ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ». ГОДОВОЙ ОТЧЕТ за 2016 год - часть 4

96

05

 

координация управления  

рисками; 

 

предотвращение корпоративных 

конфликтов и  конфликтов инте- 

ресов; 

 

отношения с  аффилированными 

 

лицами; 

 

определение правил и процедур, обе-

спечивающих соблюдение принципов 

корпоративного управления; 

 

координация раскрытия инфор- 

мации; 

 

мониторинг системы внутреннего 

контроля.

Компания осуществляет контроль за вы-

полнением мероприятий по  устранению 

выявленных при оценке состояния корпора-

тивного управления недостатков.

Совет директоров осуществляет кон-

троль за  практикой корпоративного 

управления в  Компании и  играет ключе-

вую роль в  существенных корпоратив-

ных событиях Компании. По  результатам 

такой работы, проведенной в  отчетном 

году, Совет директоров утвердил ряд вну-

тренних документов Компании (Положе-

ние о  дивидендной политике, Положение 

о  комитете Совета директоров по  аудиту 

в  новой редакции, Положение о  службе 

внутреннего аудита в  новой редакции, По-

ложение о  корпоративном секретаре). 

 

По  предложению Совета директоров годо-

вое общее собрание акционеров Компании 

в  2016  году приняло решение о  внесении 

изменений в Положение о Совете директо-

ров ОАО «Сургутнефтегаз».

Информация о посещаемости заседаний 

Совета директоров и  о голосовании на  за-

седаниях раскрывается Компанией в  уста-

новленном порядке в виде сообщений о су-

щественных фактах (о решениях, принятых 

Советом директоров). 

В отчетном году состоялось 8 заседаний 

Совета директоров. В четырех из них приня-

ли участие все 9 членов Совета директоров, 

в двух заседаниях – 8, и еще в двух – 7 членов 

Совета директоров.

Результаты оценки работы Совета ди-

ректоров рассматриваются Советом дирек-

торов при  предварительном утверждении 

годового отчета на заседаниях, проводимых 

в форме совместного присутствия. Совет ди-

ректоров признал свою работу в  отчетном 

году удовлетворительной.

Председатель Совета директоров досту-

пен для общения с акционерами Компании. 

В  Компании существует прозрачная процеду-

ра, обеспечивающая акционерам возмож- 

ность направлять председателю Совета ди-

ректоров вопросы и свою позицию по ним.

Совет директоров является эффектив-

ным и профессиональным органом управле-

ния Компании, способным выносить объек-

тивные независимые суждения и принимать 

решения, отвечающие интересам Компании 

и ее акционеров.

Членами Совета директоров избираются 

только лица, имеющие безупречную дело-

вую и личную репутацию и обладающие зна-

ниями, навыками и  опытом, необходимыми 

для принятия решений, относящихся к ком-

петенции Совета директоров, и  требующи-

мися для  эффективного осуществления его 

функций. В отчетном году Совет директоров 

при  обсуждении поступивших от  акционе-

ров предложений по формированию списка 

кандидатов для  избрания в  Совет директо-

ров рассмотрел предлагаемые кандидатуры 

и выражает мнение о наличии у них необхо-

димых знаний, профессионального опыта 

и деловой репутации, а также об отсутствии 

конфликта интересов.

По сложившейся многолетней практике 

состав Совета директоров от года к году из-

меняется незначительно. Большинство кан-

дидатов для  избрания в  Совет директоров 

исполняют обязанности членов Совета ди-

ректоров профессионально и  добросовест-

но в  течение длительного срока и  хорошо 

известны акционерам Компании. Компания 

предоставляет акционерам информацию 

о  наличии письменного согласия кандида-

тов на  избрание в  состав Совета директо-

ров. В  период подготовки к  проведению 

общего собрания акционеров и  во  время 

его проведения акционеры имеют возмож-

ность задать вопросы председателю Совета 

директоров или  кандидатам для  избрания 

в Совет директоров с целью формирования 

представления о  личных и  профессиональ-

ных качествах кандидатов.

В 2017 году для избрания в Совет директо-

ров выдвинуты те же кандидаты, что и годом 

ранее. Согласно критериям независимости, 

рекомендованным Кодексом корпоратив-

ного управления, ни  один из  кандидатов 

Отчет о соблюдении Компанией принципов 

и рекомендаций Кодекса корпоративного управления

97

Годовой отчет 

2016

 

ОАО «Сургутнефтегаз»

не является лицом, связанным с существен-

ным акционером, контрагентом или  конку-

рентом Компании, а  также с  государством  

(Российской Федерацией, субъектом Рос-

сийской Федерации) или  муниципальным 

образованием. В  соответствии с  Прави-

лами листинга ПАО  «Московская Биржа 

 

ММВБ-РТС», основывающимися на рекомен-

дациях Кодекса корпоративного управле-

ния, в  действующий состав Совета дирек-

торов входят два  независимых директора, 

один из  которых, являющийся лицом, свя-

занным с эмитентом, признан независимым 

по решению Совета директоров. 

Состав Совета директоров сбаланси-

рован, в  том числе по  квалификации его 

членов, их опыту, знаниям и деловым каче-

ствам, и  пользуется доверием акционеров 

Компании.

Количественный состав Совета директо-

ров позволяет организовать деятельность 
Совета директоров наиболее эффективным 
образом, включая возможность формирова-
ния комитетов Совета директоров, а  также 
обеспечивает существенным миноритар-
ным акционерам Компании возможность 
избрания в  состав Совета директоров кан-
дидата, за которого они голосуют. В рамках 
процедуры оценки Совета директоров, про-
веденной при подготовке настоящего отче-
та, Совет директоров признал количествен-
ный состав Совета директоров отвечающим 
потребностям Компании и интересам ее ак-
ционеров.

Формирование Совета директоров про-

изводится общим собранием акционеров 
из числа кандидатур, предложенных акцио-
нерами Компании в порядке, установленном 
законодательством Российской Федерации.

