ПАО АНК «Башнефть». Ежеквартальные отчёты за 2017 год

113

2007

2013

ОАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента
правового обеспечения

2013

2015

ОАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента
правового обеспечения
бизнеса

2015

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Вице-президент по
правовому обеспечению
бизнеса

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Вице-президент по
корпоративному управлению
и правовым вопросам, член
Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента:

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Нырков Денис Юрьевич

Год рождения:

1974

Образование:

высшее

Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2006

2012

ООО "СИБУР"

Начальник аналитического
отдела, Начальник
управления по связям с
инвестиционным
сообществом, Руководитель
направления Связи с
инвесторами

2012

2013

ООО "РН-Аэро"

Заместитель генерального

114

директора по экономике и
финансам , генеральный
директор

2012

2013

ООО "Юкос-Москва"

Генеральный директор

2013

2016

ООО "РН-Камчатнефтепродукт"

Генеральный директор

2013

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Первый заместитель
директора Департамента
трейдинга нефтью и
нефтепродуктами, директор
Департамента трейдинга
нефтью и нефтепродуктами

2015

2016

Акционерное общество "Каспийский
Трубопроводный Консорциум-Р"

Член Совета директоров

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Вице-президент по
региональным продажам,
член Правления

2016

наст.вр.

Акционерное общество "Каспийский
Трубопроводный Консорциум-К"

Член Совета директоров

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Судаков Андрей Викторович

Год рождения:

1965

Образование:

высшее

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2014

ОАО "НК "Роснефть"

Заместитель Директора

115

Департамента кадров

2014

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента
кадров

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Вице-президент по
организационному развитию
и управлению персоналом,
член Правления

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

5.3. Сведения о размере вознаграждения и/или компенсации расходов по каждому органу
управления эмитента

Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы
и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:

Вознаграждения

Совет директоров

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование показателя

2016

2017, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

51 231.756

Заработная плата

Премии

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

51 231.756

116

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Годовым общим собранием акционеров ПАО АНК «Башнефть» 30 июня 2015 года (протокол
№ 42) было утверждено Положение о вознаграждениях и компенсациях, выплачиваемых
членам Совета директоров ПАО АНК "Башнефть", в новой редакции, устанавливающее
размер и порядок выплаты вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров ПАО
АНК «Башнефть».

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование показателя

2016

2017, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

234 704.9

27 103.6

Премии

697 518.5

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

137 053.5

383.9

ИТОГО

1 069 276.9

27 487.5

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Вознаграждение членам Правления Компании за работу в органах управления ПАО АНК
"Башнефть" или его дочерних (зависимых) обществ (Правление ПАО АНК «Башнефть»,
советы директоров дочерних обществ) не выплачивается. Соглашений относительно
выплат вознаграждений за исполнение функций членов Правления не заключалось.

Компенсации

Единица измерения:

тыс. руб.

Наименование органа управления

2016

2017, 3 мес.

Совет директоров

8 977.701

Коллегиальный исполнительный орган

2 502.2

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними
документами эмитента:

В соответствии с разделом 39 Устава Общества контроль за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента осуществляет Ревизионная комиссия.
39.

РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ ОБЩЕСТВА

39.1.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется

Ревизионной комиссией Общества (далее также - Комиссия) в составе 5 (пяти) членов.
39.2.

Деятельность Ревизионной комиссии регулируется законодательством Российской

Федерации, Уставом Общества и утвержденным в соответствии с ним Положением о
Ревизионной комиссии Общества.
39.3.

Персональный состав Ревизионной комиссии избирается на годовом Общем собрании

акционеров в порядке, установленном Уставом Общества, сроком на период до следующего годового
Общего собрания акционеров простым большинством голосов из числа кандидатур, предложенных
в установленном порядке акционерами, владеющими 2 и более процентами голосующих акций
Общества. Члены Ревизионной комиссии могут быть переизбраны на следующий срок. При наличии
оснований, полномочия всех или любого из членов Комиссии могут быть прекращены досрочно
решением Общего собрания акционеров простым большинством голосов.
39.4.

