ПАО «Интер РАО ЕЭС». Годовой отчёт за 2018 год - часть 15

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

2.6

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в  Интересах общества и его акционеров на основе достаточной информированности, с должной 
степенью заботливости и осмотрительности

34.

2.6.1

Члены совета директоров 
принимают решения с учётом 
всей имеющейся информации, 
в отсутствие конфликта 
интересов, с учётом равного 
отношения к акционерам 
общества, в рамках обычного 
предпринимательского риска.

1. Внутренними документами общества 
установлено, что член совета директоров 
обязан уведомить совет директоров, если 
у него возникает конфликт интересов 
в отношении любого вопроса повестки 
дня заседания совета директоров 
или комитета совета директоров, 
до начала обсуждения соответствующего 
вопроса повестки.
2. Внутренние документы общества 
предусматривают, что член совета 
директоров должен воздержаться 
от голосования по любому вопросу, 
в котором у него есть конфликт 
интересов.
3. В обществе установлена процедура, 
которая позволяет совету директоров 
получать профессиональные 
консультации по вопросам, относящимся 
к его компетенции, за счёт общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

35.

2.6.2

Права и обязанности членов 
совета директоров чётко 
сформулированы и закреплены 
во внутренних документах 
общества.

В обществе принят и опубликован 
внутренний документ, чётко 
определяющий права и обязанности 
членов совета директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

36.

2.6.3

Члены совета директоров 
имеют достаточно 
времени для выполнения 
своих обязанностей.

1. Индивидуальная посещаемость 
заседаний совета и комитетов, а также 
время, уделяемое для подготовки 
к участию в заседаниях, учитывались 
в рамках процедуры оценки совета 
директоров в отчётном периоде.
2. В соответствии с внутренними 
документами общества члены совета 
директоров обязаны уведомлять совет 
директоров о своём намерении войти 
в состав органов управления других 
организаций (помимо подконтрольных 
и зависимых организаций общества), 
а также о факте такого назначения.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

 

Продолжает 
соблюдаться

232

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

37.

2.6.4

Все члены совета директоров 
в равной степени имеют 
возможность доступа 
к документам и информации 
общества. Вновь избранным 
членам совета директоров 
в максимально возможный 
короткий срок предоставляется 
достаточная информация 
об обществе и о работе совета 
директоров.

1. В соответствии с внутренними 
документами общества члены совета 
директоров имеют право получать 
доступ к документам и делать запросы, 
касающиеся общества и подконтрольных 
ему организаций, а исполнительные 
органы общества обязаны предоставлять 
соответствующую информацию 
и документы.
2. В обществе существует 
формализованная программа 
ознакомительных мероприятий для вновь 
избранных членов совета директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

2.7

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную деятельность совета директоров

38.

2.7.1

Заседания совета директоров 
проводятся по мере 
необходимости, с учётом 
масштабов деятельности 
и стоящих перед обществом 
в определённый период 
времени задач.

1. Совет директоров провёл не менее 
шести заседаний за отчётный год.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

39.

2.7.2

Во внутренних документах 
общества закреплён порядок 
подготовки и проведения 
заседаний совета директоров, 
обеспечивающий членам 
совета директоров 
возможность надлежащим 
образом подготовиться к 
его проведению.

1. В обществе утверждён внутренний 
документ, определяющий процедуру 
подготовки и проведения заседаний 
совета директоров, в котором в том 
числе установлено, что уведомление 
о проведении заседания должно 
быть сделано, как правило, не менее 
чем за 5 дней до даты его проведения.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

233

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

40.

2.7.3

Форма проведения 
заседания совета директоров 
определяется с учётом 
важности вопросов повестки 
дня. Наиболее важные вопросы 
решаются на заседаниях, 
проводимых в очной форме.

1. Уставом или внутренним документом 
общества предусмотрено, что наиболее 
важные вопросы (согласно перечню, 
приведённому в рекомендации 168 
Кодекса) должны рассматриваться 
на очных заседаниях совета.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

41.

2.7.4

Решения по наиболее 
важным вопросам 
деятельности общества 
принимаются на заседании 
совета директоров 
квалифицированным 
большинством 
или большинством голосов 
всех избранных членов совета 
директоров.

1. Уставом общества предусмотрено, 
что решения по наиболее 
важным вопросам, изложенным 
в рекомендации 170 Кодекса, должны 
приниматься на заседании совета 
директоров квалифицированным 
большинством не менее чем в три 
четверти голосов или же большинством 
голосов всех избранных членов совета 
директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

2.8

Совет директоров создаёт комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества

42.

