ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2009 год

подразделениями Группы, а также внешними аудиторами, независимыми
экспертами и консультантами.

В рамках выполнения функций по предоставлению независимых и

объективных гарантий и консультаций Департамент взаимодействует:



с внешними аудиторами, независимыми экспертами и консультантами по
мере необходимости;



с контрагентами Общества и его ДЗО по мере необходимости.

В ходе выполнения специальных работ круг внешних контрагентов, с

которыми взаимодействует Департамент, определяется Председателем Правления.

Эффективность системы внутреннего аудита
С помощью системы внутреннего аудита Группы осуществляется:



Проведение комплексных проверок деятельности компаний Группы,
включающих себя в том числе:



тестирование систем управленческого, бухгалтерского (финансового) и
налогового учета с целью определения эффективности их организации,
полноты и достоверности, а также соответствия законодательству
страны-местонахождения и внутренним документам Группы.



проверка полноты и достоверности финансовой и управленческой
отчетности Группы, а также иной информации и данных
предоставляемых менеджментом компаний Группы.



оценка эффективности деятельности Группы.



оценка эффективности систем и процессов управления, а также
деятельности менеджмента Группы.



проверка соблюдения работниками компаний Группы корпоративных
стандартов, а также законодательства страны – местонахождения
Группы;



Определение и анализ рисков, связанных с деятельностью Группы.



Выработку рекомендаций направленные на содействие менеджменту
Группы в совершенствовании деятельности, а также систем и процессов;



Контроль выполнения рекомендаций.



Выполнение специальных заданий Председателя Правления
ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС».



Консультационная поддержка Советов директоров и менеджмента
компаний Группы.



Участие в проектах, связанных с реализацией рекомендаций.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего

правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
Советом директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» 23.04.2008 утверждено Положение об
инсайдерской информации ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» (протокол заседания Совета
директоров ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» ОТ 23.04.2008 № 1). Полный текст действующей
редакции данного Положения размещен в Интернете на сайте: www

. interrao

. ru

149

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за

финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Сведения о членах ревизионной комиссии эмитента

приводятся на основании информации,

предоставленной указанными лицами:

Фамилия, имя, отчество

Ананьева Наталья Александровна

Год рождения

1977

Сведения об образовании

Высшее профессиональное

Все должности, занимаемые таким лицом в
эмитенте и других организациях за
последние 5 лет и в настоящее время в
хронологическом порядке, в том числе по
совместительству:

Период: 2008 – наст. время
Организация: ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
Должность: Руководитель Дирекции
финансового контроля и аудита
Департамента внутреннего аудита, член
Ревизионной комиссии.

Период: 2005- 2008 гг.
Организация: ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"
Должность: Руководитель Дирекции
финансового контроля и аудита, Главный
менеджер Департамента внутреннего
аудита.

Период: 2000 - 2005 гг.
Организация: ООО "Заря-ОГО".
Должность: Заместитель главного
бухгалтера - главный бухгалтер
Солнечногорского филиала №1.

В отчетном периоде занимала должности в
органах управления следующих
организаций:
ЗАО «Армянская атомная
электростанция» - член Ревизионной
комиссии
ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС Украина» - член
Ревизионной комиссии
АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2» -
член Службы внутреннего аудита
ТОО «ИНТЕР РАО Центральная Азия» -
Ревизор
ООО «Мтквари энергетика» - Ревизор
ЗАО «Международная энергетическая
корпорация» - Ревизор
ЗАО «Молдавская ГРЭС» - член
Ревизионной комиссии
ЗАО «Армянская атомная

150

электростанция» - Ревизор
ОАО «Сангтудинская ГЭС-1» -
член Ревизионной комиссии

Доли участия такого лица в уставном
капитале эмитента, являющегося
коммерческой организацией

Не имеет

Доли принадлежащих такому лицу
обыкновенных акций эмитента

Не имеет

Количество акций эмитента каждой
категории (типа), которые могут быть
приобретены таким лицом в результате
осуществления прав по принадлежащим
ему опционам эмитента

Не имеет

Доли участия такого лица в уставном
(складочном) капитале (паевом фонде)
дочерних и зависимых обществ эмитента

Не имеет

Доли принадлежащих такому лицу
обыкновенных акций дочернего или
зависимого общества эмитента (для
дочерних и зависимых обществ эмитента,
которые являются акционерными
обществами)

