I. микроэкономический анализ глава Мировое хозяйство: логика и структура развития Михайлушкин А.И., Шимко П.Д. Международная экономика М. : Высшая школа, 2002 СОДЕРЖАНИЕ Введение Часть I. МИКРОЭКОНОМИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ Глава 1. Мировое хозяйство: логика и структура развития 1.1. Эволюция системы мирового хозяйства 1.2. Открытость национальных экономических систем 1.3. Россия и мировое хозяйство Глава 2. Международная торговля и мировой рынок 2.1. Факторы, определяющие необходимость международной торговли 2.2. Равновесие на мировом рынке 2.3. Особенности современного мирового рынка Глава 3. Теории международной торговли 3.1. Меркантилизм и идея свободной торговли 3.2. Теории абсолютного и сравнительного преимуществ 3.2.1. Модель абсолютного преимущества 3.2.2. Модель сравнительного преимущества 3.3. Теория Хекшера-Олина 3.3.1. Теорема Рыбчинского 3.3.2 Теорема Хекшера-Олина 3.3.3. Теорема Столпера - Самуэльсона 3.3.4. Эффект усиления Джонса 3.3.5. Теорема о выравнивании цен факторов 3.3.6. Тестирование модели Хекшера-Олина. Парадокс Леонтьева 3.4. Распределение доходов в условиях свободной международной торговли 3.5. Общее равновесие в международной торговле 3.5.1. Равновесие в закрытой экономике 3.5.2. Равновесие в малой открытой экономике 3.5.3. Выигрыш от торговли 3.5.4. Баланс в условиях торговли 3.5.5. Модель общего равновесия международной торговли 3.5.6. Общий подход к определению условий торговли страны 3.6. Новые и новейшие теории международной торговли 3.6.1. Теория специализации производства 3.6.2. Теория жизненного цикла товара 3.6.3. Теория внешнеторговой деятельности фирм 3.6.4. Теория конкурентных преимуществ страны Глава 4. Тарифные методы регулирования международной торговли 4.1. Виды тарифов 4.2. Частичный равновесный анализ экономической системы в условиях им портного тарифа для малой страны 4.3. Частичный равновесный анализ экономической системы в условиях импортного тарифа для большой страны 4.4. Общий равновесный анализ экономической системы в условиях импортного тарифа для малой страны 4.5. Общий равновесный анализ экономической системы в условиях импортного тарифа для большой страны 4.6 Фактический уровень защиты национального производства 4.7. Равновесный анализ экономической системы в условиях экспортного тарифа 4.7.1. Анализ частичного равновесия в условиях экспортных пошлин 4.7.2. Анализ общего равновесия в условиях экспортных пошлин Глава 5. Тарифная защита: аргументы за и против 5.1. Аргументы против тарифов 5.1.1. Влияние тарифа на мировой объем производства 5.1.2. Тарифы и потребление 5.1.3. Тариф и налоговое бремя на потребителей 5.1.4. Тариф на импорт (экспорт) и экспорт (импорт) страны 5.1.5. Тариф и уровень занятости в стране 5.2. Аргументы в защиту тарифов 5.2.1 Тариф как средство защиты молодых отраслей 5.2.2. Тариф как средство получения дохода 5.2.3. Тариф и дешевая иностранная рабочая сила 5.2.4. Тариф как средство борьбы с демпингом и его последствиями 5.2.5. Тариф как средство ослабления зависимости страны от экспорта "неперспективных" товаров 5.2.6. Тарифы и узконациональные интересы государств 5.2.7. Тариф и таможенные союзы 5.2.8. Неэкономические доводы в пользу тарифа Глава 6. Нетарифные барьеры международной торговли 6.1. Количественные ограничения международной торговли 6.2. Финансовые методы внешнеторговой политики 6.2.1. Субсидии 6.2.2. Демпинг 6.3. Скрытые методы внешнеторговой политики Глава 7. Международное перемещение факторов производства 7.1. Мобильность производственных факторов и теории международной торговли 7.1.1. Мобильность факторов производства и теория сравнительных преимуществ 140 7.1.2. Мобильность факторов в теории соотношения факторов производства 7.1.3. Взаимосвязь международной торговли и движения факторов 7.2. Межстрановая миграция населения и международный рынок труда 7.3. Международное движение капитала 7.3.1. Причины и формы международного движения капитала 7.3.2. Прямые зарубежные инвестиции 7.3.3. Портфельные инвестиции Глава. 8. Международная экономическая интеграция 8.1. Сущность и основные формы экономической интеграции 8.2. Экономические последствия вступления стран в торгово-экономические союзы 8.2.1. Статический анализ 8.2.2. Динамический анализ 8.3. Основные региональные интеграционные структуры Часть II. МАКРОЭКОНОМИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ ОТКРЫТОЙ ЭКОНОМИКИ Глава 9. Валютно-финансовые отношения стран мирового хозяйства 9.1. Валютный курс и факторы, его определяющие 9.1.1. Определение валютного курса 9.1.2. Динамика валютного курса 9.1.3. Факторы, определяющие валютные курсы 9.1.4. Валютные курсы и паритет покупательной способности 9.2. Международная валютная система и ее эволюция 9.2.1. Классификация валютных систем по степени гибкости обменных курсов валют 9.2.2. Цели международной валютной системы 9.2.3. Этапы развития международной валютной системы 9.3. Рынки валют и основные валютные операции 9.3.1. Мировой валютный рынок 9.3.2. Основные виды валютных операций Глава 10. Платежный баланс как отражение мирохозяйственных связей страны 10.1. Определение и принципы формирования платежного баланса 10.2. Структура платежного баланса 10.3. Макроэкономический анализ платежного баланса 10.3.1. Международная классификация статей платежного баланса 10.3.2. Текущий баланс (счет текущих операций) 10.3.3. Баланс движения капиталов (счет движения капитала) 10.3.4. Платежный баланс и вмешательство государства 10.3.5. Платежный баланс страны и основное макроэкономическое тождество 10.3.6. Факторы, влияющие на платежный баланс 10.4. Основные методы регулирования платежного баланса Глава 11. Платежный баланс и экономическая политика страны 11.1. Платежный баланс и реальный обменный курс 11.1.1. Реальный обменный курс валют 11.1.2. Факторы, определяющие равновесный реальный обменный курс 11.1.3. Экономическая политика и реальный обменный курс 11.2. Адаптация платежного баланса в условиях фиксированного и гибкого номинальных курсов валют 11.2.1. Адаптация в условиях гибких валютных курсов 11.2.2. Адаптация в условиях фиксированных валютных курсов 11.3. Экономическая политика и динамика платежного баланса страны Глава 12. Модели макроэкономического равновесия открытой экономики 12.1. Кейнсианская модель "доходы - расходы" 12.1.1. Равновесие в закрытой экономической системе 12.1.2. Равновесный национальный доход в открытой экономике 12.2. Модель общего равновесия Т. Свона 12.3. Внутреннее и внешнее равновесие в модели IS-LM-BP 12.3.1. Равновесие на рынке товаров: кривая IS 12.3.2. Равновесие на рынке денег: кривая LM 12.3.3. Общее внутреннее макроэкономическое равновесие 12.3.4. Равновесие платежного баланса: график платежного баланса (ВР) 12.3.5. Эффекты фискальной и монетарной политики 12.3.6. Платежный баланс и предложение денег Глава 13. Макроэкономическая политика в условиях открытой экономики 13.1. Малая открытая экономика 13.1.1. Модификации модели IS-LM-BP для малой открытой экономики 13.1.2. Экономическая политика в условиях плавающего обменного курса 13.1.3. Экономическая политика при фиксированном обменном курсе 13.1.4. Экономическая политика в условиях несовершенной мобильности капитала 13.2. Большая открытая экономика 13.2.1. Особенности функционирования большой открытой экономической системы 13.2.2. Модель большой открытой экономики 13.2.3. Экономическая политика в большой открытой экономике Литература ВВЕДЕНИЕ Международная экономика наряду с микро- и макроэкономикой является самостоятельной частью современной экономической теории, изучающей экономическую взаимозависимость между странами, а также закономерности функционирования современной микрохозяйственной системы с целью выработки адекватных мер по ее корректировке и разработки общих механизмов межгосударственной координации экономического поведения хозяйственных субъектов разной государственной принадлежности. В границах отдельно взятой страны международная экономика анализирует потоки товаров, услуг и платежей между данной страной и остальной частью мировой экономики, исследует внешнеэкономическую политику страны, направленную на регулирование этого потока, и ее воздействие на благосостояние страны. Совершенно очевидно, что международная экономика как наука является более общей по отношению к базовой экономической теории, так как последняя - это, по существу, частный случай международной экономической теории, в которой количество экономических систем (подсистем) сведено к одной. Изучение базовой экономической теории, сосредоточенной преимущественно на проблемах закрытой экономики, - это только первый шаг вперед к изучению поведения реальной экономики. На самом деле в мире не существует абсолютно закрытой экономики, за исключением мировой экономической системы в целом. Аналогично разделению базовой экономической теории на микро- и макроэкономику международная экономика также подразделяется на две основные части. Первая включает теорию международной торговли, международную торговую политику отдельных стран, теорию мобильности факторов производства между странами, а также изучение проблем международной экономической интеграции. Все перечисленные выше разделы экономической теории относят к микроэкономическим аспектам международной экономики, поскольку они имеют дело с индивидуальными странами, рассматриваемыми как отдельные экономические единицы, и с относительными (бартерными) ценами индивидуальных товаров и услуг. Эта часть международной экономики является по существу теорией статического равновесия, в котором деньги играют свою настоящую классическую роль вспомогательного фактора, лишь облегчающего процесс международного товарообмена. Вторая часть международной экономики - теория международных финансов - включает прежде всего макроэкономический анализ последствий экономической взаимозависимости между странами с учетом валютных отношений между ними, а также влияния на макроэкономическое равновесие национальных экономик состояния их платежного баланса. Таким образом, теория международных финансов оперирует макроэкономическими проблемами экономического равновесия, достигаемого на краткосрочных интервалах при помощи инструментов международных валютных отношений и платежного баланса. К макроэкономическим аспектам международной экономики относят также широкий спектр проблем, связанных с моделированием национальных экономик с целью оптимизации экономической политики стран в условиях большей или меньшей открытости их экономических систем. Учебник подготовлен в соответствии с программами дисциплин, читаемых в Санкт-Петербургском государственном инженерно-экономическом университете для следующих специальностей: экономика и управление на предприятии (по отраслям); финансы и кредит; бухгалтерский учет, анализ и аудит; государственное и муниципальное управление; маркетинг; математические методы в экономике; коммерция (торговое дело); менеджмент организации; прикладная информатика (по областям). ЧАСТЬ I МИКРОЭКОНОМИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ Глава 1 МИРОВОЕ ХОЗЯЙСТВО: ЛОГИКА И СТРУКТУРА РАЗВИТИЯ Принимая во внимание, что объектом приложения исследовательского аппарата международной экономики как теории является мировое хозяйство, или мировая экономика, остановимся на его краткой характеристике. Под мировым хозяйством понимают систему взаимосвязанных и взаимозависимых национальных хозяйств (экономик), функционирующую и развивающуюся по единым объективным законам рынка. 1.1 Эволюция системы мирового хозяйства В своем становлении и развитии мировое хозяйство прошло долгий и сложный путь. Большинство исследователей относят его возникновение ко времени великих географических открытий XV - XVI вв.1 Именно эти открытия, по их мнению, привели к ускоренному развитию международной торговли драгоценностями, пряностями, благородными металлами и рабами. Однако мировое хозяйство этого периода было, естественно, ограниченным, оставаясь долгое время сферой применения только купеческого капитала. Современное мировое хозяйство возникло после промышленного переворота, произошедшего в конце XIX - начале XX столетия в ходе перерастания капитализма в его монополистическую стадию. Мировое хозяйство до середины XX в. основывалось в большей степени на неэкономическом принуждении, зачастую даже на военной силе нежели на "силе капитала". В этот период существовали острые противоречия, делавшие его весьма неустойчивым. Это прежде всего противоречия как между самими империалистическими державами (приведшие к двум мировым войнам), так и между промышленно развитыми и развивающимися странами. К середине XX столетия мировое хозяйство было расколото на две части: мировое капиталистическое и мировое социалистическое, - производящие соответственно 2 /3 и 1 /3 мирового продукта. Внутри каждой из этих частей мирового хозяйства существовали и развивались достаточно активные экономические отношения, чего нельзя сказать об отношениях между этими противоборствующими частями мирового хозяйства. Что касается развивающихся стран, то их национальные экономики на этот период времени были развиты настолько незначительно, что не могли сколько-нибудь заметно влиять на структуру мирового хозяйства в целом. Однако уже с 60-х годов XX в. некоторые развивающиеся страны, активно развивая свои экономические системы, стали уверенно входить в систему мирового хозяйства. К середине 70-х годов среди них заметно выделились "новые индустриальные страны" (НИС) Юго-Восточной Азии: Южная Корея, Гонконг и Сингапур, а также некоторые страны Латинской Америки: Бразилия, Аргентина, Мексика. С начала 90-х годов очень уверенно и мощно заявили о себе КНР, Малайзия, Индонезия, Индия и Турция. После распада социалистического содружества, а затем и СССР мировое хозяйство начинает приобретать черты единого, целостного образования. Однако оно, естественно, не является однородным. Классифицируя входящие в его состав национальные экономические системы, их можно подразделить на три класса (уровня развития): 1) промышленно развитые; 2) развивающиеся; 3) переходного типа. 1 Некоторые исследователи отсчет времени его функционирования ведут со времен Римской империи, считая ее системой мирового хозяйства того времени (см., напр.: Хасбулатов Р. И. Мировая экономика. М.: ИНСАН, 1994). 1.2 Открытость национальных экономических систем Одной из ведущих тенденций мирохозяйственного развития нескольких последних десятилетий является последовательный переход многих стран от замкнутых национальных хозяйств к экономике открытого типа, ориентированной на внешний рынок. Открытой называют национальную экономику, естественным путем интегрированную в мировое хозяйство, достаточно полно реализующую преимущества международного разделения труда, активно использующую различные формы мирохозяйственных связей, выработанных современной практикой. Это такая экономика, все субъекты экономических отношений которой могут без ограничений совершать операции на международном рынке товаров и факторов производства. Обратим внимание на то, что, как это следует из вышесказанного, необходимо различать понятия открытости экономики и свободы торговли. Понятие открытости экономики шире понятия свободы торговли и включает помимо собственно торговли товарами и услугами свободу передвижения между странами факторов производства (трудовых ресурсов, капитала, информации), а также взаимообмен национальными валютами. Переход конкретной национальной экономики к политике открытости обеспечивает стране: 1) углубление специализации, а следовательно, и кооперации, что ведет к росту производительности, эффективности труда; 2) распространение мирового опыта через систему развитых международных отношений; 3) рост конкуренции между отечественными производителями, стимулируемый на мировом рынке; 4) рост благосостояния населения страны. Отмечая основные преимущества, которые обеспечивает политика открытой экономики, необходимо также обратить внимание на то, что открытость экономики не является синонимом бесконтрольности и вседозволенности во внешнеэкономических связях государства и, конечно, не означает открытости границ. Более того, открытая экономика требует существенного вмешательства государства в международные экономические отношения страны. Целью такого вмешательства должно быть последовательное отстаивание экономических интересов своей страны, обеспечение конкурентоспособности, эффективности национальной экономики, обеспечение национальной безопасности страны. Исходя из этих критериев должны решаться проблемы оптимизации структуры экспорта и импорта, движения капитала, таможенной, валютной, налоговой, кредитной и инвестиционной политики. В результате государство оказывает существенное влияние не только на масштабы, но и на формы взаимодействия национальной экономики с внешним миром, с мировым хозяйством. В качестве количественных индикаторов степени открытости конкретной национальной экономики чаще всего используются следующие экономические показатели: 1) экспортная квота; 2) импортная квота; 3) объем "чистого" экспорта; 4) внешнеторговая квота. Рассчитываются они следующим образом. 1. Экспортная квота: XQ = X / ВНП, где X - объем экспорта страны за год, ден. ед.; ВНП - объем годового валового национального продукта, ден. ед. 2. Импортная квота: MQ = М / ВНП, где М - годовой объем импорта страны, ден. ед. 3. "Чистый" экспорт: XN = Х - М. 4. Внешнеторговая квота: ВТК = ВТО / ВНП, где ВТО - внешнеторговый оборот страны за год, рассчитываемый как сумма объемов экспорта и импорта в стоимостном выражении. Все рассмотренные выше показатели, за исключением "чистого" экспорта, могут быть рассчитаны и в процентах. Для этого результаты соответствующих расчетов необходимо умножить на 100. Основными факторами, влияющими на степень открытости экономики, масштабы и интенсивность экономических связей национальных хозяйств, являются следующие. Первый фактор - это уровень экономического развития страны, который принято измерять величиной национального дохода, приходящегося на душу населения. Первостепенное значение этого фактора не может вызывать сомнений, так как величина производственного и личного потребления в стране прямо зависит от объема национального дохода страны. И чем больше национальный доход на душу населения, тем шире возможности развития экономических связей с другими странами. При этом экономисты отмечают следующую закономерность: чем больший удельный вес в структуре национального продукта имеют базовые отрасли (энергетика, металлургия, горнорудная и т. д.), тем меньше участие страны в международном разделении труда, тем меньше открытость национальной экономики. Второй фактор - это степень развития структуры национального (общественного) продукта. Зависимость между структурой общественного продукта и интенсивностью внешних (а также и внутренних) экономических связей (потоков) такова: чем более дифференцирована структура производства, тем более интенсивными (при прочих равных условиях) могут быть эти связи, и наоборот, чем менее дифференцирован общественный продукт, тем слабее интенсивность этих связей, так как тогда нет условий для широких потоков товаров и услуг внутри хозяйства данной страны и между странами. Международные экономические связи долгосрочны и прочны лишь тогда, когда товарная структура как экспорта, так и импорта дифференцирована, а степень обработки обмениваемых товаров велика. Вообще существует прямая зависимость между объемом национального дохода, приходящегося на душу населения, и развитостью структуры общественного продукта, но это не "жесткая" связь, так как в ее пределах могут быть весьма большие отклонения. Третий фактор - это наличие в стране производственных ресурсов, понимаемых здесь, главным образом, как природные ресурсы, необходимые для производства сельскохозяйственного сырья, а также полезных ископаемых. Причем если воздействие первых двух факторов на интенсивность внешних экономических связей проявляется лишь при определенном уровне промышленного развития, то обладание запасами сырья и сельскохозяйственными ресурсами играет определенную роль и в условиях недостаточно развитой экономики. Четвертый фактор связан с характером внутреннего рынка. Емкий внутренний рынок способствует расширению экономических связей с другими странами, так как обеспечивает реализацию продукции даже крупномасштабного производства внутри страны. Богатый внутренний рынок с дифференцированным спросом - это обязательное условие полноценного функционирования национальной экономики на внешнем (мировом) рынке. Одной из отличительных особенностей функционирования открытого мирового хозяйства второй половины XX в. является рост интенсивности международных экономических отношений. Происходит расширение и углубление экономических отношений между отдельными странами, группами стран, экономическими группировками, отдельными организациями и фирмами. В настоящее время в структуру международных экономических отношений в самом общем случае входят: международное разделение труда; международная торговля товарами и услугами; международная миграция рабочей силы; международное движение капиталов; международный обмен научно-техническими знаниями; международная экономическая интеграция; международные валютно-финансовые и кредитные отношения. 