ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2010 год - часть 55

Суперфин Александр Ефимович

1959

0

0

Асмолов Владимир Григорьевич

1946

0

0

Завражнов Андрей Александрович

1966

0

0

Смелов Эдуард Юрьевич

1972

0

0

Единоличный исполнительный орган общества

ФИО

Год

рождения

Доля

участия лица

в уставном

капитале

эмитента, %

Доля

принадлежа

щих лицу

обыкновенны

х акций

эмитента, %

Суперфин Александр Ефимович

1959

0

0

Состав коллегиального исполнительного органа общества (список исполнительных органов общества)

Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по 
приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения 
основных средств эмитента

3.6.1. Основные средства

Не указывается в отчете за 4 квартал

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

4.1.1. Прибыль и убытки

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом
товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной 
деятельности

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.3.2. Финансовые вложения эмитента

Не указывается в отчете за 4 квартал

99

4.3.3. Нематериальные активы эмитента

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в 
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

Политика   эмитента   в   области   научно-технического   развития   за   5   последних
завершенных   финансовых   лет   либо   за   каждый   завершенный   финансовый   год,
если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, включая раскрытие
затрат на осуществление научно-технической деятельности за счет собственных
средств эмитента за каждый из отчетных периодов:
В   рамках   реализации   политики   в   области   научно-технического   развития,   политики
новых   разработок   и   исследований   ОАО   «ИНТЕР   РАО   ЕЭС»   участвует   в   создании
типовых блоков:

1. пылеугольного блока, в т.ч. блока на суперсверхкритических параметрах;

2. парогазового блока.

Участие   ОАО   «ИНТЕР   РАО   ЕЭС»   осуществляется   по   разным   направлениям,   как   с
использованием   российских   разработок,   так   и   лучшего   мирового   опыта,   который
используется путем трансфера технологий.
Указанные   проекты   являются   венчурными   и   характеризуются   значительной
неопределенностью.   Поэтому   Эмитент   минимизирует   риски   за   счет   стресс-
тестирования, анализа чувствительности проектов, ответственного подхода в выборе
контрагентов   и   партнеров   по   проектам,   привлечения   стратегических   инвесторов,
распределения рисков между участниками проектов.
Затраты   на   осуществление   научно-технической   деятельности   за   счет   собственных
средств Эмитента в 2009 г. составили 3 134 тыс. руб. Затраты на осуществление научно-
технической деятельности в 2005-2008 гг. Эмитентом не производились. 
Сведения о создании и получении эмитентом правовой охраны основных объектов
интеллектуальной   собственности   (включая   сведения   о   дате   выдачи   и   сроках
действия   патентов   на   изобретение,   на   полезную   модель   и   на   промышленный
образец, о государственной регистрации товарных знаков и знаков обслуживания,
наименования   места   происхождения   товара),   об   основных   направлениях   и
результатах   использования   основных   для   эмитента   объектах   интеллектуальной
собственности:
Создание и правовая охрана основных объектов интеллектуальной собственности за
период   своего   существования   до   реорганизации   Эмитента   в   2008   г.   Эмитентом   не
осуществлялись.   Средства   на   правовую   охрану   объектов   интеллектуальной
собственности   и   результатов   интеллектуальной   деятельности   до   реорганизации
Эмитента в 2008 г. Эмитентом не расходовались.
Сведения о политике Эмитента в отношении лицензий и патентов, новых разработок и
исследований после реорганизации (после 01.05.2008): 
19.02.2004   в   Государственном   реестре   товарных   знаков   и   знаков   обслуживания
Российской   Федерации   зарегистрирован   товарный   знак   ЗАО   «ИНТЕР   РАО   ЕЭС»
(ИНТЕР РАО ЕЭС – изображение круга с молнией), о чем выдано свидетельство №
263819 (срок действия – до 11.04.2012). В свидетельстве в качестве правообладателя
указано ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». В связи с произошедшей реорганизацией Эмитента,
внесены   соответствующие   изменения   в   свидетельство   в   части   изменения
правообладателя на ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС», зарегистрированные 17.02.2009. 
28.05.2008   и   29.05.2008   в   Государственном   реестре   товарных   знаков   и   знаков
обслуживания   Российской   Федерации   зарегистрировано   два   товарных   знака   ЗАО
«ИНТЕР   РАО   ЕЭС»   (Энергия   без   границ,   Energy   without   borders),   о   чем   выданы

