содержание .. 20 21 22 23 ..

ПАО "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ". Ежеквартальный отчёт за 1 квартал 2018 года - часть 22

169

1. Оценка эффективности процессов внутреннего контроля;

2. Оценка эффективности процессов управления рисками;

3. Оценка эффективности процессов корпоративного управления;

4. Сводный (вторичный) анализ результатов проверок и консультаций, проведенных

подразделениями внутреннего аудита организаций Группы «ЛУКОЙЛ»;

5. Методологическое обеспечение подразделений внутреннего аудита организаций Группы

«ЛУКОЙЛ»;

6. Координация и контроль деятельности подразделений внутреннего аудита организаций

Группы «ЛУКОЙЛ».

Целью  Службы  внутреннего  аудита  является  осуществление  аудиторской  деятельности,  оказывающей
пользу  и  способствующей  организациям  Группы  «ЛУКОЙЛ»  в  достижении  поставленных  целей,
используя  систематизированный  и  последовательный  подход  к  оценке  и  повышению  эффективности
процессов управления рисками и  внутреннего контроля и оценке корпоративного управления.

Задачами Службы внутреннего аудита являются:

Проведение аудиторских проверок и консультаций в организациях Группы «ЛУКОЙЛ» в
соответствии с Годовым планом аудиторских проверок и консультаций Службы внутреннего
аудита ПАО «ЛУКОЙЛ»;

Подготовка предложений и рекомендаций по предупреждению, исключению или устранению
нарушений и недостатков, выявленных в ходе аудиторских проверок и консультаций;

Контроль (мониторинг) за реализацией разработанных и утвержденных мер по предупреждению,
исключению или устранению нарушений и недостатков;

Информирование  в  установленном  порядке  руководителей,  органов  управления  организаций
Группы «ЛУКОЙЛ» о результатах деятельности подразделений внутреннего аудита и исполнении
Годового  плана  аудиторских  проверок  и  консультаций  Службы  внутреннего  аудита,  а  также
оценки  уровня  эффективности  процессов  управления  рисками,  внутреннего  контроля  и
корпоративного управления;

Формирование и развитие корпоративной методологической базы внутреннего аудита, экспертиза
разрабатываемых в подразделениях внутреннего аудита аудиторских процедур;

Координация деятельности подразделений внутреннего аудита организаций Группы «ЛУКОЙЛ»,
экспертиза отчетных аудиторских материалов, содержащих существенные выявленные
нарушения, недостатки и риски;

Сводный  (вторичный)  анализ  результатов  аудиторских  проверок  и  консультаций,  выявленных
нарушений  и  недостатков,  распределений  этих  нарушений,  профиля  и  динамики  изменений  их
причин,  последствий  и  существенных  рисков,  а  также  результативности  принимаемых  мер
реагирования.

Задачей Службы внутреннего аудита является также администрирование внутренней оценки аудиторов и
подразделений внутреннего аудита организаций Группы «ЛУКОЙЛ».

Служба внутреннего аудита также осуществляет рассмотрение обращений (жалоб, апелляций) от
участников тендеров, проводимых ПАО «ЛУКОЙЛ» и организациями Группы «ЛУКОЙЛ».

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

Управление  рисками  и  Внутренний  контроль  в  организациях  Группы  «ЛУКОЙЛ»  представляют  собой
взаимосвязанные,  непрерывные  процессы,  осуществляемые  органами  управления  и  работниками  в
процессе выполнения закрепленных за ними задач, направленные на обеспечение разумной уверенности
в  достижении  целей  организаций  Группы  «ЛУКОЙЛ»  посредством  выявления  существенных  рисков,
влияющих  на  достижение  целей  соответствующих  процессов,  разработки  мероприятий  и  контрольных
процедур, направленных на снижение данных рисков до допустимых уровней.

Политика  ПАО  «ЛУКОЙЛ»  по  управлению  рисками  и  внутреннему  контролю  утверждена  решением
Совета  директоров  ПАО  «ЛУКОЙЛ»  от  28.10.2016,  протокол  № 23.  Политика  является
основополагающим  локальным  нормативным  актом,  устанавливающим  единые  и  обязательные  к
соблюдению  в  Группе  "ЛУКОЙЛ"  основные  принципы  и  подходы  к  организации  системы  управления

170

рисками и внутреннего контроля Компании, ее основные цели, а также основные задачи участников
системы.

Текст Политики ПАО «ЛУКОЙЛ» по управлению рисками и внутреннему контролю размещен на сайте
ПАО «ЛУКОЙЛ» в сети Интернет по адресу:

http://www.lukoil.ru/Company/CorporateGovernance/InternalDocuments .

В  Компании  действует  Положение  по  внутреннему  контролю  в  ПАО «ЛУКОЙЛ»,  утвержденное
Правлением  ПАО  «ЛУКОЙЛ».  Положение  определяет  цели  и  задачи  Системы  внутреннего  контроля
(СВК),  единые  и  обязательные  к  соблюдению  стандарты  и  требования  по  организации  и
функционированию  СВК,  оценке  ее  эффективности,  состав  участников  СВК  и  их  задачи.  Действие
Положения распространяется на все организации Группы «ЛУКОЙЛ».