1.3 Россия и мировое хозяйство В России в настоящее время усиленно формируется экономическая система открытого типа, однако осуществляется это не всегда продуманно и зачастую без учета экономических интересов страны, что не только не способствует повышению эффективности национальной экономики и ее конкурентоспособности, но, наоборот, наносит ей заметный ущерб, подрывает экономическую безопасность. В частности, несмотря на формальное расширение в начале 90-х годов XX в. участия в международных экономических отношениях, доля России в мировой экономике и степень ее вовлечения в международное разделение труда пока не только не возросла, но даже сократилась. Так, к концу 1999 г. удельный вес российской экономики в общем объеме международной торговли составил лишь около 1% (против, например, 3,3% в 1983 г.). Структура российского экспорта носит преимущественно сырьевой характер, что свойственно странам с очень низким уровнем экономического развития. Неблагоприятна также и структура импорта, по которому в страну завозят в основном продовольственную продукцию. На начальной стадии находятся процессы легального вывоза российского капитала, организации совместных предприятий, свободных экономических зон, международные интеграционные процессы. И это при том, что Россия, в отличие от многих стран, обладает рядом черт, позволяющих ей на равных интегрировать в мировое хозяйство и занять должное место в системе международных экономических отношений. Это прежде всего: развитая научно-техническая база; высокая степень обеспеченности сырьем и энергетическими ресурсами; высокий кадровый потенциал. Следует, однако, иметь в виду, что успехи процесса интеграции России в мировое хозяйство будут определять не сами по себе перечисленные выше факторы, а то, насколько эффективно они будут использованы. Осуществляя этот процесс на практике, необходимо отдавать себе отчет в том, что внешняя открытость экономики, как, впрочем, и сама рыночная экономика, не могут являться самоцелью преобразований в России, а должны служить предпосылкой повышения эффективности российской экономики с целью повышения уровня благосостояния каждого гражданина России и социальной защищенности. Осваивая мировой рынок, Россия должна осуществлять очень продуманную избирательную и поэтапную политику. Избирательность ее должна заключаться в четком определении собственных приоритетов. В частности, в преобладании усилий по построению социально-ориентированной экономики внутри страны над усилиями в обеспечении внешней открытости. Необходима планомерная последовательность в раскрытии своего народно-хозяйственного комплекса мировому хозяйству. При этом внешняя открытость не должна быть самоцелью, а призвана служить созданию эффективного хозяйственного механизма внутри страны. Переход в мировое рыночное хозяйство для России не будет легким. Промышленно развитым странам не нужен новый сильный конкурент. За свое место на международном рынке России придется активно побороться, одновременно пресекая попытки прибрать экономику России к рукам со стороны промышленно развитых стран. В этой связи весьма актуальной для нашей страны на пути ее интеграции в мировое хозяйство становится проблема экономической безопасности. Обеспечение экономической безопасности заключается в сведении к минимуму всего того ущерба, который может быть нанесен российской экономике в результате действия факторов мировой хозяйственной конъюнктуры, международной конкуренции, неэффективными действиями российских политических и экономических субъектов на мировых рынках. Для того чтобы обладать необходимым минимумом знаний при решении всех перечисленных проблем, перейдем к практическому изучению основных, базовых положений теории международной экономики. Глава 2 МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ И МИРОВОЙ РЫНОК Международная, или внешняя, торговля занимает особое место в сложной системе мирового хозяйства. Хотя в современных условиях ведущей формой международных экономических отношений является не вывоз товаров, а зарубежное инвестирование, международная торговля по своим масштабам и функциям сохраняет исключительно важное значение. Она опосредует практически все виды сотрудничества, включая совместную производственную деятельность разнонациональных субъектов, международный трансферт технологий и т. п. И исторически, и логически интернационализация хозяйственной жизни всегда начиналась со сферы товарного обращения. 2.1 Факторы, определяющие необходимость международной торговли Необходимость международной торговли обусловлена следующими основными факторами. Во-первых, особенностью занимаемой страной территории. Трудно представить себе, чтобы, например, в Монако1 был построен металлургический завод для производства того небольшого количества тонн стали, которое необходимо этому государству. Если же это будет сделано, то производство окажется убыточным. Это будет объясняться не неумелостью жителей Монако, а лишь тем фактором, что современное производство становится эффективным лишь при достижении некоторого минимального объема выпуска продукции, притом все более и более высокого (положительный эффект масштаба). В настоящее время, в частности, больше уже не строят, если только нет крайней необходимости в этом, металлургических предприятий с объемом производства меньше 4-5 млн. т стали в год. Эта экономическая необходимость приводит к тому, что небольшая страна не может иметь ту же самую структуру производства (независимо от объемов выпускаемой продукции), что и большая страна. Во-вторых, различиями в природно-климатических условиях стран (запасы полезных ископаемых, количество и качество пахотных земель и т. п. ). Например, виноград и вино из него можно было бы производить, например, в Финляндии. Однако очевидно, что эффективность такого производства в расчете на единицу продукции не будет идти ни в какое сравнение с соответствующей эффективностью для страны, в которой почва, число солнечных дней в году, среднегодовая температура и количество осадков создают благоприятные условия для такой культуры и такого производства. Таким образом, существуют страны, где природные условия мало благоприятствуют сельскохозяйственному производству, тогда как в других странах они позволяют сделать эту отрасль производства очень доходной. Экономическая структура таких стран будет в связи с этим глубоко различной. Что касается полезных ископаемых, то вопрос о том, в какой мере природные богатства определяют структуру экономики и ее экономический рост, достаточно спорный. Без сомнения, все менее точным становится, например, такое представление, принятое в XIX в., что Англия своим процветанием обязана запасам каменного угля. Однако абсолютно ясно, что наличие тех или иных природных запасов создает определенную ориентацию в структуре экономики страны, в особенности, если эта страна довольно мала (например, Кувейт). В-третьих, необходимость внешней торговли вызвана неравномерностью развития различных отраслей народного хозяйства. Продукция наиболее динамично развивающихся отраслей, которую невозможно реализовать на внутреннем рынке, вывозится на мировой рынок. В-четвертых, на современном этапе развития национальных экономических систем четко прослеживается тенденция к максимальному расширению размеров производства (с целью минимизации средних издержек), тогда как емкость внутреннего рынка ограничена платежеспособностью населения. Поэтому производство неизбежно перерастает границы внутреннего спроса, и предприниматели каждой страны ведут упорную борьбу за внешние рынки сбыта. В результате действия всех перечисленных выше факторов у абсолютного большинства стран возникает потребность в сбыте излишков своей продукции на внешних рынках, а также необходимость получения определенных товаров и услуг извне. Заинтересованность отдельных стран в расширении своих международных связей объясняется также и стремлением извлечь более высокую прибыль в связи с использованием дешевой рабочей силы и сырья развивающихся стран. Нарастание интенсивности международного движения товаров, обусловленное рассмотренными выше факторами, явилось логической причиной появления и развития мирового рынка, общая эволюция которого представлена на рис. 2.1. Внутренний рынок - форма товарообмена, при котором все, предназначенное для продажи, сбывается потребителям данной страны. Национальный рынок - внутренний рынок, часть которого ориентируется на иностранных покупателей. Международный рынок - часть национальных рынков, которая непосредственно связана с зарубежными рынками. Мировой рынок - сфера устойчивых товарно-денежных отношений между странами, основанных на международном разделении труда и других факторах производства. Рис. 2.1. Эволюция форм рынка Мировой рынок характеризуется следующими основными чертами: 1) является категорией товарного производства, вышедшего в поисках сбыта своей продукции за национальные рамки; 2) проявляется в межгосударственном перемещении товаров, находящихся под воздействием не только внутреннего, но и внешнего спроса и предложения; 3) оптимизирует использование факторов производства, подсказывая производителю, в каких отраслях и регионах они могут быть применены наиболее эффективно; 4) выполняет санирующую роль, выбраковывая из международного обмена товары (а зачастую и их производителей), которые не в состоянии обеспечить международный стандарт качества при конкурентных ценах. Главным внешним признаком существования мирового рынка является передвижение товаров и услуг между странами, т. е. международная торговля, состоящая из двух встречных потоков: экспорта и импорта. 1 В Монако в настоящее время проживает около 250 тыс. человек. 2.2 Равновесие на мировом рынке Если исходить из предпосылки баланса спроса и предложения, то графически понятие экспорта и импорта для двух торгующих между собой стран можно представить так, как показано на рис. 2.2. Рис. 2.2. Баланс спроса и предложения на мировом рынке: а - страна А; б - мировой рынок; в - страна В На рис. 2.2. DA и SA формализуют соответственно спрос и предложение товара в стране A, DB и SB - в стране В, a Dw и Sw - на мировом рынке. Соответственно QEA , PEA и QEB , PEB представляют равновесные объемы продаж товара и равновесные цены в странах А и В в условиях автаркии1 . Величины QEW и PEW определяют соответственно объем продаж и равновесную цену на мировом рынке в условиях свободной торговли (с нулевыми транспортными расходами). Поскольку в рассматриваемой модели равновесная цена в стране А (PEA ) ниже, чем равновесная цена в стране В (PEB ), экономически целесообразным становится экспорт данного товара из страны А в страну В. Торговля между этими странами будет осуществляться по мировой цене PEW находящейся в диапазоне между внутренними ценами равновесия, существующими в странах до начала торговли. Очевидно, что для случая только двух стран количество товара, экспортируемого одной страной, должно в точности соответствовать количеству товара, импортируемого другой страной. Такое же соотношение между объемами экспорта и импорта будет иметь место и в рамках всей мировой экономики. Естественно также, что баланс между экспортом и импортом для двух отдельных стран в рамках всей мировой экономической системы может и отсутствовать. В формализованном виде условие равновесия в торговле между двумя странами может быть записано следующим образом: или DA +DB = SA + SB ; Dw - Sw . Отсюда следует, что условия SA - DA = DB - SB и Dw - Sw являются эквивалентными условиями равновесия на мировом рынке продаж конкретного товара. 1 Автаркия - это политика добровольной или вынужденной изоляции страны от мирового рынка, хозяйственное обособление государства. 2.3 Особенности современного мирового рынка Прежде всего необходимо отметить, что мировой рынок в отличие от рынков национальных, как правило, бездефицитен: предложение здесь чаще всего превышает спрос, который характеризуется достаточно высокой ценовой эластичностью. Современный мировой рынок отличается очень высоким динамизмом, в частности, опережающим ростом объемов товарного обмена по сравнению с ростом объемов национального производства, а также быстрой обновляемостью товарного ассортимента и видов услуг. В качестве характерной особенности мирового рынка необходимо отметить также неравномерность показателя внешнеторгового оборота по отдельным странам. Например, внешнеторговый оборот, исчисленный в долларах на душу населения, в странах ЕС (Европейское сообщество) более чем в два раза превышает соответствующий показатель для США (6600 против 3200 долл.). И, наконец, особенностью развития мирового рынка является нарастание в общем объеме международного оборота доли промежуточных продуктов за счет соответствующего сокращения доли конечных изделий. Это результат установления глубоких и устойчивых технологических связей между фирмами разных стран по выпуску изделий машиностроительной, электротехнической, электронной и других отраслей промышленности. Ориентация этих предприятий на внешний рынок превращает их как бы в цеха и участки одного и того же завода, разбросанные в разных странах. Таким образом, современная международная торговля постепенно утрачивает изначально присущие ей черты простой реализации на внешнем рынке определенного излишка продукции и все более сводится к заранее согласованным поставкам товаров между кооперирующимися предприятиями разных стран. Глава 3 ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ 3.1 Меркантилизм и идея свободной торговли Современные теории международной торговли имеют длинную историю. Вопрос, почему страны торгуют друг с другом, был поставлен экономистами одновременно с началом развития экономической науки. Попытка разработки последовательной экономической концепции, объясняющей необходимость международной торговли и ее место в хозяйственной жизни страны, впервые была предпринята в рамках научной экономической школы меркантилизма (итал, merkante - купец, торговец), сложившейся в XV столетии и господствовавшей почти три века до начала XVIII столетия. Основные представители меркантилизма: Т. Мен (Англия), А. Серра (Италия), А. Монкретьен (Франция). Основные идеи меркантилистов можно свести к следующим основным положениям: 1) главным богатством общества являются драгоценные металлы, в частности золото и серебро; 2) источником богатства является сфера обращения, т. е. торговля и денежный оборот; 3) государство должно всячески способствовать накоплению в стране драгоценных металлов. Итак, сторонники меркантилизма были убеждены, что основой процветания нации является наличие в стране золота и серебра. Именно золото и серебро позволяют строить фабрики и создавать рабочие места, содержать сильный государственный аппарат, армию, военный и торговый флот, вести колониальные войны, захватывая новые территории для метрополий. Внешняя торговля, по мнению меркантилистов, должна быть полностью ориентирована на получение золота, поскольку в случае простого товарного обмена (например, шерсти на вино) оба товара, будучи использованными, перестают существовать. Ассоциируя богатство стран с количеством золота и серебра, которым они располагают, меркантилистская школа внешней торговли полагала, что для укрепления национальных позиций государство должно: 1) поддерживать положительный торговый баланс - вывозить товаров больше, чем ввозить, так как это обеспечивает приток золота в качестве платежей, что, в свою очередь, позволит увеличить внутренние расходы, производство и занятость; 2) регулировать внешнюю торговлю для увеличения экспорта и сокращения импорта с целью обеспечения положительного торгового сальдо с помощью тарифов, квот и других инструментов торговой политики; 3) запретить или строго ограничить вывоз сырья и разрешить беспошлинный импорт сырья, которое не добывается внутри страны, но используется при производстве экспортной продукции: это позволяет держать низкими экспортные цены на готовую продукцию; 4) запретить всякую торговлю колоний с иными странами, кроме метрополии, которая единственная может перепродавать колониальные товары за рубеж, и запретить колониям производить готовые товары, превращая их тем самым в поставщиков сырья в метрополии; 5) установить контроль за использованием и обменом драгоценных металлов, в том числе запретить вывоз золота и серебра частными лицами. Необходимо отметить, что меркантилисты внесли серьезный вклад в развитие теории международной торговли хотя бы уже потому, что впервые отметили ее значимость для экономического развития стран и разработали одну из возможных моделей внешней торговли. Они впервые описали то, что в современной экономике называется платежным балансом. Однако меркантилисты не смогли понять, что обогащение одной нации может происходить не только за счет обнищания других, с которыми она торгует, что международная экономика развивается, а поэтому развитие стран возможно не только за счет передела уже существующего богатства, но и за счет его наращивания. Практическая реализация идей меркантилизма способствовала развитию национализма, обособленности стран, возникновению конфликтных ситуаций между ними. Международная торговля в это время была разделена на "зоны", удовлетворяющие интересы метрополий (Великобритания, Франция, Испания и др.) и связанных с ними колониальных стран. Примером меркантилистской политики в России была политика Петра I. Подобная экономическая политика противоречила развитию капиталистического производства, поэтому потребовались новые концепции международной торговли. Самый сильный удар по меркантилистским воззрениям на внешнюю торговлю нанесли экономисты, представлявшие школу, которая позже получила название классической, и, в частности, ее основоположник, английский экономист Адам Смит (1723-1790). Главной идеей в работах А. Смита была идея о том, что благосостояние наций зависит не столько от количества накопленного ими золота, сколько от их способностей производить конечные товары и услуги. Поэтому основой богатства наций и народов является не накопление золота, а развитие производства за счет разделения труда и кооперации. Практически во всех своих трудах А. Смит формулировал следующий вывод: выгоду получают страны, активно, без помех и ограничений участвующие в международном разделении труда. Высмеивая боязнь внешней торговли, А. Смит сравнивал нации с домашними хозяйствами. Поскольку каждое домашнее хозяйство находит выгодным для себя производить лишь часть необходимого, а остальное приобретать за счет продажи излишков, то же самое, по мнению А. Смита, может быть отнесено и к нациям в целом. Он писал: "Основное правило каждого благоразумного главы семьи состоит в том, чтобы не пытаться изготовлять дома такие предметы, изготовление которых обойдется дороже, чем при покупке их на стороне. Портной не пробует сшить себе сапоги, а покупает их у сапожника... То, что представляется разумным в образе действия любой частной семьи, вряд ли может оказаться неразумным для всего королевства. Если какая-либо чужая страна может снабжать нас каким-нибудь товаром по более дешевой цене, чем мы в состоянии изготовлять его, гораздо лучше покупать его у нее на некоторую часть продукта нашего собственного промышленного труда, прилагаемого в той области, в которой мы обладаем некоторым преимуществом"1 . Резюмируя основные положения А.Смита в теории международной торговли, необходимо отметить следующее: 1) правительствам не следует вмешиваться во внешнюю торговлю, поддерживая режим открытых рынков и свободы торговли; 2) нации, так же как и частные лица, должны специализироваться на изготовлении товаров, в производстве которых у них есть абсолютные преимущества2 , и торговать ими в обмен на товары, абсолютным преимуществом в производстве которых обладают другие нации; 3) концентрация усилий (ресурсов) стран на производстве товаров, по которым страны имеют абсолютное преимущество, приводит к увеличению общих объемов производства, росту обмена между странами продуктами своего труда; 4) свободная торговля между странами обусловливает эффективное распределение мировых ресурсов, обеспечивая прибыль любой и каждой торгующей стране. Эти выводы А. Смита являются одним из важнейших достижений классической школы экономической мысли. И все же во многих отношениях доводы А.Смита были несовершенны. В частности, он полагал, что каждая нация производит товары, по которым имеет абсолютное преимущество перед потенциальными партнерами. Это позволяет ей участвовать в международной торговле, извлекая из этого соответствующую выгоду. Более того, А.Смит считал, что каждая нация в достаточной мере обладает абсолютными преимуществами перед своими торговыми партнерами, чтобы поставлять на экспорт столько же товаров, сколько закупается по импорту за границей, если только торговля будет свободна от ограничений и регламентации. При этом он отмахнулся от вопросов, которые возникали и ставились уже в то время. Как быть, если какая-либо страна не обладает абсолютными преимуществами ни по одному из товаров? Захотят ли другие страны в этих условиях торговать с такой страной? А если захотят, не будет ли такая торговля выгодной другим странам за счет ущерба, нанесенного данной стране? Или ущерб понесут страны, обладающие абсолютными преимуществами по всем видам товаров? Дальнейшее развитие теории международного разделения труда и международной торговли связано с именем Давида Рикардо,1 которому удалось доказать, что абсолютные преимущества, рассматриваемые А.Смитом, представляют собой лишь частный случай общей теории сравнительных, или относительных, преимуществ. Д. Рикардо, в частности, обосновал выгодность внешней торговли для любой страны, даже если она вообще не располагает абсолютными преимуществами или, напротив, имеет абсолютные преимущества перед другими странами в производстве абсолютно всех товаров и услуг. Чтобы разобраться в теории А. Смита и Д. Рикардо, рассмотрим и проанализируем две конкретные числовые модели, при помощи которых можно проиллюстрировать все основные, ключевые доводы в пользу выгодности внешней торговли для любой участвующей в ней страны. 1 Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов: Кн. IV "О системах политической экономии". М.: Соцэкгиз, 1935. С. 32-33. 1 Рикардо Давид (1772-1823) - английский экономист, создатель и разработчик теории сравнительных преимуществ. 2 Под абсолютным преимуществом понимаются либо более низкие затраты ресурсов на производство единицы продукции, либо большее количество продукции, изготовленное с использованием единицы ресурсов. 