100

свидетельства №№ 351434, 351328 (срок действия – до 31.07.2016). В свидетельствах в
качестве правообладателя указано ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». В связи с произошедшей
реорганизацией   Эмитента,   внесены   соответствующие   изменения   в   свидетельства   в
части  изменения  правообладателя  на  ОАО  «ИНТЕР  РАО ЕЭС»,  зарегистрированные
17.02.2009.
13.03.2009   Федеральной   службой   Российской   Федерации   по   интеллектуальной
собственности, патентным и товарным знакам зарегистрированы два товарных знака
(знака обслуживания) ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (ИНТЕР РАО ЕЭС, INTER RAO UES).
Свидетельства  о  государственной  регистрации  от  13.03.2009  №  374442 и  №  374443
(срок действия – до 11.07.2016). 
В   рамках   договоров,   предусматривающих   создание   патентоспособных   результатов,
финансирование   которых   осуществляется   Эмитентом,   на   контрагентов   возлагается
обязательство по оформлению прав Эмитента на такие результаты.
Факторы риска, связанные с окончанием срока действия патентов и лицензий по
профилю деятельности эмитента: Риски, связанные с возможностью истечения срока
действия патентов и свидетельств на интеллектуальную собственность, минимальны.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

 

Наиболее значимыми событиями за последние 5 лет в электроэнергетической отрасли

для Эмитента были:
–

продолжающиеся   реформы   в   электроэнергетической   отрасли,   в   том   числе
ликвидация   ОАО   «РАО   ЕЭС   России»,   либерализация   внутреннего   рынка
электроэнергии   (ОРЭМ)   и   запуск   долгосрочного   рынка   мощности.   С   1   января
2011 года   100%   электроэнергии   и   мощности   на     ОРЭ   поставляется   по
нерегулируемым   ценам,   кроме   электроэнергии,   поставляемой   гарантирующими
поставщиками (ГП) населению;

–

влияние   финансового   кризиса   на   потребление   электроэнергии   (мощности)   и
ценовую конъюнктуру  энергетических рынков РФ и сопредельных государств, а
также платежеспособность потребителей.

Одним   из   важнейших   направлений   реформирования   электроэнергетики   РФ

является   совершенствование   рынков   электроэнергии   путем  преобразования
существующего оптового рынка электрической  энергии и  мощности в полноценный
конкурентный   оптовый   рынок   электроэнергии   и   формирование   эффективных
розничных   рынков   электроэнергии,   обеспечивающих   надежное   энергоснабжение
потребителей.

В   соответствии   с   Постановлением   Правительства   №   529   от   31.08.2006   с   1

сентября 2006 г. был запущен «новый»  оптовый рынок  электроэнергии и мощности
(НОРЭМ). Характерной особенностью нового оптового рынка электроэнергии является
наличие еще одного товара кроме электроэнергии – мощности. 

В   связи   с   вступлением   в   силу   с   1   сентября   2006   года   Постановления

Правительства   РФ   от   31   августа   2006   г.   №   530   «Об   утверждении   Правил
функционирования  розничных  рынков   электрической   энергии   в   переходный   период
реформирования   электроэнергетики»,   осуществляется   трансляция   свободных   цен
оптового рынка на розничные рынки. 

Правила   функционирования   розничных   рынков   предполагают   постепенную

либерализацию розничных рынков электроэнергии вслед за либерализацией оптового
рынка, при сохранении на переходный период для населения регулируемых тарифов на
электроэнергию.

101

Гарантирующий   поставщик   остается   тарифорегулируемой   организацией,   его

деятельность   регулируется   сбытовой   надбавкой,   устанавливаемой   для   него
регулирующим органом на основании данных экономической экспертизы.

С 1 июля 2008 г. на территории Российской Федерации начал функционировать

рынок   мощности.   Введение   в   действие   рынка   и   его   работа   регламентируется
постановлением Правительства РФ от 28 июня 2008 г. № 476 «О внесении изменений в
некоторые   постановления   Правительства   Российской   Федерации   по   вопросам
организации   конкурентной   торговли   генерирующей   мощностью   на   оптовом   рынке
электрической энергии (мощности)».

Главная задача реформирования – создание полноценной конкурентной среды в

электроэнергетической   отрасли,   повышение   эффективности   производства
электроэнергии,   привлечение   инвестиций   для   развития   отрасли,   и   как   следствие,
повышение надежности энергоснабжения. 

21   июня   2010   года   состоялся   запуск   «реальных»   торгов   энергофьючерсами   на

Московской   энергетической   бирже.   Таким   образом,   для   Эмитента   появились
дополнительные   возможности   управления   ценовыми   рисками   на   ОРЭМ   с
использованием финансовых инструментов срочных сделок.

Вне   зависимости   от   происходящих   изменений   важными   задачами,   стоящими

перед Эмитентом, являются надежное и качественное энергоснабжение предприятий,
организаций   и   населения   электрической   энергией   в   соответствии   с   заключенными
договорами,   а   также   сохранение   и   увеличение   клиентской   базы,   совершенствование
форм   взаимодействия   с   потребителями,   информационная   открытость,   эффективная
деятельность на рынке, современные системы управления, финансовая стабильность и
прозрачность бизнес-процессов.

