ОАО «Уралкалий». Ежеквартальный отчёт за 4 квартал 2009 года - часть 12

89

- вознаграждения по результатам деятельности Общества за отчетный год; 
- вознаграждения за участие в текущей работе Совета директоров Общества. 
 Размер вознаграждения членов Совета директоров определяется на основании оценки 
деятельности членов Совета директоров. 
Оценку деятельности членов Совета директоров осуществляет председатель Совета 
директоров (в случае отсутствия председателя Совета директоров член Совета директоров, 
назначенный большинством голосов избранных членов Совета директоров) на основании 
следующих критериев: 
- 

посещение заседаний Совета директоров; 

- 

готовность к заседаниям Совета директоров. 

 Вознаграждение по результатам деятельности Общества за отчетный год определяется как: 
 
Вознаграждение = Кд • 0,0013 % • ЧП • (Кпз + Кгз) , где 
 
Кд – коэффициент, учитывающий должность члена Совета директоров в Совете директоров. 
Определяется: 
 
Кд  = 1,5 – для председателя Совета директоров; 
Кд  = 1,2 – для заместителей председателя Совета директоров; 
Кд  = 1,0 – для членов Совета директоров. 
 
ЧП – чистая прибыль Общества в отчетном году. 
 
Кпз – коэффициент посещаемости заседаний, учитывающий посещаемость членом Совета 
директоров заседаний Совета директоров в отчетном году. Определяется: 
 
Кпз = 

количество заседаний, посещенных членом Советом директоров в отчетном году 

 

общее количество заседаний Советом директоров в отчетном году 

 
Кгз – коэффициент готовности к заседаниям, учитывающий степень готовности члена 
Совета директоров к заседаниям Совета директоров в отчетном году. Определяется:  
 
Кгз = 

количество вопросов, в рассмотрении которых член Совета директоров принимал 

участие в отчетном году  
 

общее количество вопросов, рассмотренных Совета директоров на своих заседаниях в 

отчетном году 
 
 
Данное вознаграждение членам Совета директоров выплачивается единовременно по 
представлению председателя Совета директоров не позднее 10 дней с даты утверждения  
годового отчета годовым общим собранием акционеров. 
Вознаграждение за участие в текущей работе Совета директоров Общества определяется 
как: 
 
Вознаграждение = Кд • 15 • МРОТ • (Кпз + Кгз) , 

где 

 
Кд – коэффициент, учитывающий должность члена Совета директоров в Совете директоров. 
Определяется: 
 
Кд  = 1,5 – для председателя Совета директоров; 
Кд  = 1,2 – для заместителей председателя Совета директоров; 
Кд  = 1,0 – для членов Совета директоров 
 
МРОТ – минимальный размер оплаты труда, установленный федеральным законом в 
Российской Федерации на дату начисления вознаграждения. 
 
Кпз – коэффициент посещаемости заседаний, учитывающий посещаемость членом Совета 
директоров заседаний Совета директоров в отчетном квартале. Определяется: 
 
Кпз = 

количество заседаний, посещенных членом Советом директоров в отчетном 

квартале  
 

общее количество заседаний Советом директоров в отчетном квартале 

 

90

Кгз – коэффициент готовности к заседаниям, учитывающий степень готовности члена 
Совета директоров к заседаниям Совета директоров в отчетном квартале. Определяется:  
 
Кгз = 

количество вопросов, в рассмотрении которых член Совета директоров принимал 

участие в отчетном квартале  
 

общее количество вопросов, рассмотренных Совета директоров на своих заседаниях в 

отчетном квартале 
 
Данное вознаграждение выплачивается по итогам работы Совета директоров за квартал не 
позднее одного месяца по истечению отчетного квартала. 

 

Размер  вознаграждения  по  данному  органу  по  итогам  работы  за  последний  завершенный 
финансовый  год,  который  был  определен  (утвержден)  уполномоченным  органом  управления 
эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен: 

Указанных фактов не было 

Коллегиальный исполнительный орган 

 

Вознаграждение, руб. 

383 320

Заработная плата, руб. 

26 694 517

Премии, руб. 

9 825 924

Комиссионные, руб. 

0

Льготы, руб. 

0

Компенсации расходов, руб. 

13 033 786

Иные имущественные представления, руб. 11 

237

Иное, руб. 

18 777 850

ИТОГО, руб. 

68 726 635

 

Cведения  о  существующих  соглашениях  относительно  таких  выплат  в  текущем  финансовом  году: 
Члены  Правления  в 2009 году  получают  доходы  как  штатные  сотрудники  акционерного 
общества. 