2.8.1

Для предварительного 
рассмотрения вопросов, 
связанных с контролем 
за финансово-хозяйственной 
деятельностью общества, 
создан комитет по аудиту, 
состоящий из независимых 
директоров.

1. Совет директоров сформировал 
комитет по аудиту, состоящий 
исключительно из независимых 
директоров.
2. Во внутренних документах общества 
определены задачи комитета 
по аудиту, включая в том числе задачи, 
содержащиеся в рекомендации 172 
Кодекса.
3. По крайней мере один член комитета 
по аудиту, являющийся независимым 
директором, обладает опытом и знаниями 
в области подготовки, анализа, оценки 
и аудита бухгалтерской (финансовой) 
отчётности.
4. Заседания комитета по аудиту 
проводились не реже одного раза 
в квартал в течение отчётного периода.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

234

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

43.

2.8.2

Для предварительного 
рассмотрения вопросов, 
связанных с формированием 
эффективной и прозрачной 
практики вознаграждения, 
создан комитет 
по вознаграждениям, 
состоящий из независимых 
директоров и возглавляемый 
независимых директоров, 
не являющихся председателем 
совета директоров.

1. Советом директоров создан комитет 
по вознаграждениям, который состоит 
только из независимых директоров.
2. Председателем комитета 
по вознаграждениям является 
независимый директор, который 
не является председателем совета 
директоров.
3. Во внутренних документах общества 
определены задачи комитета 
по вознаграждениям, включая 
в том числе задачи, содержащиеся 
в рекомендации 180 Кодекса.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

44.

2.8.3

Для предварительного 
рассмотрения вопросов, 
связанных с осуществлением 
кадрового планирования 
(планирования 
преемственности), 
профессиональным составом 
и эффективностью работы 
совета директоров, создан 
комитет по номинациям 
(назначениям, кадрам), 
большинство членов которого 
являются независимыми 
директорами.

1. Советом директоров создан комитет 
по номинациям (или его задачи, 
указанные в рекомендации 186 Кодекса, 
реализуются в рамках иного комитета), 
большинство членов которого являются 
независимыми директорами.
2. Во внутренних документах общества 
определены задачи комитета 
по номинациям (или соответствующего 
комитета с совмещённым функционалом), 
включая в том числе задачи, 
содержащиеся в рекомендации 186 
Кодекса.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Задачи Комитета по номинациям 
реализуются в рамках Комитета 
по номинациям и вознаграждениям

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

235

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

45.

2.8.4

С учётом масштабов 
деятельности и уровня риска 
совет директоров общества 
удостоверился в том, что состав 
его комитетов полностью 
отвечает целям деятельности 
общества. Дополнительные 
комитеты либо были 
формированы, либо не были 
признаны необходимыми 
(комитет по стратегии, 
комитет по корпоративному 
управлению, комитет по этике, 
комитет по управлению 
рисками, комитет по бюджету, 
комитет по здоровью, 
безопасности и окружающей 
среде и др.).

1. В отчётном периоде совет директоров 
общества рассмотрел вопрос 
о соответствии состава его комитетов 
задачам совета директоров и целям 
деятельности общества. Дополнительные 
комитеты либо были сформированы, либо 
не были признаны необходимыми.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

 Продолжает 
соблюдаться

236

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

46.

2.8.5

Состав комитетов 
определён таким образом, 
чтобы он позволял 
проводить всестороннее 
обсуждение предварительно 
рассматриваемых вопросов с 
учётом различных мнений.

1. Комитеты совета директоров 
возглавляются независимыми 
директорами.
2. Во внутренних документах (политиках) 
общества предусмотрены положения, 
в соответствии с которыми лица, 
не входящие в состав комитета 
по аудиту, комитета по номинациям 
и комитета по вознаграждениям, 
могут посещать заседания комитетов 
только по приглашению председателя 
соответствующего комитета.