Не имеет

Количество акций дочернего или
зависимого общества эмитента каждой
категории (типа), которые могут быть
приобретены таким лицом в результате
осуществления прав по принадлежащим
ему опционам дочернего или зависимого
общества эмитента

Не имеет

Характер любых родственных связей
между членом органа эмитента по
контролю за его финансово –
хозяйственной деятельностью и иными
членами органов эмитента по контролю за
его финансово – хозяйственной
деятельностью, членами совета директоров
(наблюдательного совета) эмитента,
членами коллегиального исполнительного
органа эмитента, лицом, занимающим
должность единоличного исполнительного
органа эмитента

Данное лицо не имеет каких-либо
родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента

Сведения о привлечении такого лица к
административной ответственности за
правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или
уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере
экономики или за преступления против
государственной власти

Данное лицо не привлекалось к
административной ответственности за
правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или
уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере
экономики или за преступления против
государственной власти

Сведения о занятии таким лицом

Данное лицо не занимало должностей в

151

должностей в органах управления
коммерческих организаций в период, когда
в отношении указанных организаций было
возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства,
предусмотренных законодательством
Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве)

органах управления коммерческих
организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было возбуждено
дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных
законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве)

Фамилия, имя, отчество

Воробьева Тамара Борисовна

Год рождения

1977г

Сведения об образовании

Высшее профессиональное

Период: 2009 - наст. время
Организация: ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
Должность: член Ревизионной комиссии
Период: 02.2008 – по настоящее время
Организация: Госкорпорация «Росатом»
Должность: Директор Департамента

Период: 01.2006 – 02.2008 гг.
Организация: ФГУП «Концерн
«Энергоатом»
Должность: начальник управления
финансов, учета, расчетов и аудита.

Период: 12.2000 - 01.2006 гг.
Организация: Администрация Президента
Российской Федерации
Должность: Главный советник

В отчетном периоде занимала должности в
органах управления следующих
организаций.
ЗАО «Атомстройэкспорт» - член
Ревизионной комиссии
ОАО «Атомэнергопром» - член
Ревизионной комиссии

Доли участия такого лица в уставном
капитале эмитента, являющегося
коммерческой организацией

Не имеет

Доли принадлежащих такому лицу
обыкновенных акций эмитента

Не имеет

152

Не имеет

Сведения о занятии таким лицом
должностей в органах управления
коммерческих организаций в период, когда
в отношении указанных организаций было
возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства,
предусмотренных законодательством
Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве)

Данное лицо не занимало должностей в
органах управления коммерческих
организаций в период, когда в отношении
указанных организаций было возбуждено
дело о банкротстве и/или введена одна из
процедур банкротства, предусмотренных
законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве)

Фамилия, имя, отчество

Пешков Максим Евгеньевич

Год рождения

1972

153

Сведения об образовании

Высшее профессиональное

Период: 2009 - наст. время
Организация: ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
Должность: член Ревизионной комиссии

Период: 04.2008 - по настоящее время
Организация: Госкорпорации «Росатом»
Должность: директор Департамента
мониторинга, экономического прогноза и
бюджетного планирования

Период: 04.2006 – 04.2008 гг.
Организация: ФААЭ
Должность: начальник Управления
бюджетного планирования и госзаказа

Период: 04.2004 – 03.2006 гг.
Организация: ФСТ России
Должность: зам. начальника Управления
методологии и экспертизы

В отчетном периоде занимал должности в
органах управления и контроля следующих
организаций.
ЗАО «Атомстройэкспорт» - член
Ревизионной комиссии
ОАО «Атомэнергопром» - член
Ревизионной комиссии

Доли участия такого лица в уставном
капитале эмитента, являющегося
коммерческой организацией

Не имеет

Доли принадлежащих такому лицу
обыкновенных акций эмитента

Не имеет

154

Не имеет

Фамилия, имя, отчество

Рыжкова Елена Геннадьевна

Год рождения

1978

Сведения об образовании

Высшее профессиональное, к.э.н., доцент.

Период: 2008 – по наст. время
Организация: ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"
Должность: Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и аудита
Департамента внутреннего аудита, член
Ревизионной комиссии.