 

Размер  вознаграждения  по  данному  органу  по  итогам  работы  за  последний  завершенный 
финансовый  год,  который  был  определен  (утвержден)  уполномоченным  органом  управления 
эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен: 

Указанных фактов не было 

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной 
деятельностью эмитента 

Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью 
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента: 
Комитет Совета директоров ОАО «Уралкалий» по аудиту создан в 2005 г. В соответствии с 
Положением о Комитете Совета директоров ОАО «Уралкалий» по аудиту Комитет должен 
состоять не менее чем из трех человек. Решением Совета директоров ОАО "Уралкалий" от 
07.10.2009 г. в состав Комитета Совета директоров ОАО "Уралкалий" по аудиту избраны 
следующие члены Совета директоров: 
- Коногоров Андрей Рудольфович; 
- Марчук Кузьма Валерьевич; 
- Ханс Йукум Хорн (Hans Jochum Horn) - Председатель Комитета Совета директоров ОАО 
"Уралкалий" по аудиту. 
- Южанов Илья Артурович.  
В соответствии с Положением о комитете Совета директоров ОАО «Уралкалий» по аудиту 
Комитет является консультативно-совещательным органом Совета директоров. Основной 
целью создания Комитета является обеспечение фактического участия Совета директоров в 
осуществлении контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, 
эффективностью работы системы внутреннего контроля и управления рисками Общества.  
К компетенции Комитета относятся следующие вопросы: 
- подготовка для Совета директоров рекомендаций по кандидатуре внешнего аудитора 

91

Общества; 
- подготовка для Совета директоров рекомендаций о предельном вознаграждении услуг внешнего 
аудитора; выработка рекомендаций по проекту договора, заключаемого с аудитором; 
- наблюдение за объемами и результатами аудиторских процедур и их финансовой 
эффективностью, а также оценка степени объективности аудитора; 
- подготовка оценки заключения аудитора. Оценка заключения аудитора, подготовленная 
Комитетом, должна предоставляться в качестве материалов к годовому общему собранию 
акционеров; 
- рассмотрение периодической финансовой отчетности Общества и проведение анализа 
изменений в политике и практике бухгалтерского учета; значительных уточнений, вносимых по 
итогам аудита; 
- проведение анализа годовой финансовой отчетности и любой другой публикуемой финансовой 
информации до ее представления на утверждение Совету директоров и до ее публикации; 
- взаимодействие с Управлением внутреннего аудита – структурным подразделением, 
осуществляющим тестирование системы внутреннего контроля; 
- взаимодействие с Ревизионной комиссией Общества, в т.ч. рассмотрение заключения 
Ревизионной комиссии по результатам проверки финансово - хозяйственной деятельности 
Общества, годовой бухгалтерской отчетности и достоверности данных, содержащихся в 
годовом отчете Общества и годовой бухгалтерской отчетности, рассмотрение информации, 
предоставленной Ревизионной комиссией, не относящейся к результатам годовой проверки 
финансово-хозяйственной деятельности Общества, выработка рекомендаций по внесению 
изменений и дополнений в Положение о Ревизионной комиссии Общества. 
 
Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью  Эмитента в соответствии с п. 
7.2. Устава Общества является  Ревизионная комиссия Эмитента. 
В состав Ревизионной комиссии ОАО «Уралкалий», избранной решением годового Общего 
собрания акционеров ОАО «Уралкалий» от 30.06.2009 г., входят 5 членов. Ее работу возглавляет 
Председатель, избираемый из числа членов Ревизионной комиссии. Таким образом, структура 
Ревизионной комиссии Общества: 
- Председатель Ревизионной комиссии 
- члены Ревизионной комиссии – 4 человека. 
Компетенция Ревизионной комиссии Общества в соответствии с п. 11.5  Устава Общества: 
1. 

Подтверждение достоверности данных, включаемых в годовые отчеты Общества, годовую 

и периодическую бухгалтерскую отчетность, отчетную документацию для статистических и 
иных государственных органов; 
2. 

Проверка правомочности решений, принятых Советом директоров, Правлением, 

Генеральным директором Общества; 
3. 

Проверка исполнения должностными лицами Общества решений общего собрания 

акционеров, Совета директоров, Правления Общества, внутренних документов Общества, 
перечисленных в Уставе Общества; 
4. 

Проверка правильности использования прибыли Общества согласно решению общего 

собрания акционеров Общества о распределении прибыли; 
5. 

Проверка правильности начисления и своевременности выплаты дивидендов по акциям и 

процентов по облигациям; 
6. 

Проверка законности заключенных от имени Общества договоров, иных совершенных 

сделок; 
7. 

Проверка своевременности и правильности расчетов по договорам и обязательствам 

Общества; 
8. 

Оценка системы внутреннего контроля; 

9. 

Анализ причин и последствий отклонений от бюджета Общества. 