Каждый член Совета директоров в долж-

ной мере предварительно оценивает суще-
ственные корпоративные действия, в  том 
числе с точки зрения возможного конфлик-
та интересов, что позволяет всем членам Со-
вета директоров наиболее эффективно осу-
ществлять свои функции.

Согласно действующим требованиям 

ПАО  «Московская Биржа ММВБ-РТС» к  эми-
тентам второго уровня, к которым относится 
Компания, в  Совет директоров входят два 
независимых директора.

В отчетном году Совет директоров 

 

рассмотрел независимость действующих 

членов Совета директоров. Всем критери-

ям независимости, установленным Пра-

вилами листинга ПАО  «Московская Биржа  

ММВБ-РТС», опирающимися на  рекоменда-

ции Кодекса корпоративного управления, 

 

отвечает один из членов Совета директоров 

(В. А. Шашков). Как указано выше, по  реше-

нию Совета директоров был признан неза-

висимым директором И. К. Диниченко. Совет 

директоров считает, что имеющаяся связан-

ность И. К. Диниченко с  Компанией не  ока-

зывает влияния на  его способность выно-

сить объективные суждения, независимые 

от влияния генерального директора Компа-

нии, отдельных групп акционеров Компании 

или иных заинтересованных лиц.

Председатель Совета директоров обеспе-

чивает эффективную организацию деятель-

ности Совета директоров и  взаимодействие 

его с  иными органами Компании. Председа-

тель Совета директоров имеет безупречную 

деловую и  личную репутацию и  значитель-

ный опыт работы на  руководящих должно-

стях, привержен интересам Компании.

Роль, права и  обязанности председате-

ля Совета директоров должным образом 
определены во внутренних документах 
Компании.

При утверждении настоящего отчета Со-

вет директоров оценил эффективность ра-
боты председателя Совета директоров.

По мнению Совета директоров, пред-

седатель Совета директоров обеспечивает 
конструктивную атмосферу проведения за-
седаний, свободное обсуждение вопросов, 
включенных в повестку дня заседания, конт-
роль за  исполнением решений, принятых 
Советом директоров. 

Председатель Совета директоров обе-

спечивает эффективную работу комитета Со-
вета директоров по аудиту (далее – Комитет 
по  аудиту), в  том числе принимает на  себя 
инициативу по  выдвижению членов Совета 
директоров в состав Комитета по аудиту, ис-
ходя из их профессиональных и личных ка-
честв и учитывая предложения членов Сове-
та директоров по  формированию Комитета 
по аудиту.

Председатель Совета директоров под-

держивает постоянные контакты с  иными 
органами и  должностными лицами Компа-
нии с  целью своевременного получения 
максимально полной и  достоверной ин-
формации, необходимой для  рассмотрения 
Советом директоров вопросов и  принятия 
решений по ним.

Председатель Совета директоров при-

нимает необходимые меры для  предостав-

ления членам Совета директоров информа-

ции, необходимой для  принятия решений 

по вопросам повестки дня, в сроки, установ-

ленные Положением о  Совете директоров 

ОАО «Сургутнефтегаз».

98

05

Члены Совета директоров действуют до-

бросовестно и  разумно в  интересах Компа-

нии и ее акционеров на основе достаточной 

информированности, с  должной степенью 

заботливости и осмотрительности. Несмотря 

на то, что во внутренних документах Компа-

нии не  зафиксированы обязанности члена 

Совета директоров уведомить Совет дирек-

торов, если у него возникает конфликт инте-

ресов в отношении любого вопроса повестки 

дня заседания Совета директоров или  Ко-

митета по  аудиту, члены Совета директоров 

принимают решения с  учетом всей имею-

щейся информации и  равного отношения 

к акционерам Компании, в рамках обычного 

предпринимательского риска. В  Компании 

существуют процедуры, которые позволяют 

Совету директоров получать профессиональ-

ные консультации по вопросам, относящимся 

к его компетенции, за счет Компании.

В Компании принято и опубликовано По-

ложение о Совете директоров ОАО «Сургут-

нефтегаз», которое в совокупности с Уставом 

Компании четко определяет права и обязан-

ности членов Совета директоров.

По результатам оценки Совета директо-

ров, проведенной при  подготовке настоя-

щего отчета, Совет директоров пришел к вы-

воду, что  индивидуальная посещаемость 

заседаний Совета директоров и  Комитета 

по  аудиту членами Совета директоров сви-

детельствует о возможности каждого члена 

Совета директоров уделять достаточное ко-

личество времени для подготовки и участия 

в заседаниях Совета директоров.

Внутренними документами Компании 

не  предусмотрена обязанность членов Со-

вета директоров уведомлять Совет директо-

ров о своем намерении войти в состав орга-

нов управления других организаций, а также 

о  факте такого назначения, тем  не  менее 

на практике, а также с учетом законодатель-

ства Российской Федерации об  инсайдер-

ской информации и об аффилированных ли-

цах, члены Совета директоров осведомлены 

о  необходимости уведомлять Совет дирек-

торов о  своем намерении войти в  состав 

органов управления других организаций 

и, в соответствии со ст. 82 Федерального за-

кона «Об акционерных обществах», о состо-

явшемся факте избрания (назначения) в ор-

ганы управления иных организаций.

Все члены Совета директоров, включая 

вновь избранных членов Совета директо-

ров, в  равной степени имеют возможность 

доступа к  документам и  информации Ком-

пании. Несмотря на  отсутствие формализо-

ванной программы ознакомительных меро-

приятий, вновь избранным членам Совета 

директоров в  максимально возможный ко-

роткий срок предоставляется достаточная 

информация о Компании и о работе Совета 

директоров.

Заседания Совета директоров прово-

дятся по мере необходимости, с учетом мас-

штабов деятельности и  стоящих перед Ком-

панией в  определенный период времени 

задач. В  Компании существует возможность 

проведения заседаний Совета директоров 

как  в  форме совместного присутствия, так 

и в форме заочного голосования. Первое за-

седание вновь избранного Совета директо-

ров для  избрания председателя Совета ди-

ректоров, формирования Комитета по аудиту 

и  избрания председателя Комитета по  ауди-

ту по сложившейся практике проводится сра-

зу же после избрания нового состава Совета 

директоров на годовом общем собрании ак-

ционеров Компании.

