ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2009 год

в уставном

капитале

эмитента, %

щих лицу

обыкновенны

х акций

эмитента, %

Горев Евгений Евгеньевич

1975

Каплун Алексей Александрович

1973

Палунин Дмитрий Николаевич

1969

Рябчиков Валентин Константинович

1946

Станюленайте Янина Эдуардовна

1980

Хомяков Михаил Николаевич

1978

Брындин Олег Владимирович

1969

Единоличный исполнительный орган общества

ФИО

Год

рождения

Доля

участия лица

в уставном

капитале

эмитента, %

Доля

принадлежа

щих лицу

обыкновенны

х акций

эмитента, %

Рябчиков Валентин Константинович

1946

Состав коллегиального исполнительного органа общества

Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "ЭЛЕКТРОЛУЧ"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ЭЛЕКТРОЛУЧ"

Место нахождения

119435 Россия, г. Москва, Большая Пироговская 27

ИНН: 7704015750
ОГРН: 1027739183812

Дочернее общество: Да
Зависимое общество: Да
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: преобладающая
доля в уставном капитале
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 97.78
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 97.78
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности
эмитента:
производство светотехнической продукции, сдача помещений в аренду.
Общество имеет важное значение для деятельности Эмитента.

Состав совета директоров общества

ФИО

Год

рождения

Доля

участия лица

в уставном

Доля

принадлежа

щих лицу

капитале

эмитента, %

обыкновенны

х акций

эмитента, %

Горев Евгений Евгеньевич (председатель)

1975

Палунин Дмитрий Николаевич

1969

Пахомов Александр Александрович

1973

Станюленайте Янина Эдуардовна

1980

Стапран Дмитрий Андреевич

1977

Единоличный исполнительный орган общества

ФИО

Год

рождения

Доля

участия лица

в уставном

капитале

эмитента, %

Доля

принадлежа

щих лицу

обыкновенны

х акций

эмитента, %

Гржиб Владислав Владиславович

1969

Состав коллегиального исполнительного органа общества

Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество " Молдавская ГРЭС"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "МГРЭС"

Место нахождения

3352 Молдавия, г. Днестровск, Лиманная 1

Дочернее общество: Да
Зависимое общество: Да
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: преобладающая
доля в уставном капитале
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 62.55
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 62.55
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности
эмитента:
производство и продажа электрической энергии.
Общество имеет важное значение для деятельности Эмитента.

Состав совета директоров общества

ФИО

Год

рождения

Доля

участия лица

в уставном

капитале

эмитента, %

Доля

принадлежа

щих лицу

обыкновенны

х акций

эмитента, %

Цуркан Карина Валерьевна (председатель)

1974

Станюленайте Янина Эдуардовна

1980

Каплун Алексей Александрович

1973

Мелеховец Сергей Григорьевич

1957

Палунин Дмитрий Николаевич

1969

Степанов Петр Петрович

1959

Единоличный исполнительный орган общества

ФИО

Год

рождения

Доля

участия лица

в уставном

капитале

эмитента, %

Доля

принадлежа

щих лицу

обыкновенны

х акций

эмитента, %

Мелеховец Сергей Григорьевич

1957

Состав коллегиального исполнительного органа общества

Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по
приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения
основных средств эмитента

3.6.1. Основные средства

Не указывается в отчете за 4 квартал

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

4.1.1. Прибыль и убытки

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом
товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной
деятельности

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.3.2. Финансовые вложения эмитента

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.3.3. Нематериальные активы эмитента

Не указывается в отчете за 4 квартал

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

Затраты на осуществление научно-технической деятельности за время своего существования и
до реорганизации Эмитента в 2008 году Эмитентом не производились.
Создание и правовая охрана основных объектов интеллектуальной собственности за период
своего существования до реорганизации Эмитента в 2008 году эмитентом не осуществлялись.
Средства на правовую охрану объектов интеллектуальной собственности и результатов
интеллектуальной деятельности до реорганизации Эмитента в 2008 году Эмитентом не
расходовались.
Сведения о политике Эмитента в отношении лицензий и патентов, новых разработок и
исследований после реорганизации:
19 февраля 2004 года в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания
Российской Федерации зарегистрирован товарный знак ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (ИНТЕР РАО
ЕЭС – изображение круга с молнией), о чем выдано свидетельство № 263819 (срок действия – 2012
г.). В свидетельстве в качестве правообладателя указано ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». В связи с
произошедшей реорганизацией Эмитентом поданы заявки о внесении соответствующих
изменений в свидетельства.
31 июля 2006 года в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания Российской
Федерации зарегистрировано два товарных знака ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (Энергия без границ,
Energy without borders), о чем выданы свидетельства №№ 351434, 351328 (срок действия – 2016 г.).
В свидетельствах в качестве правообладателя указано ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». В связи с
произошедшей реорганизацией необходимо внести соответствующие изменения в свидетельства.

