ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2010 год

113

Образование:
Высшее,
Каунасский технологический университет
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления -
Руководитель
Географического дивизиона
"Европа"

2007

ОАО "ФСК ЕЭС"

Директор по управлению
активами

2003

2007

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Управляющий активам,
Заместитель Генерального
директора - Руководитель
Географического дивизиона
"Европа"

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Никитин Александр Валерьевич
Год рождения: 1966

Образование:
Высшее,
Высшая школа КГБ СССР
Российская экономическая академия имени Г.В. Плеханова
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

114

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель Блока закупок
Корпоративного центра,
Руководитель блока
финансовой деятельности -
Финансовый директор

08.2009

наст. время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления

2007

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель блока
финансовой деятельности -
Финансовый директор,
Заместитель Генерального
директора по экономике и
финансам - Финансовый
директор Блока финансовой
деятельности

2006

2007

ОАО "МТС"

Руководитель Аппарата
Президента Корпоративного
центра Группы МТС

2004

2006

ОАО РАО "ЕЭС России"

Начальник Департамента
финансов и кредита
Корпоративного центра,
начальник Департамента
финансовой политики
Корпоративного центра

2002

2004

ОАО "Красноярскэнерго"

Заместитель Генерального
директора - директор по
финансам

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0029
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0029

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

115

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Румянцев Сергей Юрьевич
Год рождения: 1956

Образование:
Высшее,
Московский ордена Трудового Красного Знамени институт управления имени С. Орджоникидзе
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель Блока
экономики и
инвестиционных программ

08.2009

наст. время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления

2005

2008

ОАО энергетики и электрификации
"Мосэнерго"

Заместитель генерального
директора по экономике,
заместитель генерального
директора по сбыту, Член
Правления

2002

2005

НП "Администратор торговой системы
оптового рынка электроэнергии ЕЭС"

Заместитель Председателя
Правления по расчетам и
финансам

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Толстогузов Сергей Николаевич
Год рождения: 1964

116

Образование:
Высшее,
Магнитогорский горно-металлургический институт им. Г.И. Носова
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель блока
производственной
деятельности

08.2009

наст время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления,
Исполнительный директор

2007

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Заместитель Генерального
директора по управлению
активами Блока управления
активами

2005

2007

ОАО РАО "ЕЭС России"

Начальник Отдела
эксплуатации объектов
генерации, заместитель
Управляющего директора,
начальник Департамента
управления строительным
комплексом и генерацией
Бизнес-единицы "Сервис"

2003

2005

Федеральное государственное унитарное
предприятие Российский государственный
концерн "Росэнергоатом"

Главный специалист Отдела
технической поддержки и
развития Центрального
управления коммерческого
диспетчирования

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0002
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0002

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

117

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Шаров Юрий Владимирович
Год рождения: 1959

Образование:
Высшее,
Московский энергетический институт, Российскую экономическую академию имени Плеханова.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления,
Руководитель блока
тезнической политики и
развития, руководитель
географического дивизиона
"Центральная Азия -
Дальний Восток"

2008

наст. время

ОАО "Восточная энергетическая компания" Генеральный директор

2006

2008

ОАО РАО "ЕЭС России"

Заместитель управляющего
директора - Руководитель
Проектной группы по
разработке ТЭО увеличения
экспорта электроэнергии в
Китай (ПГЭЭК)

2004

2006

ОАО РАО "ЕЭС России"

Заместитель управляющего
директора - Руководитель
Проектной группы по
внешнеэкономической
деятельности Бизнес-
единицы "Сети"

1999

2004

ОАО РАО "ЕЭС России"

Начальник Департамента
экспорта

2003

наст. время

Московский энергетический институт

заведующий кафедрой
электро-энергетических
систем

11,2009

наст. время

ОАО "РусГидро"

Член Правления

11.2009

наст. время

ОАО "ОГК-1"

Член Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

118

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Палунин Дмитрий Николаевич
Год рождения: 1969

Образование:
окончил Московский государственный авиационный институт (технический университет)
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2010

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Правления -
Финансовый директор

2002

2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Заместитель Финансового
директора по корпоративным
финансам - руководитель
Департамента казначейства

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

119

За последние 5 лет Исполняющий обязанности Председателя Правления, член Совета
директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Ковальчук Борис Юрьевич занимал должность члена
Совета директоров в ООО "Инвестиционная Компания Аброс".

