Введение

Главная Учебники - Разные Лекции (разные) - часть 24

Введение

Введение

www.lekcii.at.ua

Международные экономические отношения

ВВЕДЕНИЕ

Предлагаемый читателям конспект лекций разработан в соответствии с типовой программой дисциплины «Международная экономика», «Международные экономические отношения» для студентов экономических специальностей высших учебных заведений.

Теоретический материал излагается с использованием графического и табличного представления информации, что облегчает понимание закономерностей функционирования экономики.

Издание рассчитано на студентов, аспирантов, преподавателей и всех тех, кто желает ознакомиться с основами международных экономических отношений в систематизированном и кратком их изложении в конспекте лекций.

Ряд вопросов рассматривается с альтернативных точек зрения, другие обозначаются, но остаются для самостоятельной проработки в силу ограниченности лекционного времени. Текст лекций представляет собой опорный материал для усвоения теоретических основ при дальнейшем более глубоком изучении интересующих читателя вопросов.

Основные исходные понятия

Экономическая система

· является связующим звеном и подсистемой двух более сложных систем - природы и общества;

· формируется и развивается в результате взаимодействия экономических субъектов – отдельных индивидов, предприятий, их объединений, государств и их объединений, негосударственных организаций;

· представляет собой единство и взаимодействие производительных сил , производственных отношений (технико-организационные, социально-экономические) и механизмов , которые регулируют хозяйственные процессы (объективные законы и закономерности, рыночные, государственные и негосударственные механизмы).

Экономическая система

социально-економическая основа –

Производственные отношения

Организационно-экономические отношения

Социально-экономические отношения

РЕГУЛИРУЮЩАЯ СОСТАВЛЯЮЩАЯ -

МЕХАНИЗМЫ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ хозяйственные процессы

материальная основа –

Производительные

силы

В рамках экономической системы между субъектами складываются производственные отношения по поводу общественного производства , то есть трансформации ресурсов (факторов) производства в различные блага, а также их распределения, обмена и потребления для удовлетворения потребностей.

Организационно-экономические отношения связаны с разделением труда, отражают материальное содержание производственного процесса. Разделение труда – это устойчивое закрепление различных видов деятельности за отдельными людьми или их группами. Основные формы разделения труда – специализация и кооперирование. Уровни разделения труда – между работниками и подразделениями внутри предприятия, между предприятиями, регионами, странами.

Социально- экономические отношения связаны с присвоением людьми материально-вещественных факторов и результатов производства, отражают общественную форму производства и имущественные отношения в процессе производства. Суть и основу социально-экономических отношений составляют отношения собственности.

Целью функционирования экономической системы является удовлетворение многообразных и постоянно развивающихся потребностей общества.

ТЕМА 1. ВВЕДЕНИЕ В МИРОВУЮ ЭКОНОМИКУ

1.1. Предмет мировой экономики как науки

1.2. Методы, функции, цели и инструменты

1.1. Предмет мировой экономики как науки

В процессе развития мировой экономики (МЭ) условно можно выделить 3 этапа эволюции знаний о международных экономических отношениях (МЭО).

1 этап. Накопление отдельных идей, теорий и гипотез в экономических исследованиях, например, меркантилистские теории денежного и торгового баланса, теории преимуществ Адама Смитта, Давида Рикардо и др.

2 этап. Становление и развитие знаний о МЭО. В рамках политической экономии рассматриваются основы взаимодействия и соперничества на международном уровне капиталистической и социалистической экономических систем, в рамках «экономикс» - функциональные аспекты международного движения факторов производства и валютно-финансовых отношений.

3 этап. Выделение в середине ХХ ст. знаний о МЭ в отдельную сферу научных исследований и развитие МЭ (или МЭО) как науки.

Мировая экономика как наука является частью экономической теории (ЭТ) (рис.1.1). В свою очередь, МЭ как наука включает часть знаний других наук, составляющих экономическую теорию.

Экономическая теория

Экономикс

Рис.1.1. Структура основных дисциплин экономической теории.

Различия между науками определяется на основе выделения объекта и предмета исследования. Объект исследования – это совокупность объективных процессов и связей. Предмет исследования – это объект, включенный в определенных его характеристиках в процесс научного познания.

Объект исследования ЭТ - объективные процессы, связаные с деятельностью человека по созданию благ и услуг для удовлетворения потребностей. Предмет исследования ЭТ включает предметы исследования составляющих наук.

Предмет исследования политэкономии - это экономические отношения между людьми в процессе производства, распределения, обмена и потребления благ для удовлетворения потребностей. Политэкономия ориентирована на разработку общих глубинных принципов исследования (обращена на качественный анализ экономических явлений). Предмет исследования экономикс – это эффективный выбор в условиях ограниченных ресурсов с целью удовлетворения потребностей. Экономикс исследует хозяйственную практику, опираясь на количественный анализ экономических явлений. Предметом исследования м икроэкономики является изучение поведения и взаимодействия отдельных экономических субъектов – домашних хозяйств, фирм, отраслей. Предметом исследования макроэкономики являются закономерности функционирования и развития национальной экономики (НЭ), то есть экономики страны в целом.

Таким образом, предмет исследования ЭТ - это экономические отношения между людьми при поиске эффективных путей исспользования ограниченых ресурсов с целью удовлетворения потребностей.

Объект исследования МЭ (или МЭО ) – объективные процессы связаные с международной деятельностью экономических субъектов. Предмет исследования МЭ (или МЭО ) – международные экономические отношения, законы, закономерности, результаты, факторы функционирования и развития МЭ, её основных частей в контексте эволюции человека и его деятельности.

Таблица 1.1.

Экономические субъекты в контексте структуры мировой экономики

Номер уровня МЭ

Название уровня МЭ

Субъекты МЭ (МЭО)

0

Уровень фирм и предприятий МЭ, микроуровень НЭ

Физические и юридические лица

(предприятия, фирмы, ТНК), их объединения

1

Государственный уровень МЭ, макроуровень НЭ

Национальная экономика,

государство

2

Региональный уровень, мезоуровень МЭ

Объединения субъектов различных НЭ, объединения НЭ

3

Мировой уровень,

мегауровень МЭ

Международные объединения и организации

Национальная экономика является первичной по отношению к мировой экономике, а субъекты микроуровня выступают представителями определенных национальных экономик.

Мировая экономика формируется и развивается в результате взаимодействия субъектов различных уровней. МЭО возникают в связи с выходом экономической деятельности за национальные границы, то есть за пределы государства, в процессе взаимодействия экономических субъектов по поводу присвоения средств и результатов производства, а также организации международных общественных процессов.

МЭО, с одной стороны, вторичны по отношению к национальным экономическим отношениям, так как возникают после образования отдельных государств, но, с другой стороны, приобретают свою логику развития в современных условиях и, нередко, начинают доминировать над национальными.

Объекты МЭО – условия, процессы, факторы, результаты функционирования и развития МЭ.

Основные формы МЭО:

- Международная торговля.

- Миграция капитала.

- Миграция трудовых ресурсов.

- Международные валютно-финансовые отношения.

- Международная интеграция.

1.2. Методы, функции, цели и инструменты МЭ

Метод – это путь, способ или прием познания предмета исследования. Метод в своём развитии прошел длительный эволюционный путь от отдельных описательных приёмов до теоретически сложных методологических построений. При исследовании экономических явлений используются приемы формальной логики (анализ, синтез, индукция дедукция и др.), материалистической диалектики (восхождение от абстрактного к конкретному, единство исторического и логического и др.), системные методы исследования (экономико-математическое моделирование, имитационное моделирование, экономический эксперимент и др.).

МЭ как наука является комплексной дисциплиной и использует методы и приёмы исследования, которые применяются в политэкономии, микроэкономике, макроэкономике, экономической истории и других областях знаний. В рамках МЭ как науки зарождаются новые методы и подходы, например, глобальный (изучение экономических явлений в контексте эволюции человека, общества, природы), компаративный (сравнение национальных, региональных и международных экономических процессов).

Функции экономической теории, как и любой другой фундаментальной дисциплины, следующие:

- познавательная, то есть изучение и объяснение экономических явлений и процессов,

- методологическая, то есть разработка общих глубинных принципов и методов исследования для прикладных экономических наук,

- мировоззренческая (или идеологическая), то есть формирование экономического мышления и мировоззрения,

- практическая, то есть разработка практических рекомендаций, обоснование внешнеэкономической политики.

Внешнеэкономическая политика государства – это комплекс мероприятий, направленных на решение экономических проблем, связанных с внешнеэкономической деятельностью резидентов национальной экономики, а также деятельностью нерезидентов на территории страны.

Общие цели МЭ (МЭО) – стабильный экономический рост и создание экономической базы для решения глобальных проблем современности; гармонизация и оптимизация взаимодействия национальных экономик путем создания благоприятных условий их функционирования и развития. Конкретные цели МЭО – создание условий высокой и эффективной занятости ресурсов, устойчивого функционирования валютно-финансовой системы и др.

Инструменты регулирования МЭО – отдельные виды внешнеэкономической политики:

· Торговая и научно-техническая политика;

· Политика занятости;

· Валютно-финансовая политика;

· Политика международно-экономических организаций и др.

ТЕМА 2. СРЕДА, СУЩНОСТЬ И СТРУКТУРА МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ

2.1. Современный мир как среда мировой экономики.

2.2. Сущность и альтернативные концепции МЭ.

2.3. Периодизация развития МЭ.

2.4. Структура МЭ.

2.1. Современный мир как среда мировой экономики

Система МЭО функционирует и развивается в постоянном и противоречивом взаимодействии с внешней средой, которая сама находится в состоянии непрерывных изменений. Сбалансированность между системой МЭО и внешней средой – состояние временное и относительное. Изменение внешней среды служит движущей силой изменений системы МЭО, а изменение МЭО, в свою очередь, влечёт изменение внешней среды.

Внешняя среда МЭО или современный мир охватывает множество различных сфер, связей и отношений, таких как экономические, политические, социальные, духовные, национальные, религиозные и другие. Так, политическая среда характеризуется следующим:

формой правления - монархия, республика,

политическим режимом - демократия, авторитаризм, тоталитаризм,

деятельностью партий, общественных организаций,

политическим процессом в странах и в мире.

Социальная среда характеризуется демографическими, расовыми, национальными, имущественными и другими процессами и их результатами. Духовная среда представлена сложной системой типов и генотипов культур, цивилизаций, форм общественного сознания (научного, теософского, эстетического, морального и др.) и институтов, которые их обслуживают.

Для общей характеристики современного мира используют такие понятия как разнообразие, целостность, противоречивость.

Разнообразие современного мира отражается в том, что в настоящее время люди разговаривают на 2796 языках, в мире существует более 209 независимых государств, обращается более 300 видов национальных денег, страны имеют свою историческую и национальную специфику, имеют место различные группировки стран и т.д. Разнообразие мира обуславливаться тенденцией к дифференциации форм и видов общественной жизни, например, распад государств и формирование нескольких самостоятельных.

Целостность мира, т.е. единство и взаимозависимость его разнообразных составляющих частей, характеристик и признаков обуславливается тенденцией к интеграции форм и видов общественной жизни. Интеграция характеризуется, например, взаимопроникновением национальных экономик, размывание социальных границ, образованием разнообразных межгосударственных и международных образований. Глобализация как форма перехода от общественного национального хозяйства к интегрированному мировому хозяйству начинает проявляться в последней четверти ХХ века. Она является продолжением развития процессов интеграции и интернационализации всех сфер общественной жизни и характеризуется появлением новых глобальных рынков, новых субъектов мировой экономики, новых правил регулирования МЭО и др.