Руководство деятельностью Комиссии осуществляет Председатель, избираемый на первом

заседании Комиссии.
39.5.

Проверки осуществляются Ревизионной комиссией по собственной инициативе, по

117

поручению  Общего  собрания  акционеров,  Совета  директоров  или  по  требованию  акционеров,
владеющих в совокупности не менее чем 10% (десятью процентами) голосующих акций Общества.
Плановые  ревизии  проводятся  не  реже  одного  раза  в  год.  В  ходе  проведения  проверки  члены
Ревизионной  комиссии  вправе  требовать  от  должностных  лиц  Общества  представления  всех
необходимых документов и личных объяснений.
39.6.

Годовой отчет Общества и годовая бухгалтерская (финансовой) отчетность

представляется Общему собранию акционеров только с Заключением Ревизионной комиссии,
содержащим выводы об их достоверности.
39.7.

Результаты документальных ревизий и проверок, проводимых Ревизионной комиссией,

оформляются  актами,  подписываемыми  Председателем  и  членами  Ревизионной  комиссии,
проводившими  ревизию,  и  обсуждаются  на  заседаниях  Комиссии.  Акты  ревизий  и  проверок,  а
также  Заключения  Ревизионной  комиссии  по  Годовому  отчету  и  годовой  бухгалтерской
(финансовой) отчетности Общества представляются Совету директоров.
39.8.

В случае необходимости Ревизионная комиссия вправе привлекать к работе экспертов и

независимые аудиторские фирмы на договорной основе. Дополнительные расходы в этом случае
должны быть одобрены Советом директоров. Смета расходов Комиссии должна быть согласована
с Советом директоров. Ревизионная комиссия вправе привлекать к своей работе сотрудников
Общества, не нарушая нормального производственного процесса Общества.
39.9.

Члены Ревизионной комиссии могут получать вознаграждение и (или) компенсации в связи

с  исполнением  своих  функций.  Размер  такого  вознаграждения  и  (или)  компенсации
устанавливается  решением  Общего  собрания  акционеров  по  рекомендации  Совета  директоров.
Техническое  и  материальное  обеспечение  деятельности  Ревизионной  комиссии  возлагается  на
Президента Общества.
39.10.  В компетенцию Ревизионной комиссии входит:
(1)  проведение  документальных  проверок  финансово-хозяйственной  деятельности  Общества
(сплошной проверкой или выборочно), его торговых, расчетных, валютных и других операций;
(2) проверка выполнения установленных смет, нормативов и лимитов;
(3)  проверка  своевременности  и  правильности  платежей,  осуществляемых  поставщикам
продукции  и  услуг,  платежей  в  бюджет,  начисления  и  выплат  дивидендов,  исполнения  прочих
обязательств;
(4)  проверка  соблюдения  Обществом  и  его  органами  управления  нормативно-правовых  актов,  а
также решений Общего собрания акционеров и Совета директоров;
(5)  проверка  достоверности  оперативного,  бухгалтерского  и  статистического  учета  и
отчетности в Обществе;
(6) проверка состояния кассы и имущества Общества;
(7) проверка соблюдения правил ведения делопроизводства и хранения финансовой документации;
(8) проверка выполнения рекомендаций по результатам предыдущих ревизий и проверок;
(9) иные вопросы, предусмотренные Положением о Ревизионной комиссии Общества.
39.11.  Члены Ревизионной комиссии имеют право участвовать в заседаниях Совета директоров с
правом совещательного голоса при рассмотрении сообщений Ревизионной комиссии.
39.12.  Члены  Ревизионной  комиссии  несут  ответственность  за  недобросовестное  выполнение
возложенных  на  них  обязанностей  в  порядке,  предусмотренном  законодательством  Российской
Федерации и Уставом Общества.
39.13.  Дополнительные  требования,  касающиеся  порядка  организации  работы  Ревизионной
комиссии, устанавливаются Положением о Ревизионной комиссии Общества.
Совет директоров осуществляет стратегическое руководство деятельностью эмитента от имени
и в интересах всех акционеров эмитента.
К  компетенции  Совета  директоров  Общества  в  области  контроля  за  финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента (п. 33.2 Устава) относятся:
- утверждение бюджетов (финансовых планов) Общества;
-  рассмотрение  консолидированных  итогов  финансово-хозяйственной  деятельности  Общества  и
его  ДЗО;  предварительное  рассмотрение  Годового  отчета  и  годовой  бухгалтерской  (финансовой)
отчетности Общества;
-  утверждение  Положения  о  внутреннем  аудите  Общества,  плана  деятельности  и  бюджета
подразделения внутреннего аудита;
-  определение  принципов  и  подходов  к  организации  системы  внутреннего  контроля  и  управления
рисками  в  Обществе,  а  также  оценка  ее  эффективности,  рассмотрение  отчетов  об
эффективности системы внутреннего контроля и управлении рисками Общества.