27 июня 2008 года ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» в ответ на заявки о регистрации товарного знака №№
2006719132, 2006719135 получило из Роспатента два Решения о государственной регистрации
товарного знака (ИНТЕР РАО ЕЭС, INTER RAO UES – изображение солнца). В свидетельствах в
качестве правообладателя указано ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС». В связи с произошедшей
реорганизацией Эмитентом поданы заявки о внесении соответствующих изменений в
свидетельства.
13 марта 2009 года Федеральной службой Российской Федерации по интеллектуальной
собственности, патентным и товарным знакам зарегистрированы два товарных знака (знака
обслуживания) ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (ИНТЕР РАО ЕЭС, INTER RAO UES – изображение
солнца). Свидетельство о государственной регистрации № 374442 и 374443 от 13.03.2009
соответственно.
Факторы риска, связанные с окончанием срока действия патентов и лицензий по профилю
деятельности Эмитента, оцениваются Эмитентом как минимальные.
В рамках договоров, предусматривающих создание патентоспособных результатов,
финансирование которых осуществляется Обществом, на контрагентов возлагается
обязательство по оформлению прав Эмитента на такие результаты.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

Наиболее значимыми событиями за последние 5 лет в электроэнергетической отрасли для
Эмитента были:
-

продолжающиеся реформы в электроэнергетической отрасли, в том числе ликвидация ОАО

РАО "ЕЭС России", либерализация внутреннего рынка электроэнергии (ОРЭМ) и
функционирование рынка мощности. С 1 июля 2009 года по регулируемым ценам (тарифам) на
ОРЭМ поставляется 50 % от объемов производства (потребления) электрической энергии;
-

влияние финансового кризиса на потребление электроэнергии (мощности) и ценовую

конъюнктуру энергетических рынков РФ и сопредельных государств, а также
платежеспособность потребителей.
Одним из важнейших направлений реформирования электроэнергетики РФ является
совершенствование рынков электроэнергии путем преобразования существующего оптового
рынка электрической энергии и мощности в полноценный конкурентный оптовый рынок
электроэнергии и формирование эффективных розничных рынков электроэнергии,
обеспечивающих надежное энергоснабжение потребителей.
В соответствии с Постановлением Правительства № 529 от 31.08.2006 г. с 1 сентября 2006 г.
был запущен «новый» оптовый рынок электроэнергии и мощности (НОРЭМ). Характерной
особенностью нового оптового рынка электроэнергии явилось появление еще одного товара кроме
электроэнергии - мощности.
В связи с вступлением в силу с 1 сентября 2006 года Постановления Правительства РФ от 31
августа 2006 г. N530 «Об утверждении Правил функционирования розничных рынков

электрической энергии в переходный период реформирования электроэнергетики»,
осуществляется трансляция свободных цен оптового рынка на розничные рынки.
Правила функционирования розничных рынков предполагают постепенную либерализацию
розничных рынков электроэнергии параллельно с либерализацией оптового рынка, при сохранении
на переходный период обеспечения населения электроэнергией по регулируемым тарифам.
Гарантирующий поставщик остается тарифорегулируемой организацией, его деятельность
регулируется сбытовой надбавкой, устанавливаемой для него регулирующей организацией на
основании данных экономической экспертизы.
С 1 июля 2008 г. на территории Российской Федерации начал функционировать рынок мощности.
Введение в действие рынка и его работа регламентируется постановлением Правительства РФ
от 28 июня 2008 г. № 476 «О внесении изменений в некоторые постановления Правительства
Российской Федерации по вопросам организации конкурентной торговли генерирующей
мощностью на оптовом рынке электрической энергии (мощности)».
Главная задача реформирования – создание полноценной конкурентной среды в
электроэнергетической отрасли, повышение эффективности производства электроэнергии,
привлечение инвестиций для развития отрасли, и как следствие, повышение надежности
энергоснабжения.
В I квартале 2010 года товарная биржа «Арена» планирует запуск торгов финансовыми
инструментами срочных сделок на электроэнергию (фьючерсные контракты). Таким образом,
для Эмитента появятся дополнительные возможности управления ценовыми рисками на ОРЭМ
с использованием финансовых инструментов срочных сделок.
Вне зависимости от происходящих изменений важными задачами, стоящими перед Эмитентом,
являются надежное и качественное энергоснабжение предприятий, организаций и населения
электрической энергией в соответствии с заключенными договорами. А также сохранение и
увеличение клиентской базы, совершенствование форм взаимодействия с потребителями,
информационная открытость, эффективная деятельность на рынке, современные системы
управления, финансовая стабильность и прозрачность бизнес - процессов.