3.2 Теории абсолютного и сравнительного преимуществ 3.2.1. Модель абсолютного преимущества Для использования данной модели предположим, что в каждой стране имеется такой товар, который на единицу затрат она может производить в объеме, большем нежели другие страны. Для упрощения анализа рассмотрим условный пример, когда две торгующие друг с другом страны производят только два вида продукции1 , например пшеницу и природный газ. При этом предположим, что природные, климатические и другие условия отражаются на эффективности производства этой продукции следующим образом (табл. 3.1). Таблица 3.1. Модель абсолютного преимущества Продукция Производство на единицу затрат Россия мировое хозяйство Пшеница, т 25 100 Природный газ, тыс. м3 50 40 Из табл. 3.1 видно, что производство в России более эффективно в отношении природного газа (50 > 40) и менее эффективно, чем в мировом хозяйстве, в отношении пшеницы (25 < 100). Другими словами, Россия имеет абсолютное преимущество в производстве природного газа, а мировое хозяйство - в производстве пшеницы. Кроме того, из табл. 3.1 следует, что каждый торговый партнер может увеличить или уменьшить производство любого из этих двух продуктов, но при соблюдении следующих условий: Россия: уменьшить производство пшеницы на 0,5 т для производства дополнительно 1 тыс. м3 газа; мировое хозяйство: уменьшить производство пшеницы на 2,5 т для производства дополнительно 1 тыс. м3 газа. Нетрудно убедиться, что речь в данном случае идет об альтернативных издержках производства природного газа в России и мировом хозяйстве. Сводная таблица альтернативных издержек производства обоих видов продукции у обоих партнеров будет иметь следующий вид (табл. 3.2). Таблица 3.2. Альтернативные издержки экономических субъектов Продукция Альтернативные затраты Россия мировое хозяйство Пшеница, тыс. м3 /т 2 0,4 Природный газ, т/тыс, м3 0,5 2,5 В отсутствие торговли каждая страна могла бы потреблять только то, что производит. Производственные возможности России и мирового хозяйства на единицу затрат представлены на рис. 3.1. Рис. 3.1. Модели производственных возможностей стран: а - Россия; б - мировое хозяйство На вопрос, сколько и какой продукции будут производить Россия и мировое хозяйство в условиях автаркии, ответить можно только в том случае, если будут проанализированы социальные (общественные) вкусы и предпочтения, которые и определяют, как мы знаем, характер спроса в странах. Предположим, что существующая система общественных предпочтений в России такова, что из множества точек на линии производственных возможностей выбирается точка S0 (рис. 3.1, а) с координатами: 15т пшеницы и 20 тыс. м3 природного газа (в расчете на единицу затрат ресурсов). Точно так же предположим, что все остальные страны остановятся в своем выборе на 70 т пшеницы и 12 тыс. м3 природного газа. В отсутствие внешней торговли цены на газ и пшеницу в России и мировом хозяйстве различны и определяются соответствующими альтернативными издержками, приведенными выше. В частности, в России 1 т пшеницы будет стоить 2 тыс. м3 газа, или, что то же самое, 1 тыс. м3 газа будет стоить 0,5 т пшеницы. За границей в отсутствие внешней торговли соотношение цен будет соответствовать пропорции: 2,5 = 100 / 40 т пшеницы за 1 тыс. м3 газа. Теперь представим, что Россия устанавливает торговые отношения с другими странами (мировым хозяйством). Кто-то сразу обратит внимание на бросающуюся в глаза разницу цен. В России очень дешевый газ: 1 тыс. м3 газа можно купить за 0,5 т пшеницы, тогда как за границей за каждую 1 тыс. м3 газа можно получить 2,5 т пшеницы. Если транспортные расходы невелики (а мы предположим, что они нулевые), этот наблюдательный предприниматель воспользуется случаем и станет закупать газ по 0,5 т пшеницы за 1 тыс. м3 газа в России и продавать его за границей за 2,5 т пшеницы. Естественно, что он достаточно быстро приумножит свое состояние, так как он в сущности открыл способ превращать 0,5 т пшеницы в 2,5 т! Вне зависимости от того, останутся ли внешнеторговые сделки целиком в его руках или у него появятся независимые конкуренты, совершенно очевидно, что направления внешнеторговых потоков будут определяться разницей в соотношениях альтернативных издержек производства. Поскольку в России относительно дешевый природный газ, а в других странах - пшеница, Россия будет экспортировать газ и импортировать пшеницу. Каждая страна, участвующая в международной торговле, должна, очевидно, получать выгоду от нее. Какими же должны быть условия взаимовыгодной международной торговли вообще и для рассматриваемого нами примера в частности? Ведь проанализированная нами выше ситуация с наблюдательным предпринимателем не дает никакой выгоды для России. По каким же ценам России будет выгодно экспортировать газ на мировой рынок? Очевидно, по ценам, превышающим 0,5 т пшеницы за 1 тыс. м3 природного газа. В противном случае у России не будет стимулов для экспорта своего природного газа. Мировому же хозяйству будет выгодно покупать газ у России до тех пор, пока его цена за 1 тыс. м3 будет меньше 2,5 т пшеницы. Таким образом, соотношение цен, обеспечивающее взаимную выгоду партнеров по торговле, можно записать следующим образом: 0,5≤ t ≤ 2,5, где t - условия торговли (terms of trade). Если t равно одному из граничных условий, только одна сторона получает выгоду от торговли. В противоположном случае обе стороны выигрывают от внешнеторгового обмена и повышают свой жизненный уровень, так как их возможности увеличиваются без дополнительных затрат ресурсов. Проиллюстрируем это утверждение, предположив, что соотношение мировых цен установилось на промежуточном уровне: 1 тыс. м3 газа = 1 т пшеницы. В этом случае оба торговых партнера смогут выйти за прежние пределы национального потребления (рис. 3.2). Россия, например, может полностью специализироваться на производстве газа (точка S1 ) и обменивать некоторое его количество на пшеницу; это переместит потребление в точку С на новой линии торговых возможностей (20т пшеницы, 30 тыс. м3 газа). Рис. 3.2. Иллюстрация эффекта международной торговли для торгующих стран: а - Россия; б - мировое хозяйство Примечание. Заштрихованные на графической модели треугольники называют "торговыми треугольниками" Точно также остальные страны могли бы полностью специализироваться на продукте, производство которого обходится им дешевле, и производить только пшеницу (точка S1 ), обменивая ее затем на природный газ, чтобы достичь уровня потребления, соответствующего точке С (80 т пшеницы, 20 тыс. м3 газа). Таким образом, возможность специализации и обмена по устраивающей обоих партнеров мировой цене позволяет России и остальным странам одновременно получить выигрыш от внешней торговли. Выигрыш обеих сторон для рассматриваемого примера рассчитаем в табл. 3.3. Таблица 3.3. Общий эффект свободной торговли Характеристики торговли Продукция субъектов мировой торговли России Мирового хозяйства газ пшеница газ пшеница В условиях автаркии 20 15 12 70 В условиях свободной торговли 30 20 20 80 Прирост объемов производства 10 5 8 10 Общий прирост производства газа, обусловленный вступлением обеих сторон в международную торговлю, составляет на единицу затрат ресурсов 18 тыс. м3 , общий прирост пшеницы - 15 т. Графическая иллюстрация общего эффекта увеличения совокупного производства в результате участия стран (сторон) в международном торговом обмене представлена на рис. 3.3. До начала процесса международного обмена суммарное потребление природного газа и пшеницы характеризуется координатами точки N. После того как начинается международная торговля, Россия, специализируясь на производстве газа, обменивает часть его на пшеницу, на производстве которой специализируется мировое хозяйство. В результате суммарное мировое производство растет и суммарное потребление газа и пшеницы возрастает до уровня, характеризующегося координатами точки М. Учитывая вышесказанное, можно сделать вывод, что международная специализация и внешняя торговля оказывают на экономику такое же воздействие, какое оказывают увеличение количества и повышение качества ресурсов. Иными словами, международная специализация и внешняя торговля эквивалентны экономическому росту. И это только статический эффект от международной торговли. Далее, в условиях специализации стран возможно также действие динамического эффекта, связанного с повышением производительности труда, обусловленного этой специализацией. Рис. 3.3. Графическая иллюстрация общего эффекта международной торговли Итак, мы рассмотрели модель с абсолютным преимуществом: каждый из партнеров по внешней торговле мог производить на единицу затрат больше того или иного товара, чем другие. В частности, Россия могла производить больше природного газа, а остальные страны - больше пшеницы. Однако этот пример не может полностью устранить сомнения, высказанные еще до А. Смита и Д. Рикардо: как быть, если страна ни в чем не располагает абсолютным преимуществом и другие страны на единицу затрат могут производить любого товара больше. Захотят ли они торговать с этой страной? А если захотят, то следует ли данной стране соглашаться на такое сотрудничество, не будет ли оно ей в ущерб? Для ответа на эти и другие вопросы рассмотрим следующую модель. 1 Далее будет рассмотрен и общий вариант для произвольного количества обмениваемых товаров. 3.2.2. Модель сравнительного преимущества В соответствии с законом сравнительного преимущества Д.Рикардо каждая страна располагает сравнительным преимуществом в производстве какого-либо товара1 и получает выигрыш, торгуя им в обмен на остальные. Для иллюстрации данного положения модифицируем условия рассмотренного выше примера, предположив, что в России с помощью единицы затрат можно произвести 50 тыс. м3 природного газа или 25 т пшеницы, тогда как в остальных странах с помощью единицы затрат можно произвести 67 тыс. м3 газа или 100 т пшеницы (табл. 3.4). Таблица 3.4. Модель сравнительного преимущества Продукция Производство на единицу затрат Россия мировое хозяйство Пшеница, т 25 100 Природный газ, тыс. м3 50 67 Как следует из табл. 3.4, мировое хозяйство имеет абсолютное преимущество перед Россией как в производстве пшеницы (100>25), так и в производстве природного газа (67>50). Для того чтобы убедиться в том, что и в этих условиях торговые отношения между Россией и мировым хозяйством могут быть взаимовыгодными, рассчитаем альтернативные издержки обеих сторон (табл. 3.5) и проанализируем соответствующие графические модели внешней торговли партнеров (рис. 3.4). Таблица 3.5. Альтернативные издержки экономических субъектов Продукция Альтернативные затраты Россия мировое хозяйство Пшеница, тыс. т 2 0,67 Природный газ, т/тыс, м3 0,5 1,5 Из табл. 3.5, а также графической модели внешнеторгового обмена следует, что выгодность внешней торговли никак не зависит от того, что Россия может производить больше природного газа на единицу затрат, чем остальные страны. Выигрыш при обмене обусловливается не абсолютным преимуществом, а тем очевидным фактом, что соотношения альтернативных издержек при отсутствии торговли (наклоны сплошных линий) различны. Рис. 3.4. Модель внешнеторгового обмена: а - Россия; б - мировое хозяйство Как следует из рис. 3.4, установление торговых отношений и в данном случае расширяет потенциальные возможности России, несмотря на то, что в России производство обоих товаров обходится дороже, чем в других странах. Как только можно будет торговать, кто-нибудь обратит внимание на то, что можно купить 1 тыс. м3 газа в России всего за 0,5 т пшеницы, отправить его за границу и продать там за 1,5 т пшеницы. "Условия торговли" здесь следующие: 0,5 ≤ t ≤ 1,5. Предположим, что соотношение мировых цен будет таким же, как и в предыдущем примере: 1 тыс. м3 газа за 1 т пшеницы. Вновь, как и в ситуации абсолютного преимущества, для обеих сторон будет выгодно, чтобы обеспечить наивысший уровень потребления, полностью специализироваться на производстве единственного товара - газа в России и пшеницы в остальном мире. Предположим, что каждая из сторон достигнет точки С в потреблении, при этом Россия будет экспортировать 20 тыс. м3 газа в обмен на 20 т заграничной пшеницы. Выигрыш от внешней торговли заключается, таким образом, в приросте потребления благодаря возможности перемещения в точки, подобные С. При отсутствии торговли в точках типа S0 такой уровень потребления был недоступен. Таким образом, мы еще раз смогли убедиться в том, что международная специализация и свободная торговля могут позволить странам потреблять на уровне, превышающем их производственные возможности. Сравнительное преимущество в условиях возрастающих альтернативных издержек Рассмотренная модель исходит из предпосылки, что альтернативные издержки производства обоих товаров, участвующих в международном обмене, постоянны1 . Данная предпосылка Д.Рикардо вызвала впоследствии возражения экономистов по поводу такого упрощения модели как на теоретическом, так и на практическом уровнях. Дело в том, что для производства разных продуктов требуется самое разное сочетание факторов, другими словами, при производстве разных продуктов ресурсы используются с различной эффективностью. Когда из производства, например, природного газа изымаются ресурсы для переброски в производство пшеницы, они высвобождаются совсем не в тех пропорциях, какие в данный момент необходимы для производства пшеницы. Газодобывающая промышленность сможет предоставить значительно больше труда и капитала (как факторов производства) и намного меньше земли по сравнению с тем, сколько их применяется в производстве пшеницы. Прибавление значительной массы труда и капитала в условиях ограниченного роста земли приводит к тому, что доходность производства пшеницы уменьшается (это результат действия закона убывающей доходности, который, строго говоря, относится к ситуации, когда к неизменному количеству одних факторов последовательно добавляются дополнительные единицы другого). Таким образом, с каждой последующей непроизведенной 1 тыс. м3 газа мы можем получить все меньше и меньше добавочных тонн пшеницы. Самым же серьезным возражением против предпосылки о постоянстве альтернативных издержек было то, что она никак не коррелировала (не совмещалась) с действительной структурой внешней торговли и производства. Из постоянства альтернативных издержек следовало, что каждая из стран будет максимизировать выигрыш от внешней торговли, полностью специализируясь на товаре, в производстве которого она обладает сравнительным преимуществом. В реальной же действительности нам не удается найти примеров полной специализации. Так, в США не прекращается выпуск для внутреннего потребления тех товаров, которые они частично импортируют, например тканей, автомобилей и телевизоров. И таким же является положение дел во внешнеторговых отношениях других стран мирового хозяйства. Эти и подобные соображения привели экономистов к выводу, что предпосылку о постоянстве альтернативных издержек следует заменить на более реалистичную. Они постепенно стали склоняться к предпосылке о возрастающих альтернативных издержках: в отрасли, расширяющейся за счет остальных отраслей, производство каждой последующей единицы товара сопряжено с отказом от выпуска все большего объема продукции в других отраслях (рис. 3.5). Рис. 3.5. Кривая производственных возможностей экономической системы В этом легко убедиться, если проследить за изменением альтернативных издержек на выпуск дополнительной тонны пшеницы по мере переключения все большего объема ресурсов с производства природного газа на производство пшеницы. Когда экономика производит всего 20 млн. т пшеницы, касательная к кривой производственных возможностей в точке S0 показывает, что для увеличения выпуска пшеницы на 1 т потребовалось бы пожертвовать выпуском 1 тыс. м3 природного газа. Когда ежегодно производится 40 млн. т пшеницы, ресурсы для выпуска еще 1 т можно высвободить, отказавшись от производства 2 тыс. м3 газа (точка S1 ). Чтобы довести выпуск до 60 млн. т, потребовалось бы в конце концов для 60-миллионной тонны пожертвовать уже 3 тыс. м3 природного газа (точка S2 ). Таким образом, динамика альтернативных издержек производства пшеницы по рассмотренным нами точкам S0 → S1 → S3 будет следующей: (1 → 2 → 3) тыс. м3 за 1 т1 . Нетрудно при этом убедиться в том, что возрастающие альтернативные издержки обусловливают восходящий характер кривой предложения продукции, являясь, по существу, основой для ее построения и понимания, кстати, ее сути. Действительно, если на ось ординат нанести альтернативные издержки (относительные цены), связанные с производством дополнительных единиц пшеницы, то полученная кривая будет по праву называться кривой предложения пшеницы, поскольку альтернативные издержки производства есть те предельные издержки, на уровне которых в конце концов установилась бы цена на пшеницу при ее сбыте многими конкурирующими производителями (рис. 3.6). Рис. 3.6. Кривая предложения пшеницы Хотя такое представление рассматриваемой модели само по себе не дает никакой новой информации, оно позволяет сделать вывод о том, что кривая производственных возможностей является, по существу, модифицированной формой графического изображения кривой предложения для соответствующих товаров. Это позволяет базовую модель международной торговли рассматривать в случае необходимости (см. гл. 5) в привычных терминах спроса и предложения. В условиях возрастающих издержек основные последствия внешней торговли те же, что и при ранее сделанном нами предположении об их постоянстве. В частности, обе страны, как и раньше, могут извлечь из нее выгоду, для чего стремятся повысить специализацию в изготовлении тех товаров, при производстве которых они располагают сравнительным преимуществом. Однако отличия, появляющиеся в связи с введением предположения о возрастании издержек, приближают нас к реальной действительности: во-первых, нет полной специализации; во-вторых, в результате конкуренции между странами выравниваются предельные издержки. Воздействие на одну из стран (предположим, речь идет о России) установления торговых отношений в условиях возрастающих издержек иллюстрируется на рис. 3.7. Рис. 3.7. Оптимизация внешнеторговой стратегии страны При отсутствии торговли Россия потребляет только то, что сама производит. Предположим, что производственные возможности России и сложившаяся система предпочтений в потреблении таковы, что равновесие в экономике соответствует точке S1 , где цена (и предельные издержки) пшеницы составляет 2 тыс. м3 газа за 1 т и в год производится 50 млрд. м3 природного газа и 40 млн. т пшеницы. Установление торговых отношений дает России возможность обменивать природный газ на пшеницу по новой цене. Как и в предыдущих примерах, предположим, что при отсутствии торговли за границей цена на пшеницу ниже, чем в России, так что Россия в итоге будет экспортировать газ, чтобы закупить более дешевую пшеницу (по цене, например, 1 тыс. м3 за 1 т, как показано на рис. 3.7). При этом российские производители вскоре обнаружат, что, раз иностранцы готовы платить по тонне пшеницы за каждую экспортируемую ими 1 тыс. м3 газа, стоит перебросить побольше ресурсов из производства пшеницы в производство природного газа, жертвуя лишь 0,5 т пшеницы за каждую дополнительную 1 тыс. м3 добытого ими природного газа. Перемещение ресурсов страны в производство природного газа приведет к передвижению экономики из точки S1 , в направлении S2 . Очевидно при этом, что в условиях возрастающих издержек, чем больше ресурсов будет отдаваться производству природного газа, тем выше будут становиться издержки на каждую 1 тыс. м3 газа, производящуюся дополнительно. После того как будет достигнута равновесная цена во взаимной торговле, дальнейшая специализация страны на производстве газа теряет экономический смысл. Таким образом, специализация будет оставаться выгодной лишь до того момента, пока альтернативные издержки производства товара (в нашем примере - природного газа) не сравняются с его ценой на мировом рынке. Для рассматриваемого примера это произойдет в точке S2 , где альтернативные издержки и мировая цена природного газа составят величину "1т пшеницы за 1 тыс. м3 газа". Будет ли Россия извлекать экономическую выгоду из товарообмена в этих условиях? Несомненно. Осуществляя специализацию в соответствии с принципами теории сравнительных преимуществ, она произведет 80 млрд. м3 природного газа, вырастив и собрав при этом 20 млн. т пшеницы. Предположим, что с учетом характера общественных предпочтений Россия обменяет 25 млрд. м3 газа на 25 млн. т пшеницы. В результате она увеличит объемы потребления как пшеницы (до 45 млн. т), так и природного газа (до 55 млрд. м3 ). Итак, мы пришли к выводу, что и в условиях возрастающих альтернативных издержек международная торговля остается взаимовыгодной, если страны специализируются в соответствии со своими сравнительными преимуществами, причем максимальный выигрыш, в отличие от рассмотренной выше модели с постоянными альтернативными издержками, дает частичная (неполная) специализация. Очевиден также и вывод о том, что в условиях свободной торговли выравниваются предельные (альтернативные) издержки на производство продукции в разных странах. А это, в свою очередь, ведет к выравниванию соответствующих цен. Сравнительные преимущества при наличии более двух стран Расширение модели сравнительных преимуществ для случая произвольного числа стран, участвующих в международных торговых отношениях, проиллюстрируем при помощи данных табл. 3.6. Таблица 3.6. Объемы выпуска на единицу затрат ресурсов Товар Объем выпуска США Канада Англия Пшеница, т 20 30 5 Масло, кг 40 30 25 Альтернативные издержки производства пшеницы и масла в рассматриваемых странах приведены в табл. 3.7. Таблица 3.7. Расчет альтернативных издержек Товар Объем выпуска США Канада Англия Пшеница, т 2,0 1,0 5,0 Масло, кг 0,5 1,0 0,2 При наличии свободной торговли между этими странами равновесная цена, например, на пшеницу установится в диапазоне: 1,0 < t < 5,0. Предположим, что она будет равна t = 4,0. Это означает, что США и Канада будут экспортировать пшеницу в Англию, а Англия, в свою очередь, будет экспортировать в Канаду и США масло. Торговля несколькими товарами Рассмотренная модель сравнительных преимуществ может быть расширена также и для произвольного количества товаров. Чтобы понять, как это можно сделать, модифицируем формулу определения сравнительных преимуществ для упрощенной базовой модели "две страны - два товара" (табл. 3.8). Таблица 3.8. Затраты времени на единицу продукции Товары Затраты времени страна 1 страна 2 Товар А T1 A T2 A Товар В T1 B T2 B Сделаем предположение, что альтернативные издержки С на производство товара А в стране 1 ниже, чем в стране 2, т. е.: С1 A < С2 A или T1 A < T2 A T1 B T2 B или, что то же самое: T1 A < T1 B T2 A T2 B Отсюда следует, что альтернативные издержки изготовления товара для конкретной страны могут быть рассчитаны не только через время, потраченное на производство другого товара в этой же стране Т1 A / T1 B но и через количество времени, потраченного на производство товара этого же наименования за рубежом, т. е. Т1 A / Т2 A Таким образом альтернативные издержки могут быть рассчитаны по совершенно произвольному количеству товаров. Далее достаточно все товары анализируемой страны расположить в порядке возрастания альтернативных издержек их изготовления в данной стране, чтобы сделать (с учетом соотношения уровней заработной платы в каждой из стран) вполне обоснованный вывод о возможности экспорта (или импорта) соответствующих товаров. Ситуация "большая страна - малая страна" При изучении теории сравнительных преимуществ иногда делается ошибочный вывод, что большая страна благодаря своим огромным размерам и экономической силе может присвоить себе весь выигрыш от международной торговли, используя свои преимущества перед маленькой и слабой страной. Однако на арене свободной мировой торговли (если она действительно свободна) правила игры не те, что имеют место на ринге, где большой и сильный парень может свалить маленького и хилого. В условиях свободной мировой торговли верно как раз обратное. Когда две страны не равны по размерам, все выгоды от торговли между ними могут отойти маленькому государству, в то время как большая страна не получит ничего. Например, предположим, что мир состоит только из России и Греции. Допустим также, что Греция имеет перед Россией сравнительное преимущество в производстве вина. Из-за различия в территориальных размерах Греции невозможно будет насытить вином огромный российский рынок. Соответственно, России придется в этих условиях производить весьма значительное количество вина, и мировые цены, таким образом, будут практически равны российским внутренним ценам. Это значит, что условия торговли будут практически совпадать с российскими автаркическими относительными ценами (альтернативными издержками). Но из-за того, что не будет различия между российскими альтернативными издержками производства вина и условиями торговли (мировой ценой), Россия может не выиграть ничего. В таких условиях весь выигрыш от международной торговли будет получен маленькой страной (Грецией). Большая страна (Россия) просто перераспределит свои ресурсы таким образом, что обеспечит маленькой стране возможность специализироваться в производстве вина и получать всю выгоду от международной торговли. Это прекрасный пример работы "невидимой руки" Адама Смита. Валютный аспект международной торговли До сих пор мы рассматривали международный обмен товарами, не принимая во внимание его денежный, а точнее, валютный аспект. Мы предполагали, например, что природный газ обменивается Россией непосредственно на пшеницу. Это, конечно, не соответствует действительности, так как на самом деле страны торгуют друг с другом, прибегая к помощи валютных рынков, где можно обменять одну валюту на другую, чтобы расплатиться за импорт. Д. Рикардо показал в своей теории, что взаимовыгодность внешней торговли сохраняется и тогда, когда международный обмен товарами осуществляется с участием денег. Какую же роль играют при этом деньги? Конечно, вспомогательную. Если торговлю А.