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по
управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),

118

органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

Внутренний  контроль  в  Обществе  осуществляется  рядом  участников  системы  внутреннего
контроля  (далее  –  «СВК»),  каждый  из  которых  выполняет  свои  функции  и  обязанности  в
отношении  создания,  совершенствования  и  мониторинга  СВК.  Каждый  участник  СВК  несет
ответственность  за  эффективность  функционирования  СВК  в  рамках  своих  должностных
обязанностей.
Эффективное управление СВК Общества достигается за счет оперативного взаимодействия:
- Совета директоров (Комитета по аудиту Совета директоров) Общества;
- Менеджмента Общества;
- Ревизионной комиссии;
- Департамента организационного развития и внутреннего контроля;
- Отдела управления рисками и страхования;
- Департамента комплаенс-контроля;
- Структурных подразделений Блока безопасности;
- Отдела внутреннего аудита;
- Владельцев бизнес-процесса - Руководителей блоков и структурных подразделений Общества;
- Владельцев контрольной процедуры;
- Исполнителей контрольной процедуры - Работников структурных подразделений Общества.
Функциональные  роли  среди  вышеперечисленных  участников  распределяются  следующим
образом.
Совет директоров:
-  определяет  основные  принципы  и  подходы  организации  СВК  в  Обществе,  изложенные  в
Корпоративной политике «Система внутреннего контроля» (Далее – Корпоративная политика);
-  оценивает  эффективность  СВК  путем  рассмотрения  отчетов  об  эффективности  СВК
Общества и рекомендаций Комитета по аудиту Совета директоров Общества.
Комитет по аудиту Совета директоров:
- предварительно оценивает эффективность и надежность функционирования СВК в Обществе;
- осуществляет мониторинг эффективности ее функционирования;
- предварительно рассматривает изменения и дополнения к Корпоративной политике.
Менеджмент Общества:
- отвечает за реализацию Корпоративной политики;
- участвует в обеспечении непрерывного функционирования СВК в Обществе;
-  участвует  в  организации  эффективной  контрольной  среды  курируемых  бизнес-процессов
(направлений деятельности);
- несет ответственность за эффективность достижения целей курируемых бизнес-процессов;
-

обеспечивает регламентацию курируемых бизнес-процессов, включая механизмы и

инструменты СВК;
- вправе инициировать внесение изменений в Корпоративную политику.
Ревизионная комиссия:
- проводит проверки организации СВК в Обществе;
- подготавливает предложения/рекомендации по совершенствованию СВК.
Департамент организационного развития и внутреннего контроля:
•

обеспечивает принципы работы СВК, описывает ее структуру;

•

разрабатывает внутренние нормативные документы в области внутреннего контроля;

•

участвует в идентификации, оценке и описании процессных рисков;