Период: 2006 – 2008 гг.
Организация: ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"

155

Должность: Главный эксперт Дирекции
финансового контроля и аудита
Департамента внутреннего аудита

Период: 2004 - 2006 гг.
Организация: ОАО «Брянская сбытовая
компания», г. Брянск
Должность: Заместитель
исполнительного директора по экономике
и финансам

Период: 2002 – 2009 гг.
Организация: Брянский государственный
технический университет
Должность: доцент, кафедра «Экономика
и Менеджмент»
В отчетном периоде занимала должности в
органах управления и контроля следующих
организаций.
ЗАО «Элекрические сети Армении» - член
Ревизионной комиссии.
ЗАО «Армянская атомная электростанция» -

Доли участия такого лица в уставном
капитале эмитента, являющегося
коммерческой организацией

Не имеет

Доли принадлежащих такому лицу
обыкновенных акций эмитента

Не имеет

156

Фамилия, имя, отчество

Чигирин Иван Иванович

Год рождения

1961

Сведения об образовании

Высшее профессиональное

Период: 2008 – наст. время
Организация: ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"
Должность: Главный эксперт Дирекции
аудита экономики и управления,

Период: 2007 – 2008 гг.
Организация: ЗАО "ИНТЕР РАО ЕЭС"
Должность: Главный эксперт Дирекции
аудита экономики и управления

Период: 2005 - 2007 гг.
Организация: МТС, ОАО "Мобильные
телесистемы", г. Москва
Должность: Старший аудитор, ведущий
аудитор Департамента внутреннего
аудита Корпоративного центра Группы

157

Период: 1997 – 2005 гг.
Организация: ЗАО "БДО Юникон", г.
Москва
Должность: Аудитор-стажер, эксперт,
старший эксперт, ведущий эксперт
Департамента аудиторских услуг,
менеджер Отдела аудита предприятий
машиностроения и ВПК

В отчетном периоде занимал должности в
органах управления следующих
организаций.
ОАО «Сангтудинская ГЭС-1» - члены
Ревизионной комиссии
ЗАО «Электрические сети Армении» -
член Ревизионной комиссии
ОАО «Восточная энергетическая
компания» -член Ревизионной комиссии
ЗАО «Промышленная энергетическая
компания» - член Ревизионной комиссии
ЗАО «Промышленная энергетическая
компания» - член Ревизионной комиссии

Доли участия такого лица в уставном
капитале эмитента, являющегося
коммерческой организацией

Не имеет

Доли принадлежащих такому лицу
обыкновенных акций эмитента

Не имеет

158

общества эмитента
Характер любых родственных связей
между членом органа эмитента по
контролю за его финансово –
хозяйственной деятельностью и иными
членами органов эмитента по контролю за
его финансово – хозяйственной
деятельностью, членами совета директоров
(наблюдательного совета) эмитента,
членами коллегиального исполнительного
органа эмитента, лицом, занимающим
должность единоличного исполнительного
органа эмитента

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации

расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента

За   участие   в   проверке   (ревизии)   финансово-хозяйственной   деятельности   члену
Ревизионной   комиссии   выплачивается   единовременное   вознаграждение   в   размере
трехкратной суммы минимальной месячной тарифной ставки рабочего первого разряда с
учетом   индексации,   установленной   отраслевым   тарифным   соглашением.   За   каждую
проведенную   проверку   (ревизию)   финансово-хозяйственной   деятельности   Общества
членам Ревизионной комиссии может выплачиваться дополнительное вознаграждение в
размере до двадцатикратной суммы минимальной месячной тарифной ставки рабочего
первого   разряда   с   учетом   индексации,   установленной   отраслевым   тарифным
соглашением.   Порядок   и   сроки   выплаты   дополнительного   вознаграждения
определяются Советом директоров Общества.
Размер   вознаграждений,   выплачиваемых   Председателю   Ревизионной   комиссии,
увеличивается на 50%.

159

Члену Ревизионной комиссии компенсируются расходы, связанные с участием в
заседании Ревизионной комиссии и проведении проверки, по действующим на момент
проведения заседания или проверки нормам возмещения командировочных расходов.

В 2008 году членам Ревизионной комиссии было выплачено вознаграждение: 1 177 тыс
руб.