Смит уподобил колесу, при помощи которого движется вперед человеческая цивилизация, то деньги (а в международной торговле - валюту) можно рассматривать как масло, смазку, которая делает это движение плавным и легким. Если при данном обменном курсе национальной валюты стране не удается покрыть расходы на импорт поступлениями от экспорта, их можно уравновесить путем изменения относительных цен на собственные и заграничные товары в денежном выражении. В мире, где существуют деньги, такое выравнивание платежей достигается: 1) либо установлением нового равновесия обменного курса валют; 2) либо корректировкой всех уровней цен в одной или обеих странах. Действительно, нетрудно установить связь между коэффициентом обмена в физическом выражении (t) и понятием обменного курса валют. Рассмотрим, например, торговый обмен между Россией и Германией, предполагая, что коэффициенты обмена установились на равновесных уровнях, выраженных в виде отношения к 1 т масла: для вина t = 100 л/т; для автомобилей t = 1 авт./т; для холодильников t = 6 хол./т. Денежный обменный курс, или, другими словами, валютный курс, должен уравнять для двух стран цены на все товары (так как торговый обмен является свободным). Так как установившиеся условия торговли (0 обеспечивают равенство относительных цен (например, вина в расчете на 1 т масла), то достаточно определить денежный обменный курс только по одному из продуктов, например маслу: для Германии 1 т масла =10 000 DEM; для России 1 т масла = 40 000 RUR. Откуда следует, что 10 000 DEM = 40 000 RUR. Значит, обменный курс равен 4 RUR за 1 DEM. Рассчитанные таким образом национальные цены (с обязательным учетом обменных коэффициентов t) будут адекватно отражать состояние равновесия в международной торговле. Естественно, все эти соображения пригодны лишь для свободного торгового обмена, когда каждый может купить данный товар там, где пожелает (транспортные издержки не учитываются). Таким образом, тот факт, что в реальной действительности торговля ведется посредством денег (национальной валюты), нисколько не умаляет значение открытого Д. Рикардо закона сравнительного преимущества. 1 Страна не будет обладать сравнительным преимуществом по отношению к стране-партнеру лишь в том исключительном (а стало быть, невозможном случае), когда альтернативные издержки по каждому производимому в этих странах товару равны. 1 Напомним, что постоянство альтернативных издержек иллюстрируется линейным характером рассмотренных выше графических моделей международной торговли. 1 Читателям предлагается самостоятельно рассмотреть альтернативные издержки производства в стране природного газа (1 /3 ; 1 /2 ; 1). 3.3 Теория Хекшера-Олина1 Разрабатывая теорию сравнительных преимуществ, Давид Рикардо исходил из того, что различия между странами в производственных издержках определяются преимущественно различиями в природных и географических условиях. Этот принцип в общем справедлив, но не исчерпывает всех особенностей международной торговли. На мировом рынке торгуют не только нефтью и апельсинами. Все большую роль во внешнеторговом обмене занимают, как уже было отмечено выше, товары обрабатывающей промышленности и услуги. В производстве и торговле этой продукцией, в формировании структуры мировой торговли все значительнее роль не столько природных, сколько других предпосылок. В результате анализа этих предпосылок и была разработана новая концепция (теория) внешней торговли, объясняющая наличие сравнительных преимуществ у различных стран в условиях применения в этих странах практически одинаковой технологии. Эту концепцию предложили шведские экономисты Э.Хекшер и Б. Олин, доказавшие, что различия в сравнительных издержках между странами объясняются, во-первых, тем, что в производстве различных товаров факторы используются в разных соотношениях, и, во-вторых, тем, что обеспеченность стран факторами производства неодинакова. При этом в трактовке Хекшера-Олина страна будет иметь преимущества в тех отраслях, где интенсивно используются факторы, имеющиеся у нее в изобилии. Таким образом, страна, располагающая, например, в избытке дешевой рабочей силой, будет специализироваться на торговле продукцией, требующей значительных затрат труда (текстилем, одеждой, сборкой изделий из комплектующих и т. д.). Если же страна обладает избытком капитала, то ей выгодно экспортировать капиталоемкую продукцию (машины, оборудования и т. д.). Прежде чем рассмотреть основные положения теории Хекшера-Олина, определим на формализованном уровне понятия капиталоемкости и трудоемкости изготовляемой продукции, воспользовавшись для этого данными табл. 3.9. Таблица 3.9. Затраты ресурсов Изготовляемая продукция Затраты на единицу выпуска труд (L) капитал (К) Ткань, м2 6(L1 ) 2(К1 ) Сталь, т 8(L2 ) 4(К2 ) В табл. 3.9 трудоемкой продукцией является ткань, а капиталоемкой - сталь. Ткань является трудоемкой относительно стали потому, что ее производство требует на единицу капитала больше труда, чем при изготовлении стали (6 /2 > 8 /4 ): L1 > L2 K1 K2 Аналогично сталь является более капиталоемкой продукцией по отношению к ткани поскольку при ее производстве на единицу затрат труда требуется больше капитала, чем при производстве ткани (4 /8 >2 /6 ): K2 > K1 L2 L1 Очевидно, что интенсивность использования фактора, подобно альтернативным издержкам или сравнительному преимуществу, является понятием относительным. Так, если определим, что ткань является трудоемким продуктом по отношению к стали, то из этого автоматически следует, что последняя является капиталоемкой по отношению к ткани. Далее формализуем понятие факторного изобилия (избытка), т. е. установим на основе чего страны должны быть классифицированы как трудоизбыточные или капиталоизбыточные. Для ответа на данный вопрос могут быть использованы два критерия: физическое изобилие и экономическое изобилие. Физический критерий определяет факторное изобилие на основе физического количества труда и капитала, которыми располагают разные страны, т. е. на основе предложения факторов производства. Согласно физическому критерию можно, например, утверждать, что Россия является трудоизбыточной относительно Англии, если Россия обеспечена большим количеством единиц труда (или рабочих) на единицу капитала (!) Экономический критерий классифицирует страны как трудо- или капиталоизбыточные на основе их автаркических равновесных отношений: Цена за единицу труда / Цена за единицу капитала или Заработная плата / Процентная ставка. Согласно экономическому критерию Россия трудоизбыточна относительно, например, Англии, если в ее изолированном состоянии равновесия труд относительно более дешев в России нежели в Англии (т. е. если отношение "заработная плата / процентная ставка" в России ниже (меньше), чем в Англии). Каково основное различие между двумя критериями факторного изобилия? Физический критерий основан исключительно на предложении факторов производства и полностью игнорирует влияние спроса; экономический - учитывает как предложение факторов, так и спрос на них: ведь равновесные цены на факторы производства, подобно товарным ценам, определяются и спросом, и предложением. Вообще говоря, условия спроса в некоторых обстоятельствах могут "перевесить" условия предложения: в этом случае рассмотренные критерии могут дать противоречивые результаты классификации. Например, предположим, что российское отношение "труд / капитал" выше, нежели в Англии, но российские потребители имеют намного более сильные пристрастия, чем английские, к потреблению именно трудоемких благ. Сильное российское пристрастие к потреблению трудоемких благ обусловливает высокую степень эластичности спроса на российский труд и соответственно высокий уровень его цены (заработной платы). Таким образом, российский труд в изолированных автаркических условиях может быть относительно более дорогим, нежели британский труд, даже если Россия по физическому критерию, учитывающему только предложение труда, трудоизбыточна по отношению к Англии. В стандартной модели Хекшера-Олина противоречия между физическим и экономическим критериями устраняются предположением о том, что вкусы и предпочтения в разных странах являются в значительной мере сходными. Таким образом, в стандартной модели Хекшера-Олина можно судить о факторном изобилии на основе любого критерия. Необходимо отметить, что факторное изобилие - также относительное понятие. Если, например, установлено, что Россия является трудоизбыточной относительно Англии (по любому критерию), должно быть верно и то, что Англия является капиталоизбыточной относительно России. Перейдем теперь к рассмотрению собственно модели Хекшера-Олина. Суть стандартной модели Хекшера-Олина может быть подытожена в четырех теоремах. Это: теорема Хекшера-Олина; теорема о выравнивании цен факторов; теорема Столпера-Самуэльсона; теорема Рыбчинского. Сформулируем перечисленные теоремы. Теорема Хекшера-Олина. Страна имеет сравнительное преимущество в товаре, который интенсивно использует избыточный фактор страны. Например, Россия (трудоизбыточная страна) будет иметь сравнительное преимущество в производстве трудоемкого товара, который и будет экспортировать (в нашем условном примере - ткань). Аналогично Англия (капиталоизбыточная страна) будет иметь сравнительное преимущество в производстве стали (капиталоемкий товар), которую будет вывозить за границу, обменивая (для данных рассматриваемого примера) на ткань. Поэтому теорему Хекшера-Олина иногда формулируют следующим образом: в странах имеет место тенденция экспортировать товары, для изготовления которых используются имеющиеся в избытке факторы производства, и наоборот, импортировать товары, для производства которых необходимы относительно редкие дефицитные факторы. Или совсем кратко: страны экспортируют продукты использования избыточных факторов и импортируют продукты использования дефицитных для них факторов. Таким образом, теорема Хекшера-Олина идет на один шаг дальше классической теории сравнительных преимуществ: она не только признает, что торговля основывается на сравнительных преимуществах, но и выводит причину сравнительных преимуществ - различие в наделенности стран факторами производства. Разница в относительных ценах на товары в разных странах, а следовательно, международная торговля между ними объясняются их различной наделенностью факторами производства. Теорема о выравнивании цен факторов. Свободная торговля выравнивает цену на соответствующий фактор производства (факторную стоимость) в разных странах, заменяя таким образом внешнюю факторную подвижность. Эта теорема является выдающимся результатом, так как утверждает, что даже в отсутствие перемещения факторов между странами свободная торговля ведет к международному состоянию равновесия, в котором рабочие получают практически одинаковую зарплату, а владельцы капитала - одинаковую процентную ставку в разных странах мира. Теорема Столпера-Самуэльсона. Увеличение относительной цены товара повышает реальную стоимость фактора, интенсивно используемого в процессе его производства, и уменьшает реальную стоимость другого фактора. Например, увеличение относительной цены ткани (трудоемкий товар) повышает реальную заработную плату и понижает реальный банковский процент за капитал. Теорема Рыбчинского. При заданных коэффициентах (условиях) производства и полностью используемых объемах факторов расширение объема одного из факторов увеличивает выпуск товара, который использует "расширенный" фактор интенсивно, и уменьшает объем выпуска другого товара. Например, для рассматриваемого примера расширение объемов трудовых ресурсов увеличит объем выпуска ткани (трудоемкого товара) и понизит объем выпуска стали. Проведем иллюстрацию сформулированных выше теорем. 1 Хекшер Эли (1879-1952) - шведский экономист, активно занимавшийся проблемами международной торговли. Олин Бертил (1899-1979) - шведский экономист, ученик Хекшера. Лауреат Нобелевской премии 1977 г. по экономике за заслуги в развитии теории международной торговли. 3.3.1. Теорема Рыбчинского Начнем с теоремы Рыбчинского, являющейся основой модели Хекшера-Олина. Предположим, что 1 м2 ткани требует 4 ед. труда и 1 ед. капитала, а 1 т стали требует для своего производства 2 ед. труда и 3 ед. капитала (табл. ЗЛО). Таблица 3.10. Затраты ресурсов Изготовляемая продукция Затраты на единицу выпуска труд (L) капитал (К) Ткань у, м2 4(L1 ) 1(K1 ) Сталь х, т 2(L2 ) 3(K2 ) Таким образом, ткань является более трудоемкой по отношению к стали, поскольку 4 /1 > 2 /3 : L1 > L2 K1 K2 Предположим, что рассматриваемая экономическая система обеспечена 900 ед. труда и 600 ед. капитала. Используя эти данные как предложение труда и капитала, можем построить кривую производственных возможностей следующего вида (рис. 3.8). Рис. 3.8. Кривая производственных возможностей страны Если бы экономическая система имела неограниченное предложение капитала, она могла бы производить сталь и ткань в пределах, обусловленных ограничением по труду CD (2x + 4y ≤ 900), которое, кстати, аналогично границе производственных возможностей в рассмотренных выше рикардианских моделях, иллюстрирующих сравнительные преимущества (альтернативные издержки) производства. Аналогично в случае неограниченного предложения труда рассматриваемая экономическая система могла бы осуществлять производство продукции в пределах, определенных ограничением по капиталу АВ (Зх + у ≤ 600). Когда предложение труда и капитала ограничивается, оба ограничения задают область допустимых решений, обусловленную ломаной линией СЕВ. На рис. 3.8 линия ограничения по капиталу проходит по отношению к оси абсцисс "круче", чем линия ограничения по труду, что объясняется капиталоемкостью стали. Для понимания этого представим, что экономическая система находится в точке 100-процентного (полного) задействования факторов (E), и дадим экономике возможность увеличить объем выпуска стали (продвинемся к точке В). Капитал в этом случае останется полностью задействованным, в то время как количество безработных начнет увеличиваться. Это означает, что сталь требует больше капитала на единицу затрат труда (на одного рабочего) нежели ткань, следовательно, сталь - более капиталоемкая продукция, чем ткань. Для иллюстрации теоремы Рыбчинского предположим, что объем труда возрастает с 900 ед. до 1200 ед. (рис. 3.9). Рис. 3.9. Модель теоремы Рыбчинского В этом случае ограничение по труду (2х + 4у ≤ 1200) сдвигается выше параллельно линии CD до уровня C'D'. Общей границей производственных возможностей становится линия С'Е'В. Точка полной занятости перемещается из Е в Е'. При этом выпуск ткани (трудоемкий товар) растет со 150 до 240 ед., в то время как выпуск стали (капиталоемкий товар) падает со 150 до 120 ед. С ростом располагаемого объема труда выпуск трудоемкого товара должен расширяться, чтобы поглотить (потребить) расширенное предложение труда. Но так как труд используется в определенной комбинации с капиталом (предложение которого остается неизменным), очевидно должен сократиться объем выпуска капиталоемкого товара (чтобы "освободить" необходимое количество капитала). Последствия теоремы Рыбчинского для международной торговли следующие. Расширение производства, например экспорт, с помощью относительно избыточного фактора приведет к падению производства в других отраслях, для которых данный фактор не является относительно избыточным. В этих отраслях вырастет потребность в импортных товарах. В отдельных случаях такое падение может быть разоряющим, т. е. превышать положительные результаты от расширения производства и роста экспорта и даже привести к деиндустриализации1 . С такой проблемой, например, столкнулась Голландия в процессе разработки месторождений природного газа в Северном море (впоследствии эта проблема получила название "голландской болезни"). С ростом добычи природного газа промышленный экспорт Голландии все больше приходил в упадок. Причину такой деиндустриализации объясняет теорема Рыбчинского: добывающий сектор оттягивает ресурсы из промышленности, обусловливая падение производства в соответствующих отраслях. Для нейтрализации такого эффекта может быть установлен налог на добываемый природный ресурс, а полученные доходы использованы для стимулирования промышленного производства (прямое субсидирование, налоговые льготы и т. п.). 1 В экономической литературе этот эффект называется эффектом разоряющего роста. 3.3.2. Теорема Хекшера-Олина Доказательство теоремы, утверждающей, что страна экспортирует товар, который интенсивно использует избыточный фактор, начнем с некоторых кратких вводных замечаний по поводу причин международной торговли. Непосредственной причиной международной торговли является, как мы выяснили ранее, разница между уровнями относительных цен (альтернативных издержек) в странах до установления торговых отношений между ними (в условиях автаркии). Цены же в условиях автаркии зависят, как известно, от характера кривой производственных возможностей и социальных кривых (карт) безразличия, формализующих вкусы и предпочтения в обществе (стране). Графически это проиллюстрировано на рис. 3.10. Рис. 3.10. Модель оптимизации объемов производства и цен в экономической системе Так как граница производственных возможностей в свою очередь зависит от технологии, используемой в народном хозяйстве, и от располагаемых объемов ресурсов (факторов производства), основные параметры, определяющие структуру международной торговли, можно свести к: обеспеченности факторами; используемой технологии; предпочтениям (вкусам) потребителей. Базовая теория Хекшера-Олина исходит из упрощающей анализ предпосылки, что технология и вкусы в разных странах подобны, относя таким образом сравнительное преимущество лишь к различной обеспеченности производственными факторами (трудом и капиталом). Теорему Хекшера-Олина проиллюстрируем при помощи модели на рис. 3.11. Россия и Англия имеют идентичные условия спроса, представленные кривыми социального безразличия 1, 2 и 3, используют одну и ту же технологию, а различаются только обеспеченностью производственными факторами. Англия, в частности, имеет бóльший запас капитала, а Россия - труда (рабочей силы). Это наглядно иллюстрируют границы производственных возможностей: ABC - для Англии и А'В'С' - для России. Рис. 3.11. Модель теоремы Хекшера-Олина В условиях автаркии Англия достигает равновесия в точке D, где ее граница производственных возможностей ABC касается кривой социального безразличия 1. Россия производит и потребляет объемы продукции, соответствующие точке В', где ее граница производственных возможностей также касается кривой безразличия 1. (Для простоты принимаем, что перед установлением торговых отношений обе страны достигают одной и той же кривой социального безразличия.) В Англии относительная цена стали задается наклоном кривой социального безразличия 1 в точке D, а в России - наклоном той же самой кривой безразличия в точке В'. Таким образом, относительная цена стали (капиталоемкий товар) ниже в Англии (капиталоизбыточная страна). Капиталоизбыточная Англия имеет сравнительное преимущество в производстве капиталоемкой стали, а трудоизбыточная Россия - в производстве ткани. В условиях свободной торговли относительная цена стали будет расти в Англии и падать в России, пока цена не станет одинаковой в обеих странах. Равновесие относительной цены стали показано общим (одинаковым) наклоном линий BE и В'Е', которые являются гипотенузами уже известных нам торговых треугольников BFE и B'F'E'. В условиях свободной торговли Россия поддерживает объемы производства стали и ткани на уровнях, соответствующих точке полной занятости В', но потребление России будет в этих условиях соответствовать точке Е', находящейся на кривой безразличия 3, характеризующей более высокий уровень удовлетворения потребностей населения. В условиях автаркии Англия, как уже отмечалось выше, производит и потребляет объемы продукции, соответствующие координатам точки D. В условиях свободной торговли она сдвигает производство к точке полной занятости В, а точка, характеризующая объемы потребления в Англии, перемещается в точку Е на кривой социального безразличия 2 с более высоким уровнем удовлетворения потребностей населения страны. Из торговых треугольников BFE и B'F'E' следует, что в условиях свободной торговли Россия экспортирует B'F' ткани в обмен на FB британской стали. В результате капиталоизбыточная страна экспортирует капиталоемкий товар, а трудоизбыточная страна экспортирует трудоемкий товар. Для случая нелинейных функций производственных возможностей с возрастающими альтернативными издержками проведенный выше анализ остается, по существу, тем же самым и представлен на рис. 3.12. Рис. 3.12. Модель теоремы Хекшера-Олина в условиях возрастающих альтернативных издержек В условиях автаркии Англия производит и потребляет сталь и ткань в объемах, соответствующих точке С, а Россия - точке С'. (Для простоты и удобства продолжаем считать, что в автаркии обе страны достигают одной и той же кривой социального безразличия. Кстати, это предположение может быть снято без серьезного усложнения анализа). В Англии относительная цена стали задается наклоном социальной кривой безразличия 1 в точке С, а в России - ее наклоном в точке С'. Как и прежде, сталь (капиталоемкий товар) дешевле в Англии (капиталоизбыточная страна), потому что кривая социального безразличия 7 "круче" (по отношению к оси "сталь") наклонена в точке С' нежели в точке С. В условиях свободной торговли относительная цена стали повышается в Англии и понижается в России, пока не становится одинаковой в обеих странах. Условия данного равновесия торговли иллюстрируются общим (одинаковым) наклоном (параллельных) линий FD и F'D', которые соединяют точки производства стран (F и F') с их соответствующими точками потребления (D и D'). Из торговых треугольников FED и F'E'D' со всей очевидностью следует, что Россия экспортирует F'E' ткани в обмен на EF британской стали. И снова капиталоизбыточная Англия экспортирует капиталоемкую сталь, а трудоизбыточная Россия - трудоемкую ткань. 