•

формализует и формирует контрольные процедуры, анализирует достаточность и

эффективность существующих контрольных процедур, в том числе общих и прикладных ИТ–
контрольных процедур в бизнес-процессах;
•

разрабатывает предложения по оптимизации бизнес-процессов;

•

осуществляет мониторинг и актуализацию контрольных процедур и рисков бизнес-

процессов в случае изменения бизнес-процессов;
•

формирует и контролирует соблюдения требований ролевой модели в ИС,

идентифицирует и анализирует риски в ИС;
•

контролирует соответствие целей и архитектуры автоматизированных решений целям и

архитектуре бизнес-процессов;
•

осуществляет методологическую поддержку владельцев и участников бизнес–процессов

Общества, включая Филиалы, а также ДО по вопросам построения и развития СВК, разделения
полномочий и разграничения прав доступа в ИС и т.д.
Отдел управления рисками и страхования:
- осуществляет на ежеквартальной основе мониторинг существенных рисков Общества;

- по итогам ежеквартальных процедур контроля/переоценки рисков (за исключением процессных
рисков) консолидирует информацию о невыполненных/выполненных не полностью мероприятиях

119

по управлению такими рисками;
-  участвует  в  процессах  идентификации  рисков  (за  исключением  процессных  рисков),  оценки  и
управления ими;
-  при  формировании  карты  и  реестра  рисков  Общества,  отчета  об  управлении  рисками  в
Обществе  (за  исключением  процессных  рисков)  учитывает  идентифицированные  риски,
оцененные риски и контрольные процедуры.
Департамент комплаенс-контроля:
- участвует в процессе идентификации, оценки комплаенс-рисков и управления ими;
-  осуществляет  оценку  надежности  и  достаточности  контрольных  процедур  в  области
комплаенс, тем самым участвуя в совершенствовании СВК;
- информирует о выявленной ненадежности контрольных процедур в области комплаенс;
-  оказывает  содействие  в  выработке  предложений  по  оптимизации  контрольных  процедур  в
области  комплаенс,  с  учетом  особенностей  бизнес-процессов  и  влияния  изменений  внешней  и
внутренней среды.
Блок безопасности:
-  оказывает  содействие  в  выработке  предложений  по  оптимизации  контрольных  процедур  в
области  противодействия  противоправным  действиям,  злоупотреблениям  и  коррупции,  с
учетом особенностей бизнес-процессов и влияния изменений внешней и внутренней среды;
-  участвует  в  совершенствовании  СВК,  путем  оценки  надежности  и  достаточности
контрольных

процедур

области

противодействия

противоправным

действиям,

злоупотреблениям и коррупции;
-  участвует  в  проверках  эффективности  и  целесообразности  использования  ресурсов  и
обеспечения сохранности активов Общества;
- участвует в процессе выявления нарушений, информирует о систематических преднамеренных
нарушениях порядка выполнения контрольных процедур.
Отдел внутреннего аудита:
-  осуществляет  оценку  надежности  и  эффективности  СВК,  ее  соответствия  масштабу  и
сложности бизнеса Общества;
-  оказывает  содействие  органам  управления  Общества  и  работникам  Общества  в  разработке  и
мониторинге исполнения процедур и мероприятий по совершенствованию СВК;
-