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

Электроэнергетика, как составная часть топливно-энергетического комплекса (ТЭК) является
одной из базовых отраслей экономики и ее доля в ВВП страны составляет 10-11%. Как и другие
сектора ТЭК, электроэнергетика в настоящее время отличается доминирующим положением в
производственной сфере.
Основной целью реформирования электроэнергетики России стало повышение эффективности
предприятий отрасли, создание условий для ее развития на основе стимулирования инвестиций,
обеспечение надежного и бесперебойного энергоснабжения потребителей.
В связи с этим в электроэнергетике России в настоящий момент происходят радикальные
изменения: меняется основная база нормативного регулирования отрасли, формируется
конкурентный рынок электроэнергии, создаются новые компании. В ходе реформы меняется
структура отрасли: осуществляется разделение естественно монопольных (передача
электроэнергии, оперативно-диспетчерское управление) и потенциально конкурентных
(производство и сбыт электроэнергии, ремонт и сервис) функций, и вместо прежних
вертикально-интегрированных компаний, выполнявших все эти функции, создаются структуры,
специализирующиеся на отдельных видах деятельности.

Факторы и условия, влияющие на деятельность эмитента и результаты такой деятельности:
-

Социально-экономический рост в Российской Федерации. Восстановительный рост 1999-

2004 гг., основанный на дешевизне ресурсов после дефолта 1998 г., сменился экономическим
ростом, основанном на экспорте энергоносителей (газ, нефть, уран), продуктов переработки
первого передела (металлы и т.д.), росте тяжелой и металлургической промышленности. Рост
доходов населения обеспечивает развитие городов и их инфраструктуры, рост потребительского
спроса.
-

Рост потребления электроэнергии, обусловленный социально-экономическим ростом.

Рост потребления тепловой энергии в связи с началом функционирования новых объектов

городской и олимпийской инфраструктуры.
-

Резкий рост цены природного газа в результате либерализации рынка топливных ресурсов,

ограничение потребления из-за недостаточной пропускной способности магистральных
газопроводов и несвоевременного перспективного развития газотранспортной системы.

Среди ключевых трансформаций в топливно-энергетической сфере, можно выделить:
Либерализация рынка электроэнергии (2007-2011 гг.). Важными для Эмитента последствиями

этого процесса станут:
•

свободное ценообразование (увеличение доли конкурентного сектора: 01.01.2007 – 5%,

01.07.2007 – 10%, 01.01.2008 – 15%, 01.07.2008 – 25%, 01.01.2009 – 30%, 01.07.2009 – 50%, 01.01.2010
– 60%, 01.07.2010 – 80%, 01.01.2011 – 100%);
•

свободный выход потребителя на РСВ (решение вопроса с перекрестным субсидированием);

•

свобода выбора контрагентов (свободные двусторонние договоры поставки электроэнергии)

и возможность заключения долгосрочных договоров;
•

введение в действие с 2008 г. методики индексации тарифов на электроэнергию.

Либерализация рынка газа (к 2011 г.). Важными для Эмитента последствиями этого процесса
станут:
•

обеспечение равной экономической эффективности поставок газа на внешний и внутренний

рынки – решение проблемы дефицита газа на внутреннем рынке Российской Федерации.
Правительством России рассмотрен график постепенного повышения внутренних цен на газ:
2007 – 15%, 2008 – 25%, 01.01.2009 – 13%, 01.07.2009 – 13%, 01.01.2010 – 13%, 01.07.2010 – 12%, 2011
– 12% в ценах 2006 г. После 2011 г. темпы роста цен на газ сохраняются до достижения целевой
цены «netback» (цена в Европе для промышленных потребителей минус таможенная пошлина,
транспорт по Европе, Польше и Российской Федерации);
•

создание биржи газа;

•

приобретение производителями газа долей участия в генерирующих электроэнергию и

тепловую энергию компаниях.
Реформа теплоснабжения:
•

возможность заключения долгосрочных договоров на поставку тепловой энергии;

•

переход к установлению тарифа по источнику тепловой энергии с наименьшей

себестоимостью;
•

разработка методики распределения затрат между тепловой и электроэнергией при

комбинированной выработке на блоках ПГУ;
•

возможность организации торговли по нерегулируемым ценам.

Прогноз в отношении продолжительности действия указанных факторов и условий:
Действие данных факторов будет оказывать влияние на деятельность Эмитента на
протяжении ближайших нескольких лет.

Действия, предпринимаемые эмитентом, и действия, которые эмитент планирует предпринять
в будущем для эффективного использования данных факторов и условий:
На тепловом рынке Эмитентом предпринимаются следующие действия:
•

строительство и ввод в эксплуатацию теплотрассы в 2008 году;

•

отпуск конкурентоспособной тепловой энергии при обеспечении необходимой

рентабельности ее продаж;
•

максимальное подключение базовой тепловой нагрузки;

•

долгосрочные гарантии сбыта тепловой энергии.

На рынке электроэнергии Эмитентом предпринимаются следующие действия:
•

повышение конкурентоспособности ценового предложения Эмитента, как на рынке

мощности, так и на рынке электроэнергии, при обеспечении необходимой рентабельности
продаж электроэнергии.
•

включение всей мощности Эмитента в баланс поставок НОРЭМ и максимальное

расширение рынка сбыта электроэнергии собственного производства.
•

долгосрочные гарантии сбыта электроэнергии.