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

 

К числу факторов, которые могут повлиять на деятельность Эмитента, следует

отнести следующие:
– Угроза потери присутствия либо сложности выхода на новые целевые рынки сбыта.

Возможными причинами могут быть тенденции к снижению объемов потребления
электроэнергии, нарастание конкуренции в регионах присутствия, а также наличие
политических   рисков   в   странах   присутствия.   В   этих   условиях   Эмитент
осуществляет   планомерные   усилия,   направленные   на   сохранение   стратегических
рынков присутствия.  Экспортно-импортная деятельность ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
является   экономическим   фактором   обеспечения   надежности   работы   ЕЭС   РФ   и
параллельно   с   ней   работающих   энергетических   системам,   в   том   числе   для
обеспечения энергетической безопасности периферийныхрегионов России.

– Риски отклонения фактических объемов экспортных поставок и/или ненадлежащего

исполнения контрактных обязательств по инфраструктурным причинам (причины –
технологические факторы и инфраструктурные условия осуществления экспортных/
импортных   поставок   электроэнергии).   Эмитент   инициирует   внедрение   норм
ответственности   инфраструктурных   организаций   ОРЭМ   по   обеспечению
внешнеэкономической деятельности.

– Неконкурентное ценообразование на электроэнергию для целей экспорта и импорта,

рост тарифов инфраструктурных организаций. При формировании тарифного меню
не   учитывается   специфика   осуществления   внешнеэкономической   деятельности   с
электроэнергией   и   мощностью   и,   как   следствие,   оператор   экспорта/импорта

102

находится в более сложных условиях по сравнению с другими участниками рынка.
На   спотовых   сегментах   ОРЭМ   Эмитент   уделяет   значительное   внимание   оценке
рисков и выработке мер по снижению их воздействия на торговую деятельность
Компании. 

4.5.2. Конкуренты эмитента

 

По   мере   либерализации   рынка   происходит     рост   конкуренции,   поэтому

способность поставщиков конкурировать по цене  будет иметь ключевое влияние на их
дальнейшее развитие. 

В условиях свободного рынка цена на электроэнергию формируется   тепловыми

электростанциями,   в   то   время   как   атомные   электростанции,   работающие     в   базе,   и
гидроэлектростанции являются на рынке ценопринимающими агентами.

№

п/п

Наименование

компании

конкурента

Сфера возникновения

конкуренции

Регион

Сильные стороны

конкурента

1.

ОАО «Концерн 
Росэнергоатом»

При производстве и 
реализации 
электроэнергии и 
мощности на ОРЭМ.

Первая 
ценовая 
зона

– Относительно дешевая 
цена продажи 
электроэнергии и 
мощности на ОРЭМ;
– Особые условия работы 
на ОРЭМ;
– Стабильность 
государственной компании.

2.

ОАО «РусГидро»

При производстве и 
реализации 
электроэнергии и 
мощности на ОРЭМ. 
Потенциальная 
возможность 
конкуренции при 
осуществлении 
экспорта  э/э в Китай.
В случае обмена 
гидрогенерирующих 
активов ИНТЕР РАО в 
Армении, Грузии и 
Таджикистане на 
сбытовые активы 
РусГидро возможно 
возникновение 
конкуренции в этих 
странах.

Ценовые 
зоны РФ, 
Дальний 
Восток, 
Армения, 
Грузия, 
Таджикист
ан

– Относительно низкая 
себестоимость выработки 
электроэнергии и 
мощности;
– Гибкий график поставки;
– Маневренность 
оборудования;
– Особые условия работы 
на ОРЭМ;
– Стабильность 
государственной компании.

3.

ОАО «РАО 
Энергетические 
системы Востока»

Потенциальная 
возможность 
конкуренции при 
осуществлении 
экспорта  э/э в Китай.

Дальний 
Восток 

Доминирующее положение
в регионе Дальнего 
Востока

3.1.

ОАО «ДЭК» (в 

Потенциальная 

Дальний 

Доминирующее положение

103

составе ОАО «РАО
ЕЭС Востока»)

возможность 
конкуренции при 
осуществлении 
экспорта  э/э в Китай.

Восток

в регионе Дальнего 
Востока

4.

ОАО «ТГК–1»

Потенциальная 
возможность 
конкуренции при 
осуществлении 
экспорта  
электроэнергии в 
страны Скандинавии.