Сведения о существующих соглашениях относительно выплат членам

Ревизионной комиссии эмитента всех видов вознаграждений в текущем финансовом
году.
Выплата вознаграждений членам Ревизионной комиссии эмитента в 2008 г. будет
осуществляться в соответствии с Положением о выплате членам Ревизионной комиссии
ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» вознаграждений и компенсаций, утвержденным Общим
собранием акционеров ОАО «Сочинская ТЭС» (Правлением ОАО РАО «ЕЭС России») 28
марта 2008 года (выписка из протокола заседания Правления ОАО РАО «ЕЭС России» от
28.03.2008 № 1845пр/3),

Дополнительных соглашений с членами Ревизионной комиссии эмитента,

касающихся таких выплат, эмитентом не заключалось.

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о

составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении
численности сотрудников (работников) эмитента
Наименование показателя

2 квартал 2009 года

Среднесписочная численность
работников, чел.

1933

Доля сотрудников эмитента,
имеющих высшее
профессиональное образование,
%

61,5

Объем денежных средств,
направленных на оплату труда,
руб.

594 800 291,70

Объем денежных средств,
направленных на социальное
обеспечение, руб.

78 853 543,00

Общий объем израсходованных
денежных средств, руб.

674 321 470,70

Наличие профсоюзной
организации

в 4 филиалах

Изменение численности работников за 2-ой квартал 2009 г. является для

Эмитента несущественным.

Сотрудники (работники) эмитента, оказывающие существенное влияние на

финансово – хозяйственную деятельность эмитента (ключевые сотрудники): члены
Правления Общества. Подробная информация о членах Правления ОАО «ИНТЕР РАО
ЕЭС» приведена в разделе 5.2. консолидированного отчета.

В ряде филиалов Общества ранее созданы и действуют профсоюзные

организации: филиалы «Ивановские ПГУ», «Сочинская ТЭС», «Калининградская ТЭЦ-
2», «Северо-Западная ТЭЦ».

160

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками

(работниками), касающихся возможности их участия в уставном
(складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

Эмитент не имеет никаких обязательств перед сотрудниками (работниками) или

соглашений, касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) Эмитента (приобретения акций Эмитента), включая любые соглашения,
которые предусматривают выпуск или предоставления сотрудникам (работникам)
опционов Эмитента.

VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о

совершенных эмитентом сделках, в совершении которых

имелась заинтересованность

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента

Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров на 30.06.2009 г.:

287441

Количество номинальных держателей акций эмитента: 28

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не

менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого
фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также
сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем
20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не
менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.

Лица, владеющие не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала

(паевого фонда) или не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента (на

30.06.2009г.):

Полное и сокращенное наименования

Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом»

(Госкорпорация «Росатом»)

Идентификационный номер

налогоплательщика

7706413348

Место нахождения

119017, г. Москва, ул. Большая Ордынка, д. 24/26

Доля данного лица в уставном капитале

42,49%

Доля принадлежащих данному лицу

обыкновенных акций

42,49%

161

Полное и сокращенное фирменные

наименования

Открытое акционерное общество «Концерн по производству

электрической и тепловой энергии на атомных станциях»

(ОАО «Концерн Энергоатом»)

Идентификационный номер

налогоплательщика

7721632827

Место нахождения

109507, г. Москва, ул. Ферганская, д.25

Доля участника (акционера) эмитента в

уставном капитале эмитента

14,85%

Доля принадлежащих ему

обыкновенных акций эмитента

14,85%

Сведения о номинальных держателях, на имя которых в реестре акционеров

эмитента зарегистрированы акции, составляющие не менее чем 5 процентами

уставного капитала или не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента:

Полное и сокращенное фирменные
наименования

Общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и
корпоративные технологии»
(ООО «ДКТ»).

Место нахождения

115114, г. Москва, 1-й Дербеневский пер., д.5, стр.1, офис

204

Контактный телефон и факс, адрес
электронной почты

Тел. (495) 641-30-31, 641-30-32, 641-30-33
Факс: (495) 641-30-31, dkt@depotech.ru

Номер, дата выдачи и срок действия
лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг, наименование
органа, выдавшего такую лицензию

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

№ 177-

1115-000100 от 03.04.2008, без ограничения срока действия,
выдана ФСФР России
Лицензия на осуществление деятельности специализированного
депозитария № 22-000-0-00066 от 01.12.2005 г., до 01 декабря 2010
года, выдана ФСФР России

Количество обыкновенных акций
эмитента, зарегистрированных в реестре
акционеров на имя номинального
держателя

356 010 452 410 шт.