Способы, применяемые эмитентом, и способы, которые эмитент планирует использовать в
будущем для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на деятельность
эмитента:
На тепловом рынке Эмитентом предпринимаются следующие действия:
•

Контроль рынка промышленных потребителей через заключение долгосрочных договоров с

промышленными потребителями на коллекторах и в теплосетях;
•

Снижение издержек собственных генерации и транспорта тепловой энергии;

•

Максимальная загрузка теплофикационных мощностей.

На рынке электроэнергии Эмитентом предпринимаются следующие действия:
•

Заключение долгосрочных регулируемых двусторонних договоров/свободных двусторонних

договоров с гарантирующими поставщиками, независимыми энергосбытовыми,
энергоснабжающими организациями, промышленными потребителями на НОРЭМ;
•

Реализация инвестиционных проектов вводов мощностей, направленных на увеличение

теплофикационной выработки электроэнергии;

•

Оптимизация цены предложения по электроэнергии и по мощности;

•

Освоение современных технологий моделирования, прогнозирования цен и объемов сбыта

электроэнергии на спотовом и балансирующем рынке, адаптация внутренних процессов
производства и сбыта электроэнергии под условия конкурентного НОРЭМ.

Существенные события/факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на
возможность получения эмитентом в будущем таких же или более высоких результатов, по
сравнению с результатами, полученными за последний отчетный период, а также вероятность
наступления таких событий (возникновения факторов):
К существенным событиям/факторам, которые могут в наибольшей степени негативно
повлиять на возможность получения Эмитентом в будущем высоких результатов, относятся:

- падение уровня жизни населения;
- рост конкуренции;
- рост стоимости сырья и оборудования;
- нестабильное газоснабжение.

Вероятность наступления данных факторов оценивается Эмитентом как невысокая в
отношении первого фактора. В отношении роста конкуренции, стоимости сырья и материалов,
нестабильности газоснабжения – как средняя.

Перечень существенных событий/факторов, которые могут улучшить результаты
деятельности эмитента, и вероятность их наступления, а также продолжительность их
действия:
?

резкое улучшение платежной дисциплины потребителей электроэнергии;

доведение тарифов на производимую электроэнергию до экономически обоснованных

уровней, позволяющих не только поддерживать в надлежащем виде техническое состояние
основных фондов, но и обеспечивать инвестиционный потенциал отрасли.
Вероятность наступления указанных событий / факторов эмитент расценивает как среднюю. В
случае наступления указанных событий/факторов они будут оказывать положительное влияние
в течение продолжительного времени.
?

реализация основных проектов, связанных с вводом новых генерирующих мощностей

Эмитента.
Реализация данных проектов позволит повысить экономичность выработки электроэнергии,
увеличить объемы поставки электроэнергии на оптовый рынок и долю рынка в регионе, повысить
надежность энергоснабжения потребителей, что будет оказывать положительное влияние на
результаты деятельности Эмитента в течение длительного времени. Вероятность
наступления указанных событий / факторов эмитент расценивает как высокую.

Основным фактором, влияющим на внешнеэкономическую деятельность Эмитента, является
бесперебойная параллельная работа ЕЭС Российской Федерации и энергосистем сопредельных
государств. Обязательным условием параллельной работы являются договоры о параллельной
работе. Эти договоры содержат основные правила параллельной работы объединенных
электроэнергетических систем, организации и координации оперативно-диспетчерского
управления, планирования режимов, регулирования частоты и перетоков мощности.
Существующая система взаимодействия обеспечивает надежное функционирование параллельно
работающих энергосистем. В настоящее время Системным оператором ЕЭС Российской
Федерации (СО ЕЭС) обеспечивается надежное управление энергосистемами, соблюдение
установленных системных параметров функционирования. Учитывая большой объем работ по
обеспечению надежности энергосистемы, риск возникновения ситуации, не позволяющей
Эмитенту исполнять свои обязательства по внешнеэкономическим контрактам купли/продажи
электроэнергии, может быть оценен как невысокий.

4.5.2. Конкуренты эмитента

Одной из задач реформирования российской электроэнергетики является создание конкуренции в
отрасли с целью привлечения инвестиций, в том числе в сфере выработки электроэнергии и
сбытового бизнеса в России. Эмитент конкурирует с производителями электроэнергии,
допущенными на ОРЭМ. Эта конкуренция будет становиться все более интенсивной по мере
дальнейшей либерализации оптового рынка электроэнергии, особенно в условиях снижения
энергопотребления. В будущем Эмитент может испытывать сильную конкуренцию со стороны
территориальных генерирующих компаний (ТГК) и генерирующих компаний оптового рынка
электроэнергии (ОГК), а также других производителей электроэнергии, работающих на оптовом

и розничном рынке электроэнергии и мощности РФ.
Также Эмитент испытывает жесткую конкуренцию на зарубежных энергетических рынках.
Так, в настоящее время при поставке электроэнергии в Литву конкурентами Эмитента
являются украинские и белорусские экспортеры. В Казахстане Эмитент конкурирует с
местными производителями электроэнергии.
Существенным конкурентным преимуществом Эмитента является накопленный опыт
осуществления внешнеэкономической деятельности и отлаженная система взаимодействия с
российскими и зарубежными партнерами.