Согласно Положению о  Совете директо-

ров ОАО  «Сургутнефтегаз», утвержденному 

общим собранием акционеров Компании, 

уведомление о  проведении заседания Со-

вета директоров должно быть сделано 

не менее чем за три дня до даты его прове-

дения. В  отдельных случаях, в  зависимости 

от  объема и  существенности информации, 

подготавливаемой к  заседанию, уведом-

ление о  проведении заседания Совета ди-

ректоров направляется членам Совета ди-

ректоров ранее указанного минимального 

срока. Практика работы Совета директоров 

свидетельствует о  том, что  существующий 

срок и порядок уведомления о проведении 

заседания Совета директоров обеспечивает 

необходимые условия для эффективной ра-

боты Совета директоров.

Форма проведения заседания Совета ди-

ректоров определяется с  учетом важности 

вопросов повестки дня. Наиболее важные во-

просы решаются на заседаниях, проводимых 

в форме совместного присутствия. В частно-

сти, к таким вопросам относятся: созыв годо-

вого общего собрания акционеров Компании 

и  принятие решений, необходимых для  его 

созыва и  проведения; предварительное ут-

верждение годового отчета Компании; из-

брание председателя Совета директоров; 

назначение генерального директора Компа-

нии; одобрение крупных сделок или сделок, 

Отчет о соблюдении Компанией принципов 

и рекомендаций Кодекса корпоративного управления

99

Годовой отчет 

2016

 

ОАО «Сургутнефтегаз»

в  совершении которых имеется заинтересо-
ванность; вопросы, связанные с увеличением 
уставного капитала Компании.

Уставом или  Положением о  Совете ди-

ректоров ОАО  «Сургутнефтегаз» не  предус-
мотрена необходимость принятия Советом 
директоров определенных решений ква-
лифицированным большинством голосов. 
В то же время сложившаяся практика пока-
зывает, что в течение многих последних лет 
все решения Совета директоров были при-
няты большинством голосов всех избранных 
членов Совета директоров.

Совет директоров ежегодно формирует 

Комитет по аудиту, задачи которого опреде-
лены Положением о комитете Совета дирек-
торов по аудиту.

Заседания Комитета по аудиту в течение 

отчетного года проводились по  мере необ-
ходимости для  решения вопросов, относя-
щихся к  компетенции Комитета по  аудиту. 
В  отчетном году состоялось два заседания 
комитета Совета директоров по аудиту.

Состав Комитета по аудиту позволяет про-

водить всестороннее обсуждение предвари-
тельно рассматриваемых вопросов с учетом 
различных мнений. Комитет по  аудиту воз-
главляет независимый директор, большин-
ство в  комитете составляют независимые 
директора. Согласно Положению о  комите-
те Совета директоров по  аудиту на  заседа-
ния комитета могут быть приглашены лица, 
не входящие в его состав, для выработки чле-
нами Комитета по аудиту наиболее эффектив-
ных решений.

Председатель Комитета по  аудиту регу-

лярно информирует Совет директоров и его 
председателя о работе Комитета по аудиту.

С учетом масштабов деятельности Компа-

нии и уровня риска Совет директоров в на-
стоящем отчете выражает мнение, что  ко-
личество и состав его комитетов полностью 
отвечает целям деятельности Компании. 
На  данном этапе функционирования Ком-
пании создание других комитетов не  было 
признано необходимым.

Оценка эффективности работы Совета 

директоров проводится Советом директо-
ров самостоятельно. Результаты оценки ра-
боты Совета директоров рассматриваются 
Советом директоров при  предварительном 
утверждении годового отчета на  заседани-
ях, проводимых в  форме совместного при-
сутствия. Компания не привлекала независи-
мую внешнюю организацию (консультанта), 
обладающую необходимой квалификацией, 
для  проведения независимой оценки каче-
ства работы Совета директоров.

КОРПОРАТИВНЫй СЕКРЕТАРь 
КОмПАНИИ

В отчетном году Совет директоров утвер-

дил Положение о корпоративном секретаре 

ОАО  «Сургутнефтегаз», в  котором опреде-

лены статус и  полномочия корпоративно-

го секретаря Компании, соответствующие 

Правилам листинга ПАО «Московская Биржа 

ММВБ-РТС», основанным на рекомендациях 

Кодекса корпоративного управления. В  со-

ответствии с указанным положением в Ком-

пании введена должность корпоративного 

секретаря, который был назначен на  долж-

ность приказом генерального директора 

Компании после предварительного согласо-

вания кандидатуры с Советом директоров.

СИСТЕмА ВОЗНАгРАжДЕНИй 

чЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, 

гЕНЕРАЛьНОгО ДИРЕКТОРА 

И ИНЫх КЛючЕВЫх 

РУКОВОДящИх РАБОТНИКОВ 

КОмПАНИИ

В Компании не принята политика по воз-

награждению и  возмещению расходов 
(компенсаций) членов Совета директоров, 
генерального директора и  иных ключевых 
руководящих работников Компании в  виде 
отдельного документа. Несмотря  на  это, 
в  Компании создана и  функционирует эф-
фективная система вознаграждений работ-
ников Компании, обеспечивающая уровень 
вознаграждений, достаточный для  привле-
чения, мотивации и  удержания лиц, обла-
дающих необходимой для Компании компе-
тенцией и квалификацией. Система выплаты 
вознаграждений и компенсаций членам Со-
вета директоров определена Уставом и По-
ложением о  Совете директоров ОАО  «Сур-
гутнефтегаз».

Компания в полном объеме компенсиру-

ет членам Совета директоров документаль-
но подтвержденные расходы, связанные 
с исполнением ими своих обязанностей.

