ПАО "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ". Ежеквартальный отчёт за 2 квартал 2018 года - часть 20

153

2017 г. до даты принятия решения годовым Общим собранием акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 21 июня
2018 г. в размере 3 250 000 руб.

Также, в соответствии с решением годового Общего собрания акционеров от 21 июня 2017 г.,
дополнительно к вознаграждению за исполнение обязанностей членов Совета директоров было принято
решение выплатить:

- Председателю Совета директоров за исполнение функций Председателя Совета директоров -

5 000 000 руб.;

- каждому из председателей комитетов Совета директоров – 1 000 000 руб. за исполнение функций

Председателя Комитета;

- каждому из членов комитетов Совета директоров – 1 000 000 руб. за исполнение функций члена

комитета.

Дополнительно к вознаграждению за исполнение обязанностей членов Совета директоров было также
принято решение выплатить членам Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ»:

за очное участие в заседании Совета директоров или комитета Совета директоров с
осуществлением трансконтинентального перелета,

за каждое участие в конференции и ином мероприятии, осуществляемое членом Совета
директоров по письменным поручениям Председателя Совета директоров,

вознаграждение в размере, установленном решением годового Общего собрания акционеров ПАО
«ЛУКОЙЛ» от 21 июня 2017 г.

Конкретную сумму вознаграждения, подлежащую выплате, определить на дату проведения годового
Общего собрания акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ» 21 июня 2018 г. в соответствии с фактическим участием
членов Совета директоров в заседаниях и конференциях (иных мероприятиях).

Было также принято решение компенсировать членам Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» расходы,
связанные с исполнением ими функций членов Совета директоров, виды которых установлены решением
годового Общего собрания акционеров ОАО «ЛУКОЙЛ» от 24 июня 2004 г. (Протокол № 1), в размере
фактически произведенных и документально подтвержденных расходов.

Годовое общее собрание акционеров ПАО «ЛУКОЙЛ», состоявшееся 21 июня 2018 г., также приняло
решение установить для вновь избранных членов Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» следующие
размеры вознаграждения:

- за исполнение обязанностей члена Совета директоров – 6 750 000 рублей;

- за исполнение членом Совета директоров функций Председателя Совета директоров – 5 200 000

рублей;

- за исполнение членом Совета директоров функций Председателя комитета Совета директоров –

1 050 000 рублей;

- за исполнение членом Совета директоров функций члена комитета Совета директоров –1 050 000

рублей;

- за очное участие в заседании Совета директоров или комитета Совета директоров с

осуществлением трансконтинентального перелета (перелет с одного континента на другой,
продолжительность которого составляет более 8-ми часов) – 350 000 рублей. В случае, если
трансконтинентальный перелет осуществлялся для участия члена Совета директоров в заседаниях
как комитета (комитетов) Совета директоров, так и Совета директоров, вознаграждение за
трансконтинентальный перелет выплачивается в однократном размере;

- за каждое участие в конференции и ином мероприятии, осуществляемое членом Совета

директоров по письменным поручениям Председателя Совета директоров, в размере 150 000
рублей.

Эти решения были основаны на рекомендациях Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета
директоров ПАО «ЛУКОЙЛ».

Коллегиальный исполнительный орган

Единица измерения: тыс. руб.

154

Наименование показателя

2018, 6 мес.

Вознаграждение за участие в работе органа управления

Заработная плата

240 758

Премии

4 424 601

Гарантии и компенсации

200 177

Комиссионные

Иные виды вознаграждений

ИТОГО

4 865 536

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Членам Правления выплачиваются:

- вознаграждение в соответствии с договором с членом Правления;
- годовая базовая заработная плата (сумма ежемесячных должностных окладов за год согласно

трудовым договорам);

- годовые премиальные выплаты по результатам работы за предшествующий год в соответствии с

Положением о системе оплаты и стимулирования труда руководящих работников ПАО "ЛУКОЙЛ";

- ежегодные долгосрочные премиальные выплаты в соответствии с в соответствии с участием в

программах долгосрочной мотивации работников ПАО "ЛУКОЙЛ" и его дочерних обществ;

- дополнительные компенсации социального характера.

Компенсации

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование органа управления

2018, 6 мес.

Совет директоров

16 756

Коллегиальный исполнительный орган

Дополнительная информация:

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, а также об организации системы управления рисками и
внутреннего контроля

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними
документами эмитента:

В соответствии со статьей 7 Устава ПАО "ЛУКОЙЛ" органом контроля Компании является Ревизионная
комиссия.