3.3.3. Теорема Столпера-Самуэльсона Рассмотрение теоремы Столпера-Самуэльсона1 начнем с анализа графической модели, иллюстрирующей границу производственных возможностей условной страны, к примеру Англии (рис. 3.13). Предположим, что в условиях свободной торговли Англия производит объемы продукции, соответствующие координатам точки Q, экспортируя при этом сталь в обмен на импортируемую ткань. Допустим также, что для защиты интересов национальных производителей ткани Англия вводит таможенную пошлину на импорт ткани, которая поднимает внутреннюю относительную цену ткани или понижает относительную цену стали. В результате прибыль, получаемая производителями ткани, будет возрастать, а производители стали будут нести потери. В свою очередь, рост прибыли будет стимулировать производителей ткани расширять выпуск, а потери вынудят производителей стали сокращать ее производство; в итоге экономика Англии займет на кривой производственных возможностей положение, соответствующее точке Q' Рис. 3.13. Изменение структуры объемов выпуска продукции Очевидно, что в этих условиях должна возрасти цена труда, интенсивно используемого при производстве ткани, и снизиться цена другого фактора производства - капитала1 . Подтвердим наше предположение соответствующим анализом числовых данных. Предположим для этого, что оптимальная технология производства продукции, соответствующая точке Q, задана исходными данными, представленными в табл. 3.11. Таблица 3.11. Затраты ресурсов Изготовляемая продукция Затраты на единицу выпуска труд (L) капитал (К) Ткань, м2 4(L1 ) 1(K1 ) Сталь, т 2(L2 ) 3(K2 ) Отсюда следует, что сталелитейная промышленность при снижении объемов выпуска на 1 т высвобождает 2 ед. труда и 3 ед. капитала, но ткацкая промышленность может использовать на 1 дополнительный м2 ткани 4 ед. труда и 1 ед. капитала. Таким образом, сталелитейная промышленность высвобождает меньшее количество труда на единицу капитала (или большее количество капитала на единицу труда), чем ткацкая промышленность желает получить. Например, если выпуск стали уменьшен на 1 т, а выпуск ткани увеличен на 1 м2 , появится излишек спроса на труд в 2 ед. и излишек предложения капитала также в 2 ед. Избыточный спрос на труд будет означать увеличение (рост) заработной платы, а излишек предложения капитала - уменьшение размера процентной ставки. Формула цены каждого товара может быть записана следующим образом: Р1 = L1 w + К1 i; Р2 = L2 w + К2 i, где Р1 - цена товара 1 (ткань); Р2 - цена товара 2 (сталь); w - ставка заработной платы за единицу труда (цена труда); i- ставка процента за использование единицы капитала (цена капитала). Рис. 3.14. Зависимость цены фактора производства от цены на товар Если по оси абсцисс откладывать заработную плату (w), а по оси ординат - ставку процента (i), то, используя уравнения для Р1 и Р2 , можно построить график, показывающий зависимость цены факторов производства от стоимости товаров (рис. 3.14). Поскольку товар 1 (ткань) требует относительно бóльших затрат труда по сравнению с товаром 2 (сталь), то это отражено на графике более крутой (по отношению к оси абсцисс) прямой. Равновесие достигается в точке Е, которая и определяет цену факторов производства (труда и капитала) при существующем уровне цен на товары 1 и 2. Это w и z. Предположим далее, что цена товара 1 по каким-то причинам выросла с Р1 , до Р1 '. Линия АВ при этом передвинется параллельно самой себе в положение А'В', определив, таким образом, новое равновесие экономической системы в точке Е1 . Итак, при возросшей цене товара 1 (ткань) новая цена труда составит величину w1 , а новая цена капитала - i1 . Как следует из графической модели, цена труда возросла с w до w1 , а цена капитала упала с i до i1 . В результате торговли выросла цена фактора, интенсивно используемого для производства товара 1, цена которого возросла (например, вследствие того, что его стали экспортировать за рубеж или на его импорт была введена таможенная пошлина). Цена другого фактора - капитала, используемого для производства товара 1 менее интенсивно, упала. Аналогичным образом легко убедиться в том, что рост цены на товар 2 (сталь) приведет к увеличению ставки процента на капитал и падению уровня заработной платы. 1 Самуэльсон П. (р. 1915 г.) - американский экономист-теоретик, автор знаменитого учебника "Economics". Его интересы распространяются почти на все области экономической теории: теория потребления и богатства, теория капитала, экономическая динамика и общее равновесие, международная торговля, финансы, макроэкономика, экономический анализ и др. Лауреат Нобелевской премии по экономике. 1 Необходимо отдавать себе отчет в том, что в общем случае даже незначительное движение по границе производственных возможностей ведет к полной реорганизации производственной структуры: ресурсы перемещаются из одной отрасли в другую, меняются методы производства, оптимальные пропорции труда, капитала, структура внутреннего распределения доходов. Сущность этой комплексной реорганизации как раз и анализируется в рамках теоремы Столпера - Самуэльсона. 3.3.4. Эффект усиления Джонса Итак, в соответствии с теоремой Столпера-Самуэльсона международная торговля ведет к росту цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена которого растет, и снижению цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает. Однако возникает вопрос: пропорциональны ли рост (или снижение) цены фактора производства росту (или снижению) цены товара, произведенного с его помощью? Экономический анализ показывает, что рост или снижение цены факторов происходит в большей степени, чем растет или снижается цена товара, произведенного с их помощью. Действие этого эффекта, названного эффектом усиления Джонса, означает, что рост относительных цен на товар приносит владельцам фактора, относительно более интенсивно используемого для его производства, непропорционально большие доходы, чем это вытекает из изменения цен, абсолютно ущемляя владельца другого фактора производства. Проиллюстрируем действия эффекта усиления на рассматриваемом нами числовом примере, принимая цены за факторы производства - труд и капитал - одинаковыми и равными 5 ден. ед. Цена ткани (трудоемкого товара) в этом случае составляла: P1 = L1 w1 + K1 i1 = 4 · 5 + 1 · 5 = 25 ден. ед. Предположим, что в результате международной торговли цена ткани выросла на 20% и составила 30 ден. ед. В соответствии с рассматриваемой нами теоремой, при росте цены на трудоемкий товар цена труда должна возрасти, поскольку он используется относительно более интенсивно, а цена капитала - упасть. Предположим, что цена капитала упала до 4 ден. ед. (на 20%). Тогда соответствующую цену труда можно найти из уравнения 30 = 4 w + 1 · 4, откуда w = 6,5 ден. ед., что означает рост цены за труд на 30%. Значение эффекта усиления очень важно учитывать в практической деятельности. Например, если предприниматель повышает экспортные цены на трудоемкий товар, то он должен быть готов к тому, что заработная плата рабочих, производящих этот товар, возрастет еще в большей степени, сократив в какой-то мере или даже перекрыв положительный эффект, который может быть получен от экспорта. Примечание. Необходимо отметить, что эффект усиления Джонса справедлив и для условий, рассматриваемых в теореме Рыбчинского, а именно: рост объема фактора производства приводит к непропорционально большему росту в объемах производства того товара, для производства которого этот фактор используется относительно более интенсивно. 3.3.5. Теорема о выравнивании цен факторов Как было отмечено ранее, данная теорема утверждает, что даже в отсутствие перемещения факторов между странами свободная товарная торговля ведет к уравниванию реальной стоимости того или иного фактора в разных странах. В сущности, модель Хекшера-Олина указьюает на косвенный обмен факторами между странами. Экспортируя трудоемкие предметы в обмен на капиталоемкие, трудоизбыточная страна косвенно экспортирует определенное количество труда в обмен на капитал, а капиталоизбыточная страна поступает наоборот. Этот косвенный обмен факторами поднимает реальную заработную плату в трудоизбыточной стране и понижает в капиталоизбыточной, а также понижает реальную процентную ставку за капитал в трудоизбыточной стране и поднимает ее в стране капиталоизбыточной. Таким образом, модель Хекшера-Олина подразумевает, что если факторы не мигрируют между странами непосредственно, то этот процесс осуществляется косвенно через экспорт и импорт товаров. "Если Магомет не идет к горе, гора идет к Магомету". Равенство между странами реальной факторной отдачи является условием эффективного распределения ресурсов во всем мире. Так же как эффективное распределение ресурса внутри закрытой экономики требует, чтобы идентичные единицы одного и того же гомогенного фактора имели одинаковую отдачу, эффективное распределение ресурса в мировой экономике требует полного факторно-ценового равенства. В конце концов мировая экономика - это единственная действительно закрытая экономика, которую мы имеем возможность наблюдать и изучать. Окружающая же нас действительность быстро убеждает в том, что факторные цены между странами могут существенно различаться. Причина этого заключается прежде всего в недостаточной непосредственной мобильности факторов производства между странами (хотя в последние годы она существенно возросла), а также в существенных препятствиях свободной торговле, которые хотя и ослабевают со временем, но остаются еще тем не менее весьма значительными. Учитывая вышесказанное, теорема о выравнивании цен факторов позволяет понять, как далеко мы можем продвинуться в направлении повышения всемирной эффективности, повышая мобильность национальных факторов производства и поощряя свободную торговлю между странами. 3.3.6. Тестирование модели Хекшера-Олина. Парадокс Леонтьева Выводы теории Хекшера-Олина достаточно убедительно объясняли структуру и объемы международных потоков товаров и услуг в международной торговле, имевшие место до конца 50-х годов XX столетия. Однако процессы, начало которым было положено в 60-е годы XX в., стали демонстрировать определенную ограниченность теории при объяснении характера и особенностей современного этапа развития международной торговли. В частности, изменения в мире в обеспеченности различных стран факторами производства свидетельствуют о сближении развитых в промышленном отношении стран и стран, недавно вставших на путь промышленного развития. Сократилось или вовсе сошло на нет отставание от лидеров в обеспеченности других стран капиталом, квалифицированной рабочей силой и научным потенциалом, имевшее место еще в 60-е годы. В роли таких лидеров, сдающих свои позиции в результате низких темпов прироста обеспеченности производственными факторами, выступают, например, Канада и особенно США. Западная Европа в этом отношении оказалась менее неповоротливой, но и только. Япония и новые индустриальные страны (НИС) по обеспеченности учеными, квалифицированной рабочей силой и капиталом на одного работающего опередили и Северную Америку, и Западную Европу. Если эти процессы будут продолжаться, то у стран с развитой промышленностью произойдет постепенное выравнивание структур обеспеченности основными факторами производства при сохранении разрыва между ними и развивающимися странами. Согласно теории Хекшера-Олина это должно сопровождаться: 1) снижением стимулов к торговле между промышленными странами; 2) расширением торговли "север - юг", между развитыми (север) и развивающимися (юг) странами. В реальной действительности в международной торговле в последние годы происходят прямо противоположные процессы. Во-первых, постоянно растет удельный вес торговли между странами с одинаково высоким уровнем доходов, т. е. между развитыми странами. В настоящее время этот показатель приближается к 60%. Более того, эти страны сблизились по уровню дохода на душу населения. Поскольку одинаковый уровень доходов обычно свидетельствует о сходстве пропорций в обеспеченности факторами производства (более высокий доход ассоциируется с более квалифицированным трудом, большим объемом капитала и т. д.), очевидно, что вопреки основным постулатам теории Хекшера-Олина, торговля концентрируется в странах не с разными, а с одинаковыми пропорциями в обеспеченности факторами производства. Во-вторых, в мировой торговле постоянно возрастает удельный вес встречных поставок сходных промышленных товаров. Центр тяжести в международной торговле смещается, таким образом, к взаимной торговле "подобных стран" "подобными товарами", а вовсе не продукцией совершенно различных отраслей промышленности. Все это обусловило актуальность специальной проверки (тестирования) соответствия фактических тенденций развития внешней торговли теоретическим положениям неоклассической теории Хекшера-Олина. Среди многочисленных исследований, посвященных практической проверке положений и выводов концепции Хекшера-Олина, следует остановиться на работе американского экономиста Василия Леонтьева1 , попытавшегося определить правильность тезиса о том, что страна, обладающая избыточными дешевыми факторами производства, экспортирует товары, требующие для своего производства преимущественно эти дешевые факторы. В частности, В. Леонтьев анализировал лишь два фактора: труд и капитал. Результаты проверки оказались неожиданными. В условиях, когда относительно избыточным фактором в США являлся капитал, а дефицитным - труд, из расчетов, выполненных В.Леонтьевым, следовало, что США экспортировали преимущественно трудоемкую продукцию, а импортировали - капиталоемкую. Это противоречие, затем многократно перепроверенное, получило название парадокса Леонтьева. Многие исследователи при этом пытались решить вопрос о несоответствии неоклассической концепции Хекшера-Олина практике развития внешнеторговых связей конкретных стран и избрали путь "поправок" отдельных элементов этой теории при сохранении главных ее положений. В подавляющей части эти поправки сводятся к увеличению числа факторов, прежде всего к включению дополнительных факторов: "технология", "квалификация рабочей силы", "предпринимательские способности", "качество управленческого персонала" и т. д. Разукрупнение факторов производства вплоть до учета самых мелких повышает объясняющую способность теории Хекшера-Олина, придающей столь большое значение пропорциям между факторами. Как только мы научимся проводить более тонкие различия между факторами производства, обеспеченность различных отраслей ими предстанет перед нами совсем в другом свете. В конце концов различия в обеспеченности специфическими для каждой отрасли факторами столь велики, что это с успехом разрешает все неясности в структуре международной торговли. Рассмотрим, например, как с помощью такого подхода можно было бы объяснить наличие крупных встречных потоков в торговле транспортным оборудованием между США и Японией, если обе страны в одинаковых пропорциях наделены и капиталом, и соответствующей рабочей силой. Почему Япония закупает такое количество самолетов в 'США, одновременно снабжая их и весь остальной мир судами? Теория Хекшера-Олина не дает ответа на этот вопрос, если мы по-прежнему будем считать, что во всех производствах отрасли транспортного машиностроения используются одни и те же факторы и в одной и той же пропорции. Однако если расценивать управленческий и иной опыт, накопленный "Боингом" и другими американскими авиастроительными фирмами, как нечто отличное от опыта, накопленного "Мицубиси" и другими японскими судостроителями, то получим объяснение этого конкретного сочетания сравнительных преимуществ в рамках теории сравнительной обеспеченности факторами производства. 1 Леонтьев В. (р. 1906 г.) - американский экономист. Разработал в 30-е годы XX в. метод экономико-математического анализа "затраты-выпуск" для изучения межотраслевых связей, структуры экономики и составления межотраслевого баланса. Лауреат Нобелевской премии по экономике. 3.4 Распределение доходов в условиях свободной международной торговли Выше было показано, что в результате развития внешнеторговых отношений страны, участвующие в них, получают определенный выигрыш в виде прироста общего благосостояния. Каким же образом распределяется этот выигрыш между отдельными странами, а внутри этих стран между различными категориями населения и, в частности, между производителями и потребителями конкретного товара, участвующего в международном обмене? Очевидно, что распределение выигрыша от международной торговли как между странами, так и внутри каждой отдельной страны в конечном итоге определяется тем, на каком уровне устанавливаются цены на товары, которыми страны торгуют между собой, и каковы объемы торговли. Для иллюстрации вышесказанного рассмотрим условный пример, представленный на рис. 3.15. Как следует из рис. 3.15, производство пшеницы осуществляют Россия и Канада. Цены в отсутствие внешней торговли составляют в этих странах соответственно 200 и 120 долл. за 1 т пшеницы. Существующая разница в ценах создает потенциальные возможности для экспорта (Канадой) и импорта (Россией) пшеницы. Канадским фермерам будет выгодно экспортировать зерно, если мировая цена будет превышать 120 долл. за 1 т; причем чем выше будет мировая цена, тем больше будет объем предложения зерна со стороны канадских производителей зерна при одновременном росте внутренней цены и снижении объема внутреннего спроса на пшеницу в Канаде. Таким образом, объем экспорта (предложения) зерна на мировом рынке (Sx) будет определяться разницей между объемами предложения и спроса на внутреннем рынке Канады, возникающей в условиях роста цен на зерно: Sx = SKан - DKан (рис. 3.15, в). Рис. 3.15. Торговля зерном между двумя странами: а - рынок зерна в России; б - объем экспорта (импорта); в - рынок зерна Канады Российским же потребителям будет выгодно приобретать импортное зерно, если мировая цена на него ниже автаркической (Pw < 200). Чем ниже будет мировая, а следовательно, в условиях свободной торговли и внутренняя цена, тем больше будет объем спроса на пшеницу в России. Одновременно российские производители будут сокращать объем предложения. Таким образом, объем импорта (спроса) на мировом рынке (Dм ) будет определяться разницей между объемами спроса и предложения на внутреннем рынке России, возникающей в условиях падения цен на зерно: DM = DPoc - SPoc (рис. 3.15, а). Итак, по мере налаживания торговых отношений между Россией и Канадой цена на зерно в Канаде растет и объем его предложения для продажи на внешнем рынке увеличивается, а цена в России снижается и объем спроса на импорт растет. На рис. 3.15, б показаны функции спроса на импорт и экспортного предложения, которые пересекаются в точке, соответствующей цене равновесия. В нашем примере равновесие на мировом рынке пшеницы достигается при цене 150 долл. за 1 т зерна. При такой цене избыточный спрос в России (50 - 20 = 30) в точности соответствует избыточному предложению в Канаде (60 - 30 = 30). При более высокой цене объем предложения зерна на мировом рынке превысит объем спроса, что будет способствовать снижению цены. При более низкой цене, наоборот, объем спроса превысит объем предложения, и мировая цена будет расти, пока не достигнет равновесного значения. Мировая торговля и интересы потребителей. Рассмотренная нами модель позволяет показать, что хотя свободная торговля является взаимовыгодной для участвующих в ней стран в целом, внутри этих стран одни группы населения выигрывают, а другие проигрывают. Рассмотрим сначала влияние внешней торговли на интересы потребителей. До установления торговых отношений между странами покупатели зерна в России получали потребительский излишек, соответствующий площади треугольника 1 (рис. 3.15, а); для потребителей зерна в Канаде он был равен величине, соответствующей площади фигуры (6 + 7 + 9) (рис. 3.15, в). После установления торговых отношений между двумя странами Россия становится импортером зерна и цена на ее внутреннем рынке снижается с 200 до 150 долл. за 1 т. Потребительский выигрыш России возрастает до величины, соответствующей площади (1 + 2 + 4 + 5); чистый потребительский выигрыш составит при этом величину (2 + 4 + 5). В Канаде после вступления ее в торговые отношения наблюдается прямо противоположная картина: внутренняя цена возрастает со 120 до 150 долл. за 1 т, что приводит к падению объема внутреннего спроса на зерно. Потребительский излишек Канады сокращается до величины, соответствующей площади фигуры б, определяя тем самым чистые потери потребителей Канады в объеме (7 + 9). Таким образом, в результате развития международной торговли потребители в стране-экспортере проигрывают, так как в результате роста цены вынуждены сокращать объем потребления. Потребители же в стране-импортере выигрывают, поскольку имеют возможность покупать большие объемы необходимого им товара по более низкой цене. Мировая торговля и интересы производителей. Рассмотрим теперь влияние международной торговли на интересы производителей в торгующих странах. До установления внешнеторговых отношений производители в России и Канаде получали излишки производителя, равные соответственно площадям фигур (2 + 3) и (8 + 10). После установления внешнеторговых отношений канадские производители зерна становятся экспортерами и получают дополнительные стимулы для увеличения объемов производства в виде более высоких цен и расширившихся рынков сбыта. В этих условиях их совокупный выигрыш производителей будет соответствовать площади фигуры (7 + 8 + 9 + 10 + 11), а чистый выигрыш от развития международной торговли - (7 + 9 + 11). Что касается российских производителей зерна, то они в силу меньшей конкурентоспособности своего производства уступают свои позиции на внутреннем рынке иностранным конкурентам и сокращают производство. Их совокупный выигрыш сокращается до величины, соответствующей площади фигуры 3, в результате они несут чистые потери в размере, соответствующем площади трапеции 2. Таким образом, в результате развития международной торговли производители в импортозамещающих отраслях проигрывают, поскольку конкуренция со стороны более эффективных иностранных производителей вынуждает их снижать цены и сокращать объемы производства. А производители в экспортных отраслях выигрывают, так как, выходя на мировой рынок, они получают возможность расширить производство и продавать свою продукцию по более высоким ценам. Чистый выигрыш стран, участвующих в международном товарообмене. Определив влияние международной торговли на интересы потребителей и производителей в отдельности, оценим изменение благосостояния в стране-экспортере и стране-импортере в целом. Для наглядности сделаем это при помощи табл. 3.12. Таблица 3.12. Результаты участия в свободной торговле Страна экспортер (Канада) Страна импортер (Россия) потребители произвoдители чистый выигрыш страны потребители производители чистый выигрыш страны чистый выигрыш чистые потери чистый выигрыш чистые потери чистый выигрыш чистые потери чистый выигрыш чистые потери 7 + 9 7+9+11 11 2+4+5 2 4 + 5 Таким образом, анализ рассмотренной нами модели еще раз подтверждает вывод о том, что развитие международной торговли дает выигрыш всем странам. Однако если в стране-экспортере чистый выигрыш возникает в результате того, что выгоды производителей намного превосходят потери отечественных потребителей, то в стране-импортере, наоборот, общий прирост благосостояния обусловливается тем, что выгоды потребителей превосходят потери производителей продукции, конкурирующей с импортом. Этот вывод принципиально важен для объяснения причин государственного вмешательства в сферу внешнеторговых отношений. Распределение выигрыша от международной торговли между странами. Как следует из рассматриваемой модели, размер чистого выигрыша страны-экспортера (область 11 на рис. 3.15, б) зависит от физического объема экспорта (60 - 30 = 30) и того, насколько мировая цена превышает автаркическую (150 - 120 = 30). Аналогично величина чистого выигрыша страны-импортера (область (4 + 5) на рис. 3.15, a) зависит от физического объема импорта (50 - 20 = 30) и того, насколько понизилась цена в стране (200 - 150 = 50). Чтобы наглядно показать распределение выигрыша от торговли между странами, целесообразно использовать функции спроса (импорта) и предложения (экспорта) на мировом рынке (рис. 3.15, б). Легко убедиться, что данный график содержит всю необходимую для этого информацию: равновесный объем экспорта (импорта) и уровни цен до и после установления торговых отношений. Очевидно, что на этом графике чистый выигрыш страны-импортера равен площади между кривой спроса на импорт Dм и линией мировой цены, а чистый выигрыш страны-импортера - площади между линией мировой цены и кривой экспортного предложения Sx . Поскольку объем внешней торговли у обеих стран одинаков, распределение выигрыша зависит только от того, насколько в этих странах изменились цены относительно мировой цены\ В нашем примере цена в России упала на 33,3% [(200 - 150) : 150 · 100%], а цена в Канаде выросла на 20% [(150 - 120) : 150 · 100%]. Поэтому в результате выигрыш России оказался больше на 66,7%. Таким образом, хотя международная торговля и является взаимовыгодной, выигрыш от нее распределяется между странами неравномерно. Больше выигрывает та страна, в которой цены изменились в большей степени. 