К основным признакам глобализации относят:

- расширение внешней торговли и ее либерализация;

- интернационализацию национального спроса, его ориентацию на мировой рынок;

- изменения в финансовой сфере в условиях электронной революции;

- интернационализацию капитала и устранение преград для его движения;

- расширение миграционных потоков;

- расширение экспансии ТНК;

- образование международных финансовых институтов и новых финансовых инструментов.

Объективной основной целостности мира является накопление глобальных проблем человечества на планете Земля и поиск взаимопонимания и взаимовыгодного сотрудничества на всех уровнях МЭ, что обуславливает становление и развитие глобальной экономики и глобальной политики.

интеграция

Рис.2.1. Взаимосвязь основных характерных тенденций современного мира.

Противоречивость – это диалектическое взаимодействие частей процесса, которое обуславливает изменение и развитие его как целого.

Система противоречий может быть представлена по следующим признакам:

- между субъектами МЭО;

- между структурными элементами мировой экономики;

- между различными формами собственности;

- между различными регулирующими механизмами;

- между внутренними и внешними приоритетами НЭ и МЭ;

- между внешней средой и системой МЭО.

Развитие и функционирование МЭО идет через обострение, развитие и разрешение различных противоречий.

2.2. Альтернативные концепции сущности МЭ

К альтернативным концепциям сущности МЭ относят следующие три:

Международная экономика – это:

- совокупность МЭО, т.е. не учитывается материальная основа МЭ, не включаются национальные хозяйства (рис.2.2);

- совокупность МЭО и отдельных отраслей, которые ориентированы на экспорт, то есть участвуют в международном разделении труда (рис.2.3);

- совокупность национальных экономик и МЭО (рис.2.4).

Рис.2.2. Рис.2.3. Рис.2.4.

Международная экономика – это:

· совокупность национальных экономик, межнациональных и наднациональных институтов и связей между ними;

· экономическая система, самовоспроизводящаяся на уровне производительных сил, производственных отношений и регулирующих механизмов, предполагающая взаимозависимость и взаимодействие всех составляющих.

Механизм функционирования и развития МЭ включает систему организации производительных сил и производственных отношений, совокупность форм и методов их регулирования. Функции механизма МЭ – реализация отношений собственности, регулирование пропорций и разрешение противоречий мирового хозяйства. Основная организационная сила механизма функционирования и развития МЭ – рынок, который на международном уровне служит регулятором производства, распределения, обмена и потребления ресурсов, информации, технологий, других материальных и духовных благ. Инструментами рыночного механизма является международная конкуренция и рыночное ценообразование.

Индикаторами рыночной конъюнктуры служат:

· динамика международных цен на товары и услуги, которая обуславливается изменениями в мировом предложении в ответ на изменения мирового спроса;

· динамика ссудного процентного или учетных ставок , которая стает причиной движения краткосрочных вкладов, «горячих денег»;

· динамика валютного курса , которая влияет на изменение объёмов экспорта и импорта, движение предпринимательского капитала.

Уровни рынка:

- Внутренний рынок – это совокупность товарно-денежных отношений, когда товар производится и потребляется в границах отдельной страны.

- Национальный рынок – это внутренний рынок, часть которого ориентирована на иностранных покупателей.

- Международный рынок – это совокупность тех частей национальных рынков, которые непосредственно связаны с зарубежными рынками.

- Мировой рынок – это совокупность устойчивых товарно-денежных отношений между странами, которые основываются на международном разделении труда.

Наряду с рыночным регулированием осуществляется и другое регулирование МЭ:

- официальное , которое включает государственное регулирование внешнеэкономической деятельности, двух и многосторонние договора и соглашения, нормы международного права, а также институциональное обеспечение этого регулирования на всех уровнях МЭ, в том числе ООН, МВФ, ГАТТ и др.

- неофициальное , которое охватывает влияние на МЭ различных негосударственных организаций, фондов, партий, объединений, а также представителей теневой сферы.

2.3. Периодизация развития МЭ

Периодизация развития МЭ осуществляется по разным критериям. Рассмотрим некоторые из них.

І. Уровень развития международного разделения труда (МРТ) .

1 этап. Международная торговля (XV-XVI веков, первая половина ХIХ века). В период географических открытий зарождаются мировые связи и мировое хозяйство. Отличительные особенности этапа: преобладание внешней торговли в международных связях, неравноправные отношения и неэквивалентность обмена, отсутствие правовой основы регулирования МЭО. В результате развития международной торговли начинается складываться МРТ. Страны начинают специализироваться на торговле тех товаров, для производства которых имеются необходимые природные ресурсы и климатические условия. За национальные границы выходит МРТ между основными крупными сферами материального производства (общее МРТ).

2 этап. Международное движение капиталла (вторая половина ХIХ века - первая половина ХХ века). Отличительные особенности этапа: расширение иностранных инвестиций, совершенствование форм и объектов продажи во внешней торговле, например, продажа объектов интеллектуальной собственности (патенты, лицензии, «НОУ-ХАУ»), расширение таких новых форм внешнеэкономических связей, как международная миграция рабочей силы, научно-техническое сотрудничество и другое. За национальные границы выходит МРТ внутри крупных сфер материального производства по отраслям и под отраслям (частное МРТ).

3 этап. Экономическая интеграция (середина ХХ века - начало ХХI века). Взаимное переплетение производственных процессов разных стран, что требует проведения согласованной политики. Отличительные особенности этапа: развитие международной производственной сферы на основе вертикальной и горизонтальной интеграции; создание международных экономических организаций; возникновение ТНК. За национальные границы выходит МРТ внутри предприятий (единичное МРТ).

II. Технико-экономическое развитие факторов производства в контексте цикличности технологических и структурных изменений в МЭ. Согласно этой концепции МЭ с конца XVIII века прошла два полных цикла технологических и структурных изменений и находится в начале третьего.

Первый цикл , начиная с промышленной революции в Англии, закончился длительным кризисом первой половины ХIХ века.

Второй цикл , начало которого связывается с появлением двигателя внутреннего сгорания, автомобиля, авиации (конец ХIХ века - начало ХХ века), закончился кризисом 70-80-х годов ХХ века и переходом к энергосберегающим технологиям.

Третий цикл , начало которому положили достижения микроэлектроники и космической техники, то есть промышленно-технологическая революция конца ХХ века, длится по настоящее время.

ІІІ. Развитие способов производства , то есть изменение господствующих форм собственности в экономических системах:

1. Зарождение и развитие мирового рыночного хозяйства (с конца XVIII века до начала ХIХ века).

2. Зарождение и развитие социалистической системы, противостояние капиталистической и социалистической систем, распад системы социализма (с 20-х по 90-е годы ХХ века).

3. Формирование глобального экономического пространства на основе рыночного хозяйства (с 90-х годов ХХ-го века по настоящее время).

2.4. Структура МЭ

МЭ имеет сложную структуру.

Структура МЭ – это совокупность составных элементов МЭ в их единстве и взаимодействии. Структура МЭ может быть представлена по следующим критериям:

- уровень развития стран и их групп,

- воспроизводственная структура МЭ,

- степень интеграции стран во всемирное хозяйство,

- функционирование региональных, транснациональных комплексов.

I. Уровень развития стран представляют по разным критериям:

А. На основе показателя «валовой доход на душу населения » (Д ):

· Страны с высокими доходами, если Д > 9075$;

· Страны со средними доходами, если Д в интервале от 736$ до 9075$;

· Страны с низкими доходами, если Д < 736$.

Б. На основе комплексного учета уровня социально-экономического развития и других особенностей стран (национальных, исторических, политических) в последнем десятилетии ХХ века принята следующая градация:

· Страны с развитой экономикой;

· Развивающиеся страны;

· Страны с переходной экономикой.

В. На основе индекса развития человеческого потенциала (ИРЧП) , который рассчитывается в рамках ООН, страны делятся на следующие группы:

· Высокоразвитые, если ИРЧП > 0,8;

· Среднеразвитые, если 0,5 < ИРЧП < 0,8;

· Слаборазвитые, если ИРЧП < 0,5.

Деление стран по разным показателям на группы позволяет выделять «центр», «полупериферию» и «периферию».

II. Воспроизводственная структура отражает соотношение различных секторов и отраслей общественного производства МЭ. Для характеристики в оспроизводственной структуры МЭ используют следующие показатели: структура мирового ВВП по доходам и расходам; структура мирового хозяйства по отраслям и секторам МЭ, соотношение результатов производства разных отраслей и секторов МЭ и др.

III. Степень интеграции стран во всемирное хозяйство отражают следующие показатели:

· объем и структура внешнеторгового оборота страны в мировом торговом обороте;

· объем и структура экспорта (импорта) страны в мировом экспорте (импорте);

· доля внешнеторгового оборота (экспорта, импорта) страны на душу населения;

· внешнеторговая, экспортная, импортная квоты, то есть отношение соответственно внешнеторгового оборота, экспорта, импорта страны к ВВП;

· оборот долгосрочных инвестиций.

VI . Функционирование региональных комплексов . Региональные хозяйственные комплексы – это интеграционные комплексы, которые характеризуются развитым взаимным разделением труда, переплетением капиталов, кооперативных связей, степенью регулирования хозяйственной жизни. К их числу относят Западноевропейский, Североамериканский, Азиатско-Тихоокеанский и другие.

Тема 3. Основы движения МЭ

3.1 Материальные основы движения МЭ

3.2. Социально-экономические основы движения МЭ

3.1. Материальные основы движения МЭО

К середине ХХ века экономика подавляющего большинства стран стала открытой, в качестве основного механизма её регулирования утвердился рынок. Таким образом, сформировались основы международной рыночной экономики, к числу ключевых характеристик которой относят следующие:

- развитая сфера международного обмена товарами и факторами производства;

- постоянно развивающиеся международные формы производства;

- либерализация внешнеэкономической политики государств;

- относительно самостоятельно функционирующая международно-финансовая система;

- постоянно развивающиеся механизмы международного регулирования экономики.

Мировая экономика функционирует, развивается и сохраняет целостность благодаря взаимодействию ее внутренних частей, внешних взаимосвязей, сбалансированности с внешней средой.

Движение мировой экономики – это сложный многоуровневый и многоплановый процесс. Формы и направления движения МЭ:

· Функционирование – это стационарное взаимодействие частей и качественных параметров МЭ, развитие функциональных связей.

· Развитие (прогресс) – изменение частей и качеств параметров МЭ в направлении их совершенствования (самодвижение от низшего к высшему).

· Регресс – ухудшение частей и качественных параметров МЭ (самодвижение от высшего к низшему).

· Отклонение от общецивилизационного вектора движения МЭ.

· Тупиковое движение - бесперспективное, не имеющее будущего, движение отдельных частей и параметров МЭ.

Механизм движения МЭ включает:

- движение материальной основы , то есть изменение международных производительных сил;

- движение социально-экономические основы , то есть изменение международных экономических отношений.

Целостность системы МЭ обуславливают глобальные условия производства , которые предполагают:

I. Интернационализацию производительных сил, то есть их организацию на международном уровне;

II. Международное разделение факторов производства;

III. Обобществление производительных сил, то есть расширение границ кооперации производства.

Рассмотрим каждую составляющую отдельно.