 
Эмитентом создана служба внутреннего аудита 
Срок работы службы внутреннего аудита/внутреннего контроля и ее ключевые сотрудники: 
В организационную  структуру Эмитента с 2008 года входит Дирекция по внутреннему аудиту. 
Директор по внутреннему аудиту – Лепехин Валерий Юрьевич. Образование высшее. Опыт 
работы в области аудита и финансов – 13 лет. 
В структуру Дирекции по внутреннему аудиту входит управление внутреннего аудита, которое 
создано в  2002 году.  
Начальник управления внутреннего аудита – Бормалева Елена Владимировна. Образование 
высшее экономическое. Опыт работы в области аудита и финансов – 10 лет. 
Заместитель начальника управления внутреннего аудита – Петров Олег Романович. Образование 
высшее: учет и аудит, менеджмент внешнеэкономических отношений. Опыт работы в области 
аудита и финансов – 6 лет. 

92

 
Основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, 
взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров 
(наблюдательным советом) эмитента: 
Дирекция по внутреннему аудиту решает задачу содействия руководству в повышении 
эффективности систем внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного 
управления в Обществе посредством исполнения следующих функций: 
a) 

оценка эффективности систем внутреннего контроля, управления рисками и 

корпоративного управления в Обществе; 
b) 

консультирование руководства в процессе разработки планов мероприятий 

(корректирующих действий) по результатам проведенных аудитов; 
c) 

проведение мониторинга выполнения планов мероприятий; 

d) 

консультирование руководства по вопросам, входящим в компетенцию ДВА; 

e) 

участие в спецпроектах по выявлению и расследованию случаев признаков злоупотреблений 

и мошенничества в качестве эксперта, выявление основных рисков злоупотреблений и 
мошенничества, выработка конкретных рекомендаций по внедрению превентивной системы, 
минимизирующей данные риски; 
f) 

выполнение других заданий и участие в других проектах по поручению Комитета Совета 

директоров ОАО «Уралкалий» по аудиту; 
g) 

ежемесячная отчетность перед Комитетом Совета директоров ОАО «Уралкалий» по 

аудиту и Генеральным директором Общества. 
Дирекция по внутреннему аудиту подчиняется Комитету Совета директоров ОАО «Уралкалий» 
по аудиту (функционально) и Генеральному директору Общества (административно). Начальник 
управления внутреннего аудита подчиняется Директору по внутреннему аудиту. 
Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента: 
С целью определения надлежащего объема аудита и минимизации двойной работы служба 
внутреннего аудита обменивается информацией и координирует деятельность с внешним 
аудитором Эмитента. 
Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ, устанавливающий правила по 
предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации 
Положение об информационной политике ОАО «Уралкалий», утверждено решением Совета 
директоров ОАО «Уралкалий» (Протокол № 219 от 22.05.2009 г.). 
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен его полный текст: 
www.uralkali.com. 

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-
хозяйственной деятельностью эмитента 

Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная 
комиссия 
ФИО: Журавлева Наталья Викторовна 
(председатель) 
Год рождения: 1956 

 

Образование: 
высшее 
Наименование учебного учреждения – Пермский государственный университет 
Специальность -  экономист 
 
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

1996 2008 ОАО "Уралкалий" 

заместитель главного 
бухгалтера 

2008 

наст. время 

ОАО "Уралкалий" 

начальник управления учета 
затрат, внеоборотных 
активов и расчетов 

 

93

 

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.0021 
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.0021 
 

 

Количества  акций  эмитента  каждой  категории  (типа),  которые  могут  быть  приобретены  лицом  в 
результате  осуществления  прав  по  принадлежащим  ему  опционам  эмитента:  эмитент  не  выпускал 
опционов 

 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет 

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов 
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет 

Сведения  о  привлечении  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области 
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось 

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, 
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из 
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало 

 
ФИО: Бормалева Елена Владимировна 
Год рождения: 1958 

 

Образование: 
высшее 
Наименование учебного учреждения – Московский государственный открытый университет 
Специальность, квалификация – менеджмент, менеджер 
 
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2002 2005 Филиал ОАО "ТНК-ВР Менеджмент" "ТНК-

ВР Оренбург" 

начальник регионального 
отдела по проверке 
добывающих и сервисных 
предприятий - заместитель 
начальника Регионального 
управления внутреннего 
аудита 

2005 2007 Филиал ОАО "ТНК-ВР Менеджмент" "ТНК-

ВР Западная Сибирь" 

заместитель директора 
Регионального управления 
внутреннего аудита 

2007 

наст. время 

ОАО "Уралкалий" 

начальник управления 
внутреннего аудита 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет 

 

