34
2010 | Отчет Финансовой корпорации «УРАЛСИБ» о деятельности в области устойчивого развития
СТРУКТУРА КОРПОРАТИВНОГО
УПРАВЛЕНИЯ
ФК «УРАЛСИБ» является Группой компаний, состоящей
из ОАО «Финансовая корпорация УРАЛСИБ» и его
дочерних и зависимых обществ. Группа имеет единые
цели, ценности и объединена системой владения. При
этом ФК «УРАЛСИБ» как холдинговая группа не является
самостоятельным субъектом права.
В соответствии с Федеральным законом «О банках и
банковской деятельности» ОАО «Финансовая корпора-
ция УРАЛСИБ» (ОАО «ФК УРАЛСИБ») отвечает призна-
кам компании банковского холдинга и является его
головной организацией, о чем в соответствии с требова-
ниями законодательства Российской Федерации
направлена информация в Банк России. ОАО «ФК
УРАЛСИБ» является холдинговой компанией, владею-
щей пакетами акций и долей в уставных капиталах
дочерних и зависимых обществ. Полный список дочер-
них и зависимых компаний опубликован в Консолиди-
рованной финансовой отчетности ОАО «ФК УРАЛСИБ»
за 2010 год (www.uralsib.ru/investor_relations).
Наряду с извлечением прибыли акционеры Общества
при его создании ставили цель максимизировать
совокупную создаваемую стоимость для акционеров за
счет построения сбалансированного портфеля бизне-
сов. Данный портфель призван обеспечить диверсифи-
кацию бизнес-рисков и реализацию межсегментных
и сервисных синергий, а также занятие существенных
долей рынка в бизнес-сегментах, от которых ожидается
существенный рост или высокая доходность и по отно-
шению к которым ОАО «ФК УРАЛСИБ» и его дочерние
общества обладают долгосрочным конкурентным
преимуществом и лучшими компетенциями. Общество
не ведет активной деятельности в какой-либо отдель-
ной отрасли. Все его отраслевые риски связаны с до-
черними и зависимыми обществами, которые действу-
ют в разных сегментах российского финансового рынка.
Главными видами деятельности юридических лиц
в составе Группы компаний «УРАЛСИБ» являются
банковский бизнес (ключевое юридическое лицо —
ОАО «УРАЛСИБ»), лизинговый бизнес (ключевое
юридическое лицо — ООО «Лизинговая компания
«УРАЛСИБ»), инвестиционный бизнес и управление
активами (ключевые юридические лица —
ЗАО «УК УРАЛСИБ» и ООО «УРАЛСИБ Кэпитал»).
Группа работает в разных сегментах финансового рынка
Российской Федерации. Большинство бизнесов сосредо-
точено в Москве, где Корпорация активно развивает
банковские, лизинговые и инвестиционные услуги.
Крупным рынком для Группы компаний «УРАЛСИБ»
является также Республика Башкортостан. Дочерние и за-
висимые компании развивают бизнес и в других
регионах страны.
Для предотвращения потенциальных рисков
ФК «УРАЛСИБ» активно использует синергетический
эффект, получаемый при взаимодействии
ОАО «ФК УРАЛСИБ» и его дочерних и зависимых
обществ в различных секторах финансовой сферы,
в частности реализует кросс-продажи, проводит стан-
дартизацию продуктов, внедряет единые технологии
продаж и управления рисками.
ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
Общее собрание акционеров является высшим органом
управления ОАО «ФК УРАЛСИБ». Заседания собрания,
согласно уставу Общества, проводятся один раз в год.
Для решения актуальных вопросов управления Обществом
может быть созвано внеочередное собрание акционеров.
Компетенции Общего собрания акционеров:
■
внесение изменений и дополнений в Устав Общества
или утверждение Устава Общества в новой редакции;
■
определение количественного состава Совета директо-
ров Общества, избрание его членов и досрочное
прекращение их полномочий;
■
определение количества, номинальной стоимости,
категории (типа) объявленных акций и прав, предо-
ставляемых этими акциями;
■
образование исполнительного органа Общества,
досрочное прекращение его полномочий;
■
выплата (объявление) дивидендов по результатам
финансового года;
■
принятие решений об одобрении сделок, в соверше-
нии которых имеется заинтересованность;
■
принятие решений об одобрении крупных сделок;
■
принятие решений об участии в холдинговых компа-
ниях, финансово-промышленных группах, ассоциаци-
ях и иных объединениях коммерческих организаций;
■
реорганизация Общества;
■
решение иных вопросов, предусмотренных законода-
тельством.
Специальные механизмы и процедуры, с помощью
которых сотрудники могут давать рекомендации членам
Общего собрания акционеров, в Обществе не применя-
ются. В то же время в системе управления не существует
ограничений для доведения позиции сотрудников
до акционеров Общества. Все акционеры, в том числе
и миноритерные, присутствуют на очередных и внеоче-
редных собраниях акционеров, где они могут высказы-
вать свои предложения и пожелания по работе управ-
ляющего органа. Сотрудники имеют возможность
доносить свою позицию через специальные доклады
на Совете директоров.
Согласно уставу Общества, практика голосования по
различным вопросам, в том числе по вопросам экологи-
ческой и социальной политики, предполагает возмож-
ность голосования по доверенности. В 2009 году данная
процедура в отношении вопросов экологической
и социальной политики не применялась.
В связи с общностью интересов основных акционеров
Общества за весь период функционирования
ОАО «ФК УРАЛСИБ» ситуаций конфликта интересов
не зарегистрировано. Основные процедуры, связанные
с функционированием высшего руководящего органа,
в том числе и в случае возникновения ситуации
конфликта интересов, зафиксированы в Уставе Обще-
ства, Положением о Совете директоров и Политикой
комплаенс.
028 059 2 KSO AR 2011.indd 34
028 059 2 KSO AR 2011.indd 34
11/2/11 1:06:14 PM
11/2/11 1:06:14 PM