 соблюдается



 частично 

соблюдается


 не соблюдается

Частично не соблюдается рекомендация 
п. 1 в части руководства Комитетом 
по стратегии Совета директоров 
независимым директором.
Изначально формирование такого 
комитета не было обязательным, 
и требования к его составу отсутствовали 
и отсутствуют в законодательстве 
и требованиях регуляторов. Комитет 
создан исходя из необходимости 
достижения стратегических целей 
Общества и более глубокой 
проработки вопросов, относящихся 
к его компетенции, преимущественно 
на очных заседаниях. Комитет 
по стратегии и инвестициям исторически 
избирался не только из лиц, являющихся 
членами Совета директоров, в том числе 
Председатель Комитета. Вместе с тем, 
в качестве альтернативного механизма 
Положением о Комитете по стратегии 
и инвестициям установлен порядок 
формирования Комитета, согласно 
которому преимуществом
при избрании пользуются члены Совета 
директоров и представители независимых 
директоров. Общество, основываясь 
на результатах оценки и самооценки 
Совета директоров и его комитетов, 
полагает такую практику возможной 
и эффективной. 
Вопрос о Председателе Комитета 
по стратегии и инвестициям был 
рассмотрен в процессе самооценки 
деятельности Совета директоров 
в 2018 году. В очередной раз вопрос 
о Председателе Комитета будет 
рассмотрен Советом директоров нового 
состава после ГОСА, которое состоится 
в 2019 году.

Без изменений

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

237

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

47.

2.8.6

Председатели комитетов 
регулярно информируют совет 
директоров и его председателя 
о работе своих комитетов.

В течение отчётного периода 
председатели комитетов регулярно 
отчитывались о работе комитетов перед 
советом директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров

48.

2.9.1

Проведение оценки качества 
работы совета директоров 
направлено на определение 
степени эффективности работы 
совета директоров, комитетов 
и членов совета директоров, 
соответствия их работы 
потребностям развития 
общества, активизацию работы 
совета директоров и выявление 
областей, в которых 
их деятельность может быть 
улучшена.

1. Самооценка или внешняя оценка 
работы совета директоров, проведённая 
в отчётном периоде, включала оценку 
работы комитетов, отдельных членов 
совета директоров и совета директоров 
в целом.
2. Результаты самооценки или внешней 
оценки совета директоров, проведённой 
в течение отчётного периода, были 
рассмотрены на очном заседании совета 
директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

49.

2.9.2

Оценка работы совета 
директоров, комитетов 
и членов совета директоров 
осуществляется на регулярной 
основе не реже одного 
раза в год. Для проведения 
независимой оценки качества 
работы совета директоров 
не реже одного раза в три 
года привлекается внешняя 
организация (консультант).

1. Для проведения независимой оценки 
качества работы совета директоров 
в течение трёх последних отчётных 
периодов по меньшей мере один раз 
обществом привлекалась внешняя 
организация (консультант).



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

238

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

3.1

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с акционерами, координацию действий общества по защите прав 
и  Интересов акционеров, поддержку эффективной работы совета директоров

50.

3.1.1

Корпоративный секретарь 
обладает знаниями, 
опытом и квалификацией, 
достаточными для исполнения 
возложенных на него 
обязанностей, безупречной 
репутацией и пользуется 
доверием акционеров.

1. В обществе принят и раскрыт 
внутренний документ – положение 
о корпоративном секретаре.
2. На сайте общества в сети  Интернет 
и в годовом отчёте представлена 
биографическая информация 
о корпоративном секретаре 
с таким же уровнем детализации, 
как для членов совета директоров 
и исполнительного руководства общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

51.

3.1.2

Корпоративный секретарь 
обладает достаточной 
независимостью 
от исполнительных органов 
общества и имеет необходимые 
полномочия и ресурсы 
для выполнения поставленных 
перед ним задач.

1. Совет директоров одобряет 
назначение, отстранение от должности 
и дополнительное вознаграждение 
корпоративного секретаря.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

4.1

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимыми для общества 
компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполнительным органам и иным ключевым руководящим работникам общества 
осуществляется в соответствии с принятой в обществе политикой по вознаграждению

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

239

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

52.

4.1.1

Уровень вознаграждения, 
предоставляемого обществом 
членам совета директоров, 
исполнительным органам 
и иным ключевым руководящим 
работникам, создаёт 
достаточную мотивацию для 
их эффективной работы, 
позволяя обществу привлекать 
и удерживать компетентных 
и квалифицированных 
специалистов. При этом 
общество избегает большего, 
чем это необходимо, уровня 
вознаграждения, а также 
неоправданно большого 
разрыва между уровнями 
вознаграждения указанных лиц 
и работников общества.