Эффективность деятельности Эмитента должна способствовать повышению его
конкурентоспособности в условиях усиливающейся конкуренции в будущем и не допустить
неблагоприятного воздействия на его хозяйственную деятельность и финансовое состояние.

Рынок тепловой энергии
При определении основных конкурентов по отпуску тепловой энергии необходимо учитывать
особенность структуры теплового рынка: ограниченность отпуска тепловой энергии контурами
теплосетей не позволяет существенно расширить долю рынка в краткосрочном периоде.
Главными преимуществами Эмитента являются высокая экономичность, низкая себестоимость
тепла, вырабатываемого при комбинированной выработке электрической энергии и высокая
надежность теплоснабжения.
Перечень факторов конкурентоспособности эмитента с описанием степени их влияния на
конкурентоспособность производимой продукции (работ, услуг):
Основными факторами конкурентоспособности Эмитента на рынке тепловой энергии
являются:
•

низкая себестоимость производства тепла;

•

наличие у конкурентов дорогих генераторов тепловой энергии, конкурирующих с

Эмитентом, и установление региональными властями средневзвешенного тарифа для
потребителей;
•

долгосрочные договора на поставку тепла.

Степень влияния указанных факторов на конкурентоспособность производимой продукции
эмитента: оказывают существенное влияние.
Эмитент не исключает возможности появления новых конкурентов в будущем.
Конкурентами Эмитента за рубежом являются любые потенциальные продавцы и покупатели
электроэнергии.

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов

управления эмитента, органов эмитента по контролю за его

финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о

сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом
(учредительными документами) эмитента:
Органами управления Эмитента являются:
- Общее собрание акционеров;
- Совет директоров;
- Правление;
- Председатель Правления.

Компетенция Общего собрания акционеров Эмитента предусмотрена статьей 10 Устава
Эмитента:
1)

внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава Общества в новой

редакции;
2)

реорганизация Общества;

ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение

промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4)

определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и

прав, предоставляемых этими акциями;
5)

увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости

акций, а также уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной
стоимости акций дробление и консолидация акций Общества;
6)

определение количественного состава Совета директоров, избрание членов Совета

директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;
7)

избрание и досрочное прекращение полномочий Председателя Правления;

избрание Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение ее полномочий;

утверждение Аудитора Общества;

10)

принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества

управляющей организации (управляющему);
11)

утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о

прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли
(в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в
качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового
года) и убытков Общества по результатам финансового года;
12)

определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества;

13)

избрание членов счётной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

14)

выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти

месяцев финансового года;
15)

принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83

Федерального закона «Об акционерных обществах»;
16)

принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79

Федерального закона «Об акционерных обществах»;
17)

принятие решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных

объединениях коммерческих организаций;
18)

утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;

19)

принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждения и

(или) компенсаций;
20)

принятие решения о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и

(или) компенсаций;
21)

решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных

обществах».

Компетенция Совета директоров Эмитента предусмотрена статьей 15 Устава Эмитента:
1) определение приоритетных направлений деятельности Общества, стратегии Общества;
2) утверждение, изменение, дополнение инвестиционной программы Общества;
3) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества, за исключением случаев,
предусмотренных пунктом 14.8 статьи 14 настоящего Устава, а также объявление даты
проведения нового Общего собрания акционеров взамен несостоявшегося по причине отсутствия
кворума;
4) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества;
5) избрание секретаря Общего собрания акционеров;
6) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании
акционеров, утверждение сметы затрат на проведение Общего собрания акционеров Общества и
решение других вопросов, связанных с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров
Общества;
7) вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов, предусмотренных
подпунктами 2, 5, 7, 12, 17-20 пункта 10.1 статьи 10 настоящего Устава, а также вопроса об
уменьшении уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций;
8) увеличение уставного капитала Общества путем размещение посредством открытой
подписки дополнительных акций Общества из числа объявленных, общее количество которых не
превышает 25% от всех размещенных акций Общества;
9) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением случаев,
установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом;
10) утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг;
11) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных
ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
12) приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях,
предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
13) определение количественного состава Правления Общества, избрание членов Правления, а
также принятие решения о досрочном прекращении полномочий членов Правления, в том числе
принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ними;
14) определение размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых Председателю и членам