І. Интернационализация производительных сил (ПС) – это процесс выхода ПС за национальные границы, их взаимодействие и формирование мировых ПС, которые используются отдельными национальными хозяйствами независимо от характера социально-экономического и политического строя.

Закон интернационализации ПС выражает углубление технико-экономических и технологических связей национальных хозяйств, углубление международного разделения труда и других факторов производства, переплетение национальных экономик в единую мировую хозяйственную систему.

Основные формы интернационализации ПС:

· международное разделение труда , в том числе специализация производства и производственное кооперирование, связывающее хозяйственные единицы в целостные производственно-потребительские системы;

· технико-экономические движения факторов производства – миграция рабочей силы, миграция капитала ;

· развитие глобальной инфраструктуры (материальной, информационной, организационной экономической), обеспечивающей международный обмен;

· транснационализация производства , то есть развитие международного производства путем расширения экспансии ТНК.

Этапы интернационализации производства:

o развитие мировой торговли;

o вывоз капитала в денежной и товарной форме;

o производственная интеграция – процесс взаимного переплетения производственных процессов разных стран, что требует проведения согласованной экономической политики.

Факторы расширения интернационализации производства:

1) дефицит национальных производственных ресурсов;

2) обострение конкуренции на национальном рынке;

3) научно-технический прогресс, который способствует ускорению освоения новых технологий, повышению качества продукции;

4) возможность снижения издержек производства за счет привлечения более дешевой рабочей силы, иностранных инвестиций, использования иностранной инфраструктуры, валютных ресурсов;

5) возможность экономии на транспортных расходах, таможенных пошлинах и налогах.

Основные тенденции интернационализации:

· рост числа отраслей и производств, рассчитанных на интернациональное потребление продукции;

· дальнейшее углубление международного разделения труда;

· развитие производственного кооперирования, которое принимает форму согласованных поставок предприятиями разных стран;

· интернационализация подготовки и использования кадров;

· развитие мировой инфраструктуры.

ІІ. Международное разделение факторов производства (МРФП) – это исторически сложившееся сосредоточение факторов производства в различных странах. МРФП является предпосылкой производства странами определенных видов товаров и услуг.

Международное разделение факторов производства охватывает а) международное разделение труда; б) международное разделение земли, в) международное разделение капитала; г) международное разделение технологий.

А. Международное разделение труда (МРТ) – это:

· высшая ступень развития общественного территориального разделения труда;

· специализация стран на производстве определенных видов продукции (сверх национальных потребностей) для последующего обмена с другими странами на взаимовыгодной основе.

Общественное разделение труда – представляет собой исторически определенную систему общественного труда, которая складывается в результате в результате качественной дифференциации трудовой деятельности и закрепления за определенными людьми или их группами. По характеру общественное разделение труда классифицируется как общее, частное, единичное.

Факторы МРТ – экономические, политические, социально-духовные, природно-климатические и др.

Формы МРТ :

1) Технологическое разделение труда (РТ) предполагает, что его участники на основе специализации производят «промежуточный» продукт, который затем используется для создания продукта конечного потребления. Вертикальное РТ – это такая технологическая цепочка, в которой продукты труда каждой предшествующей операции становятся предметом труда последующей. Горизонтальное РТ – это такая технологическая цепочка, в которой участники производят отдельные компоненты, из которых происходит сборка готовых изделий. Смешанное РТ – это определенное соединение вертикального и горизонтального разделения труда.

2) Нетехнологическое РТ – это количественное распределение производства однородного продукта между множеством субъектов.

Международная специализация производства (МСП) – это:

· форма международного разделения труда;

· выделение (обособление) самостоятельных технологических процессов (дифференциация национальных производств), и производство продукта сверх национальных потребностей.

Виды МСП:

- предметная специализация (производство готовой продукции);

- подетальная специализация (производство комплектующих изделий);

- технологическая специализация (производство отдельных технологических операций).

Так, на протяжении ХХ века в международном производстве в 30-е годы преобладала межотраслевая специализация и обмен продукции одной отрасли на продукцию другой отрасли, в 50-60-е годы ведущее место стала занимать межотраслевая специализация на уровне первичных отраслей (тракторостроение, автомобилестроение), в 70-90-е годы начинает доминировать внутриотраслевая специализация и обмен товарами-аналогами.

Показатели уровня МСП:

- Коэффициент относительной экспортной специализации (КОЭС):

КОЭС = Э с / Э _м ,

где Э с – удельный вес товара в экспорте страны;

Э _м – удельный вес товара в мировом экспорте.

- Экспортная квота – отношение доли экспорта товаров и услуг страны к ВВП, выраженное в процентах.

Международное производственное кооперирование (МПК) – это объединение множества специализированных производственных процессов разных стран для изготовления конечной продукции.

Объективной основой МПК является развитие производительных сил и степень дифференциации производственных процессов в отрасли (под отрасли), на предприятии.

Формы МПК:

- подрядное кооперирование , когда одна из сторон поручает другой выполнение работы с определением сроков, объемов, количества, форм оплаты;

- производственное кооперирование , когда подписывается взаимное соглашение о специализации сторон на определенных видах работ;

- совместное предприятие, то есть объединение капитала участников для достижения совместных целей.

Б. Международное разделение земли обуславливается тем, что страны наделены в различной степени природными ресурсами (территория, вода, полезные ископаемые, леса), имеют разные географическое положение и природно-климатические условия.

В. Международное разделение капитала выражает различия по поводу:

- степени обеспеченности стран накопленными запасами материальных средств необходимых для производства товара и услуг;

- исторических традиций и опыта производства;

- уровня развития товарного производства и рыночных механизмов;

- объемов накопленных капиталов в денежной форме.

Наличие достаточного количества денежных средств является важнейшей предпосылкой осуществления международных инвестиций и расширения производства.

Г. Международное разделение технологий является результатом различий стран в следующем:

- уровень развития НТП;

- обеспеченность такими факторами как труд и капитал;

- наличие знаний, то есть баз данных научно-технической и другой информации, литературы, научных институтов и учреждений, высококвалифицированных кадров и др.

ІІІ. Обобществление производства (ОП) – объединение изолированных производственных процессов в единый мировой производственный процесс - мировое производство. ОП – фактор и следствие международного разделения труда и интернационализации производства. Мировое производство включает:

- кругооборот промышленного капитала, который функционирует в мировой экономике;

- предприятия разных стран, которые включены в единый технологичный комплекс изготовления конечной продукции;

- производственное кооперирование, основанное на единичном разделении труда, которое выходит за границы национальных экономик.

3.2. Социально-экономические основы движения МЭ

Социально-экономические основы движения МЭ представляют собой совокупность МЭО, законов и закономерностей развития МЭ (рис.3.1). МЭО охватывают международные социально-экономические отношения и международные технико-экономические отношения. Международные социально-экономические отношения характеризуются формой собственности на средства производства, которые, в свою очередь, определяют специфику международной торговли и научно-технического сотрудничества стран, валютно-финансовых и кредитных отношений.

Рис. 3.1. Структура социально-экономических основ движения МЭ.

Международные технико-экономические отношения представляют собой отношения международного разделения труда и взаимообмена экономической деятельностью в форме международно-производственной и научно-технической кооперации, обмена результатами труда, международных связей, управление международного сотрудничества.

Международные социально-экономические и технико-экономические отношения обнаруживают себя во взаимодействии субъектов МЭ. Развитие международной торговли зависит и от исторически сложившегося международного разделения труда, и от международного урегулирования отношений собственности, что определяет эквивалентность или не эквивалентность обмена на мировой арене.

Международная кооперация является, во-первых, процессом технологического взаимодействия предприятий и организаций разных стран на основе имеющегося у них научно-производственного и технического потенциала; во-вторых, сферой, которая характеризуется уровнем и структурой цен, спецификой расчетов и кредитования.

Становление международных связей и развитие управления международным сотрудничеством зависит от структуры собственности на средства производства в отдельных странах, особенностей национального управления, системы маркетинга, ценообразования, кредитных отношений и т.д.

Таким образом, международные социально-экономические отношения и международные технико-экономические отношения, с одной стороны, являются двумя различными сторонами взаимодействия субъектов МЭ, с другой стороны, представляют собой диалектическое единство.

ТЕМА 4. ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ

4.1. Классические теории МТ

4.2. Новые и новейшие теории МТ

4.3. Общее равновесие МТ.

4.1. Классические теории МТ.

Международная торговля – это:

- наиболее важная и распространённая форма МЭО;

- совокупность товарно-денежных отношений по поводу обмена и купли- продажи товаров и услуг между субъектами МЭ.

Международная торговля страны характеризует её участие в МРТ и мировом товарном обороте. Показатели, которые отражают участие страны в МТ:

Объём экспорта – это стоимость товаров, которые вывозятся из страны по внешнеторговым сделкам.

Объём импорта – это стоимость товаров, которые ввозятся в страну по внешнеторговым сделкам.

Объём внешнеторгового оборота – это сума объёмов экспорта и импорта. Торговый баланс (чистый экспорт, внешнеторговое сальдо) – это разница объёмов экспорта и импорта (табл. 4.1).

Таблица 4.1.

Соотношение

экспорта и импорта

Значение

торгового баланса

Название

торгового баланса

экспорт > импорта

торговый баланс >0

активный

экспорт = импорту

торговый баланс = 0

нулевой

экспорт < импорта

торговый баланс <0

пассивный

Внешнеторговая квота – это отношение объёма внешнеторгового оборота к ВВП.

Экспортная (импортная) квота - это отношение объёма экспорта (импорта) к ВВП.

Доля внешнеторгового оборота (экспорта, импорта) страны на душу населения.

Структура МТ – это совокупность удельных весов составляющих частей в общем объёме МТ. Структуру МТ представляют по различным составляющим:

по доле экспорта и импорта во внешнеторговом обороте; по группам и видам товаров и услуг во внешнеторговом обороте, экспорте, импорте; по странам и регионам и т.д.

В эволюции теорий МТ центральными вопросами исследователей были и остаются следующие:

- что лежит в основе международного разделения труда;

- какая международная специализация является наиболее эффективной для отдельных стран и регионов и приносит им наибольше выгоды;

- какими факторами предопределяется конкурентоспособность стран в МТ.

В рамках меркантилизма (XVI в. – XVIII вв.) формируются первые концепции МТ. Согласно их воззрениям, МТ – это источник роста благосостояния нации. Основной рецепт меркантилистов - жёсткое регулирование МТ, так как мир обладает ограниченным богатством, нация может обогатиться только за счет других. Для обеспечения превосходства необходимо сильное государство и армия.

Ранние меркантилисты (сторонники теории денежного баланса) рекомендовали ввозить в страну драгоценные металлы, устанавливать высокие цены на товары, которые вывозятся, запретить иностранным купцам вывоз золота и серебра как выручки.

Поздние меркантилисты (сторонники теории торгового баланса) рекомендовали:

· поддерживать положительный торговый баланс путем государственного регулирования внешней торговли с помощью тарифов, квот, запретов и других инструментов торговой политики;

· развивать производство экспортных товаров и не ограничивать их импорт;

· ограничить вывоз сырья и разрешить его беспошлинный ввоз;

· запретить колониям производство готовых товаров и услуг, торговлю с другими странами кроме метрополий;

· разрешить вывоз драгоценных металлов для совершения выгодных сделок и поддержания активного торгового баланса.