В отчетном году акционеры Компании 

на  годовом общем собрании акционеров 
утвердили изменения в  Положение о  Со-
вете директоров ОАО  «Сургутнефтегаз», 
согласно которым установлено фиксиро-
ванное годовое вознаграждение, выплачи-
ваемое членам Совета директоров. Размер 
фиксированного годового вознаграждения 
дифференцирован в зависимости от объема  
обязанностей члена Совета директоров, с тем 
чтобы отразить дополнительные времен-
ные затраты, сопряженные с  выполнением  

100

05

функций председателя Комитета по  аудиту. 

Установлено, что  выплата фиксированного 

годового вознаграждения в полном размере 

обусловлена личным участием члена Совета 

директоров не менее чем в половине состо-

явшихся заседаний Совета директоров.

В отношении членов Совета директоров 

не  применяются краткосрочная мотивация 

и  дополнительное материальное стимули-

рование в  любых формах. Фиксированное 

годовое вознаграждение являлось един-

ственной денежной формой вознагражде-

ния членов Совета директоров в течение от-

четного года. 

Большинство членов Совета директо-

ров владеют акциями Компании в  течение 

длительного времени. Для  членов Совета 

директоров права реализации принадле-

жащих им акций Компании не обусловлены 

достижением Компанией определенных по-

казателей деятельности.

В Компании не предусмотрены какие-ли-

бо дополнительные выплаты или  компен-

сации в  случае досрочного прекращения 

полномочий членов Совета директоров 

в связи с переходом контроля над Компани-

ей или иными обстоятельствами.

Установленная в  Компании система 

вознаграждения генерального директора 

и  иных ключевых руководящих работников 

Компании предусматривает зависимость 

выплачиваемого им вознаграждения от  ре-

зультатов работы Компании и  их личного 

вклада в достижение этих результатов.

Вознаграждение генерального директо-

ра и иных ключевых руководящих работни-

ков Компании определяется таким образом, 

чтобы обеспечивать разумное и  обосно-

ванное соотношение фиксированной части 

вознаграждения и  переменной части воз-

награждения, зависящей от результатов ра-

боты Компании и  индивидуального вклада 

работника в конечный результат.

Совет директоров констатирует, что   

в Компании применяются процедуры, обе-

спечивающие эффективное соотношение 

фиксированной части вознаграждения и пе-

ременной части вознаграждения.

В Компании не  реализованы програм-

мы долгосрочной мотивации генерального 

директора и  иных ключевых руководящих 

работников Компании с  использованием 

акций Компании или  финансовых инстру-

ментов, основанных на  акциях Компании. 

Совет директоров считает, что организация 

программ долгосрочной мотивации в  те-

кущем периоде сопряжена со  значитель-

ными рисками и  высоким уровнем затрат 

как для Компании, так и для участников та-

ких программ.

При наступлении более благоприятных 

условий Компания рассмотрит возможность 

внедрения программы долгосрочной моти-

вации генерального директора и иных клю-

чевых руководящих работников Компании 

с использованием акций Компании.

В Компании не  предусмотрена выпла-

та Компанией компенсации («золотого 

парашюта») в  случае досрочного прекра-

щения полномочий генерального дирек-

тора или  ключевых руководящих работ-

ников Компании по  инициативе Компании 

и  при  отсутствии с  их стороны недобросо-

вестных действий.

СИСТЕмА УПРАВЛЕНИя РИСКАмИ 
И ВНУТРЕННЕгО КОНТРОЛя

В Компании создана эффективно функ-

ционирующая система управления риска-

ми и  внутреннего контроля, направленная 

на обеспечение разумной уверенности в до-

стижении поставленных перед Компанией 

целей.

Для осуществления контроля за финансо-

во-хозяйственной деятельностью Компании 

общим собранием акционеров избирает-

ся Ревизионная комиссия. Для  проведения 

проверки и  подтверждения достоверности 

годовой бухгалтерской (финансовой) отчет-

ности Компании привлекается независимый 

внешний аудитор. Независимый аудитор ут-

верждается решением общего собрания ак-

ционеров Компании.

Советом директоров определены прин-

ципы и  подходы к  организации системы 

управления рисками и внутреннего контро-

ля в Компании. В Компании создана и функ-

ционирует служба внутреннего аудита, по-

ложение о  которой утверждено Советом 

директоров.

Функции структурных подразделений 

Компании в  системе управления рисками 

и  внутреннего контроля четко определены 

во внутренних локальных документах Компа-

нии. В  Компании обеспечено распределение  

функций и полномочий в отношении управ-

ления рисками и  внутреннего контроля 

между руководителями структурных под-

разделений.

Отчет о соблюдении Компанией принципов 

и рекомендаций Кодекса корпоративного управления

101

Годовой отчет 

2016

 

ОАО «Сургутнефтегаз»

В Компании действует Положение о кор-

поративной этике, утвержденное Советом 
директоров, которое в совокупности с ины-
ми внутренними документами Компании 
в  достаточной мере регулирует вопросы, 
связанные с  информированием Совета ди-
ректоров и Комитета по аудиту о фактах на-
рушения законодательства, в  том числе ан-
тикоррупционного, и внутренних процедур.

Совет директоров предпринимает меры 

для  того, чтобы действующая в  Компании 
система управления рисками и  внутренне-
го контроля функционировала эффективно 
и обеспечивала объективное, справедливое 
и ясное представление о текущем состоянии 

Компании.

Комитет по  аудиту ежегодно рассма-

тривает отчет службы внутреннего аудита 
и  представляет Совету директоров инфор-
мацию об эффективности системы управле-
ния рисками и внутреннего контроля.

На основании имеющейся информации 

Совет директоров выражает мнение, что си-
стема управления рисками и  внутреннего 
контроля в  Компании обеспечивает объ-
ективное, справедливое и  ясное представ-
ление о текущем состоянии и перспективах 
Компании, целостность и  прозрачность от-
четности Компании, разумность и приемле-
мость принимаемых Компанией рисков.