За последние 5 лет  член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Микалаюнас Дангирас занимал
должности в органах управления следующих организаций:
RAO NORDIC Oy – Председатель Правления
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член Совета директоров.
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС Украина» - член Совета директоров
АО «Теласи» - Генеральный директор.

За последние 5 лет  член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Никитин Александр Валерьевич
занимал должности в органах управления следующих организаций:
ОАО «Стенд» - член Совета директоров.

За последние 5 лет  член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Палунин Дмитрий Николаевич
занимал должности в органах управления следующих организаций:
ЗАО «ИНТЕР РАО Капитал» - член Совета директоров.
RAO NORDIC Oy – член Правления.
ТОО «ИНТЕР РАО Центральная Азия» - член Наблюдательного Совета.
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член Совета директоров.
ЗАО «Электрические сети Армении» - член Совета директоров.
ООО «ИНТЕР РАО ЕЭС ФИНАНС» - заместитель Председателя Совета директоров
UAB Energijos Realizacijos Centras –  член Правления
ООО «ИНТЕР РАО СЕРВИС» - Председатель Совета директоров.
ЗАО «Электролуч» - член Наблюдательного Совета

За последние 5 лет  член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Толстогузов Сергей Николаевич
занимал должности в органах управления следующих организаций:
ОАО «Ивановские ПГУ» – Председатель Совета директоров.
ОАО «Передвижная энергетика» – Председатель Совета директоров.
ОАО «Сочинская ТЭС»– Заместитель Председателя Совета директоров.
ОАО «Калининградская ТЭЦ-2» – Заместитель Председателя Совета директоров.
ОАО «Северо-Западная ТЭЦ»– Заместитель Председателя Совета директоров,
ОАО «Чиркейгэсстрой»– Заместитель Председателя Совета директоров, Председатель Совета
директоров.
ОАО «Станция Экибастузская ГРЭС-2» – член Совета директоров.
ОАО «Буреягэсстрой» – Председатель Совета директоров.
ЗАО «Международная энергетическая корпорация» – член Совета директоров.
ООО «Мтквари Энергетика» - член Наблюдательного совета.
АО «Теласи» - член Наблюдательного совета.
АО «Храми ГЭС-I» - член Наблюдательного совета.
АО «Храми ГЭС-II» - член Наблюдательного совета.
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член Наблюдательного совета.
ОАО «Стенд» - Председатель Совета директоров.
ЗАО «Айкакан атомайин электракаян» - член Совета директоров.
НП «Союз инженеров-энергетиков» - член Наблюдательного совета.

За последние 5 лет член Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Шаров Юрий Владимирович
занимал должности в органах управления следующих организаций:
ОАО «Дальэнергосетьпроект» - член Совета директоров.
ОАО «Волжская ТГК» - член Совета директоров.
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» - член Совета директоров.
ЗАО «Электрические сети Армении» - член Совета директоров.
TGR Enerji – член Правления.
RAO Nordic Oy – член Правления.
АО «Теласи» – член Наблюдательного совета.
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС Украина» - член Наблюдательного совета.
ОАО «Сангтудинская ГЭС-1» -  член Совета директоров.
ОАО «НТЦ электроэнергетики» – Председатель Совета директоров.
ОАО «Восточная энергетическая компания» - член Совета директоров, Генеральный директор.

120

ЗАО «Камбаратинская ГЭС-1» - Член Совета директоров.
ОАО "ЭНИН"  - член Совета директоров
"Национальная ассоциация инжиниринговых компаний" - Президент

Справочно:

Решением Совета директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" от 25.11.2009 № 21 были приостановлены
полномочия  Председателя Правления ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" Дода Евгения Вячеславовича.
Решением Совета директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" от 25.11.2009 № 21  Ковальчук Борис
Юрьевич был назначен Исполняющим обязанности Председателя правления с 26.11.2009.

24 февраля 2010 года Совет директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»  прекратил полномочия членов
Правления Мантрова Михаила Алексеевича  и Рижинашвили  Джорджа Ильича и сократил
состав Правления до 8 человек.

На том же заседании Совета директоров членом Правления был избран Палунин Дмитрий
Николаевич.

26 апреля 2010 года Совет директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» увеличил число членов Правления
до 9 человек и избрал членом Правления Бориса Александра Геннадьевича.