3.5 Общее равновесие в международной торговле 3.5.1. Равновесие в закрытой экономике При отсутствии внешней торговли экономика страны может быть интерпретирована как отдельный суперпотребитель, линия бюджетного ограничения которого может быть задана кривой производственных возможностей, а вкусы и предпочтения - социальной картой безразличия. Общее равновесие будет наблюдаться в точке, в которой граница производственных возможностей является касательной к самой высокой из возможных кривых безразличия (рис. 3.16). Углы наклона кривой производственных возможностей (UV) и кривой безразличия 1 в точке Р0 совпадают и равны углу наклона касательной MNK соответствующим кривым в точке Р0 . Напомним, что: угол наклона UV к оси продовольствия в точке Р0 равен альтернативным (предельным) издержкам производства1 продовольствия в точке Р0 ; угол наклона касательной MN равен отношению цен продовольствия и одежды (Рх /Ру ); Рис. 3.16. Общее равновесие в закрытой экономике угол наклона кривой безразличия 1 в точке Р0 определяется предельной нормой замещения (MRS)1 . Обратим также внимание на основное различие между вариантом с постоянными альтернативными издержками и вариантом с возрастающими издержками. В первом случае отношение цен товаров однозначно определялось углом наклона линии производственных возможностей, формализующей предложение товаров; информации относительно спроса для этого не требовалось. Для случая возрастающих альтернативных издержек отношение цен товаров в условиях равновесия может быть определено только с учетом спроса на соответствующие товары, который отражается характером кривой безразличия и соответствующим значением предельной нормы замещения. 1 Альтернативные издержки в теории равновесия международной торговли называют также предельной нормой трансформации. 1 Предельная норма замещения - такое количество единиц товара 2 (одежды), которым нужно пожертвовать, чтобы получить дополнительную единицу товара 1 (продовольствия) и при этом обеспечить сохранение существующего уровня потребления. 3.5.2. Равновесие в малой открытой экономике Предположим, что в результате, например, существенного снижения затрат на транспортировку продукции или устранения запретительных тарифов нашей закрытой экономике представляется возможность торговать продовольствием и одеждой на международном рынке. Экономическая система может быть охарактеризована как малая. Это означает, что продажа и закупки (экспорт и импорт) на мировом рынке не влияют на уровень мировых цен. Короче говоря, наша экономика - ценополучатель в международной торговле. Как в этих условиях страна достигает общего равновесия? Одна из важнейших особенностей международной торговли заключается в том, что решение производить товары в этом случае является не зависимым от решения о потреблении произведенной продукции. В отличие от закрытой экономики, которая производит ту корзину предметов потребления, которую граждане хотят потребить, открытая экономика использует международную торговлю, чтобы разрубить "гордиев узел" между производством и потреблением. Решение, какие товары производить, обусловливается критерием максимизации прибыли фирм, а решение, какие товары потреблять, определяется критерием максимизации полезности действий индивидуальных потребителей (рис. 3.17). Равновесие в условиях автаркии имеет место в точке P0 Рис. 3.17. Общее равновесие в малой открытой экономике Предположим, что страна имеет сравнительное преимущество в производстве одежды. Тогда с началом свободной торговли она будет наращивать производство одежды, сокращая производство продовольствия. Этот процесс будет продолжаться до тех пор, пока альтернативные издержки производства одежды не сравняются с относительной ценой одежды в мировом хозяйстве. Предположим, что международное ценовое отношение задается наклоном линии ST. Тогда экономика рассматриваемой страны будет перемещаться из точки Р0 в точку P1 , где альтернативные издержки (наклон границы производственных возможностей) равны международному ценовому отношению (наклону ST). Линия ST может быть интерпретирована как граница возможностей потребления. Это означает, что, производя объемы продукции, соответствующие точке Р1 , лежащей на линии ST, наша экономика может фактически потреблять любую комбинацию продовольствия и одежды, соответствующую точкам, расположенным на этой линии. Практически же это может быть реализовано посредством международного обмена товарами. Как соотносятся между собой граница производственных возможностей UV и граница возможностей потребления ST? Они имеют только одну общую точку Р1 - точку оптимальных объемов производства. Во всех остальных случаях граница возможностей потребления находится вне границы производственных возможностей, обеспечивая тем самым возможность потребления объемов продукции существенно больших, нежели те, которые может произвести национальная экономика. Так наглядно иллюстрируются экономические выгоды международной свободной торговли. Каким же будет объем потребления страны, вступившей в международные торговые отношения? Очевидно, он будет определяться координатами точки С, где граница возможностей потребления (ST) касается самой высокой из возможных социальных кривых безразличия (кривая 2). Заметьте, что национальная экономика не была бы способна достигнуть кривой социального безразличия 2, оставайся она закрытой, - граница производственных возможностей (UV) не достигает социальной кривой безразличия 2. Какими будут объемы экспорта и импорта рассматриваемой страны в равновесии в условиях свободной внешней торговли? Они могут быть рассчитаны как разница между произведенными и потребленными (использованными) количествами. Графически они определяются как катеты уже известного нам торгового треугольника Р1 JC. Таким образом, наша экономическая система экспортирует P1 J единиц одежды и импортирует JC единиц продовольствия. Заметьте, что P1 J = P1 D - JD, т. е. объем экспорта одежды устанавливается как разность между объемами внутреннего производства и потребления одежды. Аналогично JC = КС - KJ, т. е. объем импорта равен разности между объемами внутреннего потребления продовольствия и его внутреннего производства. 3.5.3. Выигрыш от торговли Очевидно, что торговля для каждой страны имеет смысл только в том случае, если она получает какой-то выигрыш от торговли. Иногда полагают, что выигрыш от торговли накапливается только в развитых странах. Это неверно. Мы уже не раз демонстрировали, что свободная внешняя торговля выгодна для каждой страны. Чтобы еще раз убедиться в этом, выделим в структуре выигрыша от торговли: 1) выигрыш от обмена (выигрыш от потребления) - преимущества, получаемые страной только из-за того, что она вступила в торговые отношения с другими странами. Или, другими словами, это выигрыш от производства в условиях свободной торговли той же самой корзины предметов потребления, которая производилась и в условиях автаркии; 2) выигрыш от специализации (выигрыш от производства) - преимущества, получаемые страной из-за того, что в условиях свободной торговли она сосредоточила свои усилия на производстве товаров, по которым она имеет сравнительное преимущество. Рис. 3.18. Разложение валового выигрыша от торговли на выигрыш от обмена и выигрыш от специализации Деление валового выигрыша от торговли проиллюстрируем с помощью графической модели (рис. 3.18). Равновесие в условиях автаркии достигается в точке R, где экономика достигает кривой социального безразличия 1. В условиях свободной торговли по относительным ценам, показанным абсолютным наклоном границы возможностей потребления ST, экономика производит объемы продукции, соответствующие точке Q, а потребляет объемы продукции, соответствующие точке N, достигая при этом кривой социального безразличия 3. Валовый выигрыш от торговли иллюстрируется движением от точки R до точки N. Его можно разложить на две составляющие: 1) движение от R к Е, что соответствует участию страны в международной торговле по мировым ценам, но без специализации, связанной с изменением структуры производства1 ; 2) движение от Е до N, соответствующее расширению объемов выпуска одежды в связи со специализацией (движение точки производства от R к Q). Если мы будем иметь дело с отсталой экономикой, которая не может изменить автаркическое состояние равновесия, граница ее производственных возможностей будет задаваться прямоугольником OGRH. В условиях свободной внешней торговли эта отсталая страна продолжала бы производить объемы производства, соответствующие точке R (таким образом, выигрыш от специализации будет нулевым), но переместила бы свое потребление в точку Е. Движение от R к Е обеспечило бы стране определенный выигрыш от обмена. 1 Представим, что речь идет о развивающейся стране, которая не может изменить структуру своего производства. 3.5.4. Баланс в условиях торговли Рассмотрим две страны, например Соединенные Штаты Америки и Великобританию. Каждая страна производит два товара: продовольствие и одежду, при условии увеличивающихся альтернативных издержек. Баланс в условиях автаркии устанавливается, как мы выяснили выше, путем взаимодействия между предельным уровнем трансформации (предложением) и предельной нормой замещения (спросом). Соответствующие графические модели представлены на рис. 3.19. В условиях автаркии США производят и потребляют объемы продукции, соответствующие точке Е, в которой кривая производственных возможностей MN касается кривой социального безразличия (7). Относительная цена в США на продовольствие до начала торговли, определяемая абсолютным наклоном в точке Е кривой MN к оси абсцисс, равна 0,25. Великобритания в условиях автаркии производит и потребляет объемы продукции, соответствующие точке Е'. Относительная цена продовольствия в Великобритании в условиях отсутствия внешней торговли равна 3,5. Таким образом, на момент начала международной торговли продовольствие в США является более дешевым нежели в Великобритании. С началом торговли производство в США сдвигается от точки Е к точке Q, а потребление - к точке S. Объем американского экспорта составляет VQ единиц продовольствия, а объем импорта - VS единиц одежды. США получают от международной торговли существенный экономический выигрыш, так как точка S, соответствующая объемам потребления продукции в США в условиях внешней торговли, находится на более высокой кривой безразличия, чем точка Е. Рис. 3.19. Специализация, основанная на сравнительном преимуществе: а - США; б - Великобритания Великобритания с началом торговли с США также сдвигает объемы производства из точки Е' в точку Q, а потребления - из Е' в S'. Следовательно, благосостояние Великобритании также улучшается. Торговые треугольники SVQ и Q'V'S' идентичны. Сразу отметим, что модель, представленная на рис. 3.19, иллюстрирует лишь заключительный шаг (этап) процесса международной специализации в соответствии с принципом теории сравнительных преимуществ. В реальной же действительности относительная цена равновесия, балансирующая торговлю между странами, определяется методом проб и ошибок в ходе протяженного во времени процесса, который продолжается до тех пор, пока не будут выполнены следующие два условия: 1) альтернативные издержки производства одноименного товара в обеих странах одинаковы (в нашем случае для продовольствия они равны 1,0); 2) торговля сбалансирована, т. е. каждая страна желает экспортировать то, что другая страна может импортировать (в рассматриваемом примере VS = V'Q' и VQ = V'S'). Подведем краткие итоги вышесказанному. Условия равновесия торговли лежат между автаркическими ценовыми соотношениями в США и Великобритании. В условиях равновесия торговли объем мирового предложения равен объему мирового спроса на обоих рынках (продовольствия и одежды). Специализация и свободная торговля позволяют обеим странам получить определенные экономические выгоды, в частности улучшить благосостояние своих наций. Страны осуществляют в условиях свободной торговли и внешнеторгового равновесия частичную специализацию, продолжая производить оба товара. 3.5.5. Модель общего равновесия международной торговли Рассмотренный подход к определению внешнеторгового баланса, к сожалению, не может претендовать на роль общего метода определения международного равновесия, так как рассмотренная выше модель может быть построена только с помощью метода проб и ошибок. Последующее развитие теории общего равновесия пошло по пути построения кривой предложения экспортного товара с учетом спроса на соответствующее количество импортного товара, получаемого по каналам международного торгового обмена1 . Каждая точка, расположенная на такой кривой предложения, характеризуется двумя координатами (параметрами): количеством одного товара, которое страна желает экспортировать при данных условиях торговли; количеством другого товара, которое страна имеет своей целью импортировать при текущих условиях торговли. Очевидно, что экспорт товара одной страной будет равен импорту данного товара другой только в равновесном состоянии. Чтобы уяснить, как строится кривая (функция) предложения страны, вернемся к рис. 3.19 и обратим внимание на то, что при условиях торговли, представленных графически линией DH, США производят и потребляют объемы продукции, соответствующие точкам Q и S. Рис. 3.20. Предложение отдельной страны в модели общего равновесия: а - производство и потребление США; б - экспорт и импорт США Следовательно, первая точка на искомой кривой предложения США будет определяться координатами (величинами): VQ на оси экспорта (продовольствия) и VS на оси импорта (одежды). Для определения других точек кривой предложения США при других условиях торговли необходимо повторить описанную выше процедуру: изобразить графически другие линии условий торговли, построить соответствующие новым точкам касания торговые треугольники, определить в каждом конкретном случае объем экспорта и объем импорта, а затем нанести на график предложения точку с соответствующими ей координатами экспорта и импорта. Соединяя все полученные точки непрерывной линией, как это представлено на рис. 3.20, получим функцию предложения США, учитывающую как собственно предложение (экспорт) страны, так и соответствующий ему спрос (импорт). Напомним, что в рассматриваемых ниже графических моделях экономика США имеет сравнительное преимущество в производстве продовольствия, а британская - в одежде. Рис. 3.20, а подобен рис. 3.19, а: он иллюстрирует производство и потребление в США с учетом экспорта и импорта, которые определяются по соответствующим торговым треугольникам. Рис. 3.20, б иллюстрирует равновесие для каждого конкретного случая условий торговли американского объема экспорта (продовольствие) и объема американского импорта (одежда). Например, по автаркической относительной цене продовольствия (р = 0,25) США производят и потребляют объемы продукции, соответствующие точке равновесия Е. Экспортное предложение США по такой цене будет, очевидно, нулевым, и на рис. 3.20, б оно представлено точкой в начале координат. При увеличении относительной цены равновесия до р = 1,0 США сдвигают объемы производства в точку Q, а потребление в этом случае характеризуется координатами точки S. Объемы экспорта продовольствия и импорта одежды соответствуют при этом катетам торгового треугольника SVQ. Заметим, что треугольник S'J'O' на рис. 3.20, б идентичен торговому треугольнику SVQ на рис. 3.20, а; он является зеркальным отражением SVQ. Аналогично при условиях торговли, равных р - 2,0, США производят товары в объемах, соответствующих точке R, а потребляют в объемах, соответствующих точке К, которой обозначено на рис. 3.20, б также предложение США, обусловленное условиями торговли ТОТ3 (р = 2,0). Рис. 3.21 является аналогичным рис. 3.20 и иллюстрирует кривую предложения Великобритании - страны, имеющей сравнительное преимущество в одежде. Автаркическое равновесие в Великобритании имеет место в точке Е, в которой относительная цена продовольствия р - 6,0. В этих условиях британское предложение является нулевым. При р = 3,0 Великобритания производит объемы продукции, соответствующие точке Q, а потребляет - точке S. Ее предложение в этом случае, определяемое катетами торгового треугольника QVS, отмечено на графике (рис. 3.21, б) точкой S'. Торговый треугольник QVS идентичен треугольнику S'J'O'. При условиях торговли р = 2,0 Великобритания увеличит объем производства одежды и ее экономика перейдет в положение, характеризуемое точкой R, с потреблением, соответствующим точке К (рис. 3.21, а). Соответствующее британское предложение (рис. 3.21, б) будет определено точкой К'. Рис. 3.21. Предложение страны-партнера в торговле: а - производство и потребление Великобритании; б - экспорт и импорт Великобритании Соединив точки О', S' и К' на рис. 3.21, б непрерывной линией, получим кривую предложения Великобритании в международной торговле. Рассмотренные кривые предложения, представляющие по своей сути комбинацию кривых спроса (импорта) и предложения (экспорта), всегда выпуклы относительно оси импорта, что свидетельствует о наличии у торгующих стран сравнительных преимуществ по экспортируемым товарам (в США - продовольствие, в Великобритании - одежда). Международное равновесие. Для обеспечения общего равновесия экспорт продовольствия из США должен быть равен импорту продовольствия Великобритании, и импорт в США одежды должен быть равен английскому экспорту этого товара. В общем случае международное равновесие обеспечивается такими условиями торговли, при которых мировая торговля сбалансирована, и мировое предложение в точности равняется мировому спросу на всяком и каждом рынке. Все производители продают все, что они желают продавать, а все потребители покупают все, что они желают купить. Все удовлетворены и не имеют никакого стимула изменить свое поведение. Воспользуемся рассмотренными кривыми предложения и установим с их помощью общий подход к определению общих условий равновесия. Совершенно очевидно, что международное равновесие будет иметь место в точке пересечения кривых предложения торгующих стран (США и Великобритании). Только при условиях торговли, соответствующих этому пересечению, будут полностью сбалансированы торговые потоки двух стран. Проиллюстрируем это графической моделью, представленной на рис. 3.22, которая объединяет кривые предложения США и Великобритании, рассмотренные соответственно на рис. 3.20 и 3.21. Рис. 3.22. Модель международного равновесия Кривые предложения США и Великобритании, совмещенные на одном графике, определяют все основные параметры международной торговли. Угол наклона ТОТ3 = ТОТ'3 представляет собой относительную цену, по которой осуществляется торговля между ними, отрезок OL - точное количество продовольствия, экспортированного США и импортированного Великобританией, отрезок OL' - точное количество одежды, экспортированной Великобританией и импортированное США. Точка пересечения кривых (К' = К) определяет точную относительную цену, по которой данное количество продовольствия будет обмениваться на данное количество одежды (p = 2). При этом точка К (К') - единственная точка, в которой желательный объем импорта каждой страны в точности соответствует желательному объему экспорта другой страны. Например, в условиях торговли р = 1,0 (ТОТ2 ) предложение США намного меньше, чем его желаемый объем импорта со стороны Великобритании. В этом случае будет иметь место избыточный спрос на продовольствие, определяющий давление на цену продовольствия в сторону ее повышения. В то же время будет иметь место избыточное предложение одежды со стороны Великобритании, обусловливая давление на цену одежды в сторону ее понижения. В результате относительная цена продовольствия будет повышаться, пока не будет достигнуто состояние международного равновесия. Рассмотренная нами модель международной торговли позволяет изучать все основные параметры международного обмена товарами и услугами и связанные с ним параметры национальной экономики. Она показывает условия производства (предложения) и предпочтения потребителей (спроса), а также объемы производства и потребления и относительные товарные цены в условиях отсутствия торговли, как и относительное преимущество каждой из стран. В условиях торговли модель показывает уровень специализации стран на производстве каждого товара, физический объем торговли, условия торговли, выигрыш от торговли и его распределение между странами. Общее международное равновесие достигается в случае одновременного уравновешивания спроса и предложения на товар как во внутренней, так и в международной торговле, т. е. на внутреннем и мировом рынках. 