Правовое регулирование обращения ценных бумаг. Тесты с
ответами - 2020 год
Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом накопительного счета
В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг: только ликвидные ценные бумаги
В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: не требуется
Включение ценных бумаг в котировальный список, — это: листинг
Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Все доходы саморегулируемой организации используются: исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов
Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно
Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента
Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500
Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, — это: недобросовестная эмиссия
Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в: кредитной организации
Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней
Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, — это: клиринговая деятельность
Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это: брокерская деятельность
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется: тремя видами лицензий
Дилером может быть: только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией
Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации, — это: саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется: договором о счете депо
Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, — это: сертификат
Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, — это: решение о выпуске ценных бумаг
За нарушения ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов РФ о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных __________________ законодательством РФ. гражданским, административным или уголовным
Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги, — это: обращение ценных бумаг
Заключение депозитарного договора переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента за собой ... не влечет
Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах рекламой является всегда
Информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию, признается на рынке ценных бумаг раскрытой информацией
Информация, не требующая привилегий для доступа к ней, признается: общедоступной информацией
Исключение ценных бумаг из котировального списка, — это: делистинг
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются: регистраторами
Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, — это: номинальный держатель ценных бумаг
Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное, — это: добросовестный приобретатель
Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, — это: владелец
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется: депонентом
Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение, по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг, признается: служебной информацией
Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги, — это: эмиссионная ценная бумага
На основании специального разрешения — лицензии осуществляются: все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией признаются: облигациями с обеспечением
Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, — это: публичное обращение ценных бумаг
Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются: федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Одному акционеру фондовой биржи и его аффинированным лицам принадлежать: 20% и более акций каждой категории (типа) не может
Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства принадлежать на общем собрании членов биржи 20% и более голосов не может
Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, это: депозитарная деятельность
Организатор торговли на рынке ценных бумаг — это: фондовая биржа
Организация вправе подать заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации, если учреждена, не менее чем 10 профессиональными участниками
Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения
Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются: Правительством РФ
Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащие другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами ... деятельность по управлению ценными бумагами
Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а так же особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулируются: ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок, — это: размещение эмиссионных ценных бумаг
Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей
Последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг, — это: эмиссия
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются: сертификатами или сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях
Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть: только ценные бумаги и недвижимое имущество
Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, признается: деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг
Председатель регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта РФ и председателя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, является: решение о выпуске ценных бумаг
При документарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, являются: сертификат и решение о выпуске ценных бумаг
Размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — это: публичное размещение ценных бумаг
Региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг действует на основании положения
Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных бумаг в течение 30 дней
Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный срок
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных бумаг составляется в: трех экземплярах
Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимаются в форме постановлений
Российские эмитенты размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации вправе
Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, — это: деятельность по ведению реестра
Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиентам, именуются: маржинальными сделками
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам, — это: дилерская деятельность
Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации, — это: выпуск эмиссионных бумаг
Совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, — это: дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг
Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, определяются: актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Срок исковой давности для признания недействительными выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения и отчета об итогах выпуска, с момента регистрации отчета об итогах выпуска, составляет: три месяца
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть: только брокеры, дилеры, управляющие
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть: только члены такой биржи
Федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг, является: федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в: акционерные общества
Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются: федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, — это: бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг
Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо, — это: документарная форма эмиссионных ценных бумаг
Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, — это: именные эмиссионные ценные бумаги
Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца, — это: эмиссионные ценные бумаги на предъявителя
Цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, — это: государственный регистрационный номер
Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть: только профессиональные участники рынка ценных бумаг
Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе большинством голосов его членов приостановить введение в действие постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок до шести месяцев
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации, — это: акция
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной эмитентом, — это: опцион эмитента
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, — это: облигация
Эмиссионные ценные бумаги могут быть: именными или на предъявителя
Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска
Эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг, не позднее 30 дней
Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это: эмитент
Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является: некоммерческим партнерством или акционерным обществом