Меркантилисты не увидели, что обогащение нации может происходить не только за счет передела существующего богатства, но и за счет его наращивания, то есть развития производства.

Теория абсолютных преимуществ в МТ. В 1776 году Адам Смит (1723 -1790) в труде «Исследования о природе и причинах богатства народов» формулирует теорию абсолютных преимуществ в МТ. Согласно его концепции:

· благосостояние нации зависит не столько от накопленного богатства, сколько от способности производить конечные товары и услуги, то есть следует развивать производство на основе международного разделения труда;

· правительству следует не вмешиваться во внешнюю торговлю, а поддерживать режим открытых рынков и свободы торговли;

· нации, как и частные лица, должны специализироваться на производстве тех товаров, в производстве которых имеют преимущества;

· внешняя торговля стимулирует развитие производительности труда путем расширения рынка за национальные границы.

Абсолютные преимущества в МТ - это способность страны (субъекта) производить товары и услуги с наименьшими затратами труда в сравнении с другими странами (субъектами).

Модель абсолютных преимуществ имеет следующие допущения:

1) торгуют две страны;

2) производится два товара;

3) имеет место полная занятость ресурсов;

4) труд является единственным фактором производства;

5) трудовые ресурсы ограничены, то есть для увеличения производства товара 1 страна вынуждена уменьшить производство товара 2 и наоборот.

Ресурсное ограничение для страны 1 имеет следующий вид:

А ₁ Q ₁ + A ₂ Q ₂ < L ,

где А _i - время, необходимое для производства i -ого товара, i = 1,2;

Q _i – количество (объем производства) i -ого товара, i = 1, 2;

L – полная занятость трудовых ресурсов страны.

Ресурсное ограничение для страны 2 имеет аналогичный вид:

А ₁ ¢ Q ₁ ¢+ A ₂ ¢Q ₂ ¢ < L ¢.

Абсолютное преимущество в МТ означает, что стране 1 требуется меньше времени на производство единицы товара 1, чем стране 2 (А ₁ <А ₁ ¢), то есть стране 1 выгодно экспортировать этот товар, а стране 2 выгодно его импортировать.

Страны экспортируют те товары, которые они производят с меньшими издержками в сравнении с другими странами, и импортируют те товары, которые производятся в других странах с меньшими издержками.

Увеличение богатства нации связано с её участием в МРТ. Международная специализация страны основывается на имеющихся у неё абсолютных преимуществах в производстве товаров. МРТ ведет к росту мирового совокупного продукта и к увеличению взаимной зависимости стран.

Теория абсолютных преимуществ основывается на трудовой теории стоимости и демонстрирует явные преимущества разделения труда на международном уровне, но не отвечает на вопрос, почему торгуют страны даже при отсутствии абсолютных преимуществ.

Теория сравнительных преимуществ в МТ. Давид Рикардо (1772-1823) в труде «Начала политической экономии и налогового обложения»(1817) доказывает, что МТ имеет смысл и тогда, когда страна не обладает абсолютным преимуществом по сравнению с другими странами и вводит в рассмотрение термин сравнительные преимущества.

Сравнительные преимущества – это способность страны производить товары с более низкими относительными (сравнительными, альтернативными) затратами.

Сравнительные (относительные, альтернативные) затраты :

- это рабочее время, необходимое для производства единицы одного товара которое выражается через рабочее время, необходимое для производства единицы другого товара, то есть альтернативная цена;

- это соотношение затрат, необходимых для производства товаров внутри страны;

- это затраты (С₁ ), необходимые для производства одного товара, выраженные через затраты (С₂ ), необходимые для производства другого товара.

Модель сравнительных преимуществ. Те же допущения, что и в модели абсолютных преимуществ, при этом теория абсолютных преимуществ рассматривается как частный случай теории сравнительных преимуществ.

В стране 1 альтернативные издержки производства товара 1 равны - А ₁ / A ₂ , товара 2 – A ₂ /А _1, в стране 2 альтернативные издержки производства товара 1 равны - А ₁ ¢/ A ₂ ¢, товара 2 – A ₂ ¢/А ₁ ¢. Если в стране 1 альтернативные издержки производства товара 1 меньше, чем в стране 2 (А₁ / A ₂ < А₁ ¢/ A ₂ ¢), то страна 1 обладает сравнительным (относительным) преимуществом.

Страны специализируются на производстве тех товаров, которые они производят с более низкими относительными затратами в сравнении с другими странами, независимо от того является ли производство абсолютно более эффективным в сравнении с производством в других странах. Согласно теории Д. Рикардо страны экспортируют товары, в производстве которых имеет сравнительно низкие относительные затраты труда, и импортируют товары, в производстве которых сравнительно низкие относительные затраты труда имеют другие страны.

При полной свободе торговли принцип сравнительных (альтернативных) издержек и рыночная конкуренция автоматически приводят к оптимальной специализации стран. Необходимым условием МТ выступает производство в различных странах одних и тех же товаров с разными издержками. В результате участия стран в МРТ (их специализации) в МЭ будет наблюдаться прирост и производства, и потребления. При этом выигрыш от МТ будут иметь обе страны. Выигрыш от МТ – это экономический эффект от МТ, который получает каждая из торгующих сторон.

Теория относительных преимуществ демонстрирует существование выигрыша от внешней торговли для всех участвующих в торговле стран, закладывает основы понимания того, что расширение МТ ведет к выравниванию уровня цен в торгующих странах. К недостаткам этой теории относят следующее:

· наличие ограничений (один фактор производства, его полная занятость и др.);

· не учитываются транспортные издержки;

· игнорируется влияние внешней торговли на экономические явления внутри страны;

· не объясняется торговля между странами с примерно одинаковыми относительными издержками.

Марксистская концепция МТ. МТ – это сфера обмена. Мировая цена есть форма проявления интернациональной стоимости. Она устанавливается в пределах – выше, чем в высокоразвитых странах, но ниже, чем в развивающихся странах. Анализируются объективные условия становления и развития мирового рынка.

Концепция Хекшера-Олина . В 30-е годы ХХ века шведские ученые Э. Хекшер и Б. Олин развили доктрину Д. Рикардо, применив теорию трёх факторов производства (труд, земля, капитал) к МТ. Допущения, принятые в их концепции:

· в создании стоимости товара помимо труда, используются другие факторы производства (земля и капитал);

· различия в относительных ценах объясняется разной обеспеченностью стран производственными ресурсами.

Фактороинтенсивность – показатель, который характеризует относительные затраты факторов на производство товаров.

Так, товар 2 является более капиталоемким (фактороинтенсивным) , если соотношение затрат труда L и капитала K на производство товара 2 больше, чем соотношение затрат соответствующих факторов на производство товара 1.

K 2/ L 2> K 1/ L 1

Факторонасыщенность – показатель, который определяет относительную обеспеченность факторами производства. Этот показатель может быть представлен двумя способами: 1) через относительные цены факторов ;

2) через абсолютные размеры факторов производства , где Т - количество фактора производства.

Концепция Хекшера-Олина объединяет две взаимосвязанные теоремы:

- Теорема Хекшера-Олина. Каждая страна экспортирует те товары, в производстве которых используются относительно избыточные факторы производства, и импортирует те товары, в производстве которых испытываетя относительный недостаток факторов.

- Теорема выравнивания цен на факторы производства (теорема Хекшера –Олина – Самуэльсона). По мере развития МТ выравниваются цены не только на конечную продукцию, но и на факторы производства.

Международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства торгующих стран. Концепция Хекшера-Олина не только признает, что торговля основывается на сравнительных преимуществах, но и выводит причину преимуществ, которая состоит в различной обеспеченности стран факторами производства.

Теорема Рыбчинского. По мере развития МТ происходит перелив факторов из импортнозамещающих отраслей в экспортнорасширяющие.

Показатель степени экспортной специализации фактора:

S _i _, _x _/ _m = ( q_ix – q _im )/ q _i ,

где q_ix – часть дохода i-того фактора в общей стоимости экспорта;

q_im – часть дохода i-того фактора в общей стоимости, конкурирующей с экспортом продукции;

q_i – часть дохода i-того фактора в суммарном национальном доходе.

Чем больше фактор специализирован (сконцентрирован) в экспортном производстве, тем больше его владелец выигрывает от МТ, и наоборот, чем больше фактор специализирован (сконцентрирован) в конкурирующем с экспортом производстве, тем больше его владелец проигрывает от МТ. Таким образом, в составе товаров факторы «перемещаются» из страны, а их стоимость находит отражение в цене товаров. В результате МТ и перемещения факторов между секторами экономики цены на факторы в торгующих странах выравниваются.

Парадокс В. Леонтьева. В середине 50-х годов в связи с программами создания Общего рынка в Европе исследователи проверяли основные тенденции развития МТ. В. Результаты расчетов, проведенных В. Леонтьевым на основе межотраслевых балансов США за 1947, 1951, 1956 годы по двум факторам – труд, капитал, не подтвердили концепцию Хекшера-Олина. Согласно этой концепции США должны экспортировать капиталоёмкие товары и импортировать трудоёмкие, а по расчетам В. Леонтьева - капиталоёмким являлся импорт США, а трудоёмким - экспорт.

Оказалось, что США импортирует сырьевые товары, производство которых является капиталоёмким, а экспортирует наукоёмкие товары, в производстве которых используется высококвалифицированный труд.

Поправки к концепции Хекшера-Олина. Для анализа МТ необходимо:

· увеличить число факторов, которые берутся в рассмотрение (например, технология, высококвалифицированный труд и др.);

· детализировать факторы (например, разделить труд по степени квалификации работников на 5 подгрупп).

4.2. Новые и новейшие теории МТ.

Концепция Хекшера-Олина продолжает оставаться наиболее популярной теорией, объясняющей развитие международной торговли. Современные варианты модели Хекшера-Олина отражают процесс развития МРТ через преодоление различия в оснащенности факторами производства. Алгоритм развития МРТ включает следующие шаги:

специализация страны ® интенсивный перелив ресурсов в экспортные отрасли® возрастание (уменьшение) спроса на соответствующие ресурсы® возрастание (уменьшение) цен на ресурсы ® изменение структуры специализации страны.

В результате участия в МРТ происходит определённое выравнивание уровней развития стран, страна утрачивает свои первоначальные преимущества и втягивается в дальнейшее МРТ с учетом сравнительных преимуществ, которые формируются на новом уровне развития страны. Это закладывает основы изменения структуры экспорта страны.

Представители неокейнсианского направления исходят из необходимости создания разветвленного механизма международного вмешательства в МЭО через международные и национальные структуры (например, ООН, МВФ, ВОТ). В рамках социально-институционального направления обосновывается теория монополистических преимуществ, согласно которой деятельность ТНК способствует формированию преимуществ страны, например, в связи с расширением доступа к современным технологиям, менеджменту, маркетингу, в связи с гибким приспособлением внутреннего спроса.

4.3. Общее равновесие МТ.

Развитие общей модели международной торговли шло по пути обобщения моделей спроса и предложения на внутреннем и международном рынке. Стандартная модель международной торговли стала результатом слияния идей усилий многих экономистов, которые сконцентрировали особое внимание на совокупном спросе в рамках общества. Модель общего равновесия на базе теории взаимного спроса словесно описанная Ж. Миллем, была разработана Маршалом и Эджуортом на рубеже ХХ века. Наибольший вклад в развитие этой модели внес Джеймс Мид, который в 1977 г. разделил с Олином Нобелевскую премию за исследования проблем движения капитала и мировой торговли.