Северо-
Западный 
регион РФ

Сочетание тепловых и 
гидроэлектростанций (46%
установленной мощности) 
в структуре активов.
Доминирующее влияние в 
регионе.

5.

ОАО «ОГК-2»

Потенциальная 
возможность 
конкуренции при 
осуществлении 
экспорта э/э в 
Казахстан, на Украину 
и в регион Закавказья.

Западный,
Южный   и
Уральский
регионы
РФ

Территориальная   близость
мощностей   к   зарубежным
регионам поставки.
Большая   установленная
мощность   в   регионе,   из
которого   непосредственно
идут   межгосударственные
ЛЭП   (Псковская   ГРЭС,
Троицкая

 

ГРЭС,

Ставропольская ГРЭС).

6.

ОАО «ОГК-4»

Потенциальная 
возможность 
конкуренции при 
осуществлении 
экспорта э/э в Беларусь

Центральн
ый   регион
РФ

Территориальная   близость
мощностей   к   зарубежным
регионам

 

поставки.

(Беларусь)

7.

ГПО «Белэнерго»

Поставка 
электроэнергии в 
Литву с территории 
Беларуси

Страны
Балтии

Монопольное   положение
на рынке Беларуси

8.

AB «Lietuvos 
energija»

Поставка 
электроэнергии на 
внутренний рынок 
Литвы

Страны
Балтии

9.

ОАО 
«Азерэнергджи»

Поставка 
электроэнергии на 
внутренний рынок 
Азербайджана и Грузии

Азербайдж
ан, Грузия

Монопольное положение в
генерации,   распределении
и передаче в Азербайджане

10.

АО «Энерго Про 
Грузия»

Поставка 
электроэнергии на 
внутренний рынок 
Грузии и Турции

Грузия,
Турция

Компания   владеет   87%
распределителительный
сетей   Грузии   и   является
держателем
межгосударственного
договора между Грузией и
Турцией   на   поставку
электроэнергии

11.

ООО "Пауэр 
Трейд"

Поставка 
электроэнергии с 
территории Украины

Страны
Балтии

Административный ресурс

12.

ГПВД 
"Укринтерэнерго"

Поставка 
электроэнергии с 

Страны
Балтии

Административный ресурс

104

территории Украины

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов

управления эмитента, органов эмитента по контролю за его

финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о

сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом
(учредительными

 

документами)

 

эмитента:

Органами управления Эмитента являются:

▪

Общее собрание акционеров;

1.

Совет директоров;

2.

Правление Общества (коллегиальный исполнительный орган);

3.

Председатель Правления (единоличный исполнительный орган).

К компетенции Общего собрания акционеров Эмитента в соответствии со статьей 10
Устава Эмитента (далее также – «Общество») относится:



внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава Общества в
новой редакции;



реорганизация Общества;



ликвидация   Общества,   назначение   ликвидационной   комиссии   и   утверждение
промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;



определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных
акций и прав, предоставляемых этими акциями;



увеличение   уставного   капитала   Общества   путем   увеличения   номинальной
стоимости   акций   или   путем   размещения   дополнительных   акций   (за
исключением случая, установленного 15.1.8 настоящего устава);



уменьшение   уставного   капитала   Общества   путем   уменьшения   номинальной
стоимости   акций,   путем   приобретения   Обществом   части   акций   в   целях
сокращения  их   общего  количества,  а  также  путем  погашения  приобретенных
или выкупленных Обществом акций;



дробление и консолидация акций Общества;



определение   количественного   состава   Совета   директоров,   избрание   членов
Совета директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;



избрание и досрочное прекращение  полномочий Председателя Правления;



избрание   Ревизионной   комиссии   Общества   и   досрочное   прекращение   ее
полномочий;



утверждение Аудитора Общества;



принятие   решения   о   передаче   полномочий   единоличного   исполнительного
органа Общества управляющей организации (управляющему);

105



утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе
отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а
также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за
исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам
первого   квартала,   полугодия,   девяти   месяцев   финансового   года)   и   убытков
Общества по результатам финансового года;



определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества;



избрание членов счётной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;



выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия,
девяти месяцев финансового года;



принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83
Федерального закона «Об акционерных обществах»;



принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных
статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;



принятие   решения   об   участии   в   финансово-промышленных   группах,
ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;



утверждение   внутренних   документов,   регулирующих   деятельность   органов
Общества;



принятие   решения   о   выплате   членам   Ревизионной   комиссии   Общества
вознаграждения и (или) компенсаций;



принятие   решения   о   выплате   членам   Совета   директоров   Общества
вознаграждений и (или) компенсаций;



решение   иных   вопросов,   предусмотренных   Федеральным   законом   «Об
акционерных обществах».

