Е. Н. Ведута Серия «В Ы С Ш Е Е О Б Р А З О В А Н И Е» ----------------------------------------------------------------------------------------------- Е. Н. ВЕДУТА СТРАТЕГИЯ И ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПОЛИТИКА ГОСУДАРСТВА Москва 2002 СОДЕРЖАНИЕ Введение ……………………………………………………………………..8 РАЗДЕЛ 1. ОСНОВЫ МЕТОДОЛОГИИ СТРАТЕГИИ И ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВА …………………………………………………………12 Глава 1. Понятия, предмет, сущность стратегии и экономической политики государства ……………………..12 1.1. Понятие и предмет стратегии и экономической политики государства………………………………12 1.2. Сущность стратегии и экономической политики государства…… . 14 1.3. Понятие цивилизованной стратегии развития………………………..17 1.4. Сущность стратегического планирования……………………………19 1.5. Экономические проблемы глобализации……………………………..21 Глава 2. Критерии классификации стратегий государства и индикаторы их качества ……………………………………22 2.1. Критерии классификации стратегий государства……………………22 2.2. Критерии качества стратегий государства…………………………...24 2.3. Экономические индикаторы качества стратегии государства………25 2.4. Социальные индикаторы качества стратегии государства………….28 2.5. Финансовые индикаторы качества стратегии государства………….31 Глава 3. Закономерности трансформации экономической политики государства в условиях домонополистического капитализма ………………………….35 3.1. Политика меркантилизма в становлении многополярного мира …………………………………………………35 3.2. Политика свободной торговли и золотомонетный стандарт в построении однополярного мира ……………………………………37 3.3. Политика неомеркантилизма в построении многополярного мира …………………………………..41 3.4. Аграрная стратегия России в условиях золотомонетного стандарта ………………………………42 3.5. Причины крушения золотомонетного стандарта…………………….44 Глава 4. Закономерности трансформации стратегии государства в цикле «инфляция – дефляция» ………………46 4.1. Инфляция как инструмент корпоративной стратегии государства ………………………………46 4.2. Переход от стремительной инфляции к мобилизационной модели экономики ……………………………..48 4.3. Критическая точка инфляции для перехода к дефляции …………...50 4.4. Дефляция как инструмент корпоративной стратегии государства ……………………………….51 4.5. Базовая таблица для анализа закономерностей трансформации стратегии государства в цикле «инфляция – дефляция» ……………52 4.6. Методы изучения стратегии государства в цикле «инфляция – дефляция» ……………………………..55 Глава 5. Связь стратегии и экономической политики государства с развитием экономической теории ……………………….…56 5.1. Критерий истины экономической теории…………………………….56 5.2. Колониальная политика и протекционизм в становлении многополярного мира и начала экономической науки ……………...58 5.3. Использование рекомендаций политической экономии для построения однополярного мира и их отрицание неомеркантилизмом…………. …………………………………………59 5.4. Кейнсианство и монетаризм как теоретическое обеспечение развития экономики по фазам цикла «инфляция – дефляция» ……………………………………………….63 5.5. Политическая экономия в обосновании социально эффективной стратегии ……………………………………66 Краткие выводы ……………………………………………………………71 Рекомендуемая литература ………………………………………………75 РАЗДЕЛ 2. МНОГОПОЛЮСНЫЙ МИР: ОТ ДЕФЛЯЦИИ К ИНФЛЯЦИИ ………………………..77 Глава 6. Политика финансовой стабилизации и политика рационализации в 20-х гг. ………………………77 6.1. Дефляция в установлении золотослиткового и золото - девизного стандарта ………………………………………………………………77 6.2. Политика финансовой стабилизации в Европе ……………………..80 6.3. Политика рационализации в США и Германии ……………………..84 6.3. НЭП как политика финансовой стабилизации и рационализации в условиях кредитной блокады …………………….87 Глава 7. Политика регулируемых денег ……………………………….92 7.1. Теория Кейнса в обосновании системы регулируемых денег …………………………………………92 7.2. Государственное регулирование экономики в Англии …………….99 7.3. Новый курс США …………………………………………………….101 7.4. Политика регулируемых денег во Франции ………………………..106 Глава 8. Централизованное управление экономикой для реализации отраслевых приоритетов …………………..107 8.1. Стратегическое планирование индустриализации экономики в СССР ……………………………..107 8.2. Мобилизационная корпоративная стратегия Германии……………119 Краткие выводы …………………………………………………………..123 Рекомендуемая литература ……………………………………………..128 РАЗДЕЛ 3. БИПОЛЯРНЫЙ МИР: КОНКУРЕНЦИЯ СТРАТЕГИЙ США И СССР ………..130 Глава 9. Стартовые условия для конкуренции стратегий США и СССР …………………………………………………..130 9.1. Стратегия США после второй мировой войны …………………….130 9.2. Принципы организации золотовалютного стандарта………………134 9.3. Краткосрочная дефляция и национализация собственности в странах Европы…………………………………….138 9.4. Стратегия СССР после второй мировой войны и ее «корневые» проблемы …………………………………………..140 Глава 10. Восстановление экономики Западной Европы и развитие ее экономической интеграции ………………..146 10.1. Неокейнсианство в обосновании политики денежной экспансии…………………………………….146 10.2. Политика денежной экспансии и помощь США в восстановлении экономики Западной Европы………….………..148 10.3. Экономическая интеграция стран Западной Европы…………………………………………………….152 Глава 11. Формирование мирового рынка ссудных капиталов как важнейшего инструмента стратегии США …………………………………………………154 11.1. Проблема дефицита платежного баланса США и возникновение еврорынка ………………………………………..154 11.2. Коллективная поддержка золотовалютного стандарта…………...157 11.3. Переход к плавающим валютным курсам и создание развитого мирового рынка ссудных капиталов…………163 Глава 12. Институциональные преобразования стратегии СССР и стран Восточной Европы …………………………..168 12.1. Диспропорциональность в развитии советской экономики и девальвация рубля ………………………………………………..168 12.2. Внедрение товарных представлений о социализме в стратегию СССР……………………………………………………172 12.3. Реформирование экономики стран Восточной Европы и развитие СЭВ ………………………………………………………178 Глава 13. Кредитная экспансия в развивающиеся страны ………...185 13.1.Цикличность экономического развития развивающихся стран…………………………………………………185 13.2.Создание международных экономических организаций, регулирующих движение товаров и капиталов в развивающиеся страны……………………….…………………….189 13.3. Курс индустриализации в странах Латинской Америки и Азии и проблема их внешней задолженности…………………………….193 Краткие выводы …………………………………………………………..198 Рекомендуемая литература ……………………………………………...204 РАЗДЕЛ 4. ОДНОПОЛЯРНЫЙ МИР: ЛИБЕРАЛИЗАЦИЯ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ ………208 Глава 14. Формирование условий либерализации мировой экономики …………………………………………208 14.1. Первый нефтяной шок и переход к многовалютному стандарту……………………………..208 14.2. Второй нефтяной шок и переход к политике высоких процентов …………………………..213 14.3. Монетаризм как доктрина либерализации мировой экономики ………………………………………………….216 14. 4. Интеграция финансовых рынков развитых стран с еврорынком ………………………………………………………..218 Глава 15. Либерализация экономики в развивающихся странах и странах с централизованной экономикой …………………..224 15.1. Открытие экономики развивающихся стран для иностранных инвесторов………………………………………224 15.2. Радикальное реформирование стратегии СССР и распад государства…………………………………………………233 15.3. Либерализация экономики стран Восточной Европы…………….239 Глава 16. Дефляционное развитие мировой экономики и перспективы однополярного мира …………………………246 16.1. Депрессия и региональные экономические кризисы ……………..246 16.2. Дефолт в России и предложения по трансформации стратегии…………………………259 16.3. Прогнозные сценарии развития мировой экономики …………….268 Краткие выводы …………………………………………………………..274 Рекомендуемая литература ……………………………………………...281 РАЗДЕЛ 5. СИСТЕМА НАЦИОНАЛЬНОГО СЧЕТОВОДСТВА (СНС) В РЕАЛИЗАЦИИ СТРАТЕГИИ ГОСУДАРСТВА ………………………………………288 Глава 17. Возможности использования СНС в стратегическом планировании национальной экономики ……………………………………288 17.1. Понятие, сущность и концепции СНС ……………………………288 17.2. Классификации информации в СНС ………………………………297 17.3. Повторный счет в расчетах ВВП. ………………………………….313 