Общее равновесие в международной торговле – это одновременное уравновешивание спроса и предложения на товар во внутренней и международной торговле. В условиях общего равновесия в международной торговле импорт равен экспорту товара, умноженному на относительную цену этого товара. Когда производство в стране больше потребления, то страна экспортирует, когда меньше – импортирует.

Взаимный спрос – это показатель, синтезирующий спрос и предложение в импортирующей стране. Взаимное предложение – это показатель, синтезирующий спрос и предложение в экспортирующей стране. Кривые взаимного спроса и предложения показывают точное соотношение между парой экспортного и импортного товара, которое возникает в результате международной торговли и отражает желание страны экспортировать или импортировать по различным относительным ценам.

Р

Рис. 4.1. Общее равновесие в международной торговле.

В странах при отсутствии внешней торговли формируются внутренние рыночные равновесия, то есть устанавливаются равновесные цены и равновесные объёмы производства. На мировой рынок экспортировать товары станет та страна, у которой внутренние рыночные цены на товар более низкие , а импортировать станет та страна, у которой внутренние рыночные цены на товар более высокие .

Объем импорта определяется объёмом рыночного дефицита в Стране 1 при определённом уровне мировой цены. Объем экспорта определяется объёмом рыночного перепроизводства в Стране 2 при определённом уровне мировой цены. На мировом рынке спрос и предложение формируются на основе кривых взаимного спроса и предложения.

Взаимный спрос на мировом рынке: D_m = D ₁ - S ₁ .

Взаимное предложение на мировом рынке: S_m = S ₂ - D ₂ .

Рис. 4.2. Оценка последствий международной торговли.

для страны 1:

k – выигрыш потребителей при отсутствии внешней торговли,

k + а + b + d - выигрыш потребителей в условиях внешней торговли,

а + b + d - чистый выигрыш потребителей в условиях внешней торговли,

а + е – выигрыш производителя при отсутствии внешней торговли,

e - выигрыш производителя в условиях внешней торговли,

а – чистый проигрыш производителя в условиях внешней торговли,

Чистый выигрыш страны в целом в условиях внешней торговли:

(а + b + d ) –а = b + d .

Для мирового рынка:

b + d - выигрыш потребителей мира от внешней торговли,

f - выигрыш производителей мира от внешней торговли.

Условие торговли - это соотношение экспортных и импортных цен товаров страны в целом, группы стран.

Условие торговли определенного товара – это соотношение экспортных и импортных цен на определенные товары.

Рх S х _i Р _i

Т = ¾¾ = ¾¾¾

Р _im S m_i Р _i

Т - товарные условия торговли, Х_i - доля товаров в экспорте базисного года,

Рх - индекс экспортных цен, m_i - доля импортного товара,

Р_im – индекс импортных цен. Р_i – индекс цен импорта товаров.

Р*

Р_х /P_im

RS

RD

Q*

Q_х /Q_im

Связь международной торговли с экономическим ростом. Экономический рост с точки зрения воздействия на внешнюю торговлю может быть:

нейтральным, экспорторасширяющим или импортно-замещающим.

Воздействием экономического роста на МТ определяется тем, какие факторы производства возрастают- либо импортозамещающие, либо экспорторасширяющие.

Р*

Р_х /P_im

RS

RS¹

RS¹

RS

RD

RD

Экспорторасшир.

Q*

Q_х /Q_im

Импортозамещ.

Экспорторасширяющий рост – связан с расширением производства товара, который страна экспортирует, ведет к ухудшению условий торговли страны в пользу ее торговых партнеров; определяется увеличением производства товара, экспортируемого каждой из стран. Рост предложения на мировом рынке приводит к снижению относительных цен.

Импортозаменяющий рост – связан с расширением производства того товара, который страна импортирует, что ведет к ухудшению условий торговли по отношению к ее торговым партнерам.

Тема 5. Внешнеторговая политика.

1. Внешнеторговая политика: сущность и виды.

2. Инструменты внешнеторговой политики.

3. Последствия введения таможенного тарифа.

1. Внешнеторговая политика: сущность и виды.

Внешнеторговая политика государства– это комплекс мер государства, направленных на развитие и регулирование торговых отношений с другими странами. Государственное регулирование МТ может быть:

· одностороннее, когда инструменты государственного регулирования используются правительством страны в одностороннем порядке без консультации и согласований с партнерами;

· двустороннее, когда инструменты государственного регулирования согласуются с партнерами;

· многостороннее, когда торговая политика проводиться на основе многосторонних соглашений.

В зависимости от вмешательства государства в МТ различают две крайние модели внешнеторговой политики государства (ВТП) – протекционизм и политика свободной торговли. Свободная торговля (free trade) – это политика минимального государственного вмешательства в МТ, которая развивается на основе действия свободных рыночных сил. Протекционизм (protectionism) – это политика защиты внутреннего рынка от международной конкуренции. Если протекционизм дает возможность развиваться национальной промышленности, то свободная торговля позволяет сравнивать национальные издержки производства с международными издержками.

Формы протекционизма:

- селективный (против отдельных стран и некоторых товаров),

- отраслевой (против продукции отдельных отраслей),

- коллективный (объединение группы стран против остальных),

- скрытый ( использование методов внутренней экономической политики).

Каждая страна выбирает свою модель ВТП в интервале от свободной торговли до протекционизма. Например, Албания продемонстрировала модель крайне протекционистской политики, что свелось к полной изоляции от торговли с внешним миром, а Исландия - модель полной либерализации ВТП.

2. Инструменты внешнеторговой политики.

По характеру использования инструменты ВТП подразделяются на группы:

1. Тарифные методы (режим тарифов). Средний уровень таможенных тарифов рассчитывается как средняя ставка импортной пошлины, взвешенная по стоимостному объему импорта (экспорта) товара, на который она накладывается.

Средний уровень тарифов может принимать следующие значения:

· запретительный (< 40% средний уровень тарифов),

· ограничительный (< 25%),

· умеренный (< 10-15%),

· открытый (<10%),

· свободный (0%).

2. Нетарифные методы (режим ограничений), которые охватывают следующие инструменты:

- количественные ограничения (квота, лицензия, «добровольные ограничения» экспорта);

- финансовые ограничения (субсидии, кредитование, демпинг);

- скрытые ограничения (государственные закупки, технические барьеры, налоги и сборы, требование о содержании местных компонентов и т.д.).

Средний уровень нетарифных ограничений рассчитывается как стоимость доли импорта (или экспорта), попадающее под эти ограничения, при этом делается поправка на интенсивность ограничений (табл.5.1)

Высокоинтенсивными считаются запреты, количественные квоты, лицензирование. Низкоинтенсивными считаются – автоматическое лицензирование, гибкие квоты.

Таблица 5.1.

Средний уровень нетарифных ограничений

Средний уровень

нетарифных ограничений

Величина покрытия

торговли

Степень интенсивности

запретительный

более 40%

высокая

ограничительный

от 25% до 40%)

любая

умеренный

от 0-10%

от 10-20%

высокая

средняя

открытый

от 0 до25%

от 10% до 20%

низкая

средняя

свободный

0%

Таможенный тариф - это:

· инструмент ТП регулирования внутреннего рынка при его взаимодействии с мировым рынком.

· свод ставок таможенных пошлин, применяемых к товарам, перемещаемым через границу.

· конкретная ставка таможенной пошлины, подлежащая уплате при ввозе- вывозе товаров с территории страны, совпадает с понятием таможенная пошлина.

Функции таможенной пошлины:

- фискальная (статья доходной части государственного бюджета),

- протекционистская (относится к пошлинам на импорт и направлена на защиту местных товаропроизводителей),

- балансировочная (относится к пошлинам на экспорт и направлена на защиту от нежелательного экспорта товара, внутренние цены, которых ниже мировых).

Классификация таможенных пошлин:

- По способу начисления: адвалорные (устанавливаются в процентах от таможенной стоимости товаров, например, 20% от таможенной стоимости);

специфические (устанавливаются в определенном размере на единицу товара, например, 10$ за одну тонну; накладывается на стандартизированные товары); комбинированные (объединяют две предыдущие, например, 20% от таможенной стоимости, но не более 10$ за одну тонну).

- По объекту обложения: импортные; экспортные; транзитные.

- По происхождению: автономные (устанавливаются в одностороннем порядке), конвенционные (устанавливаются на основе двух- или многосторонних соглашений), преференциальные (устанавливаются на основе многосторонних соглашений с целью поддержки экономического развития отдельных стран, имеют более низкие ставки).

- По характеру: сезонные (временные); компенсационные (устанавливаются на импорт тех товаров, при производстве которых использовались субсидии); антидемпинговые (устанавливаются импортируемой страной с целью нейтрализации негативных последствий демпинга).

- По способу вычисления: номинальные; эффективные (величина пошлины на конечные товары устанавливается с учетом величин пошлин на узлы и детали, необходимые для изготовления этого товара).

Тарифная эскалация – это повышение уровня таможенного обложения по мере роста степени обработки товара; используется для защиты национальных товаропроизводителей и стимулирования ввоза в страну сырья и полуфабрикатов.

Демпинг - метод финансовой нетарифной политики, который заключается в продвижении на внешний рынок товара по ценам ниже уровня, который устанавливается на внутреннем рынке страны-экспортера (метод ценовой конкуренции). Демпинг осуществляться за счет ресурсов отдельных фирм и (или) субсидий государства экспортерам. Виды демпинга:

· спорадический (эпизодическая продажа излишних запасов товара на внешнем рынке);

· преднамеренный (временное, умышленное снижение цен товаров с целью вытеснения конкурентов с рынка и последующего установления монополистической цены);

· постоянный (экспорт товаров по ценам ниже рыночных страны-экспортера);

· обратный (завышение экспортных цен товаров выше рыночных цен страны-экспортера; возникает как правило в результате непредвиденного колебания курса валют);

· взаимный (встречная торговля стран одинаковыми товарами по заниженным ценам).

Антидемпинговая пошлина – это временный сбор, который устанавливается в размере разницы между ценой продажи товара на внешнем рынке и ценой продажи товара на внутреннем рынке страны-экспортера; вводится импортирующей страной с целью нейтрализации негативных последствий демпинга.

3. Последствия введения таможенного тарифа.

Рис.5.1. Оценка последствий введения таможенного тарифа.

До введения таможенного тарифа при цене 10 грн. импорт в страну составлял

900 - 300 = 600 (тыс.шт.), выигрыш (рента) потребителя равнялся площади фигуры k + a + b + c + d , выигрыш (рента) производителя равнялся площади фигуры e .

После введения таможенного тарифа в 20% цена на рынке увеличилась с 10 грн. до 12 грн., при этой цене импорт в страну сократился и составил 700 - 500 = 200 (тыс.шт.), выигрыш (рента) потребителя уменьшилась до площади фигуры k , выигрыш (рента) производителя увеличилась до площади фигуры k + a .

Чистый проигрыш потребителя равняется площади фигуры a + b + c + d :

S _a+b+c+d = ½* (12-10)* (700+900) = 1600 ( тыс . грн .).

Чистый выигрыш производителя равняется площади фигуры a .

S _a = ½* (12-10)* (300+500) = 800 (тыс. грн.).

Поступления в бюджет (выигрыш бюджета ) равняются величине таможенного тарифа (2 грн.), накладываемого на объём импорта (200 тыс.шт.) или площади фигуры c : S _c = (12-10)* (700-500) = 400 (тыс. грн.).