К   компетенции   Совета   директоров   Эмитента   в   соответствии   со   статьей   15   Устава
Эмитента отнесено:



определение   приоритетных   направлений   деятельности   Общества,

стратегии Общества;



  утверждение,   изменение,   дополнение   инвестиционной   программы

Общества;



 созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества,

за исключением случаев, предусмотренных пунктом 14.8 статьи 14 настоящего
Устава,   а   также   объявление   даты   проведения   нового   Общего   собрания
акционеров взамен несостоявшегося по причине отсутствия кворума;



 утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества;



избрание секретаря Общего собрания акционеров;



определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в

Общем собрании акционеров, утверждение сметы затрат на проведение Общего
собрания   акционеров   Общества   и   решение   других   вопросов,   связанных   с
подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Общества;



вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов,

предусмотренных   подпунктами   2,   5,   7,   12,   17-20   пункта   10.1   статьи   10
настоящего   Устава,   а   также   вопроса   об   уменьшении   уставного   капитала
Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций;

106



увеличение уставного капитала Общества путем размещение посредством

открытой   подписки   дополнительных   акций   Общества   из   числа   объявленных,
общее   количество   которых   не   превышает   25%   от   всех   размещенных   акций
Общества;



размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за

исключением случаев, установленных Федеральным законом «Об акционерных
обществах» и настоящим Уставом;



 утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг; 



  определение   цены   (денежной   оценки)   имущества,   цены   размещения   и

выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным
законом «Об акционерных обществах»;



 приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных

бумаг   в   случаях,   предусмотренных   Федеральным   законом   «Об   акционерных
обществах»;



  определение   количественного   состава   Правления   Общества,   избрание

членов   Правления,   а   также   принятие   решения   о   досрочном   прекращении
полномочий   членов   Правления,   в   том   числе   принятие   решения   о   досрочном
прекращении трудового договора с ними;



  определение   размеров   вознаграждений   и   компенсаций,   выплачиваемых

Председателю и членам Правления Общества;



 привлечение к дисциплинарной ответственности Председателя Правления

и   членов   Правления   Общества   и   их   поощрение   в   соответствии   с   трудовым
законодательством   Российской   Федерации   и   внутренними   документами
Общества;



рассмотрение отчётов Правления о деятельности Общества, о выполнении

решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;



  принятие   решения   о   приостановлении   полномочий   управляющей

организации (управляющего);



принятие   решения   о   приостановлении   полномочий   Председателя

Правления   Общества и назначении исполняющего обязанности Председателя
Правления Общества;



рекомендации   Общему   собранию   акционеров   Общества   по   размеру

выплачиваемых   членам   Ревизионной   комиссии   Общества   вознаграждений   и
компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудитора;



рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;



принятие решения об использовании фондов Общества, утверждение смет

использования   средств   по   фондам   специального   назначения   и   рассмотрение
итогов   исполнения   смет   использования   средств   по   фондам   специального
назначения,   а   также   утверждение   внутренних   документов   Общества,
определяющих порядок формирования и использования фондов Общества; 



утверждение   внутренних   документов   Общества,   за   исключением

внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции общего
собрания   акционеров,   а   также   иных   внутренних   документов,   утверждение
которых отнесено к компетенции исполнительных органов Общества;



    утверждение   кандидатуры   независимого   оценщика   (оценщиков)   для

определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях,

107

предусмотренных   Федеральным   законом   «Об   акционерных   обществах»,
настоящим   Уставом,   а   также   отдельными   решениями   Совета   директоров
Общества;



утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана) и отчета об

итогах его выполнения;



утверждение целевых значений (скорректированных значений) ключевых

показателей эффективности (КПЭ) Общества и отчетов об их выполнении;



предварительное   одобрение   любых   сделок   (включая   несколько

взаимосвязанных   сделок),   связанных   с   отчуждением   или   возможностью
отчуждения   имущества,   составляющего   основные   средства,   нематериальные
активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых
является   производство,   передача,   диспетчирование,   распределение
электрической и тепловой энергии;



одобрение   проектов   (в   том   числе,   связанных   с   созданием   новых

организаций,   совместных   предприятий,   привлечением   инвестиций,   новым
строительством, реконструкцией, модернизацией производственных мощностей)
которые влекут или могут повлечь расходы либо иные обязательства Общества в
размере, равном или превышающем 5 (пять) процентов балансовой стоимости
активов   Общества   по   данным   его   бухгалтерской   отчетности   на   последнюю
отчетную дату;



одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые

влекут   или   могут   повлечь   возникновение   обязательств   Общества   в   размере,
равном или превышающем 5 (пять) процентов балансовой стоимости активов
Общества   по   данным   его   бухгалтерской   отчетности   на   последнюю   отчетную
дату;