ПАО «ЛУКОЙЛ» осуществляет корпоративный контроль за развитием и совершенствованием СВК в
организациях Группы «ЛУКОЙЛ».

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающий правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

Положение о конфиденциальности информации в ПАО "ЛУКОЙЛ", утвержденное приказом ПАО
"ЛУКОЙЛ" от 03.03.2017 № 40 (с последующими изменениями и дополнениями);

Положение об инсайдерской информации Публичного акционерного общества «Нефтяная компания
«ЛУКОЙЛ», утвержденное решением Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 27.07.2015, протокол №14
от 27.07.2015.

Дополнительная информация:
-

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия
ФИО: Врублевский Иван Николаевич
Год рождения: 1974

Образование:
в 1996 г. окончил Финансовую академию при Правительстве РФ
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

ОАО "ЛУКОЙЛ"

начальник Управления
трансформации отчетности
организаций Группы
"ЛУКОЙЛ" Департамента
международной отчетности
ОАО "ЛУКОЙЛ"

2013

настоящее
время

LUKOIL Accounting and Finance Europe s.r.o. управляющий директор

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0001
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0001

171

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Сулоев Павел Александрович
Год рождения: 1957

Образование:
В 1982 г. окончил институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

LITASCO SA

директор по инвестициям

2014

настоящее
время

ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-
Центр"

директор по аудиту и
внутреннему контролю

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

172

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Сурков Александр Викторович
Год рождения: 1969

Образование:
в 1993 г. окончил Уфимский нефтяной институт
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

настоящее
время

ООО "ЛУКОЙЛ - Учетный Региональный
Центр Волгоград"

Генеральный директор

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0004
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0004

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

5.6. Сведения о размере вознаграждения и (или) компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Вознаграждения

По каждому органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента (за
исключением физического лица, занимающего должность (осуществляющего функции) ревизора
эмитента) описываются с указанием размера все виды вознаграждения, включая заработную плату

173

членов органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, являющихся
(являвшихся) его работниками, в том числе работающих (работавших) по совместительству, премии,
комиссионные, вознаграждения, отдельно выплачиваемые за участие в работе соответствующего
органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, иные виды вознаграждения,
которые были выплачены эмитентом в течение соответствующего отчетного периода, а также
описываются с указанием размера расходы, связанные с исполнением функций членов органов
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, компенсированные эмитентом в
течение соответствующего отчетного периода.
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия

Вознаграждение за участие в работе органа контроля

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

10 500

Заработная плата

Премии

12 188

32 871

Гарантии и компенсации

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

22 688

32 871

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:

Информация о порядке выплаты вознаграждения членам Ревизионной комиссии ПАО "ЛУКОЙЛ"

Общее годовое собрание акционеров, состоявшееся 21 июня 2017 г., приняло решение выплатить
вознаграждение каждому из членов Ревизионной комиссии ПАО «ЛУКОЙЛ», избранных в 2016 г., в
размере, установленном решением годового Общего собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 23 июня
2016 г. (Протокол № 1): 3 500 000 руб.

Решением годового Общего собрание акционеров от 21 июня 2017 г. было признано целесообразным
сохранить размер вознаграждения членам Ревизионной комиссии ПАО «ЛУКОЙЛ», установленный
решением годового Общего собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 23 июня 2016 г.

Это решение было основано на рекомендациях Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета
директоров ПАО «ЛУКОЙЛ».

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа контроля(структурного подразделения)

2017

2018, 3 мес.

Ревизионная комиссия

Дополнительная информация:

5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников)
эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя

2017

2018, 3 мес.

Средняя численность работников, чел.

2 151

2 202

174

Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный период

12 411 511

1 841 165

Выплаты социального характера работников за отчетный период

289 201

84 944

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента

В целях поддержания непрерывной и устойчивой мотивации работников организаций Группы
«ЛУКОЙЛ», обеспечения их заинтересованности в росте стоимости акций Компании и ее капитализации
в последующем периоде в Компании решением Совета директоров в декабре 2012 г. (с последующими
изменениями) было утверждено Положение о долгосрочном стимулировании работников ПАО
«ЛУКОЙЛ» и его дочерних обществ в 2013-2017 гг.

Положение распространялось на руководящих работников Компании, руководителей дочерних обществ,
отдельных работников по решению Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ».

В  соответствии  с  утвержденным  Положением  за  работниками  -  участниками  программы  были
закреплены условные акции. Размер получаемых участниками программы премиальных выплат зависел
от размера дивидендов, выплачиваемых на акции ПАО «ЛУКОЙЛ» за годы действия программы, а также
разницы  цены  на  эти  акции  по  состоянию  на  начало  и  конец  программы.  По  условиям  программы  ее
участники  должны  были  приобрести  на  установленную  часть  премиальных  выплат  акции  ПАО
«ЛУКОЙЛ». Часть обязательств по этой программе распространяется на 2018 г.

