ООО «РКС-Холдинг». Годовой отчёт за 2017 год - часть 17

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

264–265

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 4. 

Аудиторское заключение по финансовой 

(бухгалтерской) отчетности 

ООО «РКС-Холдинг» за период с 01 января  

по 31 декабря 2017 г. включительно

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

266–267

ПРИЛОЖЕНИЯ

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

268–269

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 5.  

Отчет о соблюдении положений 

Кодекса корпоративного управления, 

рекомендованного к применению Банком 

России

Настоящий отчет о соблюдении принципов и рекомендаций Кодекса корпоративного управления был рас-

смотрен Cоветом директоров ООО «РКС-Холдинг» на заседании от 12 апреля 2018 г., протокол № 13/18. Совет

директоров подтверждает, что приведенные в настоящем отчете данные содержат полную и достоверную

информацию о соблюдении ООО «РКС-Холдинг» (далее — Общество) принципов и рекомендаций Кодекса

корпоративного управления за 2017 г.

Общество обеспечивает равное и справедливое отношение к участникам при реализации ими права на уча-

стие в управлении Обществом. Совет директоров является эффективным и профессиональным органом

управления Общества, способным выносить объективные независимые суждения и принимать решения,

отвечающие интересам Общества и его участников. Члены Совета директоров Общества действуют добро-

совестно и разумно в интересах Общества и его участников на основе достаточной информированности,

с должной степенью осмотрительности.

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

1.1

Общество должно обеспечивать равное и справедливое отношение ко всем участникам при реализации ими права на участие 

в управлении Обществом.

1.1.1

Общество создает для участ-

ников максимально благо-

приятные условия для участия 

в общем собрании, условия 

для выработки обоснованной 

позиции по вопросам по-

вестки дня общего собрания, 

координации своих действий, 

а также возможность выска-

зать свое мнение по рассма-

триваемым вопросам.

1. В открытом доступе находится вну-

тренний документ Общества, утверж-

денный общим собранием акционеров 

и регламентирующий процедуры 

проведения общего собрания.

2. Общество предоставляет доступный 

способ коммуникации с Обществом, 

такой как «горячая лини», электронная 

почта или форум в Интернете, позволя-

ющий участникам высказать свое мне-

ние и направить вопросы в отношении 

повестки дня в процессе подготовки 

к проведению общего собрания. 

Указанные действия предпринимались 

обществом накануне каждого общего 

собрания, прошедшего в отчетный 

период.

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

В открытом доступе находит-

ся Устав Общества, утверж-

денный общим собранием 

участников и регламентиру-

ющий процедуры прове-

дения общего собрания. 

Положение об общем собра-

нии участников в процессе 

разработки, и утверждение 

запланировано в 2018 г.

Общество предоставляет 

доступный способ комму-

никации с Обществом, такой 

как «горячая линия», элек-

тронная почта, позволяющий 

участникам высказать свое 

мнение и направить вопросы 

в отношении повестки дня 

в процессе подготовки к про-

ведению общего собрания.

1.1.2

Порядок сообщения о про-

ведении общего собрания 

и предоставления материалов 

к общему собранию дает 

участникам возможность 

надлежащим образом подго-

товиться к участию в нем.

1. Сообщение о проведении общего 

собрания участников размещено 

(опубликовано) на сайте в сети Интер-

нет не менее чем за 30 дней до даты 

проведения общего собрания.

2. В сообщении о проведении собрания 

указано место проведения собрания 

и документы, необходимые для допу-

ска в помещение.

3. Участникам был обеспечен доступ 

к информации о том, кем предложены 

вопросы повестки дня и кем выдвину-

ты кандидатуры в совет директоров 

и ревизионную комиссию общества.

Не соблюдается, 

в будущем рассма-

тривается возмож-

ность размещения 

сообщения на сайте 

Общества

Соблюдается

Соблюдается

1. Учитывая, что Общество 

имеет двух участников, 

они получают надлежащим 

образом оформленное сооб-

щение о проведении общего 

собрания нарочно, и им пре-

доставляются информацион-

ные материалы доступными 

способами коммуникаций.

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

270–271

ПРИЛОЖЕНИЯ

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

1.1.3

В ходе подготовки и про-

ведения общего собрания 

участники имели возмож-

ность беспрепятственно 

и своевременно получать 

информацию о собрании 

и материалы к нему, задавать 

вопросы исполнительным 

органам и членам совета ди-

ректоров общества, общаться 

друг с другом.

1. В отчетном периоде участникам 

была предоставлена возможность 

задать вопросы члену исполнительно-

го органа и членам совета директоров 

общества накануне и в ходе проведе-

ния годового общего собрания.

2. Позиция совета директоров (вклю-

чая внесенные в протокол особые 

мнения) по каждому вопросу повестки 

общих собраний, проведенных в отчет-

ных периодах, была включена в состав 

материалов к общему собранию 

участников.

3. Общество предоставляло участни-

кам, имеющим на это право, доступ 

к списку лиц, имеющих право на уча-

стие в общем собрании, начиная с даты 

получения его обществом, во всех 

случаях проведения общих собраний 

в отчетном периоде.

Соблюдается

Соблюдается

Соблюдается

2. Все материалы к общим 

собраниям участников 

проходят предварительное 

согласование в системе 

электронного документо-

оборота Общества. В ходе 

согласования каждый член 

совета директоров имеет 

возможность определить 

свою позицию в виде реко-

мендаций или замечаний. 

Информация отражается 

в отчете о согласовании 

документов и поступает 

при наличии участникам 

для информации.

3. Общество имеет двух 

участников, информация 

о долях которых содержит-

ся в ЕРГРЮЛ в открытом 

доступе. 