1. В обществе принят внутренний 
документ (документы) – политика 
(политики) по вознаграждению членов 
совета директоров, исполнительных 
органов и иных ключевых руководящих 
работников, в котором чётко определены 
подходы к вознаграждению указанных 
лиц.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

53.

4.1.2

Политика общества 
по вознаграждению 
разработана комитетом 
по вознаграждениям 
и утверждена советом 
директоров общества. Совет 
директоров при поддержке 
комитета по вознаграждениям 
обеспечивает контроль 
за внедрением и реализацией 
в обществе политики 
по вознаграждению, 
а при необходимости – 
пересматривает и вносит в неё 
коррективы.

1. В течение отчётного периода комитет 
по вознаграждениям рассмотрел 
политику (политики) по вознаграждениям 
и практику её (их) внедрения 
и при необходимости представил 
соответствующие рекомендации совету 
директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

240

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

54.

4.1.3

Политика общества 
по вознаграждению 
содержит прозрачные 
механизмы определения 
размера вознаграждения 
членов совета директоров, 
исполнительных органов 
и иных ключевых руководящих 
работников общества, а также 
регламентирует все виды 
выплат, льгот и привилегий, 
предоставляемых указанным 
лицам.

1. Политика (политики) общества 
по вознаграждению содержит (содержат) 
прозрачные механизмы определения 
размера вознаграждения членов совета 
директоров, исполнительных органов 
и иных ключевых руководящих работников 
общества, а также регламентирует 
(регламентируют) все виды выплат, 
льгот и привилегий, предоставляемых 
указанным лицам.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

55.

4.1.4

Общество определяет 
политику возмещения 
расходов (компенсаций), 
конкретизирующую перечень 
расходов, подлежащих 
возмещению, и уровень 
обслуживания, на который 
могут претендовать 
члены совета директоров, 
исполнительные органы 
и иные ключевые руководящие 
работники общества. Такая 
политика может быть составной 
частью политики общества 
по вознаграждению.

1. В политике (политиках) 
по вознаграждению или в иных 
внутренних документах общества 
установлены правила возмещения 
расходов членов совета директоров, 
исполнительных органов и иных ключевых 
руководящих работников общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

241

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

4.2

Система вознаграждения членов совета директоров обеспечивает сближение финансовых  Интересов директоров с долгосрочными финансовыми  Интересами 
акционеров

56.

4.2.1

Общество выплачивает 
фиксированное годовое 
вознаграждение членам 
совета директоров. 
Общество не выплачивает 
вознаграждение за участие 
в отдельных заседаниях 
совета или комитетов совета 
директоров. Общество 
не применяет формы 
краткосрочной мотивации 
и Дополнительного 
материального стимулирования 
в отношении членов Совета 
директоров.

1. Фиксированное годовое 
вознаграждение являлось единственной 
денежной формой вознаграждения 
членов совета директоров за работу 
в совете директоров в течение отчётного 
периода.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

57.

4.2.2

Долгосрочное владение 
акциями общества 
в наибольшей степени 
способствует сближению 
финансовых  Интересов 
членов совета директоров 
с долгосрочными  Интересами 
акционеров. При этом 
общество не обуславливает 
права реализации акций 
достижением определённых 
показателей деятельности, 
а члены совета директоров 
не участвуют в опционных 
программах.

1. Если внутренний документ 
(документы) – политика (политики) 
по вознаграждению общества 
предусматривают предоставление акций 
общества членам совета директоров, 
должны быть предусмотрены и раскрыты 
чёткие правила владения акциями 
членами совета директоров, нацеленные 
на стимулирование долгосрочного 
владения такими акциями.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

242

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

58.

4.2.3

В обществе не предусмотрены 
какие-либо дополнительные 
выплаты или компенсации 
в случае досрочного 
прекращения полномочий 
членов совета директоров 
в связи с переходом контроля 
над обществом или иными 
обстоятельствами.

1. В обществе не предусмотрены 
какие-либо дополнительные выплаты 
или компенсации в случае досрочного 
прекращения полномочий членов 
совета директоров в связи с переходом 
контроля над обществом или иными 
обстоятельствами.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

4.3

Система вознаграждения членов исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества предусматривает зависимость вознаграждения 
от результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата

59.

4.3.1

Вознаграждение членов 
исполнительных органов 
и иных ключевых руководящих 
работников общества 
определяется таким образом, 
чтобы обеспечивать разумное 
и обоснованное соотношение 
фиксированной части 
вознаграждения и переменной 
части вознаграждения, 
зависящей от результатов 
работы общества и личного 
(индивидуального) вклада 
работника в конечный 
результат.