Страна в целом проигрывает, так как проигрыш потребителя больше выигрыша производителя и выигрыша бюджета вместе взятых. Проигрыш страны в целом равняется площади фигуры b + d . Площадь фигуры b характеризует производственный эффект, то есть дополнительные затраты производителя для привлечения производственных ресурсов в отрасль (затраты ресурсов в стране на производство товара являются более высокими в сравнении с международным уровнем). Площадь фигуры d характеризует потребительский эффект, то есть потери потребителя от вынужденного сокращения объемов потребления в связи с увеличением цены при том же качестве товара.

S_b =½* (12-10)* (500-300) = 200 ( тыс . грн .).

S_d =½* (12-10)* (900-700) = 200 ( тыс . грн .).

S _b+d = S_b + S_d = 400 ( тыс . грн .).

S _a+b+c+d = S _a + S _c + S_b + S_d = 800+400+200+200 = 1600 ( тыс . грн .).

В результате введения таможенного тарифа происходит перераспределение средств в внутри страны от потребителей в государственный бюджет к национальным производителям. Результатом такого перераспределения являются положительные и отрицательные эффекты (табл. 4.2.). С одной стороны, от введения таможенного тарифа потребитель и стана в целом теряют, с другой стороны, таможенный тариф позволяет увеличивать объём национального производства товаров и услуг, а значит увеличивать занятость трудовых ресурсов , сокращать объём импорта, финансировать государственные программы.

Таблица 5.2.

Аргументы «за» и «против» тарифов

Аргументы «за» тарифы

Аргументы «против» тарифов

- защита молодых отраслей

- стимулирование отечественного производителя

- увеличение дохода бюджета

- защита национальной безопасности, международного престижа страны, ее культуры и традиций

- увеличение налогового бремени на потребителей

- снижение объемов потребления

- замедление экономического роста страны

- одностороннее введение тарифов может привести к торговым войнам.

Тема 6. Международная миграция рабочей силы

1. Сущность, виды и показатели международной миграции рабочей силы

2. Оценка последствий международной миграции рабочей силы

3. Регулирование международных миграционных процессов

1. Виды и показатели международной миграции рабочей силы

Международная миграция рабочей силы или трудовых ресурсов (англ. Labor force migration ) – это:

· процесс стихийного перемещения трудоспособного населения между странами;

· форма МЭО, то есть совокупность отношений между субъектами МЭ по поводу этого процесса (субъекты – население, фирмы посредники и работодатели, государство, негосударственные институты, региональные и международные организации);

· форма международного разделения труда, то есть перемещение и перераспределение трудовых ресурсов между странами;

· составляющая миграционных процессов;

· часть демографических процессов.

В настоящее время мигранты составляют 5-10% населения развитых стран, 10-15% активной части этого населения. Благодаря мигрантам в развитых странах происходит процесс омоложения населения, так как перемещается экономически активное население и доля новорожденных в семьях мигрантов больше, чем у резидентов страны.

Международная миграция рабочей силы (ММРС) как процесс обуславливается уровнем развития международных производительных сил, МЭО, действием экономических законов. Объективной основной миграционных процессов является международное разделение труда. ММРС есть одна из форм проявления МРТ, когда перемещается важнейший фактор производства, товар особого рода – рабочая сила. ММРС в своём развитии прошла ряд этапов: вывоз рабов из Африки в Америку, миграция промышленных рабочих и разорившихся крестьян из стран Старого в страны Нового Света, миграция научно-технической интеллигенции и квалифицированных работников после ІІ мировой войны и после распада СССР. В настоящее время ММРС приобрела черты устойчивого процесса, когда ежегодно меняют место жительства около 20 млн. человек, связывая национальные рынки рабочей силы в международный рынок.

Причины ММРС:

І. Экономические:

· различия между странами в уровне оплаты труда (основная экономическая причина ), уровне жизни, то есть в уровне социального и экономического развития стран, в состоянии рынка труда (уровне безработицы, структуре занятости, отношении работодателей к иностранным рабочим).

· интернационализация хозяйственной жизни (развитие МТ, миграции капитала, расширение деятельности ТНК).

ІІ. Внеэкономические причины:

- Проблемы семейного характера;

- Экологические катастрофы, войны;

- Культурно-образовательные и религиозные причины,

- Этнические, национальные, политико-правовые и др.

Виды ММРС:

І. Общие потоки:

· эмиграция (выезд населения из страны, экспорт населения),

· иммиграция (въезд населения в страну, импорт населения),

· реэмиграция (возвращение мигрантов на родину, реэкспорт населения).

ІІ . В зависимости от срока перемещения:

- постоянная миграция, то есть выезд на постоянное место жительства(ПМЖ);

- временная миграция, то есть выезд на определенное время:

- работа по контракту за рубежом сроком в зависимости от контракта ( длительность временного контракта закрепляется законодательством страны, например, в Польше – полгода, в Норвегии – год, в Зимбабве – до 5 лет);

- сезонная миграция (ежегодное перемещение за границу);

- маятниковая миграция (ежедневные поездки за границу).

В последнее время временная миграция в развитые страны является более предпочтительной, чем выезд на ПМЖ, например, в Канаде в 2,5 раза больше временных мигрантов, чем постоянных.

III . По территориальному охвату:

межконтинентальная миграция, внутриконтинентальная миграция.

IV . По уровню квалификации:

миграция низко квалифицированных работников,

миграция высоко квалифицированных работников, «утечка мозгов» (англ. Brain drain, укр. «втеча мозків», «відплив умів»).

Формы «утечки мозгов»: выезд на ПМЖ, временная миграция, без мены места жительства при работе на иностранной фирме. В развитых странах имеет место дефицит высококвалифицированных кадров, например, их импорт в США составлял 500 тыс. чел, в Германию - 200 тыс. чел, в Великобританию - 50 тыс. чел.

V . По степени легальности: легальная миграция, нелегальная миграция.

«утечка мозгов» (международная миграция высококвалифицированных кадров).

VI . В зависимости от границ перемещения: внутренняя миграция (между регионами одного государства), внешняя миграция (между странами).

В статистических сборниках структуру миграционных потоков представляют по следующим категориям:

o Экономические мигранты (составляют 50% мигрантов Швейцарии, Австрии, Португалии, Великобритании);

o Воссоединяющиеся члены семьи (составляют 2/3 мигрантов США, Дании, Швеции);

o Беженцы (составляют 20% мигрантов Норвегии, Франции, Швеции);

o Нелегальные мигранты (к концу 90-х годов по отдельным оценкам составляли 30 млн., к концу века – 120 млн., в России – от 3 до 10 млн.)

В связи с миграцией различают резидентов и нерезидентов страны. Нерезидент – это частное лицо, находящееся в стране менее года, не имеющее гражданства. К числу нерезидентов относятся: работники, которые находятся в стране менее года (в т.ч. сезонные рабочие); рабочие, приезжающие из пограничных стран на временные заработки; персонал посольств разных стран и т.д. Если человек прибывает в стране более года, то в статистической отчетности переквалифицируются как резидент. Резидент – это частное лицо, проживающее в стране постоянно.

Показатели международных миграционных процессов:

I. Количественные:

· Количество эмигрантов;

· Количество иммигрантов;

· Миграционное сальдо (эмиграция – иммиграция);

· Валовая миграция (эмиграция +иммиграция).

II. Стоимостные:

1) Трудовые доходы мигрантов (англ. Labor income) - доходы нерезидентов за работу, выполняемую для резидентов и оплаченную ими.

2) Частные переводы (англ.Worker’s remittance) – пересылка денег и имущества нерезидентами на родину.

3) Перемещение мигрантов (англ. Migrants transfers) – оценочный показатель, который является денежным эквивалентом стоимости имущества, которое перемещается мигрантами через границу по состоянию на момент перемещения.

4) Частные неоплаченные переводы (англ. Private requited transfers) – оценочный денежный эквивалент имущества мигрантов, перемещаемого через границу и последующих посылок имущества и денег мигрантами на родину (объединяет 2 и 3).

В настоящее время сложилось следующее соотношение среди первых трёх потоков: трудовые доходы мигрантов - 31%; частные переводы – 62%; перемещение мигрантов – 7%.

Наиболее крупные выплаты трудовых доходов мигрантам производят в развитых странах (особенно Швейцарии, ФРГ). Наиболее крупные частные денежные переводы производятся в развитые страны (например, заработная плата работников ТНК, сотрудников посольств и представительств, военных).

Во многих развивающихся странах переводы частного характера достигают 10- 25-50 % доходов товарного экспорта (Египет, Греция, Турция).

2. Оценка последствий международной миграции рабочей силы

Рассмотрим последствия миграции рабочей силы на примере миграционного потока из Мексики в США (рис. 6.1).

W

Рис. 6.1.Оценка последствий международной миграции.

В США на рынке труда cпрос и предложение представлены линиями D_us и S_us .

В Мексике на рынке труда спрос на труд представлен линией D_М , а предложение труда представлено двумя линиями - до международной миграции S_М + S_mig и после международной миграции - S_М .

В результате миграционных процессов в США (импорт рабочей силы на обозначенный сегмент рынка труда 108 - 88 = 20 тыс. чел.):

a + b + d - чистый выигрыш американских предпринимателей;

a – чистый проигрыш американских рабочих;

b + d – чистый выигрыш страны.

В результате миграционных процессов в Мексике (экспорт рабочей силы из обозначенного сегмента рынка труда 92 - 72 = 20 тыс. чел.):

c + k + l – чистый проигрыш мексиканских предпринимателей;

с – чистый выигрыш мексиканских рабочих, оставшихся в стране;

k + l – чистый проигрыш страны;

l + e - выигрыш мигрантов из Мексики, k - безвозвратные потери страны (при решении учебных задач может не учитываться или приравниваться нулю).

Влияние международной миграции на экономику страны включает следующие эффекты:

I. Стандартные эффекты на рынке труда (иллюстрирует выше приведенная графическая модель).

II. Последствия для бюджета государства.

III. Последствия для страны в целом и побочные эффекты.

Таблица 6.1.

Последствия миграции для принимающей страны (страны, импортирующей рабочую силу ).

+

-

І.

Выигрыш предпринимателей и работников-мигрантов

(снижение уровня зарплаты, особенно неквалифицированных рабочих; повышение конкуренции на рынке труда; заполнение неэффективных вакансий).

Проигрыш работников-резидентов (увеличение уровня безработицы, увеличение разрыва в оплате высоко и низко квалифицированных работников).

ІІ.

Дополнительные отчисления в государственный бюджет.

Увеличение социальных выплат из бюджета.

ІІІ.

Повышение научно-технического и экспортного потенциала страны. Увеличение динамизма развития отдельных отраслей.

Расширение внутреннего рынка.

Экономия средств на воспроизводство и образование рабочей силы.

Улучшение демографической ситуации в стране.

Перенаселенность (излишний шум, конфликты, социальные трения, преступность), усиление социального напряжения, повышение угрозы терроризма.

Таблица 6.2.

Последствия миграции для страны-донора (страны, экспортирующей рабочую силу).

+

-

І.

Выигрыш работников-резидентов

(повышение уровня зарплаты, снижение уровня безработицы и конкуренции на рынке труда).

Проигрыш предпринимателей

ІІ.

Уменьшение социальных выплат и расходов из государственного бюджета.

Дополнительные поступления в бюджет от фирм – экспортеров рабочей силы.