1.1.4

Реализация права участника 

требовать созыва общего 

собрания, выдвигать канди-

датов в органы управления 

и вносить предложения 

для включения в повестку 

дня общего собрания не была 

сопряжена с неоправданными 

сложностями.

1. В отчетном периоде участники имели 

возможность в течение не менее 60 

дней после окончания соответствую-

щего календарного года вносить пред-

ложения для включения в повестку дня 

годового общего собрания.

2. В отчетном периоде общество не от-

казывало в принятии предложений 

в повестку дня или кандидатур в ор-

ганы общества по причине опечаток 

и иных несущественных недостатков 

в предложении участника.

Соблюдается

Соблюдается

1.1.5

Каждый участник имел воз-

можность беспрепятственно 

реализовать право голоса 

самым простым и удобным 

для него способом.

1. Внутренний документ (внутрен-

няя политика) общества содержит 

положения, в соответствии с которыми 

каждый участник общего собрания мо-

жет до завершения соответствующего 

собрания потребовать копию запол-

ненного им бюллетеня, заверенного 

счетной комиссией.

Не соблюдается, 

не применимо 

для ООО (нет бюл-

летеней и счетной 

комиссии)

Общество имеет двух 

участников, согласно Уставу 

принятие общим собрани-

ем участников Общества 

решения и состав участников 

Общества, присутствовав-

ших при его принятии, под-

тверждается подписанием 

протокола общего собрания 

участников Общества участ-

никами Общества, присут-

ствовавшими на общем 

собрании участников.

1.1.6

Установленный обществом 

порядок ведения общего 

собрания обеспечивает 

равную возможность всем 

лицам, присутствующим 

на собрании, высказать свое 

мнение и задать интересую-

щие их вопросы.

1. При проведении в отчетном периоде 

общих собраний участников в форме 

собрания (совместного присутствия) 

предусматривалось достаточное 

время для докладов по вопросам 

повестки дня и время для обсуждения 

этих вопросов.

2. Кандидаты в органы управления 

и контроля общества были доступны 

для ответов на вопросы участников 

на собрании, на котором их кандидату-

ры были поставлены на голосование.

3. Советом директоров при принятии 

решений, связанных с подготовкой 

и проведением общих собраний 

участников, рассматривался вопрос 

об использовании телекоммуникаци-

онных средств для предоставления 

участникам удаленного доступа 

для участия в общих собраниях в от-

четном периоде.

Соблюдается

Соблюдается

Не соблюдается, 

в будущем воз-

можно использо-

вание телеком-

муникационных 

средств 

3. Учитывая, что Общество 

имеет двух участников, 

необходимости использо-

вания телекоммуникацион-

ных средств не возникало, 

поскольку участникам пре-

доставлена доступная воз-

можность участия в общих 

собраниях (по согласованию 

с ними) для реализации ими 

всех прав.

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

1.2

Участникам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в распределении чистой прибыли общества.

1.2.1

Общество разработало 

и внедрило прозрачный и по-

нятный механизм определе-

ния размера выплат в случае 

принятия решения общим 

собранием участников о рас-

пределении чистой прибыли.

1. В обществе разработана, утвержде-

на советом директоров и раскрыта 

дивидендная политика (распределение 

чистой прибыли).

2. Если дивидендная политика 

общества использует показатели 

отчетности общества для определения 

размера дивидендов, то соответствую-

щие положения дивидендной политики 

учитывают консолидированные пока-

затели финансовой отчетности.

Не соблюдается,

в планах утверж-

дение политики 

о выплатах участни-

кам Общества по ре-

зультатам отчетного 

финансового года

Не соблюдается,

в планах утверж-

дение политики 

о выплатах участни-

кам Общества по ре-

зультатам отчетного 

финансового года

Дивидендная политика (рас-

пределение чистой прибыли) 

в Обществе не утверждалась. 

По результатам отчетного 

финансового года совет 

директоров дает рекоменда-

ции общему собранию по во-

просу распределения чистой 

прибыли среди участников 

Общества.

1.2.2

Общество не принимает 

решение о распределении 

чистой прибыли, если такое 

решение, формально не нару-

шая ограничений, установ-

ленных законодательством, 

является экономически 

необоснованным и может 

привести к формированию 

ложных представлений о дея-

тельности общества.

1. Дивидендная политика (распре-

деление чистой прибыли) общества 

содержит четкие указания на финан-

совые/экономические обстоятельства, 

при которых обществу не следует 

выплачивать дивиденды.

Не соблюдается,

в планах утверж-

дение политики 

о выплатах участни-

кам Общества по ре-

зультатам отчетного 

финансового года

Дивидендная политика (рас-

пределение чистой прибыли) 

в Обществе не утверждалась. 

По результатам отчетного 

финансового года совет 

директоров дает рекомен-

дации общему собранию 

по вопросу целесообразно-

сти распределения чистой 

прибыли среди участников 

Общества.

1.2.3

Общество не допускает 

ухудшения прав участников 

на получение части распреде-

ленной чистой прибыли.

1. В отчетном периоде общество 

не предпринимало действий, ведущих 

к ухудшению прав участников на по-

лучение части распределенной чистой 

прибыли.

Соблюдается

1.2.4

Общество стремится к ис-

ключению использования 

участниками иных способов 

получения прибыли (дохода) 

за счет общества, помимо 

части распределенной чистой 

прибыли и ликвидационной 

стоимости.