Правления Общества;
15) привлечение к дисциплинарной ответственности Председателя Правления и членов
Правления Общества и их поощрение в соответствии с трудовым законодательством
Российской Федерации и внутренними документами Общества;
16) рассмотрение отчётов Правления о деятельности Общества, о выполнении решений Общего
собрания акционеров и Совета директоров Общества;
17) принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации
(управляющего);
18) принятие решения о приостановлении полномочий Председателя Правления Общества и
назначении исполняющего обязанности Председателя Правления Общества;
19) рекомендации Общему собранию акционеров Общества по размеру выплачиваемых членам
Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты
услуг Аудитора;
20) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
21) утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок формирования и
использования фондов Общества;
22) принятие решения об использовании фондов Общества, утверждение смет использования
средств по фондам специального назначения и рассмотрение итогов выполнения смет
использования средств по фондам специального назначения;
23) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов,
утверждение которых отнесено к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных
внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции исполнительных
органов Общества;
24) утверждение кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения стоимости
акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом
«Об акционерных обществах», настоящим Уставом, а также отдельными решениями Совета
директоров Общества;
25) утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана) и отчета об итогах его
выполнения;
26) утверждение целевых значений (скорректированных значений) ключевых показателей
эффективности (КПЭ) Общества и отчетов об их выполнении;
27) предварительное одобрение любых сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок),
связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные
средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью
использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение
электрической и тепловой энергии;
28) предварительное одобрение любых сделок, а также инвестиционных проектов и иных бизнес-
проектов, которые влекут или могут повлечь обязательства Общества в размере, равном или
превышающем денежную сумму, эквивалентную 100 000 000 (сто миллионов) долларов США;
29) принятие решений об участии Общества в других организациях, изменении доли участия
(количества акций, размера паев, долей), обременении акций (долей) и прекращении участия
Общества в других организациях;
30) предварительное одобрение следующих сделок:
-

сделок, связанных с безвозмездной передачей имущества Общества или имущественных

прав (требования) к себе или третьему лицу;
-

сделок, связанных с освобождением от имущественной обязанности перед собой или перед

третьим лицом;
-

сделок, связанных с безвозмездным оказанием Обществом услуг (выполнением работ)

третьим лицам;
31) определение позиции Общества (представителей Общества), в том числе поручение
принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня, голосовать по
проектам решений «за», «против» или «воздержался», по следующим вопросам повесток дня
общих собраний акционеров (участников) дочерних и зависимых хозяйственных обществ (далее –
ДЗО), и заседаний советов директоров ДЗО:
-

о реорганизации, ликвидации ДЗО;

об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных

акций ДЗО и прав, предоставляемых этими акциями;
-

об увеличении уставного капитала ДЗО путем увеличения номинальной стоимости акций

или путем размещения дополнительных акций;
-

о размещении ценных бумаг ДЗО, конвертируемых в обыкновенные акции;

о дроблении, консолидации акций ДЗО;

о совершении ДЗО любых сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с

отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства,
нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования
которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и
тепловой энергии;
-

об одобрении любых сделок, а также инвестиционных проектов и иных бизнес-проектов

ДЗО, включая выпуск облигаций или иных ценных бумаг ДЗО, которые влекут или могут повлечь
обязательства ДЗО в размере, равном или превышающем денежную сумму, эквивалентную 100
000 000 (сто миллионов) долларов США.
32) утверждение порядка взаимодействия Общества с организациями, в которых участвует
Общество прямо или косвенно;
33) утверждение перечня ДЗО, определение позиции Общества (представителей Общества) при
голосовании на общем собрании акционеров (участников) и заседании совета директоров
(наблюдательного совета) которых по вопросу назначения (избрания) и досрочного прекращения
полномочий единоличного исполнительного органа таких обществ осуществляется по решению
Совета директоров;
34) определение направлений обеспечения страховой защиты Общества, в том числе
утверждение Страховщика Общества;
35) утверждение кандидатуры финансового консультанта, привлекаемого в соответствии с
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», а также кандидатур организаторов выпуска
ценных бумаг и консультантов по сделкам, непосредственно связанным с привлечением средств в
форме публичных заимствований;
36) определение закупочной политики в Обществе, в том числе утверждение Положения о
порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг, утверждение
руководителя Центрального закупочного органа Общества и его членов, а также утверждение
годовой комплексной программы закупок и принятие иных решений в соответствии с
утвержденными в Обществе документами, регламентирующими закупочную деятельность
Общества;
37) отчуждение (реализация) акций Общества, поступивших в распоряжение Общества в
результате их приобретения или выкупа у акционеров Общества, а также в иных случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации;
38) создание филиалов и открытие представительств Общества, их ликвидация, а также
внесение изменений и дополнений в Устав Общества, связанных с созданием филиалов,
открытием представительств Общества (в том числе изменение сведений о наименованиях и
местах нахождения филиалов и представительств Общества) и их ликвидацией.
39) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об
акционерных обществах»;
40) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных
обществах»;
41) утверждение регистратора Общества, условий договора с ним, а также расторжение
договора с ним;
42) избрание Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение его
полномочий;
43) избрание заместителя Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение
его полномочий;
44) избрание секретаря Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий;
45) формирование комитетов Совета директоров Общества, утверждение положений о
комитетах Совета директоров Общества;
46) определение жилищной политики Общества;
47) иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным законом «Об
акционерных обществах» и настоящим Уставом.