осуществляет

мониторинг

внедрения

предложений

внутренних

аудиторов

по

совершенствованию СВК.
Владелец процесса:
- идентифицирует и оценивает процессные риски;
-  оказывает  содействие  в  идентификации  процессных  рисков  при  проведении  ДОРВК
обследования и анализа курируемых бизнес-процессов;
-  проводит  оценку  курируемых  бизнес-процессов  (направлений  деятельности)  на  предмет
необходимости  их  оптимизации  для  повышения  эффективности  и  соответствия
изменяющимся  условиям  внешней  и  внутренней  среды,  организует  разработку  предложений  по
совершенствованию контрольных процедур;
- согласовывает внедрение и изменение контрольных процедур в бизнес-процессах;
-  обеспечивает  устранение  выявленных  недостатков  контрольных  процедур  и  контрольной
среды процессов;
-  управляет  процессными  рисками  курируемых  бизнес-процессов  и  организует  исполнение
контрольных процедур.
Владелец контрольной процедуры:
- принимает участие в разработке контрольной процедуры и отвечает за ее исполнение;
-  инициирует  изменения  контрольных  процедур  и  внутренних  нормативных  документов,
регламентирующих данную процедуру;
- участвует в процессе идентификации и оценке процессных рисков.
Исполнитель контрольной процедуры:
-  исполняет  контрольные  процедуры  в  рамках  функционирования  СВК  в  соответствии  с
должностными инструкциями и внутренними нормативными документами;
-  осуществляет  оценку  эффективности  исполняемых  контрольных  процедур,  участвует  в
совершенствовании СВК;
-  обеспечивает  своевременное  информирование  непосредственных  и/или  вышестоящих
руководителей о случаях, когда исполнение контрольных процедур по каким-либо причинам стало
невозможным  и/или  требуется  изменение  дизайна  контрольных  процедур  в  связи  с  изменением
внутренних  и/или  внешних  условий  функционирования  Общества,  в  том  числе  обеспечивает
разработку  и  предоставление  руководству  предложений  по  внедрению  и  совершенствованию
контрольных процедур.

120

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего
аудита, его задачах и функциях:

Функции внутреннего аудита осуществляют  Главный аудитор и Отдел внутреннего аудита.
Отдел  внутреннего  аудита  административно  подчиняется  Президенту  Общества,  а
функционально подотчетен Совету директоров Общества, что обеспечивает надлежащий уровень
организационной  независимости  от  менеджмента  в  суждениях  и  выводах.  Руководитель
подразделения  внутреннего  аудита  (Главный  аудитор)  назначается  на  должность  и
освобождается  от  занимаемой  должности  Президентом  ПАО  АНК  «Башнефть»  на  основании
решения Совета директоров ПАО АНК «Башнефть».
Основная цель внутреннего аудита Компании — содействие Совету директоров и исполнительным
органам  в  повышении  эффективности  управления  Компанией,  совершенствовании  ее  финансово-
хозяйственной  деятельности  путем  системного  и  последовательного  подхода  к  анализу  и  оценке
системы  управления  рисками  и  внутреннего  контроля,  а  также  корпоративного  управления,  как
инструментов  обеспечения  разумной  уверенности  в  достижении  поставленных  перед  Компанией
целей.
Главный  аудитор,  работники  Отдела  внутреннего  аудита  осуществляют  свою  деятельность  в
соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации,  Уставом  Общества,  решениями
Совета  директоров  Общества,  локальными  нормативными  документами  Общества  и
руководствуются  международными  основами  профессиональной  практики  внутреннего  аудита
Института внутренних аудиторов.
Деятельность Отдела внутреннего аудита регламентируется следующими документами:
-  Положением  ПАО  АНК  «Башнефть»  «О  внутреннем  аудите  ПАО  АНК  «Башнефть»  (утв.
решением  Совета  директоров  31.03.2017,  протокол  03-2017),  учитывающим  требования
Московской  Биржи  к  процедурам  аудита  в  публичных  компаниях,  а  также  рекомендации
международных  основ  профессиональной  практики  внутреннего  аудита  Института  внутренних
аудиторов;
- Положением «Об отделе внутреннего аудита»;
-  Локальными  нормативными  документами  Компании,  регулирующими  порядок  взаимодействия
внутреннего  аудита  со  структурными  подразделениями  ПАО  «НК  «Роснефть»  и  Обществами
Группы,  планирование,  порядок  проведения  внутреннего  аудита,  мониторинг  устранения
нарушений и недостатков, формы отчетности и др.
Основными функциями Отдела внутреннего аудита являются:
-  оценка  эффективности  системы  внутреннего  контроля,  системы  управления  рисками  и
корпоративного управления Общества и его дочерних обществ;
-  проведение  проверок  на  основании  Плана  деятельности  внутреннего  аудита,  утвержденного
Советом директоров ПАО АНК «Башнефть»;
- проведение иных проверок, выполнение других заданий по поручению Совета директоров ПАО АНК
«Башнефть»  и/или  Единоличного  исполнительного  органа  ПАО  АНК  «Башнефть»  в  пределах
компетенций,  в  том  числе  на  основании  информации,  поступившей  на  «Горячую  линию
безопасности»;
-  проведение  комплексных  проверок  (ревизий)  деятельности  объектов  проверки,  которые
выражаются  в  документальной  и  физической  проверке  законности  совершенных  финансовых  и
хозяйственных  операций,  достоверности  и  правильности  их  отражения  в  бухгалтерской
(финансовой)  отчетности,  осуществление  последующего  контроля  за  финансово-хозяйственной
деятельностью объекта проверки;
-  проведение  анализа  объектов  проверки  в  целях  исследования  отдельных  сторон  деятельности  и
оценки состояния определенной сферы объекта проверки;
-  предоставление  консультаций  исполнительным  органам  ПАО  АНК  «Башнефть»  по  вопросам
управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления (при условии сохранения
независимости и объективности внутреннего аудита);
-

