

ров ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» и 

членом Совета директоров ОАО «Кузбасстопли-

восбыт».

Совет директоров 26.07.2010 (прото-

кол  № 8/03 от 26.07.2010)

181

N

Предмет сделки

Размер сделки

Основные параметры сделки, 

лица, заинтересованные в совершении сделки

Орган управления, принявший реше-

ние об одобрении сделки, дата и но-

мер протокола

16.

дополнительное со-

глашение к договору по-

ручительства по обя-

зательствам ОАО «Куз-

басстопливосбыт» пе-

ред АКБ «Банк москвы» 

(ОАО)  (изменение про-

центной ставки).

 информация о лицах, заинтересованных 

в совершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и  членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и  членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

Совет директоров 26.07.2010 (прото-

кол  № 8/03 от 26.07.2010)

17.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ОАО «Кузбасстопливо-

сбыт» перед ЗАО «Юни-

Кредит Банк» по кре-

дитному соглашению 

(сумма кредита 100 000 

000 руб., срок – 18 меся-

цев, процентная став-

ка – MosPrime + 3,8% го-

довых).

менее 2% ба-

лансовой сто-

имости акти-

вов Общества на 

30.06.2010.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

2. Алексеенко Э. в. 

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Кузбассто-

пливосбыт».

Совет директоров 26.07.2010 (прото-

кол  № 8/03 от 26.07.2010)

18.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ОАО «Алтайская топлив-

ная компания» перед 

ЗАО «ЮниКредит Банк» 

по кредитному согла-

шению (сумма креди-

та 80 000 000 руб., срок 

– 18 месяцев, процент-

ная ставка – MosPrime + 

3,8% годовых).

менее 2% ба-

лансовой сто-

имости акти-

вов Общества на 

30.06.2010.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ОАО «Алтайская 

топливная компания».

Совет директоров 26.07.2010 (прото-

кол  № 8/03 от 26.07.2010)

19.

договор поручитель-

ства  по обязательствам 

ООО «ТрансУголь» пе-

ред ЗАО «ЮниКредит 

Банк» по кредитному со-

глашению (сумма креди-

та 20 000 000 руб., срок 

– 18 месяцев, процент-

ная ставка – MosPrime + 

3,8% годовых).

менее 2% ба-

лансовой сто-

имости акти-

вов Общества на 

30.06.2010.

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и членом Совета директоров ООО «ТрансУголь».

Совет директоров 26.07.2010 (прото-

кол  № 8/03 от 26.07.2010)

20.

дополнительное со-

глашение к договору по-

ручительства  по обяза-

тельствам ОАО «Алтай-

ская топливная компа-

ния» перед ЗАО «Юни-

Кредит Банк» по кре-

дитному соглашению 

(уточнение цели предо-

ставления кредитных 

ресурсов).

информация о лицах, заинтересованных в со-

вершении сделки:

1.данилов вадим владимирович

Основание: является членом Совета дирек-

торов ОАО «Кузбасская Топливная  Компания» 

и  членом Совета директоров ОАО «Алтайская 

топливная компания».

Совет директоров 11.10.2010 (прото-

кол  № 11/03 от 11.10.2010)

Приложение № 2. Перечень крупных сделок и сделок с заинтересованностью