Отсутствие будущих поступлений в государственный бюджет

ІІІ.

Приток денежных средств из-за рубежа (частные переводы, прямые и портфельные инвестиции иммигрантов). Получение дополнительных знаний и опыта в случае временной эмиграции или реэмиграции.

Снижение общего научно-технического и экспортного потенциала страны.

Сокращение трудовых ресурсов.

Сужение внутреннего рынка.

Потеря средств на воспроизводство и образование рабочей силы.

Ухудшение демографической ситуации в стране.

Принимающая страна в целом выигрывает.

Страна-донор в целом проигрывает, но стремиться по возможности с пользой использовать миграционные процессы для уменьшения безработицы, повышения квалификации работников, привлечения финансовых ресурсов из-за рубежа.

От международной миграции выигрывают мигранты, их новые работодатели и страна, принимающая эмигрантов, а проигрывают рабочие принимающей страны, предприниматели страны-донора и страна эмиграции. ММРС приводит к проявлению такой тенденции, как выравнивание уровня оплаты труда в разных странах, и к росту мирового совокупного продукта путем более рационального межгосударственного перераспределения рабочее силы.

2. Регулирование международных миграционных процессов .

Регулирование ММРС происходит на национальном и международном уровнях (например, международная организация труда и др.).

Государственная миграционная политика – это деятельность государства, направленная на регулирование миграционных потоков с целью их приспособления для нужд национальной экономики.

Государственное регулирование международного рынка труда осуществляется на основе национального законодательства стран, принимающих и экспортирующих рабочую силу, а также на основе межгосударственных и межведомственных соглашений. Государственные институты, занимающиеся проблемами трудовой миграции – министерства иностранных дел через консультационное управление, ведающее выдачей виз; министерство юстиции (службы эмиграции, органы пограничного контроля); министерство труда.

Инструменты регулирования ММРС:

1) прямые:

· количественное и географическое квотирование;

· временные и финансовые ограничения;

требования, предъявляемые квалификации, возрасту, здоровью, образованию и другие ограничения личного характера;

· прямые и косвенные запреты на въезд или выезд;

· лицензирование фирм-посредников и фирм, нанимающих на роботу.

2) косвенные:

программы, финансируемые из бюджета страны;

режим перевода и хранения валюты и валютных ценностей;

режим перевоза через границу валюты и валютных ценностей;

защита прав мигрантов.

Виды международной миграционной политики:

- политика эмиграции ,

- политика иммиграции ,

- политика стимулирования возвращения мигрантов на родину, то есть политика реэмиграции (проводит страна экспортер) или репатриации (проводит страна импортер).

Стимулирование реэмиграции осуществляется через выплату материальной компенсации эмигрантам, создание рабочих мест, профессиональная подготовка, оказание странам массовой эмиграции.

Распространенным в международной миграционной политике является селективный метод регулирования ММРС, когда не препятствуют въезду тех категорий работников, которые нужны стране, и ограничивают въезд остальных.

Совокупность национальных методов и инструментов определяется каждой страной в зависимости от таких факторов как исторические особенности развития, уровень социального и политического развития, величина национального богатства, экономическая и политическая ситуация в стране, состояние демографических процессов и др.

Категории желательных иммигрантов.

1) работники готовы за минимальную плату выполнять тяжелую, грязную и неквалифицированную работу (строительные, подсобные, сезонные работы)

2) специалисты многих перспективных отраслей (программисты, банковские служащие)

3) представители редких специальностей: врачи, практикующие нетрадиционные методы и т.д.

4) специалисты с мировым именем: музыканты, артисты, ученые, спортсмены, врачи.

5) Крупные бизнесмены, переносящие свою деятельность в принимаемую страну.

Масштабы миграции. Ежегодно миграционное сальдо (выезд минус въезд) в середине 90-х годов составило 1 млн. человек. Объемы ежегодных денежных потоков, связанных с международной миграцией измеряется сотней миллионов долларов, что сопоставимо по масштабами ежегодных прямых зарубежных инвестиций. На развитые страны приходится примерно 9/10 всех выплат трудового дохода нерезидента и 2/3 всех частных неоплаченных переводов.

Тема 7. Международное движение капитала.

1. Сущность и формы международного движения капитала.

2. Международный кредит и его основные разновидности.

3. Последствия движения капитала.

4. Проблемы внешней задолженности, пути и механизмы ее погашения.

1. Сущность и формы международного движения капитала.

Международная миграция капитала – это процесс изъятия части капитала из оборота одной страны и включение его в производственный или другой оборот в другой стране с целью получения большей прибыли.

Международное движение капитала основано на его международном разделении между странами, которое исторически сложилось и постоянно меняется. Международное разделение капитала связано со следующими различиями между странами:

· в обеспеченности накопленными запасами материальных ресурсов, необходимых для производства;

· в исторических традициях и опыте производства;

· в уровне развития товарного производства и рыночных механизмов;

· в наличии денег и других финансовых средств.

Причины международной миграции капитала:

o излишек капитала и стремление получить высокую прибыль;

o интернационализация производства и капитала;

o научно-технический прогресс и развитие форм международного разделения факторов производства;

o протекционистская политика государств.

Леон Вальрас в 1874 г. в труде «Элементы чистой экономики» сформулировал правило, которое позже легло в основу анализа международной платежной позиции государства: если экономику определять, как набор сбалансированных рынках (товаров, услуг, капитала), то избыточный спрос на одном из рынков должен сбалансироваться избыточным предложением на другом. В открытой экономике дисбаланс может компенсироваться, например, движением капитала.

IM = Х + NA + NR

Правило ВАЛЬРАСА.
Импорт = экспорт + чистые продажи активов (разность стоимости активов проданных иностранцам и купленных у них) + чистые платежи процентов (разность стоимости процентов на вложенный капитала, полученных из-за рубежа и выплаченных иностранцам).

IM – импорт, Х – экспорт, Х-IM чистый экспорт

NA – чистая продажа активов, NR – чистые платежи процентов.

Формы международного движения капитала (МДК):

I. по источникам происхождения:

· официальный (государственный) капитал – средства госбюджета, перемещаемые за рубеж или принимаемые из-за рубежа по решению правительств (госзаймы, ссуды, дары, кредиты МВФ), а также межправительственных организаций, мирового банка, расходы ООН поддержание мира и др.

· не официальный (частный, не государственный) капитал – средства частных фирм, банков и других негосударственных организаций, перемещаемые за рубеж, или принимаемые из-за рубежа по решению руководящих органов и их объединений (инвестиции, товарные кредиты, межбанковское кредитование)

II. по характеру использования:

· предпринимательский капитал – средства, которые прямо или косвенно вкладываются в пр-во с целью получения прибыли (преимущественно частный).

· ссудный капитал – средства, вкладываемые взаймы с целью получения процентов (преимущественно государственный).

III. по сроку вложения: краткосрочный капитал (до года), средний и долгосрочный (более года).

IV. по цели вложения:

· прямые инвестиции – вложение капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса стране приложения капитала обеспечивающее контроль инвестора над объектом размещения капитала;

· портфельные инвестиции – вложение капитала в иностранные ценные бумаги, не дающие инвестору права реального контроля, над объектом инвестирования.

Формы МДК каждая страна устанавливает в своем инвестиционном и банковском законодательстве.

Функциональное деление МДК включает:

- прямые инвестиции (длительный взаимный экономический интерес),

- портфельные инвестиции (участие в фондовом рынке),

- прочие инвестиции (межгосударственные кредиты и банковские депозиты),

- резервные активы (используются для покрытия сальдо платежного баланса) и включают монетарное золото, специальные права заимствования (СДР), иностранная валюта, резервная позиция в МВФ и др.

Инвестиционная позиция страны определяется как соотношение активов, которыми владеет страна за рубежом и активами, которыми владеют иностранцы в данной стране. В число активов включаются ценные бумаги и прямые инвестиции.

Лидирующие позиции в МДК занимают развитые страны (96% прямых, 97% портфельных инвестиций). С развитием МДК меняется роль определенных форм инвестирования. Первоначально доминировали прямые инвестиции, а с 90-х годов – портфельные. МДК происходит на рынках капиталов.

Международный рынок капитала – это рынок, на котором резиденты разных стран ведут торговлю активами.

Субъекты международного рынка капитала – это центральные банки, коммерческие банки, финансовые организации, корпорации и др.

Механизмы проникновения прямых инвестиций за рубеж:

- лицензионные договора,

- договора про субподрядные работы,

- контракты на строительство «под ключ»,

- соглашение про передачу опыта в управлении производством и реализации продукции,

- передача технологий и оборудования,

- передача доли в местном капитале,

- создание предприятий с иностранными инвестициями.

Предприятия с иностранными инвестициями – это предприятия, в которых иностранному инвестору принадлежит более 10% обыкновенных акций (или голосов в акционерном предприятии) или их эквивалентов в не акционерном предприятии.

Формы предприятий с иностранными инвестициями:

o филиал (полностью принадлежит инвестору),

o дочерняя компания (инвестор владеет более 50% капитала),

o ассоциированная компания (менее 50% капитала).

Широкое развитие прямого зарубежного инвестирования проявлялось в развитии деятельности межгосударственных корпораций.

Межгосударственная корпорация – это форма структурной организации крупной корпорации, которая осуществляет прямые инвестиции в разных странах. Формы межгосударственных корпораций:

- транснациональная корпорация (ТНК), когда головная компания принадлежит капиталу одной страны,

- многонациональная корпорация (МНК), когда головная компания принадлежит нескольким странам.

Характерные черты деятельности ТНК:

- международное право,

- высокая интенсивность внутрикорпорационной торговли,

- относительная независимость в принятии решений от стран базирования (страна, где расположена головная компания) и принимающих стран (страны, где размещается производство),

- глобальная структура занятости и мобильность менеджеров между странами.

- Разработка передачи и испытание передовой технологии в рамках замкнутой корпоративной структуры.

Причины оппозиции к ТНК:

· сокращение занятости в стране базирования, так как рабочие места создаются за рубежом,

· уменьшение уровня собираемых налогов,

· использование трансфертных цен, то есть цен, которые отличаются от рыночных и используются для перевода прибыли и сокращения налогов).

Портфельные инвестиции включают:

o акционерные ценные бумаги

o долговые ценные бумаги (облигации – bond; простой вексель; долговая записка – note).

o инструменты денежного рынка: казначейские векселя, депозитные сертификаты, банковские акценты.

o финансовые дериваты: производные денежные инструменты, удостоверяющие право владельца на продажу или покупку первичных ценных бумаг (опцион, фьючерс).

Портфельные инвестиции имеют инвестиции выше, чем у прямых инвестиций, но не дают право контроля над предприятием. Ликвидность - способность обмениваться на реальные деньги. Цель портфельных инвестиций – получение максимальной прибыли при допустимом уровне риска (средство защиты денег от инфляции и получения спекулятивного дохода). Доход по разным видам акций имеют обратную зависимость с течением времени и степенью риска. Международный рынок портфельных инвестиций значительно больше международного рынка прямых инвестиций, но не более 5-10% портфельных инвестиций выходят за пределы государства. Портфельные инвесторы отдают предпочтение национальным ценным бумагам. Более 90% зарубежных портфельных инвестиций осуществляются между развитыми странами и растут темпами, превышающими рост прямых инвестиций.

2. Международный кредит и его основные разновидности.