В декабре 2017 г. Совет директоров утвердил Положение о программе долгосрочной мотивации
ключевых работников Группы «ЛУКОЙЛ» в 2018-2022 гг., рассчитанное на следующий период.

Раздел VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о

совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась

заинтересованность

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента

Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре
акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала: 41 229
Общее количество номинальных держателей акций эмитента: 11

Общее количество лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих) право
на участие в общем собрании акционеров эмитента (иной список лиц, составленный в целях
осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют)
акциями эмитента): 63 146
Дата составления списка лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих)
право на участие в общем собрании акционеров эмитента (иного списка лиц, составленного в целях
осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют)
акциями эмитента): 09.11.2017
Владельцы обыкновенных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список: 63 146

Информация о количестве собственных акций, находящихся на балансе эмитента на дату окончания
отчетного квартала

Собственных акций, находящихся на балансе эмитента нет

Информация о количестве акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям

Категория акций: обыкновенные
Количество акций эмитента, принадлежащих подконтрольным ему организациям: 140 930 459

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем пятью

175

процентами его уставного капитала или не менее чем пятью процентами его
обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих таких участников
(акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц о таких участниках (акционерах),
владеющих не менее чем 20 процентами уставного капитала или не менее чем 20
процентами их обыкновенных акций

Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем пятью процентами его уставного капитала
или не менее чем пятью процентами его обыкновенных акций
1.
Номинальный держатель
Информация о номинальном держателе:
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация акционерное общество
«Национальный расчетный депозитарий»
Сокращенное фирменное наименование: НКО АО НРД

Место нахождения

105066 Россия, г. Москва, ул. Спартаковская 12 стр. 8

ИНН: 7702165310
ОГРН: 1027739132563
Телефон: (495) 234-4827
Факс: (495) 956-0938
Адрес электронной почты: pr@nsd.ru

Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Номер: 045-12042-000100
Дата выдачи: 19.02.2009
Дата окончания действия:

Бессрочная

Наименование органа, выдавшего лицензию: ФСФР России

Количество обыкновенных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на
имя номинального держателя: 787 854 331
Количество привилегированных акций эмитента, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента
на имя номинального держателя:

Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
-

2.

Полное фирменное наименование: LUKOIL INVESTMENTS CYPRUS LTD. Является дочерним
обществом ПАО "ЛУКОЙЛ". Владение осуществляется через номинальных держателей.
Сокращенное фирменное наименование:

Место нахождения

Кипр, 1066 Cyprus Nicosia Menandrou 1, FROSIA HOUSE, 2nd floor, Flat/Office 203

Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 16.57%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 16.57%

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

2.1.
Полное фирменное наименование: Публичное акционерное общество "Нефтяная компания
"ЛУКОЙЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ПАО "ЛУКОЙЛ"

Место нахождения

176

101000 Россия, г. Москва, Сретенский бульв. 11

ИНН: 7708004767
ОГРН: 1027700035769
Основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) эмитента, осуществляет
такой контроль (участие в юридическом лице, являющемся участником (акционером) эмитента,
заключение договора простого товарищества, заключение договора поручения, заключение
акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, являющегося участником
(акционером) эмитента):
участие в юридическом лице через другие подконтрольные организации
Признак осуществления лицом, контролирующим участника (акционера) эмитента, такого контроля :
право распоряжаться более 50 голосов в высшем органе управления подконтрольной эмитенту
организации
Вид контроля: косвенный контроль

Все подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) эмитента, организации (цепочка
организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем лица, контролирующего участника
(акционера) эмитента), через которых лицо, контролирующее участника (акционера) эмитента,
осуществляет косвенный контроль. При этом по каждой такой организации указываются полное и
сокращенное фирменные наименования, место нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если
применимо):
Информация об организациях, через которые осуществляется контроль

Организация

Подконтрольная организация

Вид контроля

ПАО «ЛУКОЙЛ»

LUKOIL INTERNATIONAL
GmbH (подробная
информация об организации
приведена в п. 3.5)

прямой контроль

LUKOIL INTERNATIONAL
GmbH

LUKOIL Holding B.V.

Место нахождения:
Нидерланды
Netherlands 1077ХV
Amsterdam Zuidplein 198, H
Tower Level 24

прямой контроль

LUKOIL Holding B.V.

LUKOIL INVESTMENTS
CYPRUS LTD.

прямой контроль

Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%

Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
-

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном
капитале эмитента, наличии специального права ('золотой акции')

Сведения об управляющих государственными, муниципальными пакетами акций

Указанных лиц нет

Лица, которые от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального
образования осуществляют функции участника (акционера) эмитента

Указанных лиц нет

Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации,
муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ('золотой акции'),
срок действия специального права ('золотой акции')

Указанное право не предусмотрено

содержание .. 20 21 22 23 ..