Глава 18. Межсекторный баланс (МСБ) как инструмент социально эффективной стратегии ………………………………324 18.1. Концепции схем межотраслевого баланса (МОБ) и межсекторного баланса (МСБ) ……………………………………..324 18.2. Концепции экономико-математического моделирования МОБ и МСБ…………………………………………………………..332 18.3. Принципы социально эффективной политики для реализации динамической системы МСБ ………………………….336 Краткие выводы …………………………………………………………..342 Рекомендуемая литература ……………………………………………...348 Краткое заключение ……………………………………………………..350 Приложение ………………………………………………………………355 ВВЕДЕНИЕ История свидетельствует, что в мировой экономике лидирующие позиции занимали, прежде всего, те страны, которые были вооружены эффективной национальной стратегией. Ухудшение геополитических позиций нашей страны в 90-х гг. явилось следствием не только чисто экономических обстоятельств, но и результатом недооценки стратегических вызовов со стороны соперничающих держав. Отсутствие упреждающей подготовки к неблагоприятному развитию событий приобрело хронический характер. Реформирование российской экономики наглядно показало, что слепое подражание типовым рекомендациям либерализации национальной экономики сделало страну, по сути, банкротом. Стратегия, реализующая принцип «отдавать старые долги при помощи новых», привела к деградации российской экономики, функционирующей за счет распродажи сырья и роста государственного долга, что приблизило доходы большинства граждан к физиологическому минимуму выживания. Либерализация национальных экономик сопровождается построением однополярного мира во главе с США и развертыванием глобального экономического кризиса. Его индикаторами являются рост дефицита платежного баланса США, эмитирующих мировую валюту, рост долгов всех государств транснациональным корпорациям и усиливающееся социальное неравенство, ведущее к сокращению платежеспособного спроса на продукты первой необходимости. Бремя нестабильности в наибольшей степени несут развивающиеся страны, в число которых попали Россия и другие государства СНГ, за которыми все более закрепляется роль сырьевых придатков, кладбища промышленных отходов мировой экономики. Согласно прогнозам нестабильность будет только возрастать, и смутные времена будут продолжаться десятилетия. Предпосылок для экономического роста - нет, что, учитывая опасности в экологической сфере и расцвет организованной преступности, вызывает беспокойство у человечества в начале третьего тысячелетия. В России, если не произойдет трансформация ее стратегии в национальную стратегию, являющуюся, по сути, социально эффективной стратегией, нацеленной на устойчивый рост качества жизни, то катастрофа будет неизбежна. Находясь между Востоком и Западом, Россия никогда не стояла у обочины цивилизации. Ее высокое значение в глобализации определяется не столько статусом ядерной державы, обладающей богатейшими природными ресурсами, как статусом державы с огромным практическим опытом социалистического эксперимента и с высочайшим уровнем образования, полученного в СССР, позволяющим именно России найти новую стратегию глобализации, нацеленную на культурный прогресс. Учитывая значимость России в глобализации и долгосрочные последствия разрушения глобальной стратегической стабильности, нынешнее руководство России уделяет особое внимание определению национальной стратегии для построения нового многополярного мира, нацеленного на культурное развитие зональной и мировой экономической интеграции. Для определения новой стратегии России, нацеленной на культурный прогресс, требуется соответствующий уровень экономических знаний в области разработки стратегии и экономической политики государства. При этом следует иметь в виду, что законы развития экономики остаются объективными, а конкретный выбор государством типа стратегии, приоритетов и механизмов ее реализации носит отпечаток субъективного и, следовательно, может способствовать или мешать успешному развитию общества. Успешные действия государства зависят от степени точности оценки реальной обстановки и уровня экономических знаний для определения потребностей развития общества и средств их реализации. При снижении уровня экономических знаний выбор стратегии государства приобретает все более субъективный характер. В дальнейшем ее субъективная реализация воспринимается как объективная и становится исходной в решении практических вопросов без научного анализа соответствия действий государства требованиям объективных законов развития экономики. В настоящее время проблемы стратегий и экономической политики государств освещаются в основном в историко-политическом аспекте. Это учебное пособие является первым в мире по изучению закономерностей развития практики стратегий и экономической политики государств, как целостной системы формирования государственных приоритетов и механизмов их реализации. В нем изучается экономический аспект трансформации типов государственных стратегий в циклах «многополярный – однополярный» мир и «инфляция –дефляция», их взаимосвязь со стратегиями развития зональной интеграции и глобализации, возможности использования систем национального счетоводства в расчетах стратегического плана. Так как любая стратегия государства предполагает формулирование его задач на достаточно большой период, то в основу изучения стратегий и экономической политики государств положен исторический подход. Цель учебного пособия «Стратегия и экономическая политика государства» состоит в приобретении экономистами систематизированных знаний о приоритетах и инструментах стратегии и экономической политики государства в зависимости от фазы циклического развития мирового сообщества и о возможностях использования системы национального счетоводства для практической реализации стратегии государства. Из указанной цели вытекают следующие задачи учебного пособия : · приобретение экономистами необходимой методологической базы для оценки сложившихся тенденций экономического и социального развития регионов России, других стран СНГ, Восточной и Западной Европы, Ближнего и Дальнего Востока, ЕС, США, ЛАСТ, АСЕАН, АТЭС и др.; · обучение методам выявления возможных стратегий государств и их региональной интеграции на основе анализа нормативных документов международных и государственных организаций, а также программ ведущих партий и движений в области экономической и социальной политики; · получение знаний и навыков в области разработки антикризисных экономических программ и предложений по корректировке текущей экономической политики государства, организации управления экономикой и финансами с учетом стратегических интересов государства в развитии зональной и мировой интеграции; · формирование у специалистов целостной картины единства всех экономических, социальных и финансовых процессов в государстве на базе систем национального счетоводства (СНС) и приобретение знаний для профессиональных заключений по состоянию бухгалтерского учета и организации банковского дела с позиции улучшения качества СНС; · обучение творческому применению СНС и ее интегрирующего раздела - межсекторного баланса для целей государственного регулирования экономики в зависимости от выбранной стратегии развития. На основе изучения учебного пособия студенты и преподаватели экономических вузов, а также все лица, интересующиеся экономикой, получат знания и навыки в области овладения концепциями стратегии и экономической политики государства, инструментарием их практической реализации для цивилизованного развития национальной экономики. Будем надеяться, что предлагаемый нами учебник внесет свой вклад в утверждение нравственности в экономической науке, прогресс человечности в России и мировой цивилизации. РАЗДЕЛ 1. ОСНОВЫ МЕТОДОЛОГИИ СТРАТЕГИИ И ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ ГОСУДАРСТВА Глава 1. Понятия, предмет, сущность стратегии и экономической политики государства 1.1. Понятия и предмет стратегии и экономической политики государства Государство представляет собой политическую организацию людей, живущих на определенной экономической территории, административно управляемой правительством данной