1. В целях исключения иных способов 

получения прибыли (дохода) за счет 

общества, помимо части распределен-

ной чистой прибыли и ликвидационной 

стоимости, во внутренних документах 

общества установлены механизмы 

контроля, которые обеспечивают сво-

евременное выявление и процедуру 

одобрения сделок с лицами, аффили-

рованными (связанными) с существен-

ными участниками (лицами, имеющи-

ми право распоряжаться голосами), 

в тех случаях, когда закон формально 

не признает такие сделки в качестве 

сделок с заинтересованностью.

Соблюдается

Общество исключает воз-

можность использования 

участниками иных способов 

получения прибыли (дохода) 

помимо части распределен-

ной чистой прибыли и ликви-

дационной стоимости. Также 

в Уставе предусмотрено 

положение о непримене-

нии требований статьи 45 

Федерального закона «Об 

обществах с ограниченной 

ответственностью» к Обще-

ству.

1.3

Система и практика корпоративного управления обеспечивают равенство условий для всех участников и равное отношение 

к ним со стороны общества.

1.3.1

Общество создало условия 

для справедливого отноше-

ния к каждому участнику со 

стороны органов управления 

и контролирующих лиц об-

щества, в том числе условия, 

обеспечивающие недопусти-

мость злоупотреблений со 

стороны крупных участников 

по отношению к миноритар-

ным участникам.

1. В течение отчетного периода 

процедуры управления потенци-

альными конфликтами интересов 

у существенных участников являются 

эффективными, а конфликтам между 

участниками, если таковые были, 

совет директоров уделил надлежащее 

внимание.

Соблюдается

Обеспечивается равенство 

условий для всех участников. 

Прецедентов конфликтов 

интересов между участника-

ми не было.

1.3.2

Общество не предпринимает 

действий, которые при-

водят или могут привести 

к искусственному перерас-

пределению корпоративного 

контроля.

1. Квазиказначейские акции отсутству-

ют или не участвовали в голосовании 

в течение отчетного периода.

Соблюдается

Общество не выпускало 

ценных бумаг в отчетном 

году. Ситуаций, приводящих 

к искусственному перерас-

пределению корпоративного 

контроля, зафиксировано 

не было.

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

272–273

ПРИЛОЖЕНИЯ

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

1.4

Участникам обеспечены надежные и эффективные способы учета прав на доли, а также возможность свободного и необреме-

нительного отчуждения принадлежащих им долей.

1.4.1

Участникам обеспечены 

надежные и эффективные 

способы учета прав на доли, 

а также возможность свобод-

ного и необременительного 

отчуждения принадлежащих 

им долей.

1. Качество и надежность осущест-

вляемой обществом деятельности 

по ведению списка участников соот-

ветствуют потребностям общества 

и его участников.

Соблюдается

2.1

Совет директоров осуществляет стратегическое управление обществом, определяет основные принципы и подходы к органи-

зации в обществе системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов 

общества, а также реализует иные ключевые функции.

2.1.1

Совет директоров отвеча-

ет за принятие решений, 

связанных с назначением 

и освобождением от занима-

емых должностей исполни-

тельных органов, в том числе 

в связи с ненадлежащим 

исполнением ими своих обя-

занностей. Совет директоров 

также осуществляет контроль 

за тем, чтобы исполнительные 

органы общества действова-

ли в соответствии с утверж-

денными стратегией развития 

и основными направлениями 

деятельности общества.

1. Совет директоров имеет закреплен-

ные в уставе полномочия по назначе-

нию, освобождению от занимаемой 

должности и определению условий 

договоров в отношении членов испол-

нительных органов.

2. Советом директоров рассмотрен 

отчет (отчеты) единоличного испол-

нительного органа и членов колле-

гиального исполнительного органа 

о выполнении стратегии общества.

Не соблюдается

Соблюдается

1. Уставом Общества вопросы 

о назначении и освобож-

дении от занимаемых 

должностей исполнительных 

органов, а также об опре-

делении и утверждении 

условий трудового договора 

с единоличным исполни-

тельным органом отнесены 

к компетенции общего 

собрания участников. В 

будущем возможна передача 

полномочий по опреде-

лению условий трудового 

договора с исполнительным 

органом совету директоров 

Общества.

2. Советом директоров 

предварительно утвержден 

годовой отчет Общества, 

включающий информацию 

о выполнении стратегии 

Общества.

2.1.2

Совет директоров устанав-

ливает основные ориентиры 

деятельности общества 

на долгосрочную перспек-

тиву, оценивает и утвержда-

ет ключевые показатели 

деятельности и основные 

бизнес-цели общества, оце-

нивает и одобряет стратегию 

и бизнес-планы по основ-

ным видам деятельности 

общества.

1. В течение отчетного периода на за-

седаниях совета директоров были 

рассмотрены вопросы, связанные 

с ходом исполнения и актуализации 

стратегии, утверждением финансо-

во-хозяйственного плана (бюджета) 

общества, а также рассмотрением 

критериев и показателей (в том числе 

промежуточных) реализации страте-

гии и бизнес-планов общества.

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников, 

в связи с чем некоторые 

вопросы компетенции 

не попали на рассмотрение 

членов Совета директоров 

до конца отчетного 2017 г. В 

планах на 2018 г.

2.1.3

Совет директоров определяет 

принципы и подходы к орга-

низации системы управле-

ния рисками и внутреннего 

контроля в обществе.

1. Совет директоров определил прин-

ципы и подходы к организации систе-

мы управления рисками и внутреннего 

контроля в обществе.

2. Совет директоров провел оценку 

системы управления рисками и вну-

треннего контроля общества в течение 

отчетного периода.

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников, 

в связи с чем некоторые 

вопросы компетенции 

не попали на рассмотрение 

членов Совета директоров 

до конца отчетного 2017 г. 

В планах на 2018 г.