1 Показатель, синтезирующий спрос и предложение и показывающий, какое количество импортного товара требуется стране, чтобы побудить ее продавать соответствующие количества другого товара, в экономической литературе называют иногда взаимным спросом. 3.5.6. Общий подход к определению условий торговли страны В рассмотренных выше моделях условия торговли определялись нами на основе категории альтернативных издержек производства товаров. Например, под относительной ценой продовольствия (или условиями торговли) для США мы понимали число единиц одежды, которые обмениваются на одну единицу продовольствия. Эти условия торговли часто называют товарными условиями торговли, или чистыми бартерными условиями торговли. Такой способ расчета эквивалентен расчету условий торговли как отношения цены за единицу продовольствия к цене за единицу одежды1 . Таким образом, условия торговли конкретной страны могут быть рассчитаны через соотношение экспортных и импортных цен на определенный товар, если интерес представляет только данный товар, или через соотношение индекса экспортных и индекса импортных цен в целом, если анализируется торговля всеми товарами (и услугами): TOT = Индекс экспортных цен · 100 Индекс импортных цен Растущий показатель условий торговли (ТОТ > 100) означает, что при росте совокупной цены экспорта страны по сравнению с совокупной ценой импорта на каждую единицу экспортируемого товара становится возможным приобрести все большее количество импортных товаров. При этом считается, что благосостояние страны в этом случае растет; если же ТОТ < 100, то оно ухудшается. Однако такой вывод справедлив лишь при определенных условиях, в частности, когда "ухудшение" условий торговли в данной стране обусловливается результатами изменений у зарубежных партнеров, то есть экзогенными факторами. Если же речь идет о действии внутренних (эндогенных) факторов, необходим более глубокий анализ последствий изменения под их влиянием условий торговли. Например, в стране в результате использования суперэффективной технологии резко возросли объемы производства некоторого экспортируемого товара при существенном снижении цены на него. Условия торговли при этом для данной страны ухудшатся, откуда вовсе не следует, что страна что-то потеряет или торговля для нее станет менее выгодной. Страна может получать при этом выигрыш как от роста эффективности производства, так и от увеличения объема экспорта товара по более низкой цене. Таким образом, условия торговли дают важную информацию для оценки изменений в благосостоянии нации, но использовать ее следует только наряду с другими данными - об объемах торговли и о причинах изменения цен. 1 Обозначим: Qx - количество продовольствия; Qy - количество одежды; Рх - цена за единицу продовольствия; Ру - цена за единицу одежды; М - располагаемый объем средств. Тогда: Qx = М/РХ и Qy = М/Ру , а условия торговли у/х = Px /Py . 3.6.2. Теория жизненного цикла товара В середине 60-х годов американский экономист Р. Верной выдвинул теорию жизненного цикла продукта, в которой пытался объяснить развитие мировой торговли готовыми изделиями на основе специфики этапов их жизни, т. е. периода времени, в течение которого продукт обладает жизнеспособностью на рынке и обеспечивает достижение целей продавца. Теория жизненного цикла товара исходит из того, что некоторые страны специализируются на производстве и экспорте технологически новых товаров, тогда как другие - на производстве уже известных товаров. Наиболее развитые страны, обладающие большими объемами капитала и квалифицированной рабочей силой, в состоянии инвестировать большие средства в технологические нововведения, производить на их основе новую продукцию, получая таким образом постоянное (динамическое) сравнительное преимущество перед другими странами. В соответствии с данной теорией товар проходит пять стадий жизни в международной торговле. 1. Первая стадия называется стадией нового продукта. Новый продукт производится и потребляется в возрастающих масштабах только в той стране, где он был разработан. Обычно производство начинается с небольших масштабов и полностью ориентировано на внутренний рынок. 2. Вторая стадия называется стадией роста продукта. Товар совершенствуется, растут его продажи на внутреннем рынке, и начинается его экспорт за рубеж. Иностранной конкуренции пока нет, и страна имеет временную монополию в производстве и торговле данным товаром. 3. Третья стадия называется стадией зрелости товара. Технология товара отработана уже настолько, что становится неразумным его дальнейшее производство в самой стране, которая его разработала, с помощью ее рабочей силы. Куда эффективнее оказывается перенести часть уже стандартизированного производства в другие страны, где стоимость рабочей силы значительно ниже. Другие страны начинают производить данный продукт по лицензии для своего внутреннего рынка. 4. Четвертая стадия называется стадией падения производства товара. Используя более дешевую рабочую силу, имитирующая страна (страны) начинает не только поставлять товар на свой внутренний рынок, но и продавать его на рынке страны, разработавшей товар, вытесняя с него местных производителей. Конкуренция технологий переходит в плоскость ценовой конкуренции. Внутреннее производство в стране, разработавшей товар, быстро падает, и экспорт прекращается. 5. Пятая стадия называется стадией прекращения внутреннего товара. На ней имитирующая страна настолько опережает страну - разработчика товара, что последняя в итоге вынуждена вообще прекратить его внутреннее производство и насыщать внутренний рынок только за счет импорта из-за рубежа. Страна-разработчик в это время создает новый товар, который пока неизвестен зарубежным странам. История научно-технической революции второй половины XX в. дает многочисленные подтверждения модели жизненного цикла товара. Классическим примером прохождения товара через подобные этапы может быть история развития электроники. В течение первых лет после Второй мировой войны производители США доминировали на мировом рынке радиоаппаратуры, действовавшей на вакуумных трубках. Япония, используя дешевую рабочую силу, оказалась в состоянии обеспечить производство более дешевых и не уступающих по качеству радиоприемников и других электронных приборов на вакуумных лампах. В свою очередь, США наладили производство транзисторных электронных приборов. Через несколько лет Япония догнала США и в этой области производства, захватив затем значительную часть международного рынка электронной продукции. Следующий "виток" жизненного цикла этого товара был связан с разработкой и производством в США интегральных схем. 3.6.3. Теория внешнеторговой деятельности фирм В данной теории в качестве объекта анализа выступает не отдельная страна, а международная фирма. Объективной основой такого подхода является общепризнанный экономической наукой факт: значительная часть внешнеторговых операций фактически представляет собой внутрифирменный обмен: на внутрифирменные связи в настоящее время приходится около 70% всей мировой торговли товарами и услугами, 80-90% продаваемых лицензий и патентов, 40% экспорта капитала. Внутрифирменная торговля базируется на обмене полуфабрикатами и запасными частями, используемыми при сборке изделия, предназначенного для реализации на мировом рынке. При этом внешнеторговая статистика свидетельствует о том, что внешняя торговля быстро расширяется между странами, где находятся крупнейшие транснациональные корпорации. 3.6.4. Теория конкурентных преимуществ страны Попытку совместить на качественно новой основе теорию факторов производства и теорию внешнеторговой деятельности фирм предпринял американский экономист Майкл Портер1 . В конце 80-х годов он провел масштабное исследование около 100 отраслей в десяти крупнейших промышленно развитых странах, на которые приходилось более 50% мирового экспорта. В результате М. Портер разработал оригинальную теорию конкурентных преимуществ страны. Центральное место в его концепции занимает идея о взаимосвязи четырех главных параметров экономики, формирующих конкурентную макросреду, в которой действуют фирмы этой страны. По мнению М. Портера, основными параметрами, определяющими развитие современной международной торговли, являются: 1) факторные условия; 2) условия (параметры) спроса; 3) близкие и обслуживающие отрасли; 4) стратегия фирмы и конкуренция. Факторные условия. Рассматривая факторы производства с точки зрения их влияния на конкурентные преимущества страны, М. Портер наряду с традиционными факторами (труд, земля, капитал, предпринимательская способность) выделяет и такие факторы, как информационная обеспеченность научной, технической, а также рыночной структур, состояние транспортной системы, системы здравоохранения, системы связи и даже обеспеченность населения жилым фондом. Признавая значимость факторных условий, число которых у М. Портера весьма значительно, он, в отличие от создателей неоклассической теории международной торговли, считает, что эти факторы в своем большинстве страной не наследуются, а создаются в процессе развития (расширения) производства. Например, нехватка такого фактора, как земля, стала основой для разработки в Японии компактных технологических процессов, востребованных впоследствии на мировом рынке. Конкурентные преимущества, по мнению М. Портера, в конечном счете являются результатом эффективного сочетания и использования обстоятельств, имеющих место в стране, и стратегии, которая избрана конкретной фирмой. Условия той или иной страны могут создать обстановку, в которой фирмы могут достичь конкурентных преимуществ в международном плане, но дело самой фирмы - воспользоваться или не воспользоваться этой возможностью. Условия (параметры) спроса - это, в первую очередь, емкость спроса, динамика его развития, дифференциация спроса на виды продукта, требовательность покупателей к качеству товаров и услуг. Именно на внутреннем рынке в условиях развитого спроса должны получить апробацию новые изделия до выхода их на мировой рынок. Например, японцы, проживающие в небольших по габаритам жилищах, ориентировались на потребление дешевых энергосберегающих кондиционеров, которые стала выпускать японская промышленность. Впоследствии такие кондиционеры широко использовались во всем мире, что обеспечило их широкий экспорт японскими компаниями. Близкие и обслуживающие отрасли. Наличие в национальной экономике высокоразвитых родственных и поддерживающих отраслей, обеспечивающих отечественные фирмы в экспортно-ориентированных отраслях необходимыми материалами, полуфабрикатами, комплектующими изделиями и другими материальными средствами и информацией, выступает необходимым условием создания и поддержания конкурентного преимущества в мировой торговле для фирм соответствующих отраслей. Например, итальянские фирмы, производящие ювелирные изделия, процветают потому, что Италия является мировым лидером по производству машин для обработки драгоценных камней и металлов. Другой пример. В конце 60-х - начале 70-х годов XX в. на весьма прибыльном американском рынке больших мотоциклов британские фирмы были существенно потеснены японскими фирмами "Хонда" и "Судзуки". Одной из причин этого, как установили эксперты, было наличие у этих японских фирм дочерних компаний, чьей единственной задачей было изготовление для них специальных станков на основе самых последних технических достижений. Британские же фирмы использовали станки общего назначения, не имевшие уникальных конкурентных преимуществ. Стратегия фирмы и конкуренция. В обеспечении национального конкурентного преимущества немаловажную роль играют фирменная структура и конкурентная среда внутри страны, складывающиеся в результате соперничества фирм, прежде всего, отечественных. М. Портер категорически отрицает потенциальную полезность концентрации производства на одной национальной фирме, тем более защищенной государственной поддержкой. Большинство таких фирм отличается низкой эффективностью, расточительностью используемых ресурсов, низкой производительностью. Острая конкуренция на внутреннем рынке стимулирует выход фирмы за границу, способствует поиску внешних рынков. Преуспевающие фирмы, закаленные в "домашней" борьбе, используют приобретенные в этой борьбе конкурентные способности на более жестких (а порой и жестоких) мировых рынках. Чем ожесточеннее борьба "дома", тем больше вероятность того, что такие фирмы выдержат испытание временем и будут господствовать за границей. Конкуренция, с точки зрения М. Портера, должна носить глобальный характер. Необходимо продавать свой товар во всем мире, а не только на внутреннем рынке. Важное место в обеспечении конкурентоспособности продукции отечественного производства М. Портер уделяет фирменной стратегии и организационной структуре. При этом невозможно, по мнению М. Портера, выделить какую-либо универсальную фирменную стратегию, или систему управления, которая была бы одинаково применима всеми фирмами во всех странах. Итальянским фирмам, лидирующим в производстве мебели, светотехнических устройств, обуви, свойственны отсутствие жестких форм управления и способность к быстрым изменениям управленческих структур. Для немецких же фирм, эффективно специализирующихся в области производства оптики и точного машиностроения, типична жесткая система централизованного управления. Кроме рассмотренных выше, в общую систему параметров, определяющих конкурентные преимущества, М. Портер включает и роль случайных событий, которые могут либо усилить, либо ослабить сложившиеся конкурентные преимущества страны. Случайными являются события, которые имеют мало общего с условиями развития экономики страны и влиять на которые часто не могут ни фирмы, ни правительство. К наиболее важным событиям такого рода можно отнести новые изобретения, крупные технологические сдвиги (прорывы), резкие изменения цен на ресурсы (например, "нефтяной шок"), значительные изменения на мировых финансовых рынках, войны и т. п. В формировании национального конкурентного преимущества огромную роль играет правительство страны. Своей денежно-кредитной, бюджетно-налоговой и таможенной политикой оно прямо влияет на параметры спроса и факторы производства. Осуществляя антимонопольное регулирование, правительство оказывает воздействие на поддержание оптимальной конкурентной среды в ведущих секторах и отраслях национальной экономики, содействует развитию родственных и сопряженных отраслей, взаимодействующих с ведущими экспортными отраслями. Таким образом, теория М. Портера в настоящее время наиболее полно отражает все важнейшие параметры национальных экономик, определяющих в своей совокупности конкурентные преимущества той или иной страны. Отметим, что существуют и другие теории внешней торговли; однако все они, в том числе и рассмотренные выше, требуют дальнейшего развития и адаптации к современным весьма динамичным условиям международной торговли. 1 См.: Портер М. Международная конкуренция. Конкурентные преимущества стран. М, 1993. Глава 4 ТАРИФНЫЕ МЕТОДЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ В предыдущих разделах было показано, насколько выгодно странам участвовать в свободной торговле. Доказать обратное невозможно, так как существует огромное количество фактов, подтверждающих эффективность такого режима торговли. Получение же максимальной взаимной выгоды от свободной торговли предполагает, что движение товаров через государственные границы будет происходить без какого-то ни было вмешательства правительств соответствующих стран в этот процесс. Тем не менее, вот уже сотни лет практически все страны мира в той или иной степени препятствуют свободному развитию международной торговли, осуществляя ее государственное регулирование. Такое поведение правительства, влияющее на торговые отношения внутри страны и за ее пределами, называется экономической политикой государства. Очевидно, что экономическая политика, в том числе и международная торговая политика каждой страны, находится под влиянием ее экономического, социального, а также политического положения и не может не учитывать тесную взаимосвязь и взаимообусловленность процессов, происходящих как внутри экономической системы, так и за ее пределами в сфере международных экономических отношений конкретной страны с мировым хозяйством. Средства регулирования внешней торговли могут принимать различные формы, включая как непосредственное воздействие на цену (тарифы, акцизные сборы и т. д.), так и ограничения на количественные или стоимостные объемы поступающего в страну товара (квотирование, "добровольные" ограничения экспорта и т. д.). Наиболее распространенными средствами внешнеторговой политики служат таможенные тарифы, целями использования которых наряду с ограничениями свободы торговли являются получение дополнительных финансовых средств, регулирование внешнеторговых потоков или (и) защита национальных (отечественных) производителей. 4.2 Частичный равновесный анализ экономической системы в условиях импортного тарифа для малой страны Воздействие импортного тарифа на экономику отдельных стран различно и зависит от экономического веса страны в международной экономике. Напомним, что в международной экономике страна считается малой, если изменение спроса с ее стороны на импортные товары не приводит к изменению мировых цен, в противном случае страна считается большой. Кстати, большинство стран мира являются с этой точки зрения малыми. Рассмотрим влияние тарифа на экономику малой страны, на равновесие малой экономической системы. Сразу отметим при этом, что тариф на ввозимые в страну товары увеличивает цену этих товаров на внутреннем рынке. В результате объем выпуска отечественных товаров конкурирующей отрасли увеличивается, а объем спроса на импортные товары в стране уменьшается. Снижается объем импорта, так как сокращается разница между внутренним объемом спроса и внутренним объемом предложения. Сборы таможенной пошлины поступают в государственный бюджет, и происходит перераспределение доходов от потребителей к производителям. Результат введения импортной пошлины в малой стране представлен на рис. 4.1. Рис. 4.1. Частичный анализ равновесия экономической системы при тарифе На рис. 4.1 линия с отрицательным углом наклона Dd - кривая спроса на товар на внутреннем рынке. Линия с положительным углом наклона Sd - кривая внутреннего предложения товара. Равновесная цена - 25 ден. ед. (к примеру, долларов) за единицу товара. Предположим, что на мировом рынке стоимость 1 ед. товара составляла 10 долл., как это показано на рис. 4.1 линией абсолютно эластичного предложения Sw . В условиях свободной торговли внутренняя цена на товар упадет до уровня мировой цены, объем спроса увеличится до 150 тыс. шт. (точка С), а внутреннее производство снизится до 30 тыс. шт. (точка К). Таким образом, объем импорта составит 120 тыс. шт., что отражено на рис. 4.1 отрезком КС (MB). Предположим теперь, что правительством страны вводится таможенная пошлина, составляющая 5 долл. или 50% от цены товара. Поскольку речь идет о малой стране, факт введения ею импортного тарифа не окажет влияния на уровень мировых цен, который остается прежним. Это значит, что условия торговли страны не изменяются, а вырастает лишь внутренняя цена импортного товара на размер пошлины, т. е. на 5 долл., за что, видимо, будет расплачиваться потребитель. На рис. 4.1 введение тарифа вызывает перемещение графика мирового предложения Sw вверх на величину, равную размеру введенной пошлины. Новое предложение импортного товара показано горизонтальной линией Т. До тех пор пока отечественный товар будет являться совершенным заменителем импортному, отечественные производители всегда смогут назначить цену 15 долл. за единицу продукции. Таким образом, введение пошлины на импортные товары влечет за собой повышение цены до 15 долл. как на импортную, так и на отечественную продукцию. Проанализируем последствия введения импортной пошлины более подробно. При новом уровне предложения равенство внутреннего спроса и совокупного (внутреннего и внешнего) предложения достигается в точке F, в которой под защитой импортного тарифа объем внутреннего производства увеличивается на 15 тыс. шт. (отрезок КН (МН), а объем внутреннего потребления сокращается на 25 тыс. шт. (отрезок GC (АВ)). Соответственно объем импорта сокращается до 80 тыс. шт. (отрезок JF (NA). Итак, введение тарифа влечет за собой повышение цены на "защищаемую" продукцию и сопровождается следующими последствиями (эффектами). 1. Потребительский эффект возникает из-за того, что сокращается потребление товара в результате роста его цены на внутреннем рынке. Графически он может быть проиллюстрирован фигурой 4, демонстрирующей ущерб, нанесенный потребителям импортирующей страны в результате вынужденного снижения потребления товара. 2. Производственный эффект. При повышении цены на товар в результате введения таможенной пошлины для отечественных производителей становится выгодным увеличение объемов его производства на 15 тыс. шт. (отрезок MN). Таким образом, введение тарифа приводит к перераспределению ресурсов из других отраслей экономики в отрасль, находящуюся под защитой импортных ограничений. И если до введения тарифа граждане страны тратили на приобретение этих 15 тыс. шт. объем средств, соответствующий площади фигуры 5, то после введения тарифа их затраты возрастут на величину, соответствующую площади треугольника 2. Следовательно, область 2 отражает сокращение благосостояния потребителей, связанное с тем, что потребительский спрос переключается с более дешевой импортной на более дорогую отечественную продукцию. Эти дополнительные издержки потребителей и называют производственным эффектом. 3. Торговый эффект сопровождается, как было отмечено выше, сокращением объемов импорта. Если тарифная ставка превысит разницу между равновесной автаркической ценой (в нашем примере 25 долл.) и мировой ценой (у нас - 10 долл.), объем импорта снизится до нуля, и тариф станет запретительным. Запретительный тариф вынуждает страну вернуться в равновесное автаркическое состояние, что означает запрет импорта вообще. 