принятие   решений   об   участии   Общества   в   других   организациях,

изменении доли участия (количества акций, размера паев, долей), обременении
акций (долей) и прекращении участия Общества в других организациях;



предварительное одобрение следующих сделок:



сделок, связанных с безвозмездной передачей имущества Общества или
имущественных прав (требования) к себе или третьему лицу;



сделок,   связанных   с   освобождением   от   имущественной   обязанности
перед собой или перед третьим лицом;



сделок,   связанных   с   безвозмездным   оказанием   Обществом   услуг
(выполнением работ) третьим лицам;



определение позиции Общества (представителей Общества), в том числе

поручение   принимать   или   не   принимать   участие   в  голосовании   по   вопросам
повестки   дня,   голосовать   по   проектам   решений   «за»,   «против»   или
«воздержался»,   по   следующим   вопросам   повесток   дня   общих   собраний
акционеров (участников) дочерних и зависимых  хозяйственных обществ (далее
– ДЗО), и заседаний советов директоров ДЗО:

о реорганизации, ликвидации ДЗО;

▪

об   определении   количества,   номинальной   стоимости,     категории     (типа)

объявленных акций ДЗО и прав, предоставляемых этими акциями;

–

об   увеличении   уставного   капитала   ДЗО   путем   увеличения   номинальной

стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

108

▪

о размещении ценных бумаг ДЗО, конвертируемых в обыкновенные акции;

▪

о дроблении, консолидации акций ДЗО;

▪

 о совершении ДЗО любых сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок),

связанных   с   отчуждением   или   возможностью   отчуждения   имущества,
составляющего   основные   средства,   нематериальные   активы,   объекты
незавершенного   строительства,   целью   использования   которых   является
производство,   передача,   диспетчирование,   распределение   электрической   и
тепловой энергии;

▪

об одобрении проектов (в том числе, связанных с созданием новых организаций,

совместных   предприятий,   привлечением   инвестиций,   новым   строительством,
реконструкцией,   модернизацией   производственных   мощностей)   которые   влекут
или   могут   повлечь   возникновение   обязательств   ДЗО   в   размере,   равном   или
превышающем   денежную   сумму,   эквивалентную   100   000   000   (сто   миллионов)
долларов США;

▪

об   одобрение   сделок   (включая   несколько   взаимосвязанных   сделок),   которые

влекут или могут повлечь возникновение обязательств ДЗО в размере, равном или
превышающем   денежную   сумму,   эквивалентную   100   000   000   (сто   миллионов)
долларов США;

▪

о назначении (избрании) и досрочном прекращении полномочий единоличного

исполнительного органа ДЗО (в отношении утвержденного Советом директоров
перечня ДЗО).



утверждение   порядка   взаимодействия   Общества   с   организациями,   в

которых участвует Общество прямо или косвенно; 



утверждение   перечня   ДЗО,   определение   позиции   Общества

(представителей   Общества)   при   голосовании   на   общем   собрании   акционеров
(участников) и заседании совета директоров (наблюдательного совета) которых
по   вопросу   назначения   (избрания)   и   досрочного   прекращения   полномочий
единоличного   исполнительного   органа   таких   обществ   осуществляется   по
решению Совета директоров; 



определение направлений обеспечения страховой защиты Общества, в том

числе утверждение Страховщика Общества;



определение закупочной политики в Обществе, в том числе утверждение

Положения о порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ,
услуг, утверждение руководителя Центрального закупочного органа Общества и
его членов,  а  также  утверждение  годовой  комплексной  программы   закупок  и
принятие   иных   решений   в   соответствии   с   утвержденными   в   Обществе
документами, регламентирующими закупочную деятельность Общества;



отчуждение (реализация) акций Общества, поступивших в распоряжение

Общества в результате их приобретения или выкупа у акционеров Общества, а
также   в   иных   случаях,   предусмотренных   законодательством   Российской
Федерации;



создание   филиалов   и   открытие   представительств   Общества,   их

ликвидация,   а   также   внесение   изменений   и   дополнений   в   Устав   Общества,
связанных с созданием филиалов, открытием представительств Общества (в том
числе изменение сведений о наименованиях и местах нахождения филиалов и
представительств Общества) и их ликвидацией. 