В соответствии со статьей 12 Устава:

«12.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании осуществляется

Ревизионной комиссией. Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется Положением о
Ревизионной комиссии Компании.

12.2. Ревизионная комиссия ежегодно избирается на годовом Собрании акционеров в

соответствии с настоящим Уставом в составе трех человек.

Срок полномочий Ревизионной комиссии исчисляется с момента избрания ее годовым Собранием

акционеров до момента переизбрания Ревизионной комиссии следующим годовым Собранием акционеров.

12.3. Полномочия отдельных членов или всего состава Ревизионной комиссии могут быть

прекращены досрочно решением Собрания акционеров.

В случае, когда количество членов Ревизионной комиссии становится менее половины количества,

предусмотренного Уставом Компании, Совет директоров обязан созвать внеочередное Собрание акционеров

155

для избрания нового состава Ревизионной комиссии. Оставшиеся члены Ревизионной комиссии
осуществляют свои функции до избрания нового состава Ревизионной комиссии на внеочередном Собрании
акционеров.

В случае досрочного прекращения полномочий Ревизионной комиссии или отдельных ее членов

полномочия нового состава Ревизионной комиссии действуют до момента избрания (переизбрания)
Ревизионной комиссии годовым Собранием акционеров, следующим за тем годовым Собранием, на котором
был избран состав Ревизионной комиссии, прекративший свои полномочия.

12.4. Членом Ревизионной комиссии может быть как акционер, так и любое лицо, предложенное

акционером. Члены Ревизионной комиссии Компании не могут одновременно являться членами Совета
директоров, а также занимать иные должности в органах управления Компании.

12.5. Ревизионная комиссия из своего состава избирает председателя Ревизионной комиссии .

12.6. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Компании осуществляется по

итогам деятельности Компании за год.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Компании осуществляется также во

всякое время по инициативе самой Ревизионной комиссии, по решению Собрания акционеров, Совета
директоров или по требованию акционера (акционеров) Компании, владеющего в совокупности не менее
чем 10 процентами голосующих акций Компании.

12.7. По требованию Ревизионной комиссии Компании лица, занимающие должности в органах

управления Компании, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности
Компании.

12.8. Ревизионная комиссия Компании вправе потребовать созыва внеочередного Собрания

акционеров в порядке, предусмотренном действующим законодательством, настоящим Уставом и
внутренними документами Компании.

12.9. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Компании Ревизионная комиссия

Компании составляет заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документов

Компании;

информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации

порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов
Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.»

В обществе образован комитет по аудиту совета директоров

Основные функции комитета по аудиту:

В соответствии с Положением о Комитете по аудиту Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» к основным
функциям Комитета по аудиту относятся:

- Контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности бухгалтерской (финансовой)

отчетности Компании;

- Контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы управления

рисками и внутреннего контроля;

- Обеспечение независимости и объективности осуществления функций внутреннего и

внешнего аудита;

- Контроль эффективности функционирования системы оповещения о потенциальных случаях

недобросовестных  действий  работников  Компании (в  том  числе  недобросовестного  использования
инсайдерской  или  конфиденциальной  информации) и  третьих  лиц, а  также  иных  нарушениях  в
деятельности  Компании, а  также  контроль  за  реализацией  мер, принятых  исполнительными  органами
Компании в рамках такой системы;

- Подготовка рекомендаций о возможном предварительном утверждении Советом директоров

Компании годового отчета Компании.

Члены комитета по аудиту совета директоров

ФИО

Председатель

156

Блажеев Виктор Владимирович

Да

Иванов Игорь Сергеевич

Нет

Пикте Иван

Нет

Информация о наличии отдельного структурного подразделения (подразделений) эмитента по
управлению рисками и внутреннему контролю (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа (структурного подразделения), осуществляющего внутренний контроль за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента), его задачах и функциях:

В Компании создан и функционирует Департамент управления рисками и внутреннего контроля ,
который находится в подчинении Первого вице-президента, курирующего вопросы экономики и
финансов.