В Обществе действует 

Политика и процедуры 

внутреннего аудита, утверж-

денная общим собранием 

участников

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

2.1.4

Совет директоров определяет 

политику общества по возна-

граждению и (или) возмеще-

нию расходов (компенсаций) 

членам совета директоров, 

исполнительных органов 

и иных ключевым руководя-

щим работникам общества.

1. В обществе разработана и внедрена 

одобренная советом директоров по-

литика (политики) по вознаграждению 

и возмещению расходов (компенса-

ций) членов совета директоров, испол-

нительных органов общества и иных 

ключевых руководящих работников 

общества.

2. В течение отчетного периода 

на заседаниях совета директоров были 

рассмотрены вопросы, связанные 

с указанной политикой (политиками).

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников, 

в связи с чем некоторые 

вопросы компетенции 

не попали на рассмотрение 

членов Совета директоров 

до конца отчетного 2017 г. В 

планах на 2018 г.

2.1.5

Совет директоров играет клю-

чевую роль в предупрежде-

нии, выявлении и урегулиро-

вании внутренних конфликтов 

между органами общества, 

участниками общества и ра-

ботниками общества.

1. Совет директоров играет ключевую 

роль в предупреждении, выявлении 

и урегулировании внутренних кон-

фликтов.

2. Общество создало систему иден-

тификации сделок, связанных с кон-

фликтом интересов, и систему мер, 

направленных на разрешение таких 

конфликтов

Соблюдается

Соблюдается

2.1.6

Совет директоров играет 

ключевую роль в обеспече-

нии прозрачности общества, 

своевременности и полноты 

раскрытия обществом 

информации, необремени-

тельного доступа участников 

к документам общества.

1. Совет директоров утвердил положе-

ние об информационной политике.

2. В обществе определены лица, ответ-

ственные за реализацию информаци-

онной политики.

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

Аналогично п. 2.1.4.

2.1.7

Совет директоров осущест-

вляет контроль за практикой 

корпоративного управления 

в обществе и играет ключе-

вую роль в существенных 

корпоративных событиях 

общества.

1. В течение отчетного периода совет 

директоров рассмотрел вопрос о прак-

тике корпоративного управления 

в обществе.

Частично соблю-

дается

Аналогично п. 2.1.4.

2.2

Совет директоров подотчетен участникам общества.

2.2.1

Информация о работе совета 

директоров раскрывается 

и предоставляется участни-

кам.

1. Годовой отчет общества за отчетный 

период включает в себя информацию 

о посещаемости заседаний совета 

директоров и комитетов отдельными 

директорами.

2. Годовой отчет содержит информа-

цию об основных результатах оценки 

работы совета директоров, проведен-

ной в отчетном периоде.

Соблюдается

Соблюдается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников, 

в связи с чем было проведе-

но 3 заседания в 2017 г.

2.2.2

Председатель совета дирек-

торов доступен для общения 

с участниками общества.

1. В обществе существует прозрачная 

процедура, обеспечивающая участни-

кам возможность направлять пред-

седателю совета директоров вопросы 

и свою позицию по ним.

Соблюдается

2.3

Совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления общества, способным выносить объектив-

ные независимые суждения и принимать решения, отвечающие интересам общества и его участников.

2.3.1

Только лица, имеющие безу-

пречную деловую и личную 

репутацию и обладаю-

щие знаниями, навыками 

и опытом, необходимыми 

для принятия решений, 

относящихся к компетенции 

совета директоров, и требу-

ющимися для эффективного 

осуществления его функций, 

избираются членами совета 

директоров.

1. Принятая в обществе процедура 

оценки эффективности работы совета 

директоров включает в том числе 

оценку профессиональной квалифика-

ции членов совета директоров.

2. В отчетном периоде советом 

директоров (или его комитетом по но-

минациям) была проведена оценка 

кандидатов в совет директоров с точки 

зрения наличия у них необходимого 

опыта, знаний, деловой репутации, 

отсутствия конфликта интересов и т.д.

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников.

В планах на 2018 г. разрабо-

тать процедуры по оценке 

эффективности Совета 

директоров.

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

274–275

ПРИЛОЖЕНИЯ

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

2.3.2

Члены совета директоров 

общества избираются посред-

ством прозрачной процедуры, 

позволяющей участникам 

получить информацию 

о кандидатах, достаточную 

для формирования представ-

ления об их личных и профес-

сиональных качествах.

1. Во всех случаях проведения общего 

собрания участников в отчетном пери-

оде, повестка дня которого включала 

вопросы об избрании совета директо-

ров, общество представило участни-

кам биографические данные всех кан-

дидатов в члены совета директоров, 

результаты оценки таких кандидатов, 

проведенной советом директоров 

(или его комитетом по номинациям), 

а также информацию о соответствии 

кандидата критериям независимости, 

в соответствии с рекомендациями 

102–107 Кодекса и письменное согла-

сие кандидатов на избрание в состав 

совета директоров.

Соблюдается

2.3.3

Состав совета директоров 

сбалансирован, в том числе 

по квалификации его членов, 

их опыту, знаниям и деловым 

качествам, и пользуется дове-

рием участников.

1. В рамках процедуры оценки работы 

совета директоров, проведенной 

в отчетном периоде, совет директоров 

проанализировал собственные по-

требности в области профессиональ-

ной квалификации, опыта и деловых 

навыков.

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников.

В планах на 2018 г. разрабо-

тать процедуры по оценке 

эффективности Совета 

директоров.