1. В течение отчётного периода 
одобренные советом директоров 
годовые показатели эффективности 
использовались при определении 
размера переменного вознаграждения 
членов исполнительных органов и иных 
ключевых руководящих работников 
общества.
2. В ходе последней проведённой 
оценки системы вознаграждения членов 
исполнительных органов и иных ключевых 
руководящих работников общества совет 
директоров (комитет по вознаграждениям) 
удостоверился в том, что в обществе 
применяется эффективное соотношение 
фиксированной части вознаграждения 
и переменной части вознаграждения.
3. В обществе предусмотрена процедура, 
обеспечивающая возвращение обществу 
премиальных выплат, неправомерно 
полученных членами исполнительных 
органов и иными ключевыми 
руководящими работниками общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

243

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

60.

4.3.2

Общество внедрило программу 
долгосрочной мотивации 
членов исполнительных 
органов и иных ключевых 
руководящих работников 
общества с использованием 
акций общества (опционов 
или других производных 
финансовых инструментов, 
базисным активом по которым 
являются акции общества).

1. Общество внедрило программу 
долгосрочной мотивации для членов 
исполнительных органов и иных ключевых 
руководящих работников общества 
с использованием акций общества 
(финансовых инструментов, основанных 
на акциях общества).
2. Программа долгосрочной мотивации 
членов исполнительных органов и иных 
ключевых руководящих работников 
общества предусматривает, что право 
реализации используемых в такой 
программе акций и иных финансовых 
инструментов наступает не ранее, 
чем через три года с момента 
их предоставления. При этом право 
их реализации обусловлено достижением 
определённых показателей деятельности 
общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Не соблюдаются пункты 1 и 2.
Долгосрочная программа мотивации 
для членов исполнительных органов 
и иных ключевых руководящих 
работников общества была утверждена 
Советом директоров 29.01.2016 
и не предусматривала ограничений 
в соответствии с п. 2 настоящих 
рекомендаций.
Опционная программа была 
рассчитана на четыре года, 
при этом право реализации акций 
в рамках программы возникало 
через два года с момента начала 
реализации программы и действовало 
в течение двух последующих лет 
с учётом определённых Стратегией 
Общества контрольных точек роста 
капитализации Общества. Право 
реализации акций у участников не было 
привязано к достижению показателей 
деятельности Общества для целей 
отсутствия дублирования с иными 
инструментами мотивации менеджмента, 
а именно переменной частью годового 
вознаграждения менеджмента, 
напрямую зависящего от исполнения 
утверждённых Советом директоров 
ключевых показателей эффективности 
и достижения целей и задач 
Долгосрочной программы развития 
Общества. 

Ухудшение в связи 
с исполнением 
программы 
долгосрочного 
стимулирования 
и нахождением новой 
в стадии разработки

244

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

Данное несоответствие ограничено 
во времени сроком действия опционной 
программы, т.е. до 2018 года. На момент 
утверждения настоящего Отчёта 
опционная программа завершена. Вопрос 
внедрения долгосрочной программы 
мотивации на очередной временной 
горизонт целесообразно рассмотреть 
по итогам актуализации Стратегии / 
Долгосрочной программы 
развития Общества. Актуализация 
Стратегии / Долгосрочной программы 
развития запланирована на 2019 год. 
При разработке новой долгосрочной 
программы мотивации Общество будет 
рассматривать рекомендации Кодекса 
корпоративного управления.

61.

4.3.3

Сумма компенсации (золотой 
парашют), выплачиваемая 
обществом в случае досрочного 
прекращения полномочий 
членам исполнительных 
органов или ключевым 
руководящим работникам 
по инициативе общества 
и при отсутствии с их стороны 
недобросовестных действий, 
не превышает двукратного 
размера фиксированной части 
годового вознаграждения.

1. Сумма компенсации (золотой парашют), 
выплачиваемая обществом в случае 
досрочного прекращения полномочий 
членам исполнительных органов 
или ключевым руководящим работникам 
по инициативе общества и при отсутствии 
с их стороны недобросовестных действий, 
в отчётном периоде не превышала 
двукратного размера фиксированной 
части годового вознаграждения.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

5.1

В обществе создана эффективно функционирующая система управления рисками и внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной уверенности 
в достижении поставленных перед обществом целей

62.