Компетенция Правления Эмитента предусмотрена статьей 21 Устава Эмитента:
1) разработка и предоставление на рассмотрение Совета директоров перспективных планов по
реализации основных направлений деятельности Общества;
2) подготовка годового (квартального) бизнес-плана и отчета об итогах его исполнения;
3) подготовка целевых значений (скорректированных) ключевых показателей эффективности
(КПЭ) и отчётов об их исполнении;
4) подготовка отчета о финансово-хозяйственной деятельности Общества, о выполнении
Правлением решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;
5) определение позиции Общества (представителей Общества), в том числе поручение
принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня, голосовать по
проектам решений «за», «против» или «воздержался», по следующим вопросам повесток дня

общих собраний акционеров (участников) дочерних и зависимых хозяйственных обществ (далее –
ДЗО), и заседаний советов директоров ДЗО:
-

об определении повестки дня общего собрания акционеров (участников) ДЗО;

об определении количественного состава совета директоров ДЗО, выдвижении и избрании

его членов и досрочном прекращении их полномочий;
-

об одобрении сделок, которые влекут или могут повлечь расходы ДЗО в размере,

эк¬ви¬валентном от 5 000 000 (пять миллионов) до 100 000 000 (сто миллионов) долларов США;
-

об одобрении крупных сделок, совершаемых ДЗО;

об участии ДЗО в других организациях (о вступлении в действующую организацию или

создании новой организации), а также о приобретении, отчуждении и обременении акций и долей
в уставных капиталах организаций, в которых участвует ДЗО, изменении доли участия в
уставном капитале соответствующей организации;
-

утверждение в новой редакции, внесение изменений и дополнений в учредительные

документы ДЗО.
6) принятие решений о заключении любой сделки, которая влечет или может повлечь
возникновение у Общества обязательства в размере: от суммы, эквивалентной 50 000 000
(пятьдесят миллионов) долларов США, до суммы, эквивалентной 100 000 000 (сто миллионов)
долларов США;
7) предварительное одобрение коллективных договоров, соглашений, заключаемых Обществом в
рамках регулирования социально-трудовых отношений;
8) установление социальных льгот и гарантий работникам Общества;
9) утверждение планов и мероприятий по обучению и повышению квалификации работников
Общества;
10) рассмотрение отчетов заместителей Председателя Правления Общества, членов Правления
Общества, руководителей структурных подразделений Общества о результатах выполнения
утвержденных планов, программ, указаний, рассмотрение отчетов, документов и иной
информации о деятельности Общества и его дочерних и зависимых обществ;
11) утверждение отчета об итогах выпуска ценных бумаг, отчетов об итогах приобретения
акций у акционеров Общества, отчетов об итогах погашения акций, отчетов об итогах
предъявления акционерами Общества требований о выкупе принадлежащих им акций;
12) выдвижение Обществом кандидатур для избрания на должность единоличного
исполнительного органа, в иные органы управления, органы контроля, а также кандидатуры
аудитора организаций, в которых участвует Общество, осуществляющих производство,
передачу, диспетчирование, распределение и сбыт электрической и тепловой энергии, а также
ремонтные и сервисные виды деятельности;
13) решение иных вопросов руководства текущей деятельностью Общества в соответствии с
решениями Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества, а также вопросов,
переданных на рассмотрение Правления Председателем Правления Общества.

Компетенция Председателя Правления Эмитента предусмотрена статьей 22 Устава
Эмитента:
1) обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения его
задач;
2) организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;
3) распоряжается имуществом Общества, совершает сделки от имени Общества, выдает
доверенности, в том числе, выдает доверенности работникам Общества по вопросам трудовых
отношений, открывает в банках, иных кредитных организациях (а также в предусмотренных
законом случаях – в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг)
расчетные и иные счета Общества;
4) издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные акты и иные
внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, дает указания, обязательные
для исполнения всеми работниками Общества, выдает доверенности, в том числе, по вопросам
трудовых отношений;
5) организует работу Правления Общества, председательствует на его заседаниях;
6) утверждает организационную структуру Общества;
7) в соответствии с организационной структурой Общества утверждает штатное расписание и
должностные оклады работников Общества;
8) осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя,
предусмотренные трудовым законодательством Российской Федерации;
9) распределяет обязанности между заместителями Председателя Правления и членами
Правления;
10) утверждает Положения о филиалах и представительствах Общества;

11) не позднее, чем за 45 (Сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания
акционеров Общества представляет на рассмотрение Совету директоров Общества годовой
отчет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и об убытках (счет прибылей и убытков)
Общества, распределение прибыли и убытков Общества;
12) разрабатывает и представляет на утверждение Правлению Общества целевые значения
ключевых показателей эффективности (КПЭ) для структурных подразделений (должностей)
Общества;
13) решает иные вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов,
отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления
Общества.