2.3.4

Количественный состав 

совета директоров общества 

дает возможность органи-

зовать деятельность совета 

директоров наиболее эффек-

тивным образом, включая 

возможность формирования 

комитетов совета директоров, 

а также обеспечивает суще-

ственным миноритарным 

участникам общества воз-

можность избрания в состав 

совета директоров кандидата, 

за которого они голосуют.

1. В рамках процедуры оценки совета 

директоров, проведенной в отчетном 

периоде, совет директоров рассмо-

трел вопрос о соответствии количе-

ственного состава совета директоров 

потребностям общества и интересам 

участников.

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников.

В планах на 2018 г. разрабо-

тать процедуры по оценке 

эффективности Совета 

директоров.

2.4

В состав совета директоров входит достаточное количество независимых директоров.

2.4.1

Независимым директором 

признается лицо, которое 

обладает достаточными 

профессионализмом, опытом 

и самостоятельностью 

для формирования соб-

ственной позиции, способно 

выносить объективные и до-

бросовестные суждения, не-

зависимые от влияния испол-

нительных органов общества, 

отдельных групп участников 

или иных заинтересованных 

сторон. При этом следует 

учитывать, что в обычных 

условиях не может считать-

ся независимым кандидат 

(избранный член совета 

директоров), который связан 

с обществом, его существен-

ным участником, существен-

ным контрагентом или конку-

рентом общества или связан 

с государством.

1. В течение отчетного периода все 

независимые члены совета директоров 

отвечали всем критериям независи-

мости, указанным в рекомендациях 

102–107 Кодекса, или были признаны 

независимыми по решению совета 

директоров.

Частично соблю-

дается

В состав Совета директоров 

общества входит один неза-

висимый директор.

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

2.4.2

Проводится оценка соответ-

ствия кандидатов в члены 

совета директоров критери-

ям независимости, а также 

осуществляется регулярный 

анализ соответствия незави-

симых членов совета дирек-

торов критериям независи-

мости. При проведении такой 

оценки содержание должно 

преобладать над формой.

1. В отчетном периоде совет дирек-

торов (или комитет по номинациям 

совета директоров) составил мнение 

о независимости каждого кандидата 

в совет директоров и представил 

участникам соответствующее заклю-

чение.

2. За отчетный период совет дирек-

торов (или комитет по номинациям 

совета директоров) по крайней мере 

один раз рассмотрел независимость 

действующих членов совета дирек-

торов, которых общество указывает 

в годовом отчете в качестве независи-

мых директоров.

3. В обществе разработаны процедуры, 

определяющие необходимые действия 

члена совета директоров в том случае, 

если он перестает быть независимым, 

включая обязательства по своевре-

менному информированию об этом 

совета директоров.

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников, 

в состав Совета директо-

ров общества входит один 

независимый директор. В 

планах на 2018 г. разработать 

процедуры по оценке неза-

висимости каждого члена 

Совета директоров.

2.4.3

Независимые директора 

составляют не менее одной 

трети избранного состава 

совета директоров.

1. Независимые директора составляют 

не менее одной трети состава совета 

директоров.

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников. 

В составе Совета директоров 

только один независимый 

директор. В планах на 2018 

г. ввести в состав Совета 

директоров не менее 1/3 

независимых директоров.

2.4.4

Независимые директора 

играют ключевую роль 

в предотвращении внутрен-

них конфликтов в обществе 

и совершении обществом 

существенных корпоратив-

ных действий.

1. Независимые директора (у которых 

отсутствует конфликт интересов) пред-

варительно оценивают существенные 

корпоративные действия, связанные 

с возможным конфликтом интересов, 

а результаты такой оценки предостав-

ляются совету директоров.

Соблюдается

2.5

Председатель совета директоров способствует наиболее эффективному осуществлению функций, возложенных на совет дирек-

торов.

2.5.1

Председателем совета дирек-

торов избран независимый 

директор, либо из числа 

избранных независимых 

директоров определен стар-

ший независимый директор, 

координирующий работу 

независимых директоров 

и осуществляющий взаимо-

действие с председателем 

совета директоров.

1. Председатель совета директоров 

является независимым директором, 

или же среди независимых директо-

ров определен старший независимый 

директор

2. Роль, права и обязанности пред-

седателя совета директоров (и, если 

применимо, старшего независимого 

директора) должным образом опре-

делены во внутренних документах 

общества.

Не соблюдается

Соблюдается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников. 

В составе Совета директоров 

только один независимый 

директор. В планах на 2018 

г. ввести в состав Совета 

директоров не менее 1/3 

независимых директоров.

Роль, права и обязанно-

сти председателя Совета 

директоров определены По-

ложением о порядке созыва 

и проведения заседаний Со-

вета директоров Общества.

2.5.2

Председатель совета 

директоров обеспечивает 

конструктивную атмосферу 

проведения заседаний, сво-

бодное обсуждение вопросов, 

включенных в повестку дня 

заседания, контроль за испол-

нением решений, принятых 

советом директоров.

1. Эффективность работы председа-

теля совета директоров оценивалась 

в рамках процедуры оценки эффектив-

ности совета директоров в отчетном 

периоде.

Частично соблю-

дается

Совет директоров Обще-

ства избран 22 ноября 

2017 г. общим собранием 

участников. В планах на 2018 

г. разработать процедуры 

по оценке эффективности 

Совета директоров.

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

276–277

ПРИЛОЖЕНИЯ

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

2.5.3

Председатель совета дирек-

торов принимает необходи-

мые меры для своевремен-

ного предоставления членам 

совета директоров информа-

ции, необходимой для при-

нятия решений по вопросам 

повестки дня.

1. Обязанность председателя со-

вета директоров принимать меры 

по обеспечению своевременного 

предоставления материалов членам 

совета директоров по вопросам 

повестки заседания совета директоров 

закреплена во внутренних документах 

общества.