осуществление

мониторинга

внедрения

предложений

внутренних

аудиторов

по

совершенствованию  систем  управления  рисками  и  внутреннего  контроля,  корпоративного
управления, устранения нарушений и недостатков, выявленных при проведении проверок;
- содействие исполнительным органам ПАО АНК «Башнефть» в расследовании недобросовестных/
противоправных  действий  работников  и  третьих  лиц,  включая  халатность,  корпоративное
мошенничество,  коррупционные  действия,  злоупотребления  и  различные  противоправные
действия, которые наносят ущерб ПАО АНК «Башнефть»;
-  дополнительные  функции  и/или  обязанности,  находящиеся  вне  сферы  внутреннего  аудита  (при
условии  принятия  защитных  мер  для  ограничения  отрицательного  влияния  на  независимость  и
объективность  внутреннего  аудита),  а  также  другие  функции,  необходимые  для  решения  задач,
поставленных перед внутренним аудитом ПАО АНК «Башнефть».

121

Для достижения целей внутреннего аудита Отдел внутреннего аудита решает поставленные
перед ним задачи по следующим основным направлениям:

-  содействие  органам  управления  и  работникам  ПАО  АНК  «Башнефть»  в  разработке  и
мониторинге  исполнения  процедур  и  мероприятий  по  совершенствованию  системы  управления
рисками  и  внутреннего  контроля,  корпоративному  управлению  ПАО  АНК  «Башнефть»  путем
оценки  надежности  и  эффективности  системы  управления  рисками  и  внутреннего  контроля,
корпоративного управления, а также в обеспечении:

-  достоверности  и  целостности  предоставляемой  информации  о  финансово-хозяйственной
деятельности ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;
-  эффективности  и  результативности  деятельности,  осуществляемой  ПАО  АНК
«Башнефть» и его дочерними обществами;
-  выявления  внутренних  резервов  для  повышения  эффективности  финансово-хозяйственной
деятельности ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;
- сохранности имущества ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;