5.1.1

Советом директоров общества 
определены принципы 
и подходы к организации 
системы управления рисками 
и внутреннего контроля 
в обществе.

1. Функции различных органов управления 
и подразделений общества в системе 
управления рисками и внутреннего 
контроля чётко определены во внутренних 
документах / соответствующей политике 
общества, одобренной советом 
директоров.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

245

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

63.

5.1.2

Исполнительные органы 
общества Обеспечивают 
создание и поддержание 
функционирования 
эффективной системы 
управления рисками 
и внутреннего контроля 
в обществе.

1. Исполнительные органы общества 
обеспечили распределение функций 
и полномочий в отношении управления 
рисками и внутреннего контроля между 
подотчётными им руководителями 
(начальниками) подразделений и отделов.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

64.

5.1.3

Система управления рисками 
и внутреннего контроля 
в обществе обеспечивает 
объективное, справедливое 
и ясное представление 
о текущем состоянии 
и перспективах общества, 
целостность и прозрачность 
отчётности общества, 
разумность и приемлемость 
принимаемых обществом 
рисков.

1. В обществе утверждена политика 
по противодействию коррупции.
2. В обществе организован доступный 
способ информирования совета 
директоров или комитета совета 
директоров по аудиту о фактах 
нарушения законодательства, внутренних 
процедур, кодекса этики общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

65.

5.1.4

Совет директоров общества 
предпринимает необходимые 
меры для того, чтобы убедиться, 
что действующая в обществе 
система управления рисками 
и внутреннего контроля 
соответствует определённым 
советом директоров принципам 
и подходам к её организации 
и эффективно функционирует.

1. В течение отчётного периода совет 
директоров или комитет по аудиту 
совета директоров провёл оценку 
эффективности системы управления 
рисками и внутреннего контроля 
общества. Сведения об основных 
результатах такой оценки включены 
в состав годового отчёта общества.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

246

ПРИЛОЖЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018

№

№

Принципы корпоративного 
управления

Критерии оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Статус соответствия 
принципу 
корпоративного 
управления 
в 2018 году

Объяснения отклонения от критериев 
оценки соблюдения принципа 
корпоративного управления

Изменение 
соответствия 
принципу 
по сравнению 
с 2017 годом

5.2

Для систематической независимой оценки надёжности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля и практики корпоративного управления 
общество организовывает проведение внутреннего аудита

66.

5.2.1

Для проведения внутреннего 
аудита в обществе создано 
отдельное структурное 
подразделение или привлечена 
независимая внешняя 
организация.
Функциональная 
и административная 
подотчётность и подразделения 
внутреннего аудита 
разграничены. Функционально 
подразделение внутреннего 
аудита подчиняется совету 
директоров.

1. Для проведения внутреннего 
аудита в обществе создано отдельное 
структурное подразделение внутреннего 
аудита, функционально подотчётное 
совету директоров или комитету 
по аудиту, или привлечена независимая 
внешняя организация с тем же принципом 
подотчётности.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

67.

5.2.2

Подразделение внутреннего 
аудита проводит оценку 
эффективности системы 
внутреннего контроля, оценку 
эффективности системы 
управления рисками, а также 
системы корпоративного 
управления. Общество 
применяет общепринятые 
стандарты деятельности 
в области внутреннего аудита.

1. В течение отчётного периода в рамках 
проведения внутреннего аудита дана 
оценка эффективности системы 
внутреннего контроля и управления 
рисками. 
2. В обществе используются 
общепринятые подходы к внутреннему 
контролю и управлению рисками.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

6.1

Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных за интересованных лиц

68.

6.1.1

В обществе разработана 
и внедрена информационная 
политика, обеспечивающая 
эффективное информационное 
взаимодействие общества, 
акционеров, инвесторов иных 
за интересованных лиц.

1. Советом директоров общества 
утверждена информационная политика 
общества, разработанная с учётом 
рекомендаций Кодекса.
2. Совет директоров (или один 
из его комитетов) рассмотрел вопросы, 
связанные с соблюдением обществом 
его информационной политики 
как минимум один раз за отчётный 
период.



 соблюдается



  частично 

соблюдается



 не соблюдается

Продолжает 
соблюдаться

Профиль  

Компании

Стратегический  

отчёт 

Производственные 

результаты

Финансовые 

результаты

Корпоративное 

управление

Взаимодействие 

с акционерами 

и инвесторами

Приложения

247

ГОДОВОЙ ОТЧЁТ – 2018