страны, в пределах которой лица, товары и деньги могут свободно перемещаться. В практической деятельности государство реализует политику, которая выражает интересы господствующей социальной группы (слоя, корпорации) или является компромиссом между интересами групп, если таких групп несколько. Политическая стратегия государства определяет направленность изменений баланса сил социальных слоев на определенном этапе исторического развития. Исходя из стратегических задач, государство поддерживает общественный порядок, регламентирует деятельность граждан и создает условия для развития личной инициативы, охраняет безопасность, законную свободу и собственность каждого, способствует развитию тех или иных нравственных ориентиров в обществе. Если стратегия государства усиливает его позиции в мировом сообществе, то ее можно считать национальной , в противном случае - антинациональной . Экономическая стратегия государства определяет трансформацию приоритетов и инструментов государственного вмешательства в экономику для реализации его политической стратегии. Она характеризует направленность действий государства и принципы их реализации в самом общем виде для долгосрочного периода. Экономическая политика конкретизирует принципы государственного вмешательства в экономику для реализации его стратегических задач в текущем периоде в разрезе следующих взаимосвязанных направлений деятельности государства: - внешнеэкономическая политика по отношению к экспорту и импорту товаров и услуг, привлечению иностранного капитала и вывозу капитала за рубеж; - институциональная политика по изменению организации экономики– созданию новых или устранению старых экономических, социальных и финансовых институтов, изменению их функций и связей; - структурная политика в области изменения макроэкономических пропорций между конечным потреблением и валовым накоплением, доходами и расходами государства, экспортом и импортом, отраслевых и региональных структур экономики; - социальная политика в сфере развития социальных услуг, дифференциации доходов социальных слоев и поощрения тех или иных видов деятельности; - инвестиционная политика по установлению масштабов инвестиций, их источников и направлений использования; - политика ценообразования в области регулирования цен на потребительском рынке и цен производителей; - финансовая политика в области формирования и использования государственных финансовых ресурсов, контроля за целевым использованием средств государственного бюджета; - денежно-кредитная политика в области денежного обращения и кредита; - региональная политика по отношению к экономической интеграции регионов и их социальному расслоению; - зональная политика по отношению к экономической интеграции с ближними государствами. Данный перечень направлений экономической политики государства изменяется в зависимости от исторического этапа развития. К ним можно добавить отраслевую политику в разрезе отраслей материального производства и непроизводственной сферы (например, промышленная политика или политика в области здравоохранения), политику в области приватизации или реприватизации собственности, налоговую политику и т.д. Однако все эти направления детализируют указанные выше направления экономической политики. Из перечня направлений экономической политики видно, что предметом изучения курса «Стратегия и экономическая политика государства» является систематизация знаний в области мер государственного воздействия на экономику для выявления закономерностей выбора государством стратегических приоритетов и инструментов их реализации в конкретно-исторических условиях. Любая деятельность предполагает наличие плана или четко определенной последовательности действий во времени и в пространстве для достижения поставленных целей. В экономической деятельности план приобретает форму баланса , увязывающего производство (ресурсы) и распределение (использование) благ и доходов, и является важнейшим инструментом реализации стратегии государства. Бюджет государства, увязывающий его расходы с доходами, уже есть план. Такое планирование было известно еще древним государствам. 1.2. Сущность стратегии и экономической политики государства К началу 20-го века экономическая политика формировалась путем компромиссов между промышленниками и аграриями, между сторонниками усиленного протекционизма и свободы торговли. Однако цивилизованные страны все большее внимание стали уделять социальной политике - проблемам деятельности рабочих союзов, картелей (трестов) и их взаимоотношениям, уровню жизни граждан и сглаживанию социального неравенства. Важнейшим приобретением науки экономической политики становится постепенное распространение в обществе знаний об относительности пользы применения той или иной ее системы, определяемой стратегическими национальными интересами. «Идеалом экономической политики является такое решение экономических вопросов, при котором на первом месте стоят прочные и существенные интересы нации» /24, т,79, с.263/. Упрямое следование государств рекомендациям некой доктрины в интересах эгоистически пользующихся своей силой групп ведет его к тяжелым потрясениям. Отечественная экономическая мысль сформулировала такие важнейшие руководящие принципы экономической политики, как принцип эффективности производства и принцип справедливости распределения благ и доходов. Принцип эффективности производства выражается в снабжении граждан государства наибольшим количеством продуктов при заданном объеме затрат или, что то же самое - в выпуске заданного количества продуктов при наименьшем объеме затрат. Конечный продукт для граждан государства или конечный продукт непроизводственного назначения, складывается из продукта для: потребительского рынка; развития социальной инфраструктуры (науки, культуры, здравоохранения, жилищно-коммунального хозяйства, бытового обслуживания, пассажирского транспорта и связи) и поддержания экологического равновесия; содержания институциональной инфраструктуры (органов государственной власти и управления, денежно-кредитной и финансовой систем) и поддержания общественного порядка; целей обороны; резервов на случай стихийных обстоятельств; внешнеэкономической деятельности. Распределение национальных ресурсов по каждому непроизводственному направлению конечного продукта осуществляется исходя из государственных приоритетов. Структуру конечного продукта по каждому непроизводственному направлению определяют эксперты. На потребительском рынке экспертами является все население, «голосующее» за предложенный продукт в рамках своих денежных доходов. Итоги «голосования» выражаются в ценах равновесия, информация по которым используется производителями для оптимизации структуры предложения в целях повышения уровня благосостояния граждан. Однако и здесь государство влияет на определение структуры продукта, чтобы ограничить спрос на него (например, акцизы на продажу водки, табака и т.