Соблюдается

2.6

Члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах общества и его участников на основе достаточной 

информированности, с должной степенью заботливости и осмотрительности.

2.6.1

Члены совета директоров 

принимают решения с учетом 

всей имеющейся информа-

ции, в отсутствие конфликта 

интересов, с учетом равного 

отношения к участникам 

общества, в рамках обычного 

предпринимательского риска.

1. Внутренними документами обще-

ства установлено, что член совета 

директоров обязан уведомить совет 

директоров, если у него возникает кон-

фликт интересов в отношении любого 

вопроса повестки дня заседания со-

вета директоров или комитета совета 

директоров, до начала обсуждения 

соответствующего вопроса повестки.

2. Внутренние документы общества 

предусматривают, что член совета 

директоров должен воздержаться 

от голосования по любому вопро-

су, в котором у него есть конфликт 

интересов.

3. В обществе установлена процедура, 

которая позволяет совету директоров 

получать профессиональные консуль-

тации по вопросам, относящимся к его 

компетенции, за счет общества.

Соблюдается

Соблюдается

Соблюдается

Отражено в Положении о по-

рядке созыва и проведения 

заседаний Совета директо-

ров Общества, утвержден-

ном внеочередным общим 

собранием участников обще-

ства 22 ноября 2017 г.

2.6.2

Права и обязанности членов 

совета директоров четко 

сформулированы и закрепле-

ны во внутренних документах 

общества.

1. В обществе принят и опубликован 

внутренний документ, четко опреде-

ляющий права и обязанности членов 

совета директоров.

Соблюдается

Права и обязанности членов 

Совета директоров четко 

сформулированы и закре-

плены в Положении о поряд-

ке созыва и проведения засе-

даний Совета директоров 

Общества, утвержденном 

внеочередным общим собра-

нием участников Общества 

22 ноября 2017 г.

2.6.3

Члены совета директоров 

имеют достаточно времени 

для выполнения своих обя-

занностей.

1. Индивидуальная посещаемость 

заседаний совета и комитетов, а также 

время, уделяемое для подготовки 

к участию в заседаниях, учитывались 

в рамках процедуры оценки совета 

директоров в отчетном периоде.

2. В соответствии с внутренними 

документами общества члены совета 

директоров обязаны уведомлять совет 

директоров о своем намерении войти 

в состав органов управления других 

организаций (помимо подконтрольных 

и зависимых организаций общества), 

а также о факте такого назначения.

Не соблюдается

Соблюдается

Совет директоров Обще-

ства избран 22 ноября 

2017 г. общим собранием 

участников. В планах на 2018 

г. разработать процедуры 

по оценке эффективности 

Совета директоров.

Отражено в Положении о по-

рядке созыва и проведения 

заседаний Совета директо-

ров Общества, утвержден-

ном внеочередным общим 

собранием участников 

Общества 22 ноября 2017 г.

2.6.4

Все члены совета дирек-

торов в равной степени 

имеют возможность доступа 

к документам и информации 

общества. Вновь избранным 

членам совета директоров 

в максимально возможный 

короткий срок предоставля-

ется достаточная информация 

об обществе и о работе совета 

директоров.

1. В соответствии с внутренними 

документами общества члены совета 

директоров имеют право получать до-

ступ к документам и делать запросы, 

касающиеся общества и подконтроль-

ных ему организаций, а исполни-

тельные органы общества обязаны 

предоставлять соответствующую 

информацию и документы.

2. В обществе существует формализо-

ванная программа ознакомительных 

мероприятий для вновь избранных 

членов совета директоров.

Соблюдается

Соблюдается

Отражено в Положении о по-

рядке созыва и проведения 

заседаний Совета директо-

ров Общества, утвержден-

ном внеочередным общим 

собранием участников 

Общества 22 ноября 2017 г.

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

2.7

Заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают эффективную дея-

тельность совета директоров.

2.7.1

Заседания совета дирек-

торов проводятся по мере 

необходимости, с учетом 

масштабов деятельности 

и стоящих перед обществом 

в определенный период вре-

мени задач.

1. Совет директоров провел не менее 

шести заседаний за отчетный год.

Частично

соблюдается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников, 

было проведено 3 заседания 

в 2017 г.

2.7.2

Во внутренних документах 

общества закреплен порядок 

подготовки и проведения 

заседаний совета дирек-

торов, обеспечивающий 

членам совета директоров 

возможность надлежащим 

образом подготовиться к его 

проведению.

1. В обществе утвержден внутренний 

документ, определяющий процедуру 

подготовки и проведения заседаний 

совета директоров, в котором в том 

числе установлено, что уведомление 

о проведении заседания должно быть 

сделано, как правило, не менее чем 

за 5 дней до даты его проведения.

Соблюдается

В обществе действует 

Положение о порядке созыва 

и проведения заседаний Со-

вета директоров Общества, 

утвержденное внеочеред-

ным общим собранием 

участников Общества 22 

ноября 2017 г.

2.7.3

Форма проведения заседания 

совета директоров опреде-

ляется с учетом важности 

вопросов повестки дня. 

Наиболее важные вопросы 

решаются на заседаниях, про-

водимых в очной форме.

1. Уставом или внутренним докумен-

том общества предусмотрено, что наи-

более важные вопросы (согласно пе-

речню, приведенному в рекомендации 

168 Кодекса) должны рассматриваться 

на очных заседаниях совета.

Соблюдается

Предусмотрено Положением 

о порядке созыва и проведе-

ния заседаний совета Дирек-

торов Общества, утвержден-

ным внеочередным общим 

собранием участников 

Общества 22 ноября 2017 г.