Основными задачами Департамента управления рисками и внутреннего контроля по обеспечению
организации и функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля (далее также –
СУРиВК) являются:

- координация работы в Компании по совершенствованию и развитию СУРиВК;

разработка и актуализация локальных нормативных актов, устанавливающих основные

принципы, правила и методологию Бизнес-процессов «Управление рисками» и «Внутренний контроль»;

участие в экспертизе проектов решений органов управления Компании, потенциально

сопряженных с возможными существенными для нее рисками;

- организация и осуществление, в случае необходимости, контроля в областях наибольшего риска,

определенных решением Президента ПАО «ЛУКОЙЛ»;

- разработка и совершенствование информационных ресурсов СУРиВК;

- методологическое содействие структурным подразделениям Компании по вопросам организации

и развития СУРиВК;

- подготовка для Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ», Комитета по аудиту Совета директоров,

Президента и Правления Компании, а также Комитета по рискам сводных отчетов и информационных
материалов по вопросам организации и функционирования СУРиВК, относящимся к их компетенции;

- разработка предложений по развитию и совершенствованию СУРиВК, в том числе с учетом

рекомендаций подразделения внутреннего аудита Компании по результатам проведенных проверок и
консультаций;

- контроль за соблюдением законных интересов Компании при принятии решений общими

собраниями участников (акционеров), советами директоров (наблюдательными советами) дочерних
обществ Компании;

- организация ревизионной деятельности в дочерних обществах Компании;

- организация обучения работников Компании в области Управления рисками и Внутреннего

контроля.

Во 2 квартале 2018 года начата реорганизация структурного подразделения по управлению рисками и
внутреннему контролю, завершение которой ожидается до конца 2018 года.

Сведения о системе управления рисками в Компании приведены также в п.2.4.

Информация о наличии у эмитента отдельного структурного подразделения (службы) внутреннего
аудита, его задачах и функциях:

В Компании создана и функционирует Служба внутреннего аудита, функционально подчиненная и
подотчетная Совету директоров Компании, и административно - Президенту Компании, которую
возглавляет Вице-президент - руководитель Службы внутреннего аудита.

В настоящее время должность Вице-президента - руководителя Службы внутреннего аудита занимает
А.В. Лейфрид.

157

Основные функции Службы внутреннего аудита ПАО «ЛУКОЙЛ»

В соответствии с Положением о внутреннем аудите в ПАО «ЛУКОЙЛ» функциями Службы внутреннего
аудита являются:

1. Оценка эффективности процессов внутреннего контроля;

2. Оценка эффективности процессов управления рисками;

3. Оценка эффективности процессов корпоративного управления;

Сводный (вторичный) анализ результатов проверок и консультаций, проведенных

подразделениями внутреннего аудита организаций Группы «ЛУКОЙЛ»;

Методологическое обеспечение подразделений внутреннего аудита организаций Группы

«ЛУКОЙЛ»;

Координация и контроль деятельности подразделений внутреннего аудита организаций

Группы «ЛУКОЙЛ».

Целью  Службы  внутреннего  аудита является  осуществление  аудиторской  деятельности, оказывающей
пользу  и  способствующей  организациям  Группы «ЛУКОЙЛ» в  достижении  поставленных  целей,
используя  систематизированный  и  последовательный  подход  к  оценке  и  повышению  эффективности
процессов управления рисками и  внутреннего контроля и оценке корпоративного управления.

Задачами Службы внутреннего аудита являются:

Проведение аудиторских проверок и консультаций в организациях Группы «ЛУКОЙЛ» в
соответствии с Годовым планом аудиторских проверок и консультаций Службы внутреннего
аудита ПАО «ЛУКОЙЛ»;

Подготовка предложений и рекомендаций по предупреждению, исключению или устранению
нарушений и недостатков, выявленных в ходе аудиторских проверок и консультаций;

Контроль (мониторинг) за реализацией разработанных и утвержденных мер по предупреждению,
исключению или устранению нарушений и недостатков;

Информирование  в  установленном  порядке  руководителей, органов  управления  организаций
Группы «ЛУКОЙЛ» о  результатах  деятельности  подразделений  внутреннего  аудита  и
исполнении Годового плана аудиторских проверок и консультаций Службы внутреннего аудита ,
а также оценки  уровня эффективности процессов управления рисками, внутреннего контроля и
корпоративного управления;

Формирование и развитие корпоративной методологической базы внутреннего аудита ,
экспертиза разрабатываемых в подразделениях внутреннего аудита аудиторских процедур;

Координация деятельности подразделений внутреннего аудита организаций Группы «ЛУКОЙЛ»,
экспертиза отчетных аудиторских материалов, содержащих существенные выявленные
нарушения, недостатки и риски;

Сводный (вторичный) анализ  результатов  аудиторских  проверок  и  консультаций, выявленных
нарушений  и недостатков, распределений этих  нарушений, профиля  и динамики изменений их
причин, последствий  и  существенных  рисков, а  также  результативности  принимаемых  мер
реагирования.