Созданное в Компании отдельное струк-

турное подразделение (служба внутреннего 
аудита) функционально подотчетно Сове-
ту директоров и  осуществляет внутренний  
аудит в Компании.

В Компании используются общепринятые 

подходы к внутреннему контролю и управле-
нию рисками. В  течение отчетного периода 
службой внутреннего аудита дана оценка эф-
фективности системы внутреннего контроля. 

РАСКРЫТИЕ ИНфОРмАцИИ 

О КОмПАНИИ, 

ИНфОРмАцИОННАя 

ПОЛИТИКА КОмПАНИИ

Информационная политика Компании 

как  отдельный документ Советом дирек-

торов не  утверждалась. Тем не  менее де-

ятельность Компании в  сфере раскрытия 

и  предоставления информации о  Компа-

нии направлена на  соблюдение законных 

прав и  интересов заинтересованных лиц, 

полностью соответствует требованиям дей-

ствующего законодательства Российской 

Федерации и  основным рекомендациям 

 

Кодекса корпоративного управления. Компа-

ния практикует различные способы взаимо-

действия с акционерами Компании и иными 

заинтересованными лицами. В специальном 

разделе сайта Компании в сети Интернет раз-

мещены контактные данные, а также адреса 

электронной почты и номера телефонов лиц, 

ответственных за связи с инвесторами и ак-

ционерами. Кроме того, акционерам и инве-

сторам предоставляется возможность свое-

временно получать актуальную информацию 

при проведении презентаций и встреч с уча-

стием членов органов управления и  иных 

ключевых руководящих работников Ком-

пании, в  том числе связанных с  основными 

инвестиционными проектами, планами стра-

тегического развития Компании, значимыми 

корпоративными событиями.

В перспективе Совет директоров предпо-

лагает рассмотреть вопрос об утверждении 
документа, определяющего информацион-
ную политику Компании.

Компанией раскрыта информация о  си-

стеме и  практике корпоративного управ-
ления в  Компании, включая подробную 
информацию о  соблюдении принципов 
и  рекомендаций Кодекса корпоративного 
управления в соответствии с требованиями 
действующего законодательства Российской 
Федерации, о  генеральном директоре Ком-
пании и  Совете директоров, о  независимо-
сти членов Совета директоров и их членстве 
в Комитете по аудиту в ежеквартальных от-
четах эмитента и в годовом отчете Компании 
за отчетный период, размещенных на сайте 
Компании в сети Интернет.

Политика Компании в области раскрытия 

и  предоставления информации обеспечи-
вает реализацию принципов регулярности, 
последовательности и оперативности, а так-
же доступности, достоверности, полноты 
и сравнимости раскрываемых данных через 
следующие подходы:

 

непрерывность процесса раскрытия 

информации; 

 

максимально короткие сроки рас-

крытия информации, которая может 

существенно повлиять на  оценку 

Компании и  на  стоимость ее ценных 

бумаг;

 

синхронность и  эквивалентность 

раскрытия существенной информа-

ции в Российской Федерации и за ее 

пределами;

102

05

 

оперативность представления ин-

формации о позиции Компании в от-

ношении слухов или  недостоверных 

данных, формирующих искаженное 

представление об  оценке Компании 

и стоимости ее ценных бумаг;

 

использование Компанией разно-

образных каналов и  способов рас-

крытия информации, в  том числе 

электронных, доступных для  боль-

шинства заинтересованных лиц; 

 

распространение информации по ка-

налам, обеспечивающим свободный 

и  необременительный доступ заин-

тересованных лиц к  раскрываемой 

Компанией информации;

 

предоставление на  безвозмездной 

основе доступа к  раскрытой инфор-

мации без  выполнения специальных 

процедур (получения паролей, реги-

страции или иных технических огра-

ничений) для ознакомления с ней;

 

раскрытие понятной и непротиворе-

чивой информации и сопоставимость 

данных (обеспечение возможности 

сравнивать показатели Компании 

за  разные периоды времени, а  так-

же сравнивать показатели Компа- 

нии с  показателями аналогичных 

компаний);

 

представление информации, нося-

щей объективный и  сбалансирован-

ный характер;

 

нейтральность раскрытия финансо-

вой и  иной информации (независи-

мость представления этой инфор-

мации от  интересов каких-либо лиц 

или их групп).

Компания представляет всю необходи-

мую информацию в  соответствии с  прави-

лами бирж, на  которых котируются ценные 

бумаги Компании, а также в рамках действу-

ющих программ депозитарных расписок 

на акции Компании.

Параллельно с раскрытием информации 

на  сайте в  сети Интернет на  русском языке 

Компания раскрывает информацию на  ан-

глийском языке.

В течение отчетного периода Компания 

раскрывала годовую и промежуточную кон-

солидированную финансовую отчетность, 

составленную по  международным стандар-

там финансовой отчетности, на  сайте Ком-

пании в сети Интернет, в том числе в составе 

ежеквартальных отчетов эмитента. На годо-

вом общем собрании акционеров Компании, 

проведенном в  отчетном году, утверждена 

годовая бухгалтерская (финансовая) отчет-

ность, составленная по российским стандар-

там бухгалтерского учета.

Компания раскрывает в  соответствии 

с  требованиями законодательства Рос-

сийской Федерации полную информацию 

о  структуре капитала Компании в  составе 

ежеквартальных отчетов эмитента, разме-

щаемых на сайте Компании в сети Интернет. 

Годовой отчет Компании, являясь одним 

из  наиболее важных инструментов инфор-

мационного взаимодействия с акционерами 

и  другими заинтересованными сторонами, 

содержит информацию, позволяющую оце-

нить итоги деятельности Компании за  год: 

ключевые аспекты операционной деятель-

ности Компании и  ее финансовые резуль-

таты, экологические и  социальные аспекты 

деятельности Компании.

Информационная политика Компании 

(комплекс мер, реализуемых Компанией 

для  достижения целей, предусмотренных 

Кодексом корпоративного управления) на-

правлена на  необременительное предо-

ставление акционерам доступа к  инфор-

мации по  запросу акционеров, в  том числе 

к информации о подконтрольных Компании 

юридических лицах, в пределах, установлен-

ных действующим законодательством Рос-

сийской Федерации.