2.7.4

Решения по наиболее важным 

вопросам деятельности 

общества принимаются на за-

седании совета директоров 

квалифицированным боль-

шинством или большинством 

голосов всех избранных 

членов совета директоров.

1. Уставом общества предусмотрено, 

что решения по наиболее важным 

вопросам, изложенным в рекоменда-

ции 170 Кодекса, должны приниматься 

на заседании совета директоров 

квалифицированным большинством, 

не менее чем в три четверти голосов, 

или же большинством голосов всех 

избранных членов совета директоров.

Соблюдается

2.8

Совет директоров создает комитеты для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов деятельности общества.

2.8.1

Для предварительного 

рассмотрения вопросов, 

связанных с контролем 

за финансово-хозяйственной 

деятельностью общества, 

создан комитет по аудиту, 

состоящий из независимых 

директоров.

1. Совет директоров сформировал ко-

митет по аудиту, состоящий исключи-

тельно из независимых директоров.

2. Во внутренних документах обще-

ства определены задачи комитета 

по аудиту, включая в том числе задачи, 

содержащиеся в рекомендации 172 

Кодекса.

3. По крайней мере один член комитета 

по аудиту, являющийся независимым 

директором, обладает опытом и зна-

ниями в области подготовки, анализа, 

оценки и аудита бухгалтерской (фи-

нансовой) отчетности.

4. Заседания комитета по аудиту 

проводились не реже одного раза 

в квартал в течение отчетного периода.

Не соблюдается

Соблюдается

Соблюдается

Соблюдается

Совет по аудиту сформиро-

ван, в состав входит один 

независимый директор, 

являющийся председателем 

Комитета по аудиту.

Критерий не может полно-

стью соблюдаться в силу 

объективных причин — 

в составе Совета директоров 

только один независимый 

директор.

Предусмотрено Положением 

о Комитете по аудиту при Со-

вете директоров Общества, 

утвержденным решением 

Совета директоров от 27 

ноября  2017 г.

2.8.2

Для предварительного 

рассмотрения вопросов, 

связанных с формированием 

эффективной и прозрачной 

практики вознаграждения, 

создан комитет по возна-

граждениям, состоящий 

из независимых директоров 

и возглавляемый независи-

мым директором, не являю-

щимся председателем совета 

директоров.

1. Советом директоров создан комитет 

по вознаграждениям, который состоит 

только из независимых директоров.

2. Председателем комитета по возна-

граждениям является независимый 

директор, который не является предсе-

дателем совета директоров.

3. Во внутренних документах общества 

определены задачи комитета по воз-

награждениям, включая в том числе 

задачи, содержащиеся в рекоменда-

ции 180 Кодекса. 

Не соблюдается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников. 

Создание Комитета по возна-

граждениям рассматривает-

ся в планах на 2018 г.

ООО «РКС-ХОЛДИНГ»
ГОДОВОЙ ОТЧЁТ 2017

278–279

ПРИЛОЖЕНИЯ

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

2.8.3

Для предварительного 

рассмотрения вопросов, 

связанных с осуществлением 

кадрового планирования 

(планирования преемствен-

ности), профессиональным 

составом и эффективностью 

работы совета директоров, 

создан комитет по номина-

циям (назначениям, кадрам), 

большинство членов которого 

являются независимыми 

директорами.

1. Советом директоров создан комитет 

по номинациям (или его задачи, ука-

занные в рекомендации 186 Кодекса, 

реализуются в рамках иного коми-

тета), большинство членов которого 

являются независимыми директорами.

2. Во внутренних документах общества 

определены задачи комитета по но-

минациям (или соответствующего 

комитета с совмещенным функцио-

налом), включая в том числе задачи, 

содержащиеся в рекомендации 186 

Кодекса.

Не соблюдается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников.

Создание Комитета по но-

минациям (назначениям, 

кадрам) рассматривается 

в планах на 2018 г.

2.8.4

С учетом масштабов дея-

тельности и уровня риска 

совет директоров общества 

удостоверился в том, что со-

став его комитетов полностью 

отвечает целям деятельности 

общества. Дополнительные 

комитеты либо были сформи-

рованы, либо не были призна-

ны необходимыми (комитет 

по стратегии, комитет по кор-

поративному управлению, 

комитет по этике, комитет 

по управлению рисками, 

комитет по бюджету, комитет 

по здоровью, безопасности 

и окружающей среде и др.).

1. В отчетном периоде совет дирек-

торов общества рассмотрел вопрос 

о соответствии состава его комитетов 

задачам совета директоров и целям 

деятельности общества. Дополнитель-

ные комитеты либо были сформирова-

ны, либо не были признаны необходи-

мыми.

Частично соблю-

дается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников.

В планах на 2018 г. рассмо-

трение вопроса о соответ-

ствии состава его комитетов 

задачам Совета директоров 

и целям деятельности 

Общества.

2.8.5

Состав комитетов определен 

таким образом, чтобы он по-

зволял проводить всесторон-

нее обсуждение предвари-

тельно рассматриваемых 

вопросов с учетом различных 

мнений.

1. Комитеты совета директоров воз-

главляются независимыми директо-

рами.

2. Во внутренних документах (по-

литиках) общества предусмотрены 

положения, в соответствии с которыми 

лица, не входящие в состав комитета 

по аудиту, комитета по номинациям 

и комитета по вознаграждениям, 

могут посещать заседания комитетов 

только по приглашению председателя 

соответствующего комитета.

Соблюдаются

Соблюдается

2.8.6

Председатели комитетов ре-

гулярно информируют совет 

директоров и его председате-

ля о работе своих комитетов.