д.) и производство некоторых продуктов. В соответствии с принципом эффективности производства желательно использовать национальные ресурсы таким образом, чтобы получить быстрый рост конечного продукта непроизводственного назначения в оптимальной структуре, заказанной потребителями. Однако при этом можно нарушить справедливость распределения доходов и стабильность развития экономики. Принцип справедливости распределения доходов выражается в стремлении сгладить неравенство доходов граждан страны и в увеличении доходов каждого по его вкладу в рост эффективности производства. На первый взгляд, стремление сгладить неравенство доходов граждан является утопичным. Однако страна, в которой быстро увеличиваются темпы экономического роста, но при этом одновременно увеличивается неравенство доходов, неизбежно идет навстречу своей гибели. Усиление социального неравенства внутри государства, способствуя росту криминализации государства, означает угрозу его внутренней безопасности. Поэтому, по мнению известного французского экономиста Л. Столерю, координация роста доходов различных граждан в зависимости от их вклада в рост эффективности производства, и сглаживание неравенства их доходов становится даже не составной частью экономической политики государства, а ее основой. Обычно в современной экономической литературе к руководящим принципам экономической политики, помимо эффективности и приемлемого неравенства в распределении доходов, относят еще и стабильность , понимая под нею низкие темпы инфляции, безработицы и экономического роста. Действительно, стабильность может быть нарушена, если после быстрых темпов экономического роста («перегрева») начнется резкое их замедление с последующим кризисом перепроизводства. Для гарантии стабильности нужен не быстрый, а устойчивый экономический рост, что, в свою очередь, предполагает как развитие отраслей, определяющих технический прогресс, так и отраслей, обеспечивающих сбалансированное развитие экономики и достижение полной занятости, исходя из динамики структуры конечного продукта. Понятно, что при таком ходе событий будет обеспечиваться и стабильность национальной валюты. Степень ориентации деятельности государства на реализацию руководящих принципов экономической политики государства определяет сущность его стратегии. Полная их реализация означает выход государств на социально эффективную стратегию развития , которая обеспечивает устойчивый рост конечного продукта в оптимальной структуре для граждан, достижение полной занятости, отсутствие инфляции и справедливое распределение доходов. Нарушение хотя бы одного из этих принципов означает реализацию государством корпоративной стратегии в эгоистических интересах властвующего социального слоя (корпорации) за счет снижения уровня жизни всех остальных. Несоответствие экономической стратегии принципам эффективности производства и справедливости распределения благ, как и потеря доверия к ней внутри или вне государства, служит серьезным сигналом для властных структур об угрозе безопасности государству. Введение понятия экономической безопасности государства означает признание примата экономики над политикой в обеспечении внутренней и внешней безопасности государства и, следовательно, необходимость самого серьезного его внимания к проблеме эффективного использования национальных ресурсов и справедливого распределения доходов. 1.3. Понятие цивилизованной стратегии развития Государствам нужна цивилизованная стратегия, обеспечивающая прогрессивное развитие общества (development de l’etat social) и человечности (de l’etat intellectual). Уровень цивилизации определяется не только развитием общественных и политических отношений, но и развитием морали и просвещения. Гизо, изучавший развитие цивилизации в целом, как развитие социальное и развитие интеллектуальное, считал, что развитие идей предшествует социальному улучшению. По Боклю прогресс цивилизации определяется, прежде всего, расширением и углублением знаний, большим распространением его в народе, поскольку великие догматы, из которых слагаются нравственные системы, практически не подвергаются изменениям. В отличие от Восточной цивилизации, где религия и искусство отодвигали на задний план познание объективных законов, главным двигателем Западной цивилизации служит наука , что и объясняет привилегированность их большинства граждан по отношению к нищенствующему большинству других стран. Великий русский писатель Л.Н. Толстой, резко критиковавший цивилизацию, ухудшающую жизнь масс, требовал прямого служения науки и искусства улучшению жизни масс, а не только верхам общества. Для государства, выбирающего социально эффективную стратегию развития, задача просвещенности граждан для переориентации всей системы морали в направлении «социальной справедливости» становится приоритетной. Известный экономист либеральной австрийской школы Ф. Хайек, считая важным воздействие морали на экономическую и политическую жизнь государства, признает способность разума «переориентировать всю нашу систему морали в направлении, обычно представляемом сейчас как «социальная справедливость»». Выступая против «высокомерия» разума, настаивающего на социальной справедливости, он не отказывает разуму совершенствовать того, что «разум, пусть осторожно и постепенно, может быть обращен на изучение, критику и обоснование отказа от традиционных институтов и нравственных принципов» / 20, с. 19/. Однако спонтанное развитие нравственных традиций необходимо для реализации корпоративной стратегии, ведущей неизбежно к утверждению тоталитаризма, как «высокомерия разума». Поэтому Ф. Хайек, противопоставляя рыночный порядок и спонтанное развитие нравственных традиций сознательной организации центральной властью экономики со строгим следованием рационально сконструированной «разумом» системе морали, фактически защищает корпоративный порядок и торжество сиюминутной выгоды над высшими моральными ценностями. Его утверждение о том, что тоталитаризм присущ лишь централизованному управлению экономикой и невозможен в рамках рыночного порядка является неверным. План и рынок - всего лишь инструменты, использование которых может способствовать как прогрессу, так и деградации государства и мировой цивилизации. Можно согласиться с Л. Столерю, в том, что ушло в прошлое то время, когда подчиненный народ беспрекословно следовал за своим обожествляемым предводителем, способным завоевать империи и прогреметь на весь мир. История действительно демонстрирует возрастающую роль экономики по отношению к политике, «когда политическая, географическая и военная структуры запрещают нации верить в возможность перевернуть всю карту мира, для того, чтобы создать эквивалент Римской империи или гегемонии Наполеона...»/17, с. 12/. Внимание нации переносится на внутреннею проблему - на проблему наилучшего использования национальных ресурсов. Однако такая точка зрения была господствующей во Франции в 70-х гг. Сегодня одна из основных причин могущества развитых стран над всеми другими состоит в их способности использовать рынок международных ссудных капиталов для перераспределения доходов, создаваемых в других странах, в свою пользу. Стратегия глобализации, нарушающая принцип справедливости распределения доходов, ведет цивилизацию к гибели. Истинно цивилизованной стратегией развития глобализации становится социально эффективная стратегия. 1.4. Сущность стратегического планирования Ведущим противоречием второй половины 20-го века стало соперничество двух супердержав - США и СССР. Для завоевания мирового господства стратегией США становится рост государственных инвестиций в другие стран с превращением доллара, как главного экспортного продукта, в мировые деньги. Главной стратегической задачей СССР было поддержание военного паритета с США за счет централизованного распределения государственных инвестиций, обеспечивающего приоритетное развитие отраслей, определяющих технический прогресс. Таким образом, управляющим параметром стратегического планирования развития мировой экономики (стратегия США) и национальной экономики (стратегия СССР), как последовательности мер, предпринимаемых государством для решения его стратегических задач, становятся государственные инвестиции . Разные цели стратегий и возможности их реализации определили принципиальные отличия систем стратегического планирования. Исходя из необходимости разработки и реализации стратегического плана, определяются параметры экономической политики, в т.