Действующий состав Правления Общества с 26.04.2010:

• Ковальчук Борис Юрьевич (Исполняющий обязанности Председателя Правления)
• Артамонов Вячеслав Юрьевич (Заместитель Председателя Правления)
• Борис Александр Геннадьевич (Член Правления)
• Микалаюнас Дангирас (Член Правления)
• Никитин Александр Валерьевич (Член Правления)
• Палунин Дмитрий Николаевич (Член Правления)
• Толстогузов Сергей Николаевич (Член Правления)
• Румянцев Сергей Юрьевич (Член Правления)
• Шаров Юрий Владимирович (Член Правления)

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы
и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены
эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: тыс. руб.

Совет директоров

Вознаграждение

3 742

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Льготы

Компенсации расходов

Иные имущественные представления

Иное

ИТОГО

3 742

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

121

Положение о выплате членам Совета директоров ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" вознаграждений и
компенсаций

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный
финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления
эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:

Указанных фактов не было

Коллегиальный исполнительный орган

Вознаграждение

140

Заработная плата

73 046

Премии

16 889

Комиссионные

Льготы

Компенсации расходов

Иные имущественные представления

9 899

Иное

ИТОГО

100 071

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Трудовые договора, Положение о материальном стимулировании Председателя Правления,
заместителей Председателя Правления, членов Правления ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»

Указанных фактов не было

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Органами контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента являются:
1.

Ревизионная комиссия Общества;

Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками.

Департамент внутреннего аудита был преобразован  в Блок внутреннего аудита, контроллинга и
управления рисками в связи  с вводом в действие 01 декабря 2009 года  новой организационной
структуры.
Ревизионная комиссия.
В соответствии с п. 23 Устава Эмитента:
«23.1. Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества
Общим собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества в составе 5 (пяти)
членов на срок до следующего годового Общего собрания акционеров.
В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании
акционеров, она считается избранной на период до даты проведения следующего годового Общего
собрания акционеров Общества.
23.2. По решению Общего собрания акционеров Общества полномочия Ревизионной комиссии
Общества  могут быть прекращены досрочно.
23.3. К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:
1. подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском
балансе, счете прибылей и убытков Общества;
2. анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового
состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
3. организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности
Общества, в частности, проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и
иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-
хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской

122

Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
4. контроль за сохранностью и использованием основных средств;
5. контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества
задолженности неплатежеспособных дебиторов;
6. контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными
бизнес-планом и бюджетом Общества;
7. контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов
Общества;
8. проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям
Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
9. проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков,
выявленных предыдущими проверками (ревизиями);
10. осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-
хозяйственной деятельности Общества.

23.4. Все решения по вопросам, отнесенным к компетенции Ревизионной комиссии, принимаются
простым большинством голосов от общего числа ее членов.
23.5. Ревизионная комиссия Общества вправе, а в случае выявления серьезных нарушений в
финансово-хозяйственной деятельности Общества, обязана потребовать созыва внеочередного
Общего собрания акционеров Общества.
23.6. Порядок деятельности Ревизионной комиссии Общества определяется внутренним
документом Общества, утверждаемым Общим собранием акционеров Общества.
Ревизионная комиссия Общества в соответствии с решением о проведении проверки (ревизии)
вправе для проведения проверки (ревизии) привлекать специалистов в соответствующих
областях права, экономики, финансов, бухгалтерского учета, управления, экономической
безопасности и других, в том числе специализированные организации.
23.7. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может
осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению
Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера
(акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 (десятью) процентами
голосующих акций Общества.
23.8. Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание
акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.
23.9. Размер оплаты услуг Аудитора определяется Советом директоров Общества.
23.10. Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности
Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на
основании заключаемого с ним договора.
23.11. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная
комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны
содержаться:
-

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых

документах Общества;
-

информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами

Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой
отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом
финансово-хозяйственной деятельности.
Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной
деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и
внутренними документами Общества».