Задачей Службы внутреннего аудита является также администрирование внутренней оценки аудиторов и
подразделений внутреннего аудита организаций Группы «ЛУКОЙЛ».

Служба внутреннего аудита также осуществляет рассмотрение обращений (жалоб, апелляций) от
участников тендеров, проводимых ПАО «ЛУКОЙЛ» и организациями Группы «ЛУКОЙЛ».

Политика эмитента в области управления рисками и внутреннего контроля:

Управление рисками и Внутренний контроль в организациях Группы «ЛУКОЙЛ» представляют собой
взаимосвязанные, непрерывные процессы, осуществляемые органами управления и работниками в
процессе выполнения закрепленных за ними задач, направленные на обеспечение разумной уверенности

158

в достижении целей организаций Группы «ЛУКОЙЛ» посредством выявления существенных рисков,
влияющих на достижение целей соответствующих процессов, разработки мероприятий и контрольных
процедур, направленных на снижение данных рисков до допустимых уровней.

Политика ПАО «ЛУКОЙЛ» по управлению рисками и внутреннему контролю утверждена решением
Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 28.10.2016, протокол №

23. Политика является

основополагающим  локальным  нормативным  актом, устанавливающим  единые  и  обязательные  к
соблюдению  в  Группе "ЛУКОЙЛ" основные  принципы  и  подходы  к  организации  системы  управления
рисками  и  внутреннего  контроля  Компании, ее  основные  цели, а  также  основные  задачи  участников
СУРиВК.

Текст Политики ПАО «ЛУКОЙЛ» по управлению рисками и внутреннему контролю размещен на сайте
ПАО «ЛУКОЙЛ» в сети Интернет по адресу:

http://www.lukoil.ru/Company/CorporateGovernance/InternalDocuments .

В  Компании  действует  Положение  по  внутреннему  контролю  в  ПАО «ЛУКОЙЛ», утвержденное
Правлением  ПАО «ЛУКОЙЛ». Положение  определяет  цели  и  задачи  Системы  внутреннего  контроля
(СВК), единые  и  обязательные  к  соблюдению  стандарты  и  требования  по  организации  и
функционированию  СВК, оценке  ее  эффективности, состав  участников  СВК  и  их  задачи. Действие
Положения распространяется на все организации Группы «ЛУКОЙЛ».

ПАО «ЛУКОЙЛ» осуществляет корпоративный контроль за развитием и совершенствованием СВК в
организациях Группы «ЛУКОЙЛ».

Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающий правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:

Положение о конфиденциальности информации в ПАО "ЛУКОЙЛ", утвержденное приказом ПАО
"ЛУКОЙЛ" от 03.03.2017 № 40 (с последующими изменениями и дополнениями);

Положение об инсайдерской информации Публичного акционерного общества «Нефтяная компания
«ЛУКОЙЛ», утвержденное решением Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» от 27.07.2015, протокол №14
от 27.07.2015.

Дополнительная информация:
-

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия
ФИО: Врублевский Иван Николаевич
Год рождения: 1974

Образование:
в 1996 г. окончил Финансовую академию при Правительстве РФ
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

ОАО "ЛУКОЙЛ"

начальник Управления
трансформации отчетности
организаций Группы
"ЛУКОЙЛ" Департамента
международной отчетности
ОАО "ЛУКОЙЛ"

2013

настоящее

LUKOIL Accounting and Finance Europe s.r.o. управляющий директор

159

время

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0001
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0001

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в
результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал
опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента :

Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Сулоев Павел Александрович
Год рождения: 1957

Образование:
В 1982 г. окончил институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

LITASCO SA

директор по инвестициям

2014

настоящее
время

ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-
Центр"

директор по аудиту и
внутреннему контролю

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

160

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Сурков Александр Викторович
Год рождения: 1969

Образование:
в 1993 г. окончил Уфимский нефтяной институт
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период

Наименование организации

Должность

по

2013

настоящее
время

ООО "ЛУКОЙЛ - Учетный Региональный
Центр Волгоград"

Генеральный директор

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.001
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.001

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента

Лицо указанных долей не имеет

Указанных родственных связей нет

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

Лицо указанных должностей не занимало

содержание .. 18 19 20 21 ..