Эмитентом утвержден (принят) кодекс корпоративного поведения либо иной аналогичный
документ
Кодекс корпоративного управления Эмитента утвержден Решением Совета директоров ОАО
«ИНТЕР РАО ЕЭС» 23 апреля 2008 г. (Протокол от 23.04.2008 г. № 1).
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен его полный текст:
www.interrao.ru
За последний отчетный период вносились изменения в устав (учредительные документы)
эмитента, либо во внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента
Сведения о внесенных за последний отчетный период изменениях в устав эмитента, а также во
внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента:
Устав Эмитента, утвержденный годовым Общим собранием акционеров ОАО "ИНТЕР РАО
ЕЭС" 25.06.2009 г., зарегистрирован 30 июля 2009 г.
24 декабря 2009 года зарегистрированы изменения в Устав Эмитента . Изменения коснулись
статьи 4 Устава (изменился размер Уставного капитала по итогам государственной
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг).

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст
действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность
органов эмитента: www.interrao.ru

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

5.2.1. Состав совета директоров эмитента

ФИО: Сечин Игорь Иванович
(председатель)
Год рождения: 1960

Образование:
Высшее,
Ленинградский государственный университет,
Кандидат экномических наук
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

наст. время

Правительство Российской Федерации

Заместитель Председателя
Правительства

2004

2008

Администрация Президента Российской
Федерации

Заместитель Руководителя
Администрации Президента
Российской Федерации

2008

наст. время

ОАО "Объединенная судостроительная
корпорация"

Председатель Совета
директоров

2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Председатель Совета
директоров

2006

наст. время

ОАО "РОСНЕФТЕГАЗ"

Председатель Совета
директоров

2004

наст. время

ОАО "НК "Роснефть"

Председатель Совета
директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период,
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Аношко Николай Александрович
Год рождения: 1950

Образование:
Высшее,
Берлинский университет им. Гумбольдта, 1977 год
Московский финансовый институт, 1977 год

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

01.2003

наст. время

Русский Коммерческий Банк, АО

Генеральный директор

2003

наст. время

Assistenza Finanziaria & Commerciale S.r.l.,
Italy

член Совета директоров

2006

наст. время

Инвестиционная компания "IDF"

член Совета директоров
(23.02.2006-
03.07.2006),Председатель
Совета директоров
(06.07.2006 – наст. время)

2009

наст. время

Centrex Europe Energy & Gas Ltd., Austria

Председатель Совета
директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дод Евгений Вячеславович
Год рождения: 1973

Образование:
Высшее,
Московский авиационный институт (Технический Университет),
Академия управления при Президенте Российской Федерации
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

11.2009

наст. время

ОАО "РусГидро"

Председатель Правления

2008

11.2009

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Председатель Правления

06.2008

наст. время

ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

1999

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

Генеральный директор

2008

наст. время

Общероссийское объединение
работодателей "Российский союз
промышленников и предпринимателей

член Правления

06.2009

наст. время

Закрытое акционерное общество
"Камбаратинская Гидроэлектростанция-1"

член Совета директоров

2007

наст. время

Закрытое акционерное общество
"Промышленная энергетическая компания"

член Совета директоров

06.2009

наст. время

Иркутское открытое акционерное общество
энергетики и электрификации

член Совета директоров

06.2009

наст

Открытое акционерное общество "Первая
генерирующая компания оптового рынка
электроэнергии"

Председатель Совета
директоров

06.2009

наст. время

Открытое акционерное общество
"Сангтудинская ГЭС-1"

Председатель Совета
директоров

06.2009

наст. время

Открытое акционерное общество
"Системный оператор Единой

член Совета директоров

энергетической системы"

06.2009

наст. время

Открытое акционерное общество
"Федеральная сетевая компания единой
энергетической системы"

член Совета директоров

06.2009

наст. время

Открытое акционерное общество "Холдинг
межрегиональных распределительных
сетевых компаний"

член Совета директоров

06.2008

12.2008

UAB Energijos Realizacijos Centras

Председатель Правления

2007

2009

ОАО "Восточная энергетическая компания"

член Совета директоров

2007

2009

ЗАО "Молдавская ГРЭС"

Председатель Совета
директоров

2007

2009

ООО "ИНТЕР РАО ЕЭС ФИНАНС

Председатель Совета
директоров

2007

2009

TGR Enerji

член Правления

2005

2009

ЗАО "Электрические сети Армении"

член Совета директоров

2003

2009

ЗАО "Айкакан атомайин электракаян"

член Совета директоров

1999

2008

ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

член Совета директоров

04,2007

12.2007

RAO Nordic Oy

Председатель Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Кириенко Сергей Владиленович
Год рождения: 1962

Образование:
Высшее,
Горьковский институт инженеров водного транспорта,
Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2009 год - часть 45