В течение отчетного периода Компания 

не  отказывала в  удовлетворении запросов 

акционеров о предоставлении информации, 

за исключением случаев, когда такие отказы 

были обоснованными.

В целях обеспечения разумного баланса 

между интересами конкретных акционеров 

и интересами Компании, при предоставлении 

Компанией информации, которая может ока-

зать существенное влияние на  ее конкурен-

тоспособность, акционеры предупреждаются 

о конфиденциальном характере информации 

и принимают на себя обязанность по сохране-

нию ее конфиденциальности. Однако, по мне-

нию Компании, положения действующего 

Отчет о соблюдении Компанией принципов 

и рекомендаций Кодекса корпоративного управления

103

Годовой отчет 

2016

 

ОАО «Сургутнефтегаз»

законодательства Российской Федерации 

не позволяют обеспечить надлежащую защиту 

конфиденциальной информации Компании, 

предоставляемой акционерам.

СУщЕСТВЕННЫЕ КОРПОРАТИВНЫЕ 
ДЕйСТВИя

Действия, которые в значительной степе-

ни влияют или могут повлиять на структуру 

акционерного капитала и  финансовое со-

стояние Компании и, соответственно, на по-

ложение ее  акционеров (существенные 

корпоративные действия), Компания осу-

ществляет на  справедливых условиях, обе-

спечивающих соблюдение прав и интересов 

акционеров, а  также иных заинтересован-

ных сторон, в  строгом соответствии с  дей-

ствующим законодательством Российской 

Федерации и Уставом Компании. 

Компания признает существенными кор-

поративными действиями реорганизацию 

Компании, приобретение 30 и  более про-

центов голосующих акций Компании (погло-

щение), совершение Компанией существен-

ных сделок, увеличение или  уменьшение 

уставного капитала Компании, осуществле-

ние листинга и  делистинга акций Компа-

нии, а также иные действия, которые могут 

привести к существенному изменению прав 

акционеров или  нарушению их интересов. 

В  случае совершения существенных корпо-

ративных действий Компания обеспечит со-

блюдение действующего законодательства 

Российской Федерации и  будет стремиться 

к тому, чтобы права и интересы акционеров 

не были нарушены. 

В настоящее время большинство реше-

ний в  отношении существенных корпора-

тивных действий отнесено действующим 

законодательством Российской Федерации 

к компетенции Совета директоров и общего 

собрания акционеров. В  Компании опреде-

лены критерии сделок или  иных действий, 

являющихся существенными корпоратив-

ными действиями, а  также отнесение таких 

действий к компетенции Совета директоров 

в  соответствии с  Уставом Компании и  дей-

ствующим законодательством Российской 

Федерации. 

При осуществлении корпоративных 

действий, прямо отнесенных законодатель-

ством к  компетенции общего собрания ак-

ционеров, Совет директоров предоставляет 

акционерам Компании соответствующие 

рекомендации в виде утвержденных проек-

тов решений общего собрания акционеров, 

за  исключением тех случаев, когда вопрос 

и  проект решения по  нему включен в  по-

вестку дня общего собрания акционеров 

по  требованию лиц, имеющих на  это право 

в  соответствии с  Уставом Компании и  дей-

ствующим законодательством Российской 

Федерации.

При рассмотрении вопросов, связанных 

с  осуществлением существенных корпора-

тивных действий, независимые директора 

могут выразить свою позицию, при этом Со-

вет директоров опирается на позицию неза-

висимых директоров при принятии решений 

или  выработке рекомендаций в  отношении 

существенных корпоративных действий.

При совершении существенных корпора-

тивных действий, затрагивающих права и за-

конные интересы акционеров, обеспечива-

ются равные условия для  всех акционеров 

Компании. По  мнению Совета директоров, 

предусмотренные законодательством ме-

ханизмы в достаточной мере обеспечивают 

защиту прав и законных интересов акционе-

ров Компании. 

В течение отчетного года все существен-

ные корпоративные действия до  осущест-

вления таких действий проходили процедуру 

одобрения органами управления Компании 

в соответствии с их компетенцией.

Порядок совершения существенных кор-

поративных действий в Компании позволяет 

акционерам своевременно получать пол-

ную информацию о таких действиях.

Информация о  совершении существен-

ных корпоративных действий раскрывается 

Компанией своевременно в объеме, в сроки 

и по основаниям не менее предусмотренных 

законодательством Российской Федерации.

Правила и  процедуры, связанные с  осу-

ществлением Компанией существенных кор-

поративных действий, закреплены в  Уставе 

и внутренних документах Компании в части, 

определенной законодательством Россий-

ской Федерации. Во  внутренних докумен-

тах Компании не  предусмотрена процеду-

ра привлечения независимого оценщика 

для  определения стоимости имущества, от-

чуждаемого или  приобретаемого по  круп-

ной сделке или сделке, в совершении кото-

рой имеется заинтересованность, или  для 

оценки стоимости приобретения и  выкупа 

104

05

акций Компании. Компания в обязательном 

порядке привлекает независимого оцен-

щика в  случаях, установленных законода-

тельством Российской Федерации, в  иных 

случаях Совет директоров может привлечь 

независимого оценщика, если сочтет это не-

обходимым.

Признавая важность высокого уровня 

корпоративного управления для  успешно-

го развития Компании и  для достижения 

взаимопонимания между всеми заинтере-

сованными в  деятельности Компании лица-

ми, Компания продолжит внедрять лучшие 

практики корпоративного управления, в том 

числе основанные на принципах и рекомен-

дациях Кодекса корпоративного управле-

ния, как  путем принятия внутренних доку-

ментов, регламентирующих деятельность 

органов управления Компании, так и  путем 

внесения изменений в  действующие вну-

тренние документы Компании, регламенти-

рующие деятельность органов управления 

и контроля Компании. 