-  координация  деятельности  с  внешним  аудитором,  с  Ревизионной  комиссией  ПАО  АНК
«Башнефть»,  с  ревизионными  комиссиями  дочерних  обществ,  а  также  с  лицами,  оказывающими
услуги  по  консультированию  в  области  управления  рисками,  внутреннего  контроля  и
корпоративного управления ПАО АНК «Башнефть»;
- проведение внутреннего аудита ПАО АНК «Башнефть» и его дочерних обществ;
- проверка соблюдения членами исполнительных органов Общества и его работниками положений
нормативно-правовых  актов  РФ  и  внутренних  документов  Общества,  касающихся  инсайдерской
информации  и  борьбы  с  коррупцией,  соблюдения  требований  Кодекса  деловой  и  корпоративной
этики ПАО АНК «Башнефть»;
-  подготовка  и  предоставление  Совету  директоров  и  исполнительным  органам  ПАО  АНК
«Башнефть» отчетов о деятельности внутреннего аудита (в том числе включающих информацию
о  существенных  рисках,  нарушениях/недостатках,  результатах  и  эффективности  выполнения
предложений  внутреннего  аудита  по  результатам  проверок  в  части  устранения  выявленных
нарушений/недостатков,  результатах  выполнения  Плана  деятельности  внутреннего  аудита,
результатах оценки фактического состояния, надежности и эффективности систем управления
рисками и внутреннего контроля и корпоративного управления);
-  повышение  качества  проводимых  аудиторских  проверок  и  своевременное  реагирование  на
изменения, связанные с развитием бизнеса ПАО АНК «Башнефть».

Совет  директоров  ПАО  АНК  «Башнефть»  на  периодической  основе  рассматривает  отчет
Главного аудитора о деятельности внутреннего аудита, а также утверждает План деятельности
внутреннего аудита на следующий отчетный период.

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

В  соответствии  с  рекомендациями  Кодекса  корпоративного  управления  Банка  России,
требованиями российского законодательства в Обществе создана и непрерывно совершенствуется
система управления рисками и внутреннего контроля.
Политика эмитента в области управления рисками описана  в п.2.4 настоящего ежеквартального
отчета.
30.06.2016 решением Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» (протокол №11-2016 от 30.06.2016)
утверждена Корпоративная политика «Система внутреннего контроля», полный текст которой
размещен

свободном

доступе

на

официальном

сайте

эмитента

по

адресу

http://www.bashneft.ru/files/iblock/54b/Regulations_on_Corporate_policy_Internal_control_system_rus.pdf

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

24.06.2011 решением Совета директоров ПАО АНК «Башнефть» (протокол №12-2011 от 24.06.2011
г.) было утверждено Положение об инсайдерской информации Общества.

122

10.12.2015 решением Совета директоров Общества (протокол № 20-2015 от 10.12.2015) утверждено
Положение "Об инсайдерской информации ПАО АНК "Башнефть" в новой редакции, полный
текст которого размещен в свободном доступе на официальном сайте эмитента по адресу
http://www.bashneft.ru/files/iblock/f33/insiders.pdf

Дополнительная информация:

отсутствует.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Ревизионная

комиссия

ФИО:

Белицкий Олег Николаевич

Год рождения:

1975

Образование:

высшее

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2013

ОАО «ТНК-ВР Менеджмент»

Менеджер Управления
внутреннего аудита (г.
Москва); Руководитель
направления Управления
внутреннего аудита

2013

ПАО "НК "Роснефть"

Менеджер Управления
аудита разведки и добычи
Департамента внутреннего
аудита

2014

2016

ПАО АНК «Башнефть»

Директор по проектам
Департамента внутреннего
аудита по разведке и добыче

2016

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Заместитель начальника
Организационно-
аналитического управления

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

123

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Ткаченко Валерий Викторович

(председатель)

Год рождения:

1955

Образование:

высшее

Период

Наименование организации

Должность

по

2003

2013

ЦБ РФ

Главный аудитор

2013

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Заместитель руководителя
Службы внутреннего аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

член Ревизионной комиссии

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Начальник отдела
внутреннего аудита, и.о.
Главного аудитора

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Васильев Сергей Валентинович

Год рождения:

1976

124

Образование:

высшее

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2016

ОАО "Самаранефтегаз"

Начальник контрольно-
ревизионного управления

2016

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Начальник управления
регионального аудита
"Поволжье" Департамента
регионального аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Дерюгин Сергей Анатольевич

Год рождения:

1967

Образование:

высшее.