ч. требуемые институциональные преобразования экономки. Таким образом, алгоритм реформ в обществе может быть представлен в виде: «стратегия - нравственность – экономическая наука – стратегический план – экономическая политика – бытие – господствующие социальные группы». США для направления развития мировой экономики в русло национальных интересов требовалось создание международных координирующих организаций. Функция краткосрочного кредитования государств под условие проведения должниками рекомендуемой экономической политики закрепляется за Международным валютным фондом (МВФ), а функция долгосрочного кредитования – за Международным банком реконструкции и развития (МБРР или Мировой банк). Для межгосударственного регулирования движения товаров было подписано Генеральное соглашение по торговле и тарифам (ГАТТ). После войны приоритетным направлением экспорта капиталов из США становятся страны Западной Европы и Япония, как стратегические союзники в конкуренции со странами, выбравшими стратегию СССР. С середины 50-х гг. в центре внимания США оказываются страны Азии, Африки и Латинской Америки, а в 80-х гг. массированный экспорт капиталов устремился в социалистические страны. Координация действий стран «семерки» и создание международного рынка ссудных капиталов позволили перенести основное бремя нестабильности международной финансовой системы, вызываемое долларовым «навесом» над реальной экономикой, на государства, импортирующие капитал в связи с захватом их рынков и сокращением затрат на их рабочую силу и сырье. В то время как США занимались совершенствованием международной финансовой системы, СССР нуждался в переходе к социально эффективной стратегии, что предполагало разработку адекватной экономической теории, лежащей в основе стратегического планирования эффективного использования государственных инвестиций в направлении устойчивого роста уровня благосостояния граждан. В ней, в частности, нужно было дать ответ на вопрос, поставленный еще либеральной австрийской школой, о путях использования рынка для оптимизации сбалансированности реальных и финансовых потоков в национальной экономике. Отсутствие «подсказок» мирового опыта и подмена научного подхода к решению этой сложной и пионерной проблемы партийными резолюциями определила невозможность ее решения, что постепенно усиливало корпоративную направленность стратегии государства в интересах должностных лиц. Такой ход событий привел СССР к росту внешней задолженности странам «семерки», сырьевой ориентации, технологической и продовольственной зависимости в мировой экономике и, в конечном счете, к его проигрышу в конкуренции супердержав. 1.5. Экономические проблемы глобализации Глобализация, направляемая международными экономическими организациями на построение однополярного мира, привела к высокой степени централизации и концентрации капиталов и социальному расслоению мирового сообщества, взаимозависимости экономического развития государств и росту их долгов транснациональным корпорациям, ухудшению экологической безопасности цивилизации в целом. Одна из важных проблем глобализации состоит в том, что рост прибылей корпораций за счет роста монопольных цен и, следовательно, сокращения реальной заработной платы, воспроизводит условия кризиса неплатежеспособности во все больших масштабах. Другая проблема связана с ростом безработицы и локализацией бедности в определенных государствах, что «питает» развитие международного терроризма. Масштабность и сложность объекта при отсутствии системности мер, предпринимаемых международными экономическими организациями для решения проблем глобализации, усиливает хаотичность в их действиях, что объективно ведет к разрушению глобальной стратегической стабильности. Задача ее восстановления значительно упрощается при переходе к многополярному миру, в котором крупным государствам (блокам государств) отводится принципиально новая роль – разработка и реализация социально эффективных стратегий, нацеленных на цивилизованное развитие глобализации. К таким государствам (блокам государств), способным обеспечить себя основными ресурсами, относятся Россия (СНГ), ЕС, Америка (Северная и Южная), Азиатско - Восточный регион (АТР) и другие. Кому из государств (блока государств) предстоит быть первым в реализации социально эффективной стратегии? Понятно, что в ней могут быть заинтересованы, прежде всего, те государства, у которых национальной стратегией может быть лишь социально эффективная стратегия. Сегодня корпоративная стратегия является национальной для тех государств, которые могут использовать международные рынки товаров и капиталов для перераспределения доходов, создаваемых в других государствах, в свою пользу. В условиях построения однополярного мира она, в конечном счете, становится национальной лишь для США. Однако данная стратегия, разрушающая цивилизацию в целом, становится в долгосрочной перспективе антинациональной для США. У России есть все, чтобы стать пионерным государством, вышедшим на магистральный путь развития цивилизации. Она располагает огромной территорией с умеренным климатом, огромными запасами топливно-энергетических и минеральных ресурсов, плодородных земель и других природных богатств, высочайшим уровнем интеллектуального потенциала. Ее ресурсный потенциал на душу населения в 2 - 2,5 раза превышает ресурсный потенциал США, в 6 раз Германии и в 18-20 раз Японии. Существует потенциал высококвалифицированных ученых и специалистов, способный решать сложнейшие задачи в области науки, техники и производства. Созданная производственно-технологическая база военно-промышленного комплекса (ВПК) не уступает в ряде отношений технологической базе передовых стран Запада, в том числе и США, о чем свидетельствует существовавший паритет оборонной мощи СССР и США. Требуется лишь одно - разработка и практическая реализация долгосрочной научной программы социально эффективного развития. Глава 2. Критерии классификации стратегий государства и индикаторы их качества 2.1. Критерии классификации стратегий государства Причины становления и развития того или иного типа стратегии государства и принципов государственного вмешательства в экономику на конкретном этапе развития кроются в интересах господствующих в нем социальных слоев. В предыдущем параграфе были рассмотрены критерии классификации стратегий на национальные и антинациональные, социально эффективные и корпоративные. Возможны и другие критерии классификации типов стратегий государств. Так, с точки зрения перспектив участия страны в международном разделении труда можно выделить экспортоориентированную и импортозамещающую стратегии, стратегию автаркии, или изоляционистскую стратегию. Экспортоориентированные стратегии можно, в свою очередь, классифицировать по видам превалирующей группы товаров или услуг в общем объеме их экспорта. Возможна классификация стратегий в зависимости от отраслевых (например, ВПК) и институциональных приоритетов (например, приватизация государственной собственности) развития национальной экономики, от преимущественно используемых инструментов – плановая или рыночная экономика, инфляционная или дефляционная стратегии, от принципов организации экономики или распределения доходов в государстве – капиталистическая или социалистическая экономика и т.д. В зависимости от ослабления или усиления протекционистского характера деятельности государства можно выделить три типа экономических стратегий - либеральную, регулируемую и мобилизационную. Либеральная стратегия означает, что экономика государства становится все более открытой для свободного движения товаров и капиталов. Если затем государство устанавливает контроль за движением товаров и капиталов, то его стратегия переходит в регулируемую . В случае необходимости выживания государство вынуждено усиливать прямое вмешательство в производство и внешнеэкономические связи, и его стратегия становится мобилизационной . Возможен и обратный процесс – переход от мобилизационной стратегии к регулируемой, когда ослабевает прямое вмешательство государства в экономику, но сохраняется контроль за движением товаров и капиталов. Если затем контроль за движением товаров и капиталов постепенно снимается, то стратегия государства переходит из регулируемой в либеральную. Таким образом, регулируемая стратегия является промежуточной между либеральной и мобилизационной. Переход к ней от либеральной стратегии связан с усилением контроля за движением товаров и капиталов, а переход к ней от мобилизационной стратегии - с ослаблением прямого вмешательства государства в производство и внешнеэкономические связи. Учитывая множественность критериев классификации стратегий, любая стратегия государства может характеризоваться множеством признаков. Так современная стратегия США является корпоративно либеральной и в то же время национальной стратегией для США, поскольку служит построению однополярного мира во главе с США. В то же время она является инфляционной, поскольку имеет место рост дефицита платежного баланса США. Напротив, корпоративно либеральная стратегия ЕС является дефляционной, так как в основе создания единой европейской валюты «евро» лежат принципы финансовой стабилизации. Мобилизационную стратегию СССР в период второй мировой войны, нацеленную на выживание государства за счет собственных ресурсов, можно считать социально эффективной, несмотря на инфляцию, которая тогда была необходима для военной перестройки экономики. 