Возможность применения тех или  иных 

рекомендаций Кодекса корпоративного 

управления будет оцениваться Компанией 

с учетом долгосрочных целей развития Ком-

пании, а также с учетом текущей экономиче-

ской ситуации и  правового регулирования 

корпоративных отношений. При отсутствии 

факторов, сдерживающих или  препятству-

ющих реализации действий и мероприятий 

по  совершенствованию модели и  практики 

корпоративного управления, сроки реали-

зации таких действий и мероприятий пред-

ставляются максимально короткими.

Отчет о соблюдении Компанией принципов 

и рекомендаций Кодекса корпоративного управления

05

105

Годовой отчет 

2016

 

ОАО «Сургутнефтегаз»

Отчет о выплате объявленных (начисленных) 

дивидендов по акциям ОАО «Сургутнефтегаз»

Наименование органа управления Компании, принявшего решение (объявившего) о выпла-

те дивидендов по акциям ОАО «Сургутнефтегаз»: годовое общее собрание акционеров.

Дата проведения собрания (заседания) органа управления Компании, на котором принято 

решение о выплате (объявлении) дивидендов: 29.06.2016.

Дата составления и номер протокола заседания органа управления Компании: 30.06.2016, 

№27.

Дата, на которую определялись лица, имевшие право на получение дивидендов: 18.07.2016.

Размер дивидендов по итогам 2015 года:

 

объявленных (начисленных) на одну обыкновенную акцию (руб.): 0,6;

 

объявленных (начисленных) на одну привилегированную акцию (руб.): 6,92;

 

объявленных (начисленных) в совокупности на обыкновенные акции (руб.):  

 

21 435 596 823,00;

 

объявленных (начисленных) в совокупности на привилегированные акции (руб.):  

 

53 297 827 786,20;

 

общий размер дивидендов, выплаченных по всем обыкновенным акциям Компании 

 

по состоянию на 31.12.2016 (руб.): 21 419 723 809,96; 

 

общий размер дивидендов, выплаченных по всем привилегированным акциям  

 

Компании по состоянию на 31.12.2016 (руб.): 52 705 348 139,90.

Срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов: не позднее 22 августа 2016 года.

Форма и иные условия выплаты объявленных дивидендов: денежная форма в безналичном 

порядке.

Обязательства по  выплате дивидендов по  акциям Компании исполнены, кроме случаев,  

по которым ОАО «Сургутнефтегаз» не несет ответственности в соответствии с п. 16 ст. 8.2 Феде-

рального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 

дОпОлнительная 

инфОрмация

06

Перечень совершенных Компанией  

в отчетном году сделок

Использование Компанией 

энергетических ресурсов

108

06

Перечень совершенных Компанией  

в отчетном году сделок

СВЕДЕНИя О СОВЕРшЕННЫх 

КОмПАНИЕй КРУПНЫх СДЕЛКАх

Сделок, признаваемых в соответствии с Фе-

деральным законом от  26.12.1995 №208-ФЗ  

«Об акционерных обществах» крупными сдел-

ками, а также иных сделок, на совершение ко-

торых распространяется порядок одобрения 

крупных сделок, в течение 2016 года Компани-

ей не совершалось.

СВЕДЕНИя О СОВЕРшЕННЫх 

КОмПАНИЕй СДЕЛКАх, 

В СОВЕРшЕНИИ КОТОРЫх  

ИмЕЛАСь ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТь

В течение 2

016  года Компанией совер-

шены две сделки, признаваемые в  соответ-

ствии с  Федеральным законом от  26.12.1995  

№208-ФЗ «Об  акционерных обществах» сдел-

ками, в совершении которых имелась заинте-

ресованность:

I. Между Компанией и  ООО «Страховое 

общество «Сургутнефтегаз» заключено допол-

нительное соглашение №1 от 10.05.2016 к до-

говору страхования ответственности руково-

дителей Компании от 19.05.2015 №1/053-2015 

(Ю)-396. 

Дополнительным соглашением №1 

от  10.05.2016 период страхования по  указан-

ному договору страхования продлен на 2 ме-

сяца, с  уплатой дополнительного страхового 

взноса в  размере 22  121,67 долларов США, 

без  изменения других существенных условий 

договора.

Объектом страхования по  договору 

от 19.05.2015 являлись:

 

имущественные интересы руководите-

лей Компании и  Компании, связанные 

с возмещением по требованию третьих 

лиц убытков, возникших вследствие 

осуществления ими управленческих 

функций в  Компании; с  непредвиден-

ными расходами в  связи с  предъявле-

нием требования либо с  началом рас-

следования в отношении деятельности 

Компании или деятельности руководи-

телей Компании;

 

имущественные интересы Компании, 

связанные с  ее обязанностью возме-

стить убытки других лиц по  требова-

нию по  ценным бумагам, связанному 

с  неверным действием Компании; 

 

с непредвиденными расходами в связи 

с  предъявлением Компании требова-

ния по ценным бумагам.

Орган управления Компании, приняв-

ший решение об  одобрении указанной сдел-

ки: Совет директоров Компании (протокол 

от 19.04.2016 №3).

Лица, заинтересованные в  совершении 

указанной сделки: В. Л. Богданов и  А. Н. Була-

нов, являющиеся членами Совета директоров 

Компании.

II. Между Компанией и ООО «Страховое обще-

ство «Сургутнефтегаз» заключен договор страхо-

вания ответственности руководителей Компа-

нии от 30.06.2016 053/02№1/0/08-01/16-695. 

Существенные условия сделки:

1. Стороны договора (далее – Договор): от-

крытое акционерное общество «Сургутнефте-

газ» (далее – Страхователь) и общество с огра- 

ниченной ответственностью «Страховое обще-

ство «Сургутнефтегаз» (далее – Страховщик). 

2. Термины и определения:

2.1. «Компания»: юридическое лицо – Стра-

хователь.