Период

Наименование организации

Должность

по

2009

2015

ОАО "Удмуртнефть"

Начальник контрольно-
ревизионного отдела

2015

2016

ОАО "Удмуртнефть"

Начальник управления
внутреннего аудита

2016

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Начальник отдела

125

внутреннего аудита
управления регионального
аудита "Поволжье"
Департамента регионального
аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО:

Мошкин Юрий Леонидович

Год рождения:

1961

Образование:

высшее

Период

Наименование организации

Должность

по

2011

2013

ПАО "НК "Роснефть"

Заместитель начальника
Контрольно-ревизионного
управления Департамента
внутреннего аудита

2013

2015

ПАО "НК "Роснефть"

Заместитель директора
Департамента внутреннего
аудита

2015

ПАО "НК "Роснефть"

Заместитель директора
Департамента
операционного аудита

2015

2016

ПАО "НК "Роснефть"

И.о. директора Департамента
регионального аудита

2016

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Директор Департамента

126

регионального аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

член Ревизионной комиссии

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Иное

Отдел внутреннего аудита

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения:

Главный аудитор

ФИО:

Ткаченко Валерий Викторович (и.о. Главного аудитора)

Год рождения:

1955

Образование:

высшее

Период

Наименование организации

Должность

по

2003

2013

ЦБ РФ

Главный аудитор

2013

наст.вр.

ПАО "НК "Роснефть"

Заместитель руководителя
Службы внутреннего аудита

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

член Ревизионной комиссии

2016

наст.вр.

ПАО АНК "Башнефть"

Начальник отдела
внутреннего аудита, и.о.
Главного аудитора

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

127

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Иное

Департамент организационного развития и внутреннего контроля

Информация о руководителе такого отдельного структурного подразделения (органа) эмитента

Наименование должности руководителя структурного подразделения:

Директор департамента

ФИО:

Болотова Екатерина Андреевна

Год рождения:

1983

Образование:

высшее

Период

Наименование организации

Должность

по

2008

2011

ОАО «Объединенная судостроительная
компания»

Начальник отдела аудита
финансово-экономического
департамента, начальник
отдела аудита Финансово-
экономического управления,
начальник отдела
казначейских операций
Финансово-экономического
управления, начальник
контрольно-ревизионной
службы

2011

2012

ОАО «Объединенная судостроительная
компания»

Начальник контрольно-
ревизионного управления

2012

2013

ОАО «Объединенная судостроительная
компания»

Начальник контрольно-
ревизионного департамента

2013

2014

ОАО «Магнитогорский металлургический
комбинат»

Начальник контрольно-
ревизионного управления

2014

2015

ОАО «Магнитогорский металлургический

Начальник управления

128

комбинат»

внутреннего контроля,
аудита, риск-менеджмента и
бизнес-процессов

2015

ОАО «Магнитогорский металлургический
комбинат»

Начальник управления
внутреннего аудита

2015

2016

ПАО АНК «Башнефть»

Директор по внутреннему
контролю Блока Вице-
президента по
организационному развитию
и управлению персоналом

2016

наст.вр.

ПАО АНК «Башнефть»

Директор департамента
организационного развития и
внутреннего контроля

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

эмитент не выпускал

опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.6. Сведения о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Вознаграждения

По каждому органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента (за
исключением физического лица, занимающего должность (осуществляющего функции) ревизора
эмитента) описываются с указанием размера все виды вознаграждения, включая заработную плату
членов органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, являющихся
(являвшихся) его работниками, в том числе работающих (работавших) по совместительству, премии,
комиссионные, вознаграждения, отдельно выплачиваемые за участие в работе соответствующего
органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, иные виды вознаграждения,
которые были выплачены эмитентом в течение соответствующего отчетного периода, а также
описываются с указанием размера расходы, связанные с исполнением функций членов органов
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, компенсированные эмитентом в
течение соответствующего отчетного периода.
Единица измерения:

тыс. руб.

ПАО АНК «Башнефть». Ежеквартальные отчёты за 2017 год - часть 8