Эмитентом создана служба внутреннего аудита - Блок внутреннего аудита, контроллинга  и
управления рисками.
Эмитентом создана служба внутреннего аудита
Срок работы службы внутреннего аудита/внутреннего контроля и ее ключевые сотрудники:
Блок внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками является самостоятельным
структурным подразделением Эмитента. Организационная структура и штатное расписание
введены в действие приказом ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" от 29.09.2009 №  ИРАО/449. Ключевым
сотрудником является Заместитель руководителя по внутреннему контролю – руководитель
Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками.
Основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита,
взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров
(наблюдательным советом) эмитента:

123

Блок осуществляет деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации
(далее – РФ), внутренними документами Общества, приказами и распоряжениями Председателя
Правления Общества (далее – Председатель Правления), внутренними документами ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС» и его ДЗО.
Подразделение возглавляет Руководитель Блока, назначаемый на должность и освобождаемый
от должности Председателем Правления.
С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита Руководитель Блока
подчиняется Председателю Правления.
Положение, структуру Блока, его штатное расписание и бюджет утверждает Председатель
Правления  по представлению Руководителя Блока. Председатель Правления  также
утверждает ежегодный план деятельности Блока, условия трудовых соглашений (контрактов) с
Руководителем Блока и его работниками, включая их должностные оклады и надбавки, а также
решения о поощрении (наказании) Руководителя Блока.
Работники Блока назначаются на должность и освобождаются от должности Председателем
Правления по представлению Руководителя Блока.
В случае отсутствия Руководителя Блока замещающим лицом является Руководитель одного из
Департаментов, входящих в состав Блока, на основании приказа Председателя Правления.
Не допускается вмешательство третьих лиц в процессы определения объектов и объёма аудита,
проведения работы и представления отчёта о результатах.

Структура Блока.
В состав Блока внутреннего аудита, контроллинга и управления рисками  входят:
1. Департамент внутреннего  аудита;
2. Департамент внутреннего  контроля  и управления рисками.
Разграничение области ответственности, задач и функций подразделений определены во
внутренних документах  подразделения.
Руководитель Блока:
-

Утверждает стандарты и методики (методические рекомендации), регламенты, а также

другие внутренние документы, регулирующие внутренний аудит Группы.
-

Организует и координирует работы Комитетов по аудиту, служб внутреннего аудита и

ревизионных комиссий Группы, привлечение внешних консультантов.
-

Определяет объекты и объемы аудита, а также принимает решения о частоте и

очередности проведения проверок.
-

Утверждает планы и программы внутреннего аудита.

Выносит на утверждение Председателя Правления Общества график проверок.

Доводит до сведения Председателя Правления и менеджмента любые предложения по

улучшению существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения
деятельности, а также комментарии по любым вопросам, относящимся к деятельности
Группы.

Департамент внутреннего аудита осуществляет:
•

Тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с

целью определения их эффективности организации, полноты и достоверности, а также
соответствия законодательству страны-местонахождения и внутренним документам.
•

Проверку полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы.

•

Финансовый контроль деятельности Группы.

•

Консультирование менеджмента в области организации бухгалтерского и управленческого

учета
•

Оценку эффективности деятельности ДЗО и ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».

•

Проверку соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а

также законодательства РФ (страны - местонахождения ДЗО/ВЗО);

Департамент внутреннего контроля и управления рисками осуществляет:
в области совершенствования внутреннего контроля:
•

оценку эффективности систем и процессов внутреннего контроля;

•

выработка рекомендаций по совершенствованию систем и процессов внутреннего

контроля;
•

оценку эффективности систем и процессов управления, а также деятельности

менеджмента.
•

оказывает содействие менеджменту в совершенствовании систем и процессов управления.

в области управления рисками:
•

разработку и внедрение корпоративных стандартов по интегрированному управлению

рисками Группы;

124

•

создание единой системной карты рисков Группы и сбор агрегированной информации по

рискам;
•

формирование и предоставление отчетности по рискам.

В рамках выполнения функций внутреннего аудита Блок взаимодействует с органами
управления, должностными лицами и структурными подразделениями Группы, а также
внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами.
В рамках выполнения функций по предоставлению независимых и объективных гарантий и
консультаций Блок взаимодействует:
-

с внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами по мере

необходимости;
-

с контрагентами Общества и его ДЗО по мере необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с которыми
взаимодействует Блок, определяется Председателем Правления.
Эффективность системы внутреннего аудита и контроля
С помощью системы внутреннего аудита и контроля Группы осуществляется:
•

Проведение комплексных проверок деятельности компаний Группы, включающих в себя в

том числе:
•

тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и налогового учета с

целью определения эффективности их организации, полноты и достоверности, а также
соответствия законодательству страны-местонахождения и внутренним документам Группы;
•

проверка полноты и достоверности финансовой и управленческой отчетности Группы, а

также иной информации и данных предоставляемых менеджментом компаний Группы;
•

оценка эффективности деятельности Группы;

•

оценка эффективности систем и процессов управления, а также деятельности

менеджмента Группы;
•

проверка соблюдения работниками компаний Группы корпоративных стандартов, а также

законодательства страны – местонахождения Группы.
•

Определение и анализ рисков, связанных с деятельностью Группы.