1. В течение отчетного периода 

председатели комитетов регулярно 

отчитывались о работе комитетов 

перед советом директоров.

Соблюдается

2.9

Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета дирек-

торов.

2.9.1

Проведение оценки качества 

работы совета директоров 

направлено на определение 

степени эффективности 

работы совета директоров, 

комитетов и членов совета 

директоров, соответствия 

их работы потребностям раз-

вития общества, активизацию 

работы совета директоров 

и выявление областей, в ко-

торых их деятельность может 

быть улучшена.

1. Самооценка или внешняя оценка ра-

боты совета директоров, проведенная 

в отчетном периоде, включала оценку 

работы комитетов, отдельных членов 

совета директоров и совета директо-

ров в целом.

2. Результаты самооценки или внешней 

оценки совета директоров, проведен-

ной в течение отчетного периода, были 

рассмотрены на очном заседании 

совета директоров.

Частично соблю-

дается

Не соблюдается, 

в планах на 2018 г.

Проведена самооценка 

работы членами Совета 

директоров.

№

ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНО-

ГО УПРАВЛЕНИЯ

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ СОБЛЮДЕНИЯ 

ПРИНЦИПА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

СТАТУС СООТВЕТ-

СТВИЯ ПРИНЦИПУ 

КОРПОРАТИВНОГО 

УПРАВЛЕНИЯ

ОБЪЯСНЕНИЯ ОТКЛОНЕНИЯ 

ОТ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ 

СОБЛЮДЕНИЯ ПРИНЦИПА 

КОРПОРАТИВНОГО УПРАВ-

ЛЕНИЯ

2.9.2

Оценка работы совета дирек-

торов, комитетов и членов 

совета директоров осущест-

вляется на регулярной основе 

не реже одного раза в год. 

Для проведения независимой 

оценки качества работы сове-

та директоров не реже одного 

раза в три года привлекается 

внешняя организация (кон-

сультант).

1. Для проведения независимой оценки 

качества работы совета директоров 

в течение трех последних отчетных 

периодов по меньшей мере один раз 

обществом привлекалась внешняя 

организация (консультант).

Не соблюдается,

в планах 2018 г. 

привлечение внеш-

него консультанта 

для проведения 

независимой оцен-

ки качества работы 

Совета директоров

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников.

3.1

Корпоративный секретарь общества осуществляет эффективное текущее взаимодействие с участниками, координацию дей-

ствий общества по защите прав и интересов участников, поддержку эффективной работы совета директоров.

3.1.1

Корпоративный секретарь 

обладает знаниями, опытом 

и квалификацией, достаточ-

ными для исполнения возло-

женных на него обязанностей, 

безупречной репутацией 

и пользуется доверием 

участников.

1. В обществе принят и раскрыт 

внутренний документ — положение 

о корпоративном секретаре.

2. На сайте общества в сети Интернет 

и в годовом отчете представлена 

биографическая информация о кор-

поративном секретаре с таким же 

уровнем детализации, как для членов 

совета директоров и исполнительного 

руководства общества.

Частично соблю-

дается

Частично соблю-

дается

Положение о корпоративном 

секретаре включено в раздел 

Положения о порядке созыва 

и проведения заседаний Со-

вета директоров Общества.

3.1.2

Корпоративный секретарь об-

ладает достаточной незави-

симостью от исполнительных 

органов общества и имеет 

необходимые полномочия 

и ресурсы для выполнения по-

ставленных перед ним задач.

1. Совет директоров одобряет назна-

чение, отстранение от должности 

и дополнительное вознаграждение 

корпоративного секретаря.

Соблюдается

4.1

Уровень выплачиваемого обществом вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих 

необходимой для общества компетенцией и квалификацией. Выплата вознаграждения членам совета директоров, исполни-

тельным органам и иным ключевым руководящим работникам общества осуществляется в соответствии с принятой в обще-

стве политикой по вознаграждению.

4.1.1

Уровень вознаграждения, 

предоставляемого обществом 

членам совета директоров, 

исполнительным органам 

и иным ключевым руково-

дящим работникам, создает 

достаточную мотивацию 

для их эффективной работы, 

позволяя обществу привле-

кать и удерживать компетент-

ных и квалифицированных 

специалистов. При этом 

общество избегает большего, 

чем это необходимо, уровня 

вознаграждения, а также 

неоправданно большого 

разрыва между уровнями 

вознаграждения указанных 

лиц и работников общества.

1. В обществе принят внутренний 

документ (документы) — политика 

(политики) по вознаграждению членов 

совета директоров, исполнительных 

органов и иных ключевых руково-

дящих работников, в котором четко 

определены подходы к вознагражде-

нию указанных лиц.

Не соблюдается

Совет директоров Общества 

избран 22 ноября 2017 г. об-

щим собранием участников.

Принятие политики (политик) 

по вознаграждению членов 

Совета директоров, испол-

нительных органов и иных 

ключевых руководящих ра-

ботников в планах на 2018 г.

4.1.2

Политика общества по воз-

награждению разработана 

комитетом по вознагражде-

ниям и утверждена советом 

директоров общества. Совет 

директоров при поддержке 

комитета по вознагражде-

ниям обеспечивает контроль 

за внедрением и реализацией 

в обществе политики по воз-

награждению, а при необхо-

димости — пересматривает 

и вносит в нее коррективы.

1. В течение отчетного периода коми-

тет по вознаграждениям рассмотрел 

политику (политики) по вознаграж-

дениям и практику ее (их) внедрения 

и при необходимости представил со-

ответствующие рекомендации совету 

директоров.

Не соблюдается

Аналогично п. 4.1.1.