2.2. «Директор (Руководитель)»: физиче-

ское лицо, являющееся членом Совета дирек-

торов Компании, генеральным директором 

Компании, первым заместителем генерально-

го директора Компании, главным бухгалтером 

Компании, руководителем структурного под-

разделения Компании, начальником право-

вого управления Компании, начальником 

финансового управления Компании, а  также 

иным руководителем Компании, который при-

нимает решения, влекущие за собой правовые 

последствия, либо являвшееся таковым ранее, 

либо лицо, которое станет таковым в будущем.

2.3. «Застрахованное лицо» – любой Дирек-

тор (Руководитель), а также Компания – только 

в отношении требований по ценным бумагам.

3. Период страхования: 1 год.

4. Страховая сумма (лимит возмещения):  

25 000 000 долларов США.

5. Страховая премия: 125 837 долларов США.

6. Территория страхования: территория 

Российской Федерации, территории иностран-

ных государств.

7. Объект страхования: 

7.1. Имущественные интересы Застрахован-

ного лица, связанные: 

(а) с его обязанностью возместить по требо-

ванию третьих лиц убытки, возникшие вслед-

ствие осуществления Директором (Руководи-

телем) управленческих функций в Компании; 

(б) с  непредвиденными расходами в  свя-

зи с  предъявлением Застрахованному лицу  

109

Годовой отчет 

2016

 

ОАО «Сургутнефтегаз»

требования либо в связи с началом расследо-

вания в  отношении деятельности Компании 

или деятельности Застрахованного лица в ка-

честве Директора (Руководителя). 

7.2. Имущественные интересы Компании, 

связанные: 

(а) с ее обязанностью возместить по тре-

бованию третьих лиц, предъявленному Ди-

ректору (Руководителю), убытки, возникшие 

вследствие осуществления Директором 

(Руководителем) Компании управленческих 

функций; 

(б) с  непредвиденными расходами в  свя-

зи с  предъявлением Застрахованному лицу 

требования либо в связи с началом расследо-

вания в  отношении деятельности Компании 

или деятельности Застрахованного лица в ка-

честве Директора (Руководителя).

7.3. Имущественные интересы Компании, 

связанные: 

(а) с  ее обязанностью возместить убытки 

других лиц по требованию по ценным бума-

гам, связанному с неверным действием Ком-

пании; 

(б) с  непредвиденными расходами в  свя-

зи с  предъявлением Компании требования 

по ценным бумагам.

8. Страховой риск по Договору: 

(а) возникновение у  Застрахованного 

 

лица обязанности возместить третьим 

 

лицам убытки, возникшие вследствие 

 

Наименование  

используемых энергоресурсов,  

ед. изм.

Потребление

Объем  

в натуральном 

выражении

Стоимость, 

тыс. руб.

Тепловая энергия, тыс. Гкал

1 689

4 429 913

Электрическая энергия, тыс. кВт · ч

11 959 889

26 257 427

Бензин автомобильный, т

14 236

419 461

Топливо дизельное, т

259 594

7 036 316

Керосин, т

58

 1 275

Мазут топочный, т

607

6 727

Нефть, т

31 795

276 936

Газ попутный, тыс. м

3

1 878 992

4 221 654

Газ природный, тыс. м

3

42 575

53 564

Использование Компанией 

энергетических ресурсов

06

неверного действия Директора (Руководи-

теля) Компании; 

(б) возникновение у  Застрахованного 

лица непредвиденных расходов; 

(в) возникновение у  Компании расходов 

на  компенсацию Директорам (Руководите-

лям) или  оплату за  них убытков, возникших 

вследствие неверного действия Директора 

(Руководителя) Компании, или непредвиден-

ных расходов; 

(г) возникновение у  Компании обязанно-

сти возместить другим лицам убытки, возник-

шие вследствие неверного действия по цен-

ным бумагам; 

(д) возникновение у  Компании непред-

виденных расходов в связи с неверным дей-

ствием по ценным бумагам.

9. Страховой случай: страховым случаем 

признается свершившееся событие из пред-

усмотренных в  п. 8 настоящего решения, 

на которое распространяется действие стра-

хования и  по факту которого Страховщик 

признал обязанность по  осуществлению 

страховой выплаты.

Орган управления Компании, принявший 

решение об  одобрении указанной сделки: 

общее собрание акционеров Компании (про-

токол от 30.06.2016 №27).

Лица, заинтересованные в  совершении 

указанной сделки: все члены Совета директо-

ров Компании.

В 2016 году ОАО «Сургутнефтегаз» были использованы следующие энергоресурсы:

справОчная 

инфОрмация

Информация о Компании  

в Интернете

Полное наименование Компании

Представительства

07

07

Справочная информация

ИНФОРМАЦИЯ О КОМПАНИИ В ИНТЕРНЕТЕ

Адрес сайта Компании: www.surgutneftegas.ru

ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ КОМПАНИИ

Открытое акционерное общество «Сургутнефтегаз»

Адрес: ул. Григория Кукуевицкого, 1, корпус 1, г. Сургут,

Ханты-Мансийский автономный округ – Югра,

Тюменская область, Российская Федерация, 628415.

ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА

Московское представительство открытого акционерного общества «Сургутнефтегаз»

Адрес: ул. Мясницкая, д. 34, Москва, Российская Федерация.

Санкт-Петербургское представительство

открытого акционерного общества «Сургутнефтегаз»

Адрес: ул. Подковырова, д. 37, Санкт-Петербург, Российская Федерация.

Якутское представительство открытого акционерного общества «Сургутнефтегаз»

Адрес: ул. Орджоникидзе, 36, г. Якутск, Республика Саха (Якутия),

Российская Федерация. 

Годовой отчет Компании утвержден годовым общим собранием акционеров ОАО «Сургутнефтегаз» 29.06.2017,  
протокол       от 29.06.2017.
Настоящая Брошюра включает разделы годового отчета.
Данные по котировкам нефти Brent и Urals рассчитаны Компанией на основании данных агентства THOMSON REUTERS.
Общеотраслевые показатели: источник  –  периодические издания «ТЭК России» и «Нефтегазовая вертикаль».

№ 28