2.2. Критерии качества стратегий государства При оценке качества стратегии государства целесообразно учитывать ее краткосрочные и долгосрочные последствия с точки зрения устойчивого улучшения жизни граждан. При таком подходе стратегию США можно считать качественной в краткосрочной перспективе, но некачественной в долгосрочной перспективе, так как она ведет к разрушению цивилизации в целом. Стратегия ЕС является менее качественной, нежели стратегия США, поскольку ее дефляционный характер ухудшает инвестиционную активность и ведет к росту безработицы. Еще менее качественными являются стратегии экономически зависимых стран - импортеров капитала, к числу которых относится и Россия. В долгосрочной перспективе качественной стратегией для всех государств является социально эффективная стратегия. Поэтому абсолютным критерием качества стратегии государства является степень ее соответствия социально эффективной стратегии. При неразработанности адекватного ей инструментария практическая реализация этой стратегии невозможна. Наличие необходимого инструментария и пропаганда принципа справедливости, лежащего в основе стратегии, даст власти нужный кредит доверия для проведения институциональных преобразований экономики, отвечающих требованиям практической реализации стратегии. О качестве стратегии в краткосрочном периоде позволяют судить экономические, социальные и финансовые индикаторы. Определим эти индикаторы для стратегии России за последние 10 лет, в течение которых имели место рыночные преобразования российской экономики. 2.3. Экономические индикаторы качества стратегии государства Они характеризуют сложившиеся тенденции развития экономики с точки зрения реализации в экономической политике государства принципа эффективности производства. К ним относятся показатели темпов экономического роста, эффективности использования национальных ресурсов, изменения структуры экономики и внешнеторгового оборота. Главным сигналом ухудшения качества стратегии является снижение доли производственных инвестиций в объеме ВВП, следствием чего являются спад производства и ухудшение его структуры, приобретение узкой сырьевой специализации в международном разделении труда. По данным системы национальных счетов объем ВВП в 2000 г. сократился почти на 1/3 по сравнению с его объемом в 1991 г., объем валового накопления – почти в 3 раза, а объем валового накопления основного капитала – в 4 раза. Следствием низкой инвестиционной активности явилось ухудшение позиций России в мировой экономике. С 1991 г. по 1996 г. все «весомые» страны, доля которых в производстве мирового ВВП составляла в 1995 г. не менее 1%, имели рост. Исключением оказалась Россия. Уже в 1995 г. она оказалась на 12-ом месте после Бразилии и Индонезии. Прогнозируется, что при сохранении нынешних тенденций Россию к 2010 году по производству ВВП на душу населения могут обойти Вьетнам и Мозамбик. В то же время самые высокие темпы развития экономики были достигнуты странами, имевшими высокие индексы роста инвестиций - Китаем, Таиландом и Южной Кореей. За 10 лет производство ВВП на душу населения увеличилось в Китае более чем в 2 раза, а в России уменьшилось на 1/3. Следует заметить, что Китай, как и Россия, характеризуется страной с переходной экономикой. Однако Китай, в отличие от индустриальной России, был аграрной страной, использующей примитивную технику при обработке земли. Ограниченная приватизация сельского хозяйства в Китае с отказом от коммун и организация зон свободного предпринимательства способствовала значительному росту производства продовольствия и дешевых товаров народного потребления, предназначенных для экспорта. Иногда снижение темпов экономического роста может быть оправдано прогрессивными изменениями в отраслевой структуре экономики, ведущими к увеличению доли отраслей, определяющих технический прогресс. Однако в условиях опережения спада производственных инвестиций по сравнению с производством реального ВВП происходит моральная и физическая деградация промышленности. За 10-летний период производство основных видов продукции в натуральных единицах сократилось примерно в несколько раз практически по всем наименованиям тяжелого, электротехнического и транспортного машиностроения, станкостроительной и инструментальной промышленности. Наиболее быстро в общем объеме машиностроения сокращается удельный вес новой продукции (освоенной впервые), что ведет к длительному отставанию России в освоении мировых научно-технических достижений. Прямым следствием снижения инвестиционной активности является ухудшение обороноспособности страны. Концепция сохранения военного паритета с США, действовавшая до 1991 г., определяла лидирующие позиции в инвестиционных расходах отраслей обрабатывающей промышленности, составляющих основу ВПК. Теперь, исходя из доктрины открытой экономики, экономика страны приобрела четко выраженную сырьевую ориентацию. Примерно до 60 % мобилизуемых инвестиционных ресурсов направляется в ТЭК, а остальные отрасли получают по остаточному принципу (4,1% машиностроению). Приоритетной отраслью приложения прямых инвестиций США, являющегося крупнейшим иностранным инвестором в российскую экономику, выбрана нефтегазовая отрасль. Укрепляют свои инвестиционные позиции ЕС и Япония, ориентирующаяся на освоение природных ресурсов восточных регионов России. Самой России все трудней становится поддерживать необходимый уровень хозяйственного освоения районов Севера и Дальнего Востока, материальную инфраструктуру (сооружение дорог, мостов, портов, систем связи, жилищное и культурно-бытовое строительство), материальные резервные и страховые фонды для обеспечения ритмичной работы производства, экологическое равновесие. Продолжается снижение грузооборота и пассажирооборота предприятий транспорта. Дальнейшее снижение инвестиционной активности не позволит обеспечивать необходимый уровень минимальных требований национальной безопасности. Особенно опасно развивается ситуация с продовольственной безопасностью государства. Объем сельскохозяйственного производства, темпы спада которого превысили темпы спада промышленности, составил в 2000 г. 63% от уровня 1990 г., а у США, лидера по производству самых передовых технологий, объем сельскохозяйственного производства за 10 лет вырос на 10%. Такой спад сельскохозяйственного производства объясняется значительным ухудшением материально-технического снабжения. Продажа автобензина сократилась за 10 лет в 6 раз, дизельного топлива – в 4 раза, обеспеченность сельскохозяйственных предприятий тракторами упала в 1,4 раза, комбайнами – в 1,3 раза. Индикаторами способности государства эффективно использовать национальные ресурсы служат уровень безработицы и уровень использования производственных мощностей. По темпам роста уровня безработицы Россия оказалась в числе лидирующих стран. Если в США уровень безработицы имел тенденцию сокращаться, то в России уровень безработицы практически устойчиво возрастал. К 1996 г. по численности безработных Россия опередила США. Рост общей численности безработных в России сопровождается увеличением времени «вынужденного» отдыха и средней продолжительности поиска работы. Устойчиво уменьшается уровень использования производственных мощностей по всем видам продукции. В соответствии с сырьевой ориентацией экономики особенно быстро сокращаются мощности и занятость в отраслях обрабатывающей промышленности. Так летом 1998 г. в машиностроении из 100 единиц оборудования только 5 использовались более чем на 50 %, 35 единиц - на 30 %, 20 единиц - на 10 %, остальные 40 % не работали вовсе. Обновление основных фондов на российских предприятиях