109



одобрение   крупных   сделок   в   случаях,   предусмотренных   главой   X

Федерального закона «Об акционерных обществах»;



одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об

акционерных обществах»;



утверждение   регистратора   Общества,   условий   договора   с   ним,   а   также

расторжение договора с ним;



избрание   Председателя   Совета   директоров   Общества   и   досрочное

прекращение его полномочий;



избрание   заместителя   Председателя   Совета   директоров   Общества   и

досрочное прекращение его полномочий;



избрание   секретаря   Совета   директоров   Общества   и   досрочное

прекращение его полномочий;



формирование   комитетов   Совета   директоров   Общества,   утверждение

положений о комитетах Совета директоров Общества;



определение жилищной политики Общества;



иные   вопросы,   отнесенные   к   компетенции   Совета   директоров

Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом.

Компетенция Правления Эмитента определена статьей 21 Устава Эмитента:

1)

разработка   и   предоставление   на   рассмотрение   Совета   директоров
перспективных   планов   по   реализации   основных   направлений   деятельности
Общества;

2)

  подготовка   годового   (квартального)   бизнес-плана   и   отчета   об   итогах   его
исполнения;

3)

  подготовка   целевых   значений   (скорректированных)   ключевых   показателей
эффективности (КПЭ) и отчётов об их исполнении;

4)

  подготовка   отчета   о   финансово-хозяйственной   деятельности   Общества,   о
выполнении   Правлением   решений   Общего   собрания   акционеров   и   Совета
директоров Общества;

5)

определение   позиции   Общества   (представителей   Общества),   в   том   числе
поручение   принимать   или   не   принимать   участие   в  голосовании   по   вопросам
повестки   дня,   голосовать   по   проектам   решений   «за»,   «против»   или
«воздержался»,   по   следующим   вопросам   повесток   дня   общих   собраний
акционеров (участников) дочерних и зависимых  хозяйственных обществ (далее
– ДЗО), и заседаний советов директоров ДЗО:

–

об определении повестки дня общего собрания акционеров (участников) ДЗО;

–

об определении количественного состава совета директоров ДЗО, выдвижении и

избрании его членов и досрочном прекращении их полномочий;

–

об   одобрении   сделок   (включая   несколько   взаимосвязанных   сделок),   которые

влекут или могут повлечь расходы ДЗО в размере,   эквивалентном от 5 000 000
(пять миллионов) до 100 000 000 (сто миллионов) долларов США; 

–

об одобрении крупных сделок, совершаемых ДЗО;

–

об   участии   ДЗО   в   других   организациях   (о   вступлении   в   действующую

организацию   или   создании   новой   организации),   а   также   о   приобретении,
отчуждении и обременении акций и долей в уставных капиталах организаций, в

110

которых   участвует   ДЗО,   изменении   доли   участия   в   уставном   капитале
соответствующей организации;

–

утверждение   в   новой   редакции,   внесение   изменений   и   дополнений   в

учредительные документы ДЗО.

6)

одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), которые влекут
или могут повлечь возникновение обязательств Общества, в размере от 2 (двух)
до 5 (пяти) процентов балансовой стоимости активов Общества по данным его
бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;

7)

предварительное одобрение коллективных договоров, соглашений, заключаемых
Обществом в рамках регулирования социально-трудовых отношений;

8)

 установление социальных льгот и гарантий работникам Общества;

9)

 утверждение планов и мероприятий по обучению и повышению квалификации
работников Общества;

10)

рассмотрение отчетов заместителей Председателя Правления Общества, членов
Правления  Общества,  руководителей   структурных  подразделений  Общества   о
результатах   выполнения   утвержденных   планов,   программ,   указаний,
рассмотрение   отчетов,   документов   и   иной   информации   о   деятельности
Общества и его дочерних и зависимых обществ;

11)

  утверждение   отчета   об   итогах   выпуска   ценных   бумаг,   отчетов   об   итогах
приобретения   акций   у   акционеров   Общества,   отчетов   об   итогах   погашения
акций,  отчетов  об итогах  предъявления  акционерами  Общества  требований  о
выкупе принадлежащих им акций;

12)

выдвижение Обществом кандидатур для избрания на должность единоличного
исполнительного органа, в иные органы управления, органы контроля, а также
кандидатуры   аудитора   организаций,   в   которых   участвует   Общество,
осуществляющих   производство,   передачу,   диспетчирование,   распределение   и
сбыт электрической и тепловой энергии, а также ремонтные и сервисные виды
деятельности; 

13)

  решение   иных   вопросов   руководства   текущей   деятельностью   Общества   в
соответствии   с   решениями   Общего   собрания   акционеров,   Совета   директоров
Общества,   а   также   вопросов,   переданных   на   рассмотрение   Правления
Председателем Правления Общества.