4. Эффект дохода представляет собой объем увеличения доходов бюджета в результате обложения импорта пошлиной. Он исчисляется как объем импорта страны после введения тарифа, умноженный на размер таможенной пошлины, и графически иллюстрируется четырехугольником 3. Эффект доходов является потерей для потребителей, поскольку их доходы изымаются государством в доход бюджета. 5. Эффект перераспределения представляет собой перераспределение доходов от потребителей к производителям продукции, конкурирующей с импортом. Интуитивно совершенно ясно, что в результате введения таможенного тарифа в первую очередь страдают потребители импортных товаров. Ведь сам факт ввоза некоторого объема товара из-за границы свидетельствует о том, что потребитель предпочитает его отечественному. Вследствие обложения этого товара импортной пошлиной потребитель будет вынужден либо тратить на его приобретение большую сумму средств, либо приобретать его в меньших количествах, либо то и другое одновременно. Таким образом, таможенный тариф, ограничивая импорт, приводит к ухудшению потребительских возможностей. Потери покупателей, представляющие собой снижение потребительского излишка, можно подсчитать путем суммирования площадей фигур 1, 2, 3 и 4. Часть этих потерь перераспределится в пользу других категорий населения страны. В частности, дополнительный излишек производителей будет равен (соответствовать) площади фигуры 1, а доход от введения тарифа соответствует, как уже отмечалось выше, площади фигуры 3 и поступает в распоряжение правительства данной страны. В результате чистые потери и покупателей, и производителей страны в результате введения пошлины будут соответствовать сумме площадей фигур 2 и 4. Объединив результаты воздействия тарифа на потребителей, производителей и государственную казну, можно подвести суммарный итог влияния тарифной защиты на импортирующую страну в целом. При этом необходимо отметить, что тариф будет служить источником чистых потерь не только для импортирующей страны, но и для всего мирового хозяйства в целом. Для анализа этих потерь рассмотрим графическую модель на рис. 4.2. Рис. 4.2. Комплексный анализ последствий введения тарифа: MO - объем импорта в условиях свободной торговли; M1 - объем импорта в условиях пошлины; М - снижение объема импорта в условиях пошлины Левая часть рассматриваемой модели убедительно свидетельствует о том, что убытки потребителей превышают суммарную величину выигрыша производителей и импортных сборов, идущих в доход государства. Убытки, причиняемые стране введением тарифа, можно проиллюстрировать также при помощи модели рынка импортного товара (правая часть графика). Кривая спроса на импорт DM представляет собой разницу между тем, сколько данного товара хотят приобрести покупатели по конкретной цене, и тем, сколько товара по этой цене готовы произвести отечественные производители данной продукции. Такая интерпретация модели позволяет изобразить абсолютные потери страны областью (2 + 4), представляющей собой треугольник, высота которого равна размеру тарифа, а основание - общему сокращению импорта. Используя данную модель, чистые потери страны от введения тарифа можно оценить, пользуясь информацией, относящейся только к импорту, и не прибегая к построению кривых спроса и предложения. Какой же экономический смысл содержится в утверждении, что геометрически чистые потери стороны соответствуют области (2 + 4)? Нетрудно убедиться в том, что именно эта область представляет собой, по существу, преимущества от международной специализации и торговли, потерянные с введением тарифа. В частности, фигура 2 соответствует дополнительным издержкам, которые связаны с замещением импорта (15 тыс. шт.) внутренним производством. Это количество (отрезок MN) ранее привозилось из-за границы; его полная стоимость соответствовала площади фигуры 5; после введения тарифа оно производится внутри страны, и его полная стоимость равна сумме площадей фигур 2 и 5. Очевидно, что с введением таможенной пошлины государство теряет дополнительный доход, обозначенный цифрой 2. К чистым потерям государства, вызванным введением тарифа, относится и площадь, обозначенная цифрой 4. Действительно, объем товара, соответствующий отрезку АВ (25 тыс. шт.) ранее импортировался из-за границы на общую стоимость, равную площади фигуры 6. Этот объем импорта имел полную потребительскую стоимость, которая соответствовала сумме площадей (4 + 6). Стоимость, по которой этот объем импорта приобретался государством, соответствовала площади фигуры 6. Таким образом, излишек потребителей был равен площади фигуры 4. После введения тарифа покупатели оказались лишенными возможности приобретения этой части потребительского излишка. 4.3 Частичный равновесный анализ экономической системы в условиях импортного тарифа для большой страны Большая страна, в отличие от малой, варьируя объемом своего импорта, может оказывать определенное влияние на уровень мировых цен (с целью улучшения своих условий торговли). В частности, экономически значимая страна, вводя соответствующий тариф на ввозимую по импорту продукцию, может сократить объем импорта, а следовательно, и совокупный спрос на данный товар, в результате чего мировая цена на эту продукцию снизится. Если же цены на экспортируемую большой страной продукцию останутся при этом неизменными, она сможет тем самым улучшить условия своей внешней торговли. При этом, однако, нельзя не учитывать и отрицательный эффект, который всегда имеет место при введении страной импортного тарифа. Поэтому для определения общего влияния импортного тарифа на экономику большой страны необходимо провести сопоставительный анализ выигрыша большой страны от улучшения условий торговли и соответствующих негативных последствий введения таможенной пошлины. Проведем этот анализ при помощи графической модели, представленной на рис. 4.3. Рис. 4.3. Модель равновесия большой страны в условиях импортного тарифа: D D - линия внутреннего спроса большой страны; Sd - линия внутреннего предложения большой страны; Sw+d - линия внешнего и внутреннего предложения в условиях свободной торговли; Sw+d+t - линия совокупного предложения в условиях тарифа Т Равенство объемов спроса и предложения в условиях свободной торговли достигается в точке С, в которой объем спроса на товар составит Q5 , тогда как объем внутреннего предложения - лишь Q1 . Недостающее количество товара Q1 Q5 импортируется по мировой цене Pw , более низкой нежели внутренняя автаркическая цена на этот же товар Pd Предположим, что правительство большой страны в целях улучшения условий своей торговли вводит импортный тариф размером Т ден. ед., что сдвигает функцию совокупного предложения влево вверх до положения Sw+d+T Точка равновесия анализируемой экономической системы перемещается при этом в положение F, в результате чего: 1) возрастает до уровня Pw+T внутренняя цена на товар; 2) внутреннее производство возрастает на Q1 Q2 3) внутреннее потребление уменьшается на Q4 Q5 , 4) импорт страны сокращается до объема Q2 Q4 , 5) уровень мировой цены на товар падает до Pw . Анализируя рассматриваемую модель, нетрудно убедиться в том, что основное ее отличие от соответствующей модели малой страны заключается в оценке дохода, который в случае большой страны представлен сегментами (3 + 5). Часть государственного дохода в этом случае представляет собой перераспределяемый в пользу государства излишек отечественных потребителей, так называемый внутренний доход, соответствующий сегменту 3. Вторая часть поступлений в государственный бюджет большой страны формируется за счет иностранных поставщиков, вынужденных, столкнувшись в большой стране с импортным тарифом, снижать цену на свою продукцию. Сегмент 5, таким образом, иллюстрирует перераспределение доходов от иностранных производителей (экспортеров) продукции в государственный бюджет большой страны в результате улучшения условий ее торговли, обусловленного введением тарифа. Если 5 > (2+4), большая страна получает чистую выгоду от введения импортной пошлины (за счет стран, экспортирующих соответствующую продукцию). Если 5 < (2+4), когда эффект улучшения условий торговли меньше нежели сумма потерь, обусловленных введением тарифа, большая страна несет чистые убытки. Тариф, обеспечивающий максимум разности [(5 - 2+4)], называется оптимальным тарифом. 4.4 Общий равновесный анализ экономической системы в условиях импортного тарифа для малой страны Предположим, что небольшая страна, например Австрия, используя трудовые ресурсы и капитал, занимается выпуском стали и ткани, получая в результате постоянный доход при фиксированных объемах производства. Предположим также, что Австрия экспортирует сталь Рис. 4.4. Влияние тарифа на внутреннее производство и потребление и импортирует ткань по текущим мировым ценам: Рст =10 долл. и Ртк = 50 долл. соответственно. В условиях свободной торговли в Австрии, как правило, устанавливаются цены, преобладающие на мировых рынках (малая страна). Таким образом, относительная цена ткани составляет 5 (50 долл./10 долл.). Для защиты внутреннего производства ткани правительство Австрии вводит 20-процентную пошлину на импорт ткани. Как повлияет введение тарифа на экономику страны? Влияние на внутренние цены. Самое очевидное и непосредственное влияние введенная пошлина оказывает на внутренние цены. В результате введения тарифа возникает несоответствие между внутренними и мировыми ценами. В нашем случае внутренняя цена ткани увеличивается до 60 долл. Таким образом, если на мировом рынке относительная стоимость ткани остается равной 5, в Австрии она увеличивается до 6 (60 долл./10 долл.). Такое изменение внутренней относительной цены оказывает непосредственное влияние на экономику малой страны. Влияние на внутреннее производство и потребление. Как мы только что убедились, относительная цена импортного товара (ткани) с введением тарифа увеличивается. В результате происходит перемещение имеющихся ресурсов с производства стали (идущей на экспорт) на производство ткани (конкурирующей с импортной продукцией), как это показано на рис. 4.4. До введения пошлины объем производства в Австрии находился на уровне, соответствующем точке Р0 , где альтернативная стоимость стали по отношению к ткани (это отношение показывает наклон кривой производственных возможностей UV в точке P0 ) равна относительной цене стали на мировом рынке (определяющей абсолютную крутизну наклона бюджетной линии MN). С введением тарифа происходит увеличение относительной цены ткани при уменьшении относительной цены стали, что соответствует наклону новой бюджетной линии DF. В результате объем производства стали уменьшается, а объем производства ткани увеличивается: точка равновесия смещается из положения Р0 в положение Р1 . Таким образом, введение тарифа приводит к перераспределению ресурсов из отрасли, производящей сталь, в отрасль, находящуюся под защитой импортных ограничений и занимающуюся выпуском ткани. В этом и состоит эффект защиты внутреннего производства при введении тарифа. Влияние на стоимостной объем производства и благосостояние государства. Одним из наиболее важных результатов введения тарифа является уменьшение выпуска товаров по мировым ценам. Таким товаром для рассматриваемого примера является сталь, объем производства которой для точки P1 значительно ниже, чем оптимальный объем производства в точке P0 При уменьшении же объемов производства стали до объема, соответствующего точке Р1 , потребление в стране будет определяться новой бюджетной линией SР1 Т, параллельной MN. Общественное благосостояние Австрии неизбежно ухудшится, так как страна перейдет на более низкую кривую социального безразличия. Влияние тарифа на внутреннее потребление. Как мы уже убедились, при перемещении уровня производства в точку Р1 потребление в стране определяется новой бюджетной линией SP1 T. Но в какой именно точке находится потребление? Вот ответ, который, видимо, некоторых удивит: не в точке С' - точке касания бюджетной линии SP1 T с наивысшей кривой безразличия. Напомним, что наклон SP1 T определяется мировыми относительными ценами. Однако внутреннее потребление всегда происходит в соответствии с внутренними относительными ценами (определяющими наклон линии DF). Значит, точка, характеризующая потребление, находится на бюджетной линии SP1 T в точке, в которой предельная норма потребительского замещения равна внутреннему соотношению цен, т. е. в точке С1 . Тарифные поступления в государственный бюджет. Обратимся еще раз к рис. 4.4 и отметим, что в стране произведено продукции меньше, чем того требует потребление по внутренним ценам. Таким образом, линия DF, характеризующая в точке Р1 объем производства в условиях внутренних цен (определяемый как национальный доход по факторной стоимости), расположена ниже и левее линии GH, показывающей объем потребления при внутренних ценах (эта величина известна как совокупный расход). Чем обусловлена разница между этими двумя величинами? Разница между объемом производства и объемом потребления в условиях внутренних цен определяется величиной тарифных сборов, полученных государством. На графической модели (рис. 4.4) доход, получаемый правительством после введения тарифа на импортируемую ткань, представлен соответствующим ему отрезком DG. Правительство расходует тарифные поступления на государственные нужды или перераспределяет их между отдельными потребителями в виде безвозмездных социальных выплат или сокращения подоходного налога. Запретительный тариф. Влияние запретительного тарифа на макроуровне показано на рис. 4.5. Рис. 4.5. Запретительный тариф Кривая UV - это кривая производственных возможностей, кривые 1 и 2 - кривые социального безразличия. Соотношение мировых цен на сталь и ткань определяет абсолютную крутизну бюджетной линии MN. При этом в условиях свободной торговли соотношение внутренних цен устанавливается соотношением мировых цен. Первоначально объем производства определялся точкой Р0 , а объем потребления - точкой С0 . Правительство страны вводит тариф, вследствие которого происходит уменьшение внутренних цен (новое соотношение цен определяет наклон линии DF). Очевидно, что торговля в этом случае полностью прекращается, как только объемы производства и потребления достигнут автаркического равновесия в точке Р1 . Тариф станет запретительным. На рассматриваемом рисунке показана минимальная адвалорная тарифная ставка, при которой тариф становится запретительным. Очевидно, что дальнейшее увеличение размера пошлины уже ничего не изменит - тариф так и останется запретительным. 4.5 Общий равновесный анализ экономической системы в условиях импортного тарифа для большой страны Для анализа влияния тарифа на условия торговли возьмем две страны, например США и Великобританию, действия каждой из которых могут оказаться вполне достаточными для оказания влияния на международные цены (рис. 4.6). Первоначальное рыночное равновесие показано на рис. 4.6 при помощи кривых предложения для США и Великобритании и достигается в точке их пересечения (E0 ). США при этом экспортирует OS0 т стали в Великобританию в обмен на ОС0 м ткани. Наклон линии ТОТ0 , характеризующий соотношение индексов экспортных и импортных цен1 , определяет относительную стоимость стали по отношению к ткани в США. Рассмотрим, как повлияет введение правительством США тарифа на исходное равновесие рыночной системы? Из приведенного ранее анализа известно, что введение пошлины уменьшает объемы международной торговли, поэтому кривая предложения Рис. 4.6. Влияние тарифа на условия торговли США изменит свое первоначальное положение так, как это показано на рис. 4.6 пунктирной линией (ТОТ1 ). Таким образом, после введения тарифа рыночное равновесие перемещается в точку Е1 . Обратим внимание на тот факт, что условия торговли в США улучшились: новая линия ТОТ1 характеризующая соотношение экспортных и импортных цен в условиях пошлины, проходит круче по отношению к оси абсцисс (стали) нежели линия ТОТ0 . Это и есть желаемый результат, достигнутый США от введения ею таможенной пошлины на ткань. Итак, большая страна может значительно повысить эффективность своей внешнеторговой деятельности введением тарифа, потому что она имеет возможность использовать свою монополистическую и монопсоническую власть на мировых рынках. На рынке стали США действует как монополист, ограничивая объем предложения, а на рынке ткани выступает как монопсонист, сокращая объем спроса. В результате этого возникает дефицит стали на мировом рынке (в объеме S1 S0 ), тогда как предложение ткани избыточно (на величину С1 С0 ). Поэтому относительная цена стали (экспортируемой США) на мировом рынке увеличивается, о чем свидетельствует тот факт, что прямая ТОТ1 , характеризующая новое соотношение индексов экспортных и импортных цен, проходит круче по отношению к оси абсцисс, чем ТОТ0 , характеризующая условие торговли США до введения правительством США таможенного тарифа. Заметим, что малая страна испытывает недостаток в монополистической и монопсонической власти на мировых рынках. Вот почему небольшая страна, находясь в условиях совершенной конкуренции, не может влиять на рыночные цены. В этом и заключается основное объяснение того, почему небольшое государство не может диктовать другим странам микрохозяйственной системы свои условия внешней торговли, в то время как большая страна может это делать. 1 Наклон линии ТОТ0 к оси абсцисс может быть рассчитан как отношение OC0 /OS0 4.6 Фактический уровень защиты национального производства Номинальные тарифные ставки (публикуемые в стране) зачастую не позволяют точно оценить реальный уровень таможенной защиты, получаемой внутренними (национальными) производителями. Основная причина этого заключается в том, что номинальный тариф определяется только общей стоимостью импортируемой продукции, тогда как фактический уровень защиты - добавленной стоимостью отечественных товаров. Рассмотрим два примера, разъясняющих ситуацию. Пример 1. Предположим, что цена одной пары кожаной обуви на мировом рынке составляет 40 долл., и для производства одной пары обуви страна (к примеру, Италия) использует импортируемую кожу по цене 30 долл. (на одну пару). Добавленная стоимость итальянской обуви, рассчитываемая как разность между ценой за одну пару обуви и стоимостью приобретенного для ее изготовления сырья, равна в этом случае 10 долл. (40-30). Предположим также, что итальянское правительство вводит 25-процентный номинальный тариф на импортируемую в страну обувь. Внутренняя цена одной пары обуви увеличивается на 50 долл. Какой же будет фактическая степень защиты, обеспечиваемая итальянским правительством отечественным производителям обуви? Номинальная тарифная ставка, равная 25%, увеличивает добавленную стоимость от первоначального ее значения - 10 долл. - до 20 долл. (50-30). Таким образом, происходит увеличение добавленной стоимости на 100%. Это и есть реальный уровень защиты отечественного производства, который Италия обеспечивает производителям кожаной обуви. Пример 2. Предположим, что в дополнение к 25-процентной номинальной тарифной ставке на импортируемую обувь итальянское правительство вводит 10-процентный тариф на импорт кожи. Как это повлияет на фактический уровень защиты отечественной обувной промышленности? Как и в предыдущем примере, первоначальное значение добавленной стоимости V= 10 долл. (40 - 30). Добавленная стоимость с учетом тарифов на готовую продукцию (25%) и кожу (10%) составит V =17 долл. (50 - 33), что целесообразно проиллюстрировать при помощи рис. 4.7. Рис. 4.7. Расчет реального уровня защиты отечественного производства при использовании тарифов Относительный рост добавленной стоимости в данном случае составил 70% ((17 - 10) / 10 · 100). Из рассмотренных примеров следует, что тариф на промежуточный товар (в нашем примере - кожу) существенно влияет на реальный уровень защиты на конечную продукцию. В самом общем случае фактический уровень защиты F национальных; производителей может быть рассчитан по формуле F = V'-V · 100, V где V - добавленная стоимость при производстве товара в условиях свободной торговли; V' - добавленная стоимость в условиях применения таможенных тарифов. Запишем данную формулу в более подробном виде, введя для этого следующие обозначения: t - номинальная тарифная ставка на конечный продукт; tm - номинальная тарифная ставка на импортированные товары; α - доля импортируемых товаров в общей стоимости конечного продукта при отсутствии тарифов. Предположим, что мировая цена конечного импортного товара фиксирована на уровне Р. Внутреннее производство конечного товара требует определенного (фиксированного) количества промежуточного импортного продукта, чья цена на мировых рынках также фиксирована. При отсутствии тарифов стоимость импортируемой промежуточной продукции, которая идет на производство одной единицы конечного товара, - αР. Соответственно в условиях свободной торговли стоимость, добавленная в производство одной единицы конечного товара, составит: V = P - αP = P (1 - α). Теперь предположим, что страна вводит налоги на импортную конечную и промежуточную продукцию. Тогда внутренняя цена единицы конечной продукции повышается до (1 + f)P, а затраты на импорт промежуточного продукта для изготовления одной единицы конечного товара достигают величины (1 + tm ) αP. Добавленная стоимость в условиях действия тарифов составит: V' = (1+t)P-(1+tm )αP. По определению фактический уровень зашиты F = V'-V · 100, V Осуществляя подстановку и упрощая, получим: F = V'-V = (1 + t) P - (1 + tm ) αP - P (1 - α) = (1 + t) - (1 + tm ) α - (1 - α) V P (1 - α) 1 - α = 1 + t - α - αtm - 1 + α = t - αtm 1 - α 1 - α Теперь используем выведенное уравнение для того, чтобы сформулировать некоторые достаточно важные положения теории эффективной таможенной защиты. 1. Когда номинальные тарифные ставки конечного товара и импортируемых промежуточных продуктов равны (t =tm ), эффективная тарифная ставка становится равной номинальной ставке: F = t - αt = t(1 - α) = t 1 - α 1 - α 2. Когда номинальные тарифные ставки конечного товара и импортируемых промежуточных продуктов не равны (t ≠ tm ), необходимо различать два случая: 2а) если номинальная тарифная ставка конечного товара превышает ставку, взимаемую с промежуточных импортируемых товаров (т. е., если t > tm ), фактический уровень защиты выше, чем номинальная тарифная ставка конечного продукта; 2б) если номинальная тарифная ставка конечного товара ниже ставки, взимаемой с промежуточных импортируемых товаров (т. е., если t < tm ), фактический уровень защиты ниже, чем номинальная тарифная ставка конечного продукта. Для доказательства этого положения перепишем уравнение F следующим образом: t - αtm = t - αt + αt - αtm = t(1 - α) + α(t - tm ) = t + α (t - tm ) 1 - α 1 - α 1 - α 1 - α Учитывая, что 0 < α < 1, имеем α > 0 1 - α , откуда выводы 2а и 2б становятся совершенно очевидными. 3. Фактический уровень таможенной защиты может быть отрицательным! Это происходит при tm > t и существенной доле промежуточных; продуктов в стоимости конечного товара. Например, если t = 0,25%, α = 75%, tm = 0,50, то F =