94

Количества  акций  эмитента  каждой  категории  (типа),  которые  могут  быть  приобретены  лицом  в 
результате  осуществления  прав  по  принадлежащим  ему  опционам  эмитента:  эмитент  не  выпускал 
опционов 

 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет 

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов 
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет 

Сведения  о  привлечении  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области 
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось 

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, 
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из 
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало 

 
ФИО: Радаева Елена Алексеевна 
Год рождения: 1976 

 

Образование: 
высшее 
Наименование учебного учреждения – Пермский государственный университет 
Квалификация – юриспруденция 
 
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2003 2004 ОАО "Уралкалий" 

начальник отдела 
корпоративных отношений 

2004 2005 ОАО "Уралкалий" 

заместитель начальника 
правового управления, 
начальник отдела по 
договорной работе 

2004 2005 ООО "СМТ "БШСУ" 

член Совета директоров 

2005 2005 ООО "Медиа-Сфера" 

директор 

2005 2006 ОАО "Уралкалий" 

начальник отдела 
корпоративных отношений 

2006 

наст. время 

ОАО "Уралкалий" 

начальник корпоративного 
управления 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет 

 

Количества  акций  эмитента  каждой  категории  (типа),  которые  могут  быть  приобретены  лицом  в 
результате  осуществления  прав  по  принадлежащим  ему  опционам  эмитента:  эмитент  не  выпускал 
опционов 

 

95

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 
эмитента 

Лицо указанных долей не имеет 

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов 
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет 

Сведения  о  привлечении  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области 
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось 

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, 
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из 
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало 

 
ФИО: Разумова Ирина Витальевна 
Год рождения: 1969 

 

Образование: 
высшее 
Наименование учебного учреждения – Уральский Политехнический Институт 
Специальность – экономика и организация металлургической промышленности 
 
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2003 2004 ОАО "Уралкалий" 

начальник отдела обработки 
заказов 

2004 2006 ОАО "Уралкалий" 

заместитель коммерческого 
директора - начальник 
отдела продаж, продукции и 
услуг на внутреннем рынке 

2006 2006 ОАО "Уралкалий" 

заместитель директора по 
транспорту и логистике - 
начальник отдела продаж, 
продукции и услуг на 
внутреннем рынке 

2006 2006 ОАО "Уралкалий" 

заместитель директора по 
транспорту и логистике по 
продажам 

2006 

наст. время 

ОАО "Уралкалий" 

начальник управления 
экономики 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет 

 

Количества  акций  эмитента  каждой  категории  (типа),  которые  могут  быть  приобретены  лицом  в 
результате  осуществления  прав  по  принадлежащим  ему  опционам  эмитента:  эмитент  не  выпускал 
опционов 

 

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ 

96

эмитента 

Лицо указанных долей не имеет 

Сведения  о  характере  любых  родственных  связей  с  иными  лицами,  входящими  в  состав  органов 
управления  эмитента  и/или  органов  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью  эмитента: 
 

Указанных родственных связей нет 

Сведения  о  привлечении  лица  к  административной  ответственности  за  правонарушения  в  области 
финансов,  налогов  и  сборов,  рынка  ценных  бумаг  или  уголовной  ответственности  (наличии 
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: 
 

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось 

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, 
когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из 
процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о 
несостоятельности (банкротстве): 
 

Лицо указанных должностей не занимало 

 
ФИО: Яковлев Алексей Михайлович 
Год рождения: 1982 

 

Образование: 
высшее 
Наименование учебного учреждения – Московский государственный институт международных 
отношений (университет)  
Специальность, квалификация – коммерция, бакалавр коммерции 
Наименование учебного учреждения – Московский государственный институт международных 
отношений (университет) 
Специальность, квалификация – коммерция (торговое дело), специалист коммерции в области 
внешнеэкономических связей 
 
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в 
настоящее время, в том числе по совместительству 

 

Период 

Наименование организации 

Должность 

с 

по 

 

 

2003 2004 "Эрнст энд Янг (СНГ) Лимитед" (Кипр) 

специалист отдела аудита, 
эксперт отдела аудита 

2005 2006 ООО "Эрнст энд Янг" 

эксперт отдела аудита, 
старший эксперт отдела 
аудита 

2006 2007 ОАО "Уралкалий" 

ведущий менеджер по 
отчетности 

2007 2008 ОАО "Уралкалий" 

заместитель начальника 
Управления корпоративной 
отчетности и контролинга 

2008 

наст. время 

ОАО "Уралкалий" 

начальник Управления 
корпоративной отчетности и 
контролинга 

 

 

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет 

 

Количества  акций  эмитента  каждой  категории  (типа),  которые  могут  быть  приобретены  лицом  в 
результате  осуществления  прав  по  принадлежащим  ему  опционам  эмитента:  эмитент  не  выпускал 
опционов