•

Выработка рекомендаций, направленных на содействие менеджменту Группы в

совершенствовании деятельности, а также систем и процессов.
•

Участие в проектах, связанных с реализацией рекомендаций.

•

Контроль выполнения рекомендаций.

•

Выполнение специальных заданий Председателя Правления

ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».
•

Консультационная поддержка Советов директоров и менеджмента компаний Группы.

Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента:
Внешний аудитор имеет право свободно и в полном объеме общаться с внутренними
аудиторами. В ходе проведения аудита внешний аудитор получает достаточное понимание
деятельности Департамента внутреннего аудита для того, чтобы установить и оценить риски
существенных искажений финансовой (бухгалтерской) отчетности, а также разработать и
выполнить аудиторские процедуры.
Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ, устанавливающий правила по
предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации
Сведения о наличии документа по предотвращению использования служебной (инсайдерской)
информации:
Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 23.04.2008 утверждено Положение об
инсайдерской информации ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (протокол заседания Совета директоров
ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» ОТ 23.04.2008 № 1).
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен его полный текст:
www.interrao.ru

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия Эмитента
ФИО: Пешков Максим Евгеньевич
(председатель)
Год рождения: 1972

125

Образование:
Высшее профессиональное
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Председатель Ревизионной
комиссии

04.2008

наст. время

Госкорпорации "Росатом"

Директор Департамента
мониторинга,
экономического прогноза и
бюджетного планирования

04.2006

04.2008

Федеральное агентство по атомной энергии начальник Управления

бюджетного планирования и
госзаказа

04.2004

03.2006

ФСТ России

заместитель начальника
Управления методологии и
экспертизы

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ананьева Наталья Александровна
Год рождения: 1977

126

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2010

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Департамента
внутреннего аудита Блока
внутреннего аудита,
контроллинга и управления
рисками, член Ревизионной
комиссии

2008

2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита, член
Ревизионной комиссии

2005

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции
финансового контроля и
аудита, Главный менеджер
Департамента внутреннего
аудита.

2008

наст. время

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС Украина"

член Ревизионной комиссии

2008

наст. время

АО "Станция Экибастузская ГРЭС-2"

член Ревизионной комиссии

2009

наст. время

ОАО "Стенд"

член Ревизионной комиссии

2007

наст. время

ООО "Мтквари энергетика"

Ревизор

2009

наст. время

ЗАО "Армянская атомная электрическая
станция"

член Ревизионной комиссии

2009

наст. время

ОАО "Сангтудингская ГЭС-1"

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Воробьева Тамара Борисовна
Год рождения: 1977

127

Образование:
высшее профессиональное
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Член Ревизионной комиссии

02.2008

наст. время

Госкорпорация "Росатом"

Начальник управления
экономики и контроллинга
ЯОК

01.2006

02.2008

ФГУП "Концерн "Энергоатом"

начальник управления
финансов, учета, расчетов и
аудита

12.2000

01.2006

Администрация Президента Российской
Федерации

Главный советник

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Рыжкова Елена Геннадьевна
Год рождения: 1978

Образование:
Высшее профессиональное, к.э.н., доцент
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Руководитель Дирекции

128

аудита эффективности
торговой деятельности
Департамента внутреннего
аудита Блока внутреннего
аудита, контроллинга и
управления рисками, член
Ревизионной комиссии

2008

2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита, член
Ревизионной комиссии.

2006

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и
аудита Департамента
внутреннего аудита

2004

2006

ОАО "Брянская сбытовая компания"

Заместитель
исполнительного директора
по экономике и финансам

2002

2009

Брянский государственный технический
университет

доцент

2009

наст. время

ЗАО "Армянская атомная электрическая
станция"

член Ревизионной комиссии

2008

2010

ЗАО "Электрические сети Армении"

член Ревизионной комиссии

2009

2010

ТОО "Центральная Азия"

член Ревизионной комиссии

2010

наст. время

ООО "ИНТЕР РАО Сервис"

член Ревизионной комиссии

2010

наст. время

ООО "ОГК-1 Финанс"

член Ревизионной комиссии

2010

наст. время

ООО "ИНТЕР РАО Инвест"

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Чигирин Иван Иванович

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2010 год - часть 8