практически остановилось. Степень износа основных фондов основного вида деятельности для всей промышленности на конец 1991 г. составляла 45,2%, а на конец 2000 г. – 55,3%. Более высокие темпы износа основных фондов наблюдались в машиностроении и металлообработке, где этот показатель вырос с 42,7% на конец 1991 г. до 55,3% на конец 2000 г. Россия зарабатывает на реформы и выплату долгов главным образом за счет экспорта топливно-энергетических ресурсов и сырья. Доля чистого экспорта в структуре использования ВВП выросла с 0,3% в 1991 г. до 20,4% в 2000 году. При этом в мировом экспорте и импорте доля России сократилась с 2,1% в 1990 г. до 1,7% в 2000 г. и с 2,3% до 0,5% соответственно. У России положительное сальдо торгового баланса выросло с 10,7 млн. долл. в 1990 г. до 136,9 млн. долл. в 2000 г., а у США, основным продуктом экспорта которых является доллар, выросло отрицательное сальдо торгового баланса с 123,4 млн. долл. до 476,5 млн. долл. Недоинвестирование производства ведет к спаду производства и в экспортоориентированных отраслях. Компенсировать убытки, вызываемые падением мировых цен на нефть, сырьевики не могут из-за низкой эффективности устаревших производственных фондов. Поскольку основные месторождения сырья уже выработаны, а приобретение новых технологий за рубежом дорого, то Россия становится все более привлекательной для Запада, как «кладбище» экологически опасных отходов. Нарушение сбалансированного развития единого национального рынка, приведшее к развалу СССР, усиливает неравенство регионов по инвестиционной активности и темпам спада производства, что способствует экономической дезинтеграции страны. Дела у других стран СНГ, не обладающих, как Россия богатыми сырьевыми запасами, хуже. Учитывая стратегические интересы России в зональной интеграции со странами СНГ, ухудшение их положения в мировом сообществе является негативной тенденцией для России. Таким образом, все экономические индикаторы указывают на то, что в течение прошедших 10 лет стратегия России является некачественной. Снижение инвестиционной активности свидетельствует об отсутствии мотивов эффективного управления собственностью. Однако возможно, что основная задача экономической политики в течение этого периода состояла в создании консолидирующего общество среднего слоя, способного в перспективе обеспечить нужный экономический рост. Для такой оценки качества стратегии требуется анализ социальных индикаторов. 2.4. Социальные индикаторы качества стратегии государства Они характеризуют сложившиеся тенденции развития социальных процессов с точки зрения реализации в экономической политике государства принципа справедливости распределения благ. К ним относятся показатели динамики реальных доходов населения и доли бедного населения, чьи среднедушевые доходы ниже величины прожиточного минимума, показатели развития социальной инфраструктуры. Главным сигналом усиления социальной напряженности в обществе является увеличение роста доходов господствующих социальных слоев за счет уменьшения доходов других не в связи с большим их вкладом в рост общественного благосостояния, а в связи с главенствующей ролью в распределении благ. Такой ход событий ведет к размыванию консолидирующего общество среднего слоя и раскалыванию общества на непримиримые группы. Инфляция может быть использована государством как для созидательных целей - стимулирования экономического роста и создания прогрессивной структуры экономики, так и для перераспределения доходов и имущества в пользу господствующих социальных слоев. Это связано с тем, что индексация заработной платы отстает от темпов инфляции, а доходы от предпринимательской деятельности изменяются одновременно вместе с ценами. В течение 10 лет для индустриальных стран с развитой экономикой были характерны низкие темпы инфляции. Более высокие темпы инфляции наблюдались у стран, выбравших стратегию индустриализации, как, например, у Республики Кореи и Таиланда. Из «весомых» стран по темпам инфляции впереди России оказались лишь Бразилия и Аргентина. Однако в странах Латинской Америки имелись определенные успехи в инвестировании производства. В России, учитывая спад производства, деградацию структуры экономики и огромную утечку капиталов за рубеж, можно утверждать, что инфляция использовалась государством как инструмент обесценивания доходов наемных работников и капиталов государственных предприятий, чтобы дешево продать их новому господствующему слою –отечественным предпринимателям. Правительство России вынуждено и далее использовать инструмент инфляции для обслуживания государственного долга. Индекс потребительских цен в России вырос в 1994 г. в 2011 раз по отношению к 1990 г., а среднемесячная заработная плата увеличилась за этот период лишь в 727 раз. Далее наметилась тенденция замедления динамики потребительских цен. При этом опережающими темпами растут цены на потребительские товары и услуги жизненной необходимости, прежде всего, на жилищно-коммунальные услуги, что увеличивает количество граждан с денежными доходами меньше величины прожиточного минимума. Благодаря инфляции доля оплаты труда в объеме денежных доходов населения за прошедшие 10 лет уменьшилась с 76,4% до 61,4%, социальных трансфертов - с 14,7% до 14,4%, а доли доходов от предпринимательской деятельности и доходов собственности увеличились с 3,7% до 15,9% и с 2,5% до 7,1% соответственно. Процесс дифференциации доходов был приостановлен в 1995 г. Однако в условиях спада производства помимо традиционно уязвимых групп (многодетные, неполные семьи, инвалиды, пенсионеры, учащиеся и др.) в категорию бедных попадают новые большие группы экономически активного населения, способные своим трудом самостоятельно обеспечить необходимый уровень благосостояния. Коэффициент Джини, характеризующий степень неравномерности распределения доходов в обществе, вырос с 0,260 в 1991 г. до 0,399 в 2000 г. Доля общего числа экономически активного населения, потерявшего работу в связи с продолжающимся спадом производства, увеличивается. Отсутствие мотивов к активной инвестиционной деятельности предприниматели «компенсируют» сокращением своих расходов за счет роста задолженности по заработной плате и уклонениями от уплаты налогов. Суммарная задолженность по заработной плате на 1января 2002 г. составила 29,9 млрд. рублей, а по налогам и сборам – 575,2 млрд. руб. Уменьшение бюджетных доходов сужает базу для финансирования пенсий, пособий, стипендий, отраслей социальной инфраструктуры, фундаментальной науки, правоохранительной деятельности и обороны. Для погашения задолженности по заработной плате и социальным трансфертам растет государственный долг. За 10 лет постоянного снижения расходов вся бюджетная сфера пришла в упадок. Рост доли бедного населения России сопровождается расслоением наемных работников по профессиональному признаку и региональной принадлежности. Наблюдается значительное опережение темпов роста среднемесячной заработной платы в сырьевых отраслях и финансово-кредитной сфере экономики. Зарплата большинства работников бюджетной сферы в течение нескольких лет держится ниже прожиточного минимума. Разрушаются научные школы, падает качество подготовки подрастающего поколения и средняя продолжительность жизни. Неравномерность размещения приоритетных отраслей по территории России и локализация застойной бедности в отдельных регионах и странах СНГ увеличивает вероятность непредсказуемого поведения, угрожающего безопасности государства. Таким образом, все социальные индикаторы указывают на то, что стратегия России является некачественной. Однако возможно, что основной задачей экономической политики в течение этого периода было стимулирование экспортного производства для погашения накопленного государственного долга. Для этого нужно требуется анализ финансовых индикаторов. 