Полное и сокращенное фирменные
наименования

Закрытое Акционерное Общество «Депозитарно-Клиринговая
Компания»
(ЗАО «ДКК»).

Место нахождения

115162, Москва, ул. Шаболовка, 31, стр. Б

Контактный телефон и факс, адрес

Тел. (495)956-0999, (495) 411-8338

162

электронной почты

Факс:(495)232-68-04, (495) 411-8337
dсс@dсс.ru

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

№177-

06236-000100 от 09 октября 2002 года, без ограничения срока
действия, выдана ФСФР России

283 875 344 775 шт.

Полное и сокращенное фирменные
наименования

Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный
центр»
(НП «НДЦ»).

Место нахождения

г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4

Контактный телефон и факс, адрес
электронной почты

Тел. (495) 234-42-80
Факс:

(495) 956-09-38

info@ndс.ru

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

№177-

03431-000100 от 04 декабря 2000 года, без ограничения срока
действия, выдана ФСФР России

183 264 658 097 шт.

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального

образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента,
наличии специального права («золотой акции»)

Доля уставного капитала эмитента, находящаяся в государственной (федеральной,

субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности: 0%

Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской
Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом («золотой акции»),
срок действия специального права (“золотой акции”): указанное специальное право
отсутствует

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном)

капитале (паевом фонде) эмитента

Ограничения, предусмотренные уставом эмитента, являющегося акционерным

обществом, на количество акций, принадлежащих одному акционеру, и/или их

163

суммарной номинальной стоимости, и/или максимального числа голосов,
предоставляемых одному акционеру: указанные ограничения отсутствуют.

Ограничения, предусмотренные законодательством Российской Федерации или

иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, на долю участия
иностранных лиц в уставном капитале эмитента: указанные ограничения отсутствуют.

Иные ограничения, связанные с участием в уставном (складочном) капитале

(паевом фонде) эмитента: уставом эмитента не предусмотрены иные ограничения на
участие в уставном (складочном) капитале эмитента за исключением ограничений,
установленных действующим законодательством Российской Федерации.

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров

(участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5
процентами его обыкновенных акций

С 01 ноября 2002 года (даты государственной регистрации общества) и до 30

апреля 2008 года (30.04.2008)

изменений в составе и размере участия акционеров эмитента

не происходило, эмитент имел только одного акционера, сведения о котором приводятся ниже.

Полное и сокращенное

фирменное наименование

юридического лица или

фамилия, имя, отчество

физического лица

Сокращенное

фирменное

наименование

юридического лица

Доля указанного

лица в уставном

капитале

эмитента, %

Доля,

принадлежащих

указанному лицу

обыкновенных

акций эмитента,

Российское открытое

акционерное общество

энергетики и

электрификации «ЕЭС

России»

ОАО РАО «ЕЭС

России»

100%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем
собрании акционеров: 23.05.2008 года
Полное наименование: Российское открытое акционерное общество энергетики и
электрификации «ЕЭС России»
Сокращенное наименование: ОАО РАО «ЕЭС России»
Доля в уставном капитале:

64,55%

Доля обыкновенных акций:

64,55%

Полное наименование: Закрытое акционерное общество «ИНТЕР РАО ЕЭС Балтия»
Сокращенное наименование: ЗАО «ИНТЕР РАО ЕЭС Балтия»
Доля в уставном капитале:

7,13%

Доля обыкновенных акций:

7,13%

Полное наименование: Федеральное государственное унитарное предприятие

«Российский государственный концерн по производству электрической

и тепловой энергии на атомных станциях» (концерн «Росэнергоатом»)
Сокращенное наименование: ФГУП концерн «Росэнергоатом»
Доля в уставном капитале:

26,06%

Доля обыкновенных акций:

26,06%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем
собрании акционеров: 04.08.2008 года

164

ПАО «Интер РАО ЕЭС». Ежеквартальные отчёты за 2009 год - часть 24