Компетенция   Председателя   Правления   Эмитента   предусмотрена   статьей   22   Устава
Эмитента:

1 обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения

его задач;

2 организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;
3 распоряжается имуществом Общества, совершает сделки от имени Общества, выдает

доверенности,   в   том   числе,   выдает   доверенности   работникам   Общества   по
вопросам   трудовых   отношений,   открывает   в   банках,   иных   кредитных
организациях (а также в предусмотренных законом случаях – в организациях -
профессиональных участниках  рынка  ценных бумаг)  расчетные и иные  счета
Общества;

111

4 издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные акты и

иные   внутренние   документы   Общества   по   вопросам   его   компетенции,   дает
указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества, выдает
доверенности, в том числе, по вопросам трудовых отношений;

5 организует работу Правления Общества, председательствует на его заседаниях;
6 утверждает организационную структуру Общества; 
7 в   соответствии   с   организационной   структурой   Общества   утверждает   штатное

расписание и должностные оклады работников Общества;

8 осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя,

предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации;

9 распределяет обязанности между заместителями Председателя Правления и членами

Правления;

10 утверждает Положения о филиалах и представительствах Общества;

11 не позднее, чем за 45 (Сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания

акционеров   Общества   представляет   на   рассмотрение   Совету   директоров
Общества годовой отчет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и об убытках
(счет   прибылей   и   убытков)   Общества,   распределение   прибыли   и   убытков
Общества;

12 разрабатывает и представляет на утверждение Правлению Общества целевые значения

ключевых показателей  эффективности  (КПЭ) для  структурных  подразделений
(должностей) Общества;

13 решает   иные   вопросы   текущей   деятельности   Общества,   за   исключением   вопросов,

отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и
Правления Общества.

Эмитентом утвержден (принят) кодекс корпоративного поведения либо иной аналогичный 
документ
Сведения о кодексе корпоративного поведения либо аналогичном документе:
Эмитентом утвержден (принят) кодекс корпоративного поведения. Сведения о кодексе 
корпоративного поведения либо аналогичном документе: Кодекс корпоративного управления 
Эмитента утвержден Решением Совета директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 23.04.2008 
(Протокол от 23.04.2008 № 1).
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен его полный текст: :  
www.interrao.ru
За последний отчетный период вносились изменения в устав (учредительные документы) 
эмитента, либо во внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента
Сведения о внесенных за последний отчетный период изменениях в устав эмитента, а также во 
внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента:
Устав Эмитента, утвержденный годовым Общим собранием акционеров ОАО "ИНТЕР РАО 
ЕЭС" 25.06.2010 г., зарегистрирован 28 июля 2010 г.

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст 
действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность 
органов эмитента: www.interrao.ru

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента

ФИО: Сечин Игорь Иванович

112

(председатель)
Год рождения: 1960

Образование:
Высшее,
Ленинградский государственный университет, 
Кандидат экномических наук
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

с

по

2009

наст. время

ООО "Национальный нефтяной 
консорциум"

Председатель Совета 
директоров

2008

наст. время

Правительство Российской Федерации

Заместитель Председателя 
Правительства

2008

наст. время

ОАО "Объединенная судостроительная 
корпорация"

Председатель Совета 
директоров

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Председатель Совета 
директоров

2006

наст. время

ОАО "РОСНЕФТЕГАЗ"

Председатель Совета 
директоров

2004

наст. время

ОАО "НК "Роснефть"

Председатель Совета 
директоров

2004

2008

Администрация Президента Российской 
Федерации

Заместитель Руководителя  
Администрации Президента 
Российской Федерации

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в 
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал 
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области 
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, 
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из 
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Аношко Николай Александрович

113

Год рождения: 1950

Образование:
Высшее,
Берлинский университет им. Гумбольдта (1977 год).
Московский финансовый институт (1977 год).

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

с

по

2010

наст. время

Газпромбанк

Советник Председателя 
Правления

2009

наст. время

АКБ "Всероссийский банк развития 
регионов"

член Совета директоров

2009

наст. время

Инвестиционный фонд "GOODROCK 
FUNDS"

Председатель Совета 
директоров

2009

наст. время

Финансовая компания "Private Asset 
Partners" AG

Заместитель Председателя 
Совета директоров

2010

наст. время

АБ "Газпромбанк" (ЗАО)

Советник Председателя 
Правления

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

2006

наст. время

Инвестиционная компания "IDF"

член Совета директоров 
(23.02.2006-
03.07.2006),Председатель 
Совета директоров 
(06.07.2006 – наст. время)

2003

наст. время

Assistenza Finanziaria & Commerciale S.r.l., 
Italy

член Совета директоров

2003

наст. время

Финансово-консультационная компания 
Assistenza Finanziaria & Commerciale S.r.l., 
Italy

член Административного 
совета "Совета директоров)

01.2003

2010

Русский Коммерческий Банк, АО

Генеральный директор

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в 
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал 
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов 
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области 
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, 

114