Международные заимствование (кредитование) – это совокупность отношений по поводу получения (выдачи) средств в займы на срок, предусматривающий выплату процентов за их использование. Основные принципы кредита: срочность, платность и возвратность.

Международное движение ссудного капитала (межгосударственные кредиты, банковские депозиты) обычно относят к понятию прочих инвестиций . В качестве ссудного капитала в международных масштабах используется государственный (официальный) капитал, хотя имеют место частные кредиты.

Основные инструменты (формы) международного кредита:

· Торговые кредиты – это прямое представление кредита поставщикам и покупателям по сделкам с товарами и услугами и авансовые платежи за работу по этим сделкам.

· Займы (краткосрочные и долгосрочные) – займы на финансирование торговли, др. займы и авансы, кредиты МВФ.

· Валюта – национальная .валюта в распоряжении резидентов – актив, нерезидентов – пассив.

· Депозиты в местной и иностранной валюте; депозиты резидентов за рубежом – актив; нерезидентов внутри страны – пассив.

· Прочие активы и пассивы, взносы в международные организации и др.

Заимствование – это повышенное текущее потребление за счет сокращения потребления в будущем. Кредитование – заниженное текущее потребление в пользу большего потребления в будущем.

Оценка объемов международного кредитования выражается в суммах нетто (международное кредитование – заимствование) с разбивкой форм кредита на межбанковские, межправительственные и прочие. Межправительственные кредиты трактуются широко, т.е. включают кредиты международных организаций. Межбанковские кредиты объединяют кредиты государственных и коммерческих банков. В середине 90х гг. межправительственные кредиты составляли 30%, межбанковские 50%, кредиты прочих организаций 20%.

Функции международного кредита:

1. Перераспределение материальных и финансовых ресурсов между странами и концентрация их в приоритетных сферах экономики.

2. Интенсификация процессов накопления в рамках международной экономики.

3. Ускорение процессов реализации товаров и услуг.

3. Последствия движения капитала.

МДК приводит к увеличению мирового совокупного производства за счет более эффективного перераспределения и использования факторов производства.

4. Проблемы внешней задолженности, пути и механизмы ее погашения.

Заимствование (в зависимости от характера обязательств перед кредиторами) может быть разделено на 2 типа:

I. формирование долговых обязательств перед кредиторами (возврат полученных сумм; процентов по ним выплаты); не зависит от ситуации в экономике страны:

- выпуск облигаций с целью финансирования дефицита платежного баланса;

- банковское кредитование;

- займы официальных учреждений (МВФ, Мирового банка), могут предоставляться на льготных условиях

II.

RT=L+S-O

реализация акций предприятия как прямых инвестиций. Инвесторы имеют право на доход, но объем денежных выплат не фиксируется, что обуславливает зависимость от экономики страны.
Чистый перевод ресурсов от кредитора к должнику

L - величина новых кредитов, полученных страной-должником (включая пролонгацию кредитов, по которым наступил срок погашения)

S – размер выплат кредиторам по обслуживанию внешнего долга (погашенной основной части кредита)

О – чистый отток капитала из страны должника в других формах.

Если RT>0 – приток ресурсов из-за рубежа

Если RT<0 – полученные кредиты не покрывают обслуживания долга и оттока капитала из страны-должника, т.е. происходит отток ресурсов от должника к кредиторам. Страна-должник принимает решение об отказе возврата долга в том случае, когда обслуживание долга превышает издержки нарушения кредитных соглашений.

В 1989 г. бывший министр США Брэйди выдвинул план, согласно которому уменьшение долгов развивающихся стран должно осуществляться по средствам «добровольных» рыночных сделок. В основе подхода лежит признание того, что обязательство по обслуживанию долга вряд ли будут выполнены в полном объеме, т.е. цель плана заключается в замене большого долга мелкими, но реальными обязательствами.и

ПЛАН БРЕйди – замена части внешнего долга, который обслуживается, более мелкими обязательствами, которые бы обслуживались в полном объеме.

Тема 8. Международные валютные отношения и валютная политика.

1. Международные валютно-финансовые отношения и валютные системы.

2. Эволюция мировой валютной системы.

3. Валютный рынок и основы торговли валютой.

4. Платёжный баланс.

5. Валютная политика.

1. Международные валютно-финансовые отношения и валютные системы.

Международные валютные отношения – это отношения между субъектами МЭ по поводу формирования, распределения и использования валютных фондов в процессе их кругооборота.

Возникновение валюты обусловлено развитием МРТ, товарного производства и расширением сферы международного обмена. Движение валюты опосредует связи экономических субъектов – торговлю, движение факторов (миграцию рабочей силы, капитала), другие межгосударственные отношения. Возникновение валютных отношений датируют IV веком до н.э., когда начинает происходить обмен между римлянами и греками (асы на драхманы).

Валютные отношения имеют место на всех уровнях МЭ, что приводит к формированию валютных систем разных уровней - национальной, региональной, международной. Валютная система – это форма организации валютных отношений. Первые региональные валютные системы возникают в XVIII веке с центрами - Венеция, Генуя, Амстердам. Формирование глобальной валютной системы связывают с введением золотого стандарта в 1867 году с фунтом стерлингов во главе.

Валюта (от итал. «valute» – «стоимость») –

в широком смысле слова, любой товар, способный обмениваться на другой товар на международном рынке;

в узком смысле слова, часть денежной массы, используемая в качестве международных денежных средств и циркулирующая в форме денежных банкнот, монет, других платёжных средств (чеков, векселей и т.д.).

Функции валюты:

- Традиционные функции денег (мера стоимости, средство обращения, средство сохранения стоимости).

- Интегрирующая единица, которая служит для сопоставления национальных валют.

- Резерв для покрытия платёжного баланса, займов и др.

- Товар, цена которого – курс валют.

Рассмотрим основные составляющие валютных систем.

I . Валютный (обменный) курс – это цена денежной единицы одной страны, выраженная в денежных единицах другой страны. К факторам колебания валютного курса относят колебания спроса и предложения на валютном рынке, объём спекулятивных операций с валютой, колебание нормы ссудного процента, состояние рынка ценных бумаг, экономическую и политическая нестабильность и др.

II . Установление валютного курса называют котировкой валюты. Котировка валют может устанавливаться государством (административно) либо на рынке (стихийно). Различают следующие виды котировки валют:

· Прямая котировка валюты – это определённое количество национальной валюты за единицу иностранной, например 1 USD = 5,05 UAH.

· Не прямая (обратная) котировка валюты – это определённое количество иностранной валюты за единицу национальной, например, 1 UAH = 1/5,05 USD.

· Кросс–курс ( cross - rates ) валюты – курс обмена между двумя валютами, рассчитанный через курс каждой из них к третьей валюте, как правило к доллару. Например: GBR/USD = 1, 6; USD/UAH = 5, 4; GDR/UAH = ?

GBR/UAH = GBR/USD: USD/UAH= 1, 6: 5, 4 = 0, 29.

Котировка валюты учитывает курс покупки (bid) и продажи (ask или offer), например, USD/UAH «bid» - 5, 01, «ask» – 5, 06. Разница между сторонами котировки называют спрэд (spread), что составляет доход банка за оказываемые услуги.

USD

5.53

5.63

1000 грн. =

177,61

DM

2.73

2.87

348,43

100 RUR

18.0

20.1

49,75

Степень развитости национальной валюты характеризуют:

o Функции, которые выполняет валюта;

o Масштаб охвата валютой международных операций;

o Территориальное распространение валюты.

Статус международной получали валюты тех стран, которые имели наибольший удельный вес в международных расчётах, курс которых оказывал влияние на международную торговлю и вывоз капитала.

III . Конвертируемость валюты – это возможность обмена национальной валюты на иностранные валюты. В зависимости от прав субъектов различают следующие виды валют:

o внешне-конвертируемая , когда иностранные физические и юридические лица имеют право свободно обменивать иностранную валюту на национальную валюту.

o внутренне-конвертируемая, когда национальные физические и юридические лица имеют право свободно обменивать национальную валюту на иностранную валюту.

В зависимости от степени конвертируемости различают следующие виды валют:

· свободно-конвертируемая – возможность обмена без ограничений.

· частично конвертируемая – возможность обмена при наличии определенных ограничений.

· не конвертируемая – это национальная валюта, по которой государство запрещает операции обмена на иностранную валюту либо разрешает это делать с разрешения уполномоченных валютных органов.

Степень конвертируемости валюты определяется уровнем экономического развития страны. В мире насчитывается более 300 наименований валют и только 20 государств (США, Англия, Германия, Япония, Канада, Дания, Нидерланды, Австралия, Новая Зеландия, Кувейт и другие страны с развитой рыночной экономикой, богатые нефтью страны Ближнего Востока) имеют полностью конвертируемую валюту. Все ограничения по валюте полностью сняли Япония в 1979 г., Франция и Италия в 1989г. Около 50 стран мира имеют различные формы частично конвертируемых валют.

Членство в МВФ обязывает Украину вводить определенный режим конвертируемости национальной валюты. Гривна (UAH) – это частично конвертируемая валюта. К числу валютных ограничений украинской валюты можно отнести, например, обязательную продажу 50 % выручки экспортёра на межбанковском рынке валюты (после чего остальные 50% перечисляются на валютный счет продавца); регулирование и контроль сроков платежей по экспорту и импорту товаров и услуг; контроль движения капиталов.

Либерализация режима конвертирования валюты имеет свои положительные стороны, но требует стабилизации кредитно-денежной системы в стране, упрочнения банковской системы и накопления валютных резервов и золотого запаса, насыщения национальных рынков товарной массой, повышения конкурентоспособности отечественных товаропроизводителей и т.д.

IV . Валютный паритет (от лат. «рaritas» – равенство) – определяется соотношением между валютами разных стран или экономических объединений. Такие соотношения устанавливаются согласно официально принятым в государстве документам и могут быть жесткими (фиксированный курс валюты) или свободными (плавающий курс валюты).

Паритет покупательной способности (ППС) валют – это равенство покупательной способности различных валют при неизменном уровне цен в каждой стране.

Теория абсолютного ППС валют. Обменный курс между валютами двух стран равен соотношению уровня цен в этих странах.

E_d _/ _f = P_d / P_f = уровень внутренних цен / уровень цен за рубежом,

где E_d _/ _f – валютный курс, d – индекс национальной валюты, f – индекс зарубежной валюты.

Теория относительного ППС валют. Изменение обменного курса между валютами двух стран пропорционально относительному изменению уровня цен в этих странах.

E¹ _d/f = E⁰ _d/f * (P¹ _d / P⁰ _d ) / ( P¹ _f / P⁰ _f ),

где E_d _/ _f – обменный курс в текущем году (1) и в базовом году (0),

P¹ _d , P⁰ _d - уровень внутренних цен в текущем году (1) и в базовом году (0),

P¹ _f , P⁰ _f - уровень цен за рубежом в текущем году (1) и в базовом году (0).

2. Эволюция мировой валютной системы.

Эволюция мировой валютной системы определяется развитием и потребностями мировой экономики; изменениями, которые происходят в мировом хозяйстве и МЭО; включает следующие основные функционально отличные этапы (табл.8.1):

- этап золотого стандарта (1867-1944 гг.);

- этап золотовалютного (долларового) стандарта (1944-1976 гг.);

- этап денежно-валютного стандарта (начиная с 1976г.).

Таблица 8.1.

Эволюция мировой валютной системы

База

Золотомонетный

Стандарт

Золотовалютный стандарт