2.5. Финансовые индикаторы качества стратегии государства Они характеризуют сложившиеся тенденции в развитии финансовой и денежно-кредитной системы государства с точки зрения реализации в экономической политике государства принципа эффективности производства и принципа справедливости распределения доходов. Завышение ставок процента за кредит по сравнению с нормой прибыли, снижение доли долгосрочных кредитов в кредитных вложениях в экономику и снижение уровня рентабельности продукции являются финансовыми индикаторами нарушения принципа эффективности производства. Инфляция и рост задолженности по заработной плате и социальным трансфертам, рост кредиторской и дебиторской задолженности, перекосы в уровнях рентабельности и индексов цен производителей по отраслям являются финансовыми индикаторами нарушения принципа справедливости распределения доходов. Главным сигналом угрозы финансового краха государства является рост государственного долга на фоне спада производства и снижения инвестиционной активности. Это означает, что правительство обеспечивает текущие потребности в деньгах не для создания условий эффективного экономического роста, а под заклад несуществующих будущих доходов, что, в конечном счете, ведет к «проеданию» национального богатства в счет будущих поколений, банкротству власти и резидентов страны. По объему внешней задолженности Россия находится в числе лидирующих государств. На начало 1996 г. долги России составили почти 130 млрд. долл., что вдвое больше задолженности бывшего СССР. В 2001 г. внешняя задолженность Аргентины, испытавшей финансовый кризис, составляла 144,2 млрд. долл., а у России - более 130 млрд. долл. В отличие от Аргентины, сальдо по счету текущих операций платежного баланса России остается положительным, что во - многом поддерживается высокими ценами на нефть. Однако, учитывая низкие темпы развития мировой экономики, потепление климата, ожидается падение мировых цен на нефть. Характерной чертой финансовых кризисов в условиях либерализации национальных экономик стал резкий рост краткосрочной иностранной задолженности с последующим массовым оттоком спекулятивного капитала, вызывающим обвал на фондовых рынках и вынужденную девальвацию национальных валют. Так, высокая краткосрочная иностранная задолженность вызвала в 1997 г финансовый кризис стран Юго - Восточной Азии, а в России обвал на фондовом рынке, приведший к значительному удешевлению акций ведущих компаний. В то время она составляла для России 38 млрд. долл. и была больше, чем в Индонезии - 34,7 млрд. долл. и Тайване - 22 млрд. долл. Ухудшение внешнеэкономической конъюнктуры и резкое обострение проблемы управления государственным долгом вызвали в 1998 г. финансовый кризис в России. Последовавшая за этим гиперинфляция наглядно продемонстрировала степень «дутости» российской экономики. Количество каналов, втягивающих Россию в функционирование глобальной финансовой системы, увеличивается. Расширилось привлечение синдицированных кредитов, предоставляемых по ставке «ЛИБОР», и увеличилось превышение обязательств над активами российских банков за рубежом. Накапливаемые Центральным банком золотовалютные резервы и высокие ставки рефинансирования не могут спасти рубль от глобальных финансовых спекулянтов, поскольку объем ежедневных валютных сделок превышает 1 трлн. долл., а годовой ВВП России почти в 4 раза меньше. Гигантский спекулятивный пузырь достиг размера 300 трлн. долл. при всемирном производстве не более 40 трлн. долл. Индикатором расстройства финансовой системы является бюджетный дефицит, для покрытия которого государство в течение прошедшего десятилетия вынуждено вновь и вновь занимать по принципу «финансовой пирамиды», что, в свою очередь, увеличивает его расходы на обслуживание государственного долга. Высокие доходы, получаемые от продажи нефти и газа, позволили свести бюджеты 2000 и 2001 гг. с профицитом. Однако доля расходов федерального бюджета на обслуживание государственного долга продолжает расти. Если в 1990 г. она составляла 6,8%, то в 2000 г. - 14%. Существует и проблема сбора доходов в бюджет, поскольку между прогнозом и реальным развитием экономики имеются грубые расхождения, а самыми простыми способами уклонения от налогов остаются бартер и расчеты «налом», не отражаемые в бухгалтерском учете. Для ослабления кризиса неплатежей широкое применение в 1997 г. получило вексельное обращение, что создало условия для построения вексельных «пирамид» и усложнило проблему сбора налогов, но усилило контроль криминальных группировок. Растущая задолженность государства, держателями которой выступают нерезиденты, и перспективы платежного баланса делают девальвацию национальной валюты неизбежной. Она может осуществляться как скачкообразно, так и устойчиво. В условиях «дутых» финансов денежное обращение всегда колеблется между двумя рифами – инфляцией и дефляцией, цель которой - финансовая стабилизация. После финансового кризиса в августе 1998 г. финансовая стабилизация потеряла свою привлекательность для экспортеров. Правительство было вынуждено вновь запустить инфляцию для стимулирования экспортного производства, что повлекло некоторое оживление отечественной экономики. Последовавший затем рост цен на мировом рынке нефти позволил вновь перейти к финансовой стабилизации. Однако перспективы снижения мировых цен на нефть и недовольство промышленного лобби подталкивают Россию вновь перейти к высоким темпам инфляции, но уже для поддержки отечественного ВПК. Продолжающаяся инфляция в стране стимулирует спрос граждан на доллары, что способствует дополнительной эмиссии рублей, а значит и их обесценению. Индикаторами дефицита наличных рублей являются рост задолженности по заработной плате и социальным трансфертам. Такое искусственное уменьшение платежеспособного спроса населения уменьшает сбыт продукции и дополнительно увеличивает спад производства. Тон инфляции задают также главные монополисты, стремящиеся иметь высокую норму прибыли за счет изменения соотношений между ценами производителей, заработной платой и прибылью, получаемых в разных отраслях экономики. Инфляция издержек проявляется в опережающем росте цен производителей по сравнению с ростом потребительских цен. Ожидается, что рост тарифов на грузовые перевозки, на отпуск электроэнергии и цен на газ скажется на усилении инфляции в 2003 г. Ценовые диспропорции предопределяют завышенную прибыльность сырьевых отраслей и неплатежеспособность отраслей обрабатывающей промышленности, сельского хозяйства, жилищно-коммунального хозяйства. Организация фондовых рынков такова, что процедура банкротства предприятий не ведет к эффективной смене собственников и, следовательно, усиливает спад отечественного производства и деградацию его структуры. Регионы-доноры не желают финансировать дотационные субъекты Федерации. Всю ответственность за хозяйственные трудности регионы возлагают на правительство. Многие регионы и фирмы напрямую обращаются к внешним кредитам. Некоторые области и республики создают даже свои золотые запасы, а субъекты Федерации установили в ближнем и дальнем зарубежье свои представительства. Правительство, не имея финансовых средств, вынуждено дистанцироваться от экономических проблем регионов и пытается решать проблему централизации государства в основном политическими методами. Растет внешний долг стран СНГ, что усложняет создание в перспективе единого платежного союза СНГ. Таким образом, все финансовые индикаторы показывают, что рост задолженности государства связан не с инвестированием экспортного производства, а с финансированием текущих расходов и вовлечением капитала в сферу спекуляций с вывозом его за рубеж. Поскольку некоторое оживление экономики в последние годы не может компенсировать расходы бюджета на обслуживание государственного долга, то стратегия России является некачественной и с точки зрения перспектив его погашения. Качественной стратегией для России в краткосрочном и долгосрочном периодах является социально эффективная стратегия. Для определения адекватных ей стратегического планирования и экономической политики требуется выявление закономерностей трансформации стратегий государств на основе исследования их экономической практики. Глава 3. Закономерности трансформации экономической политики государства в условиях домонополистического капитализма 3.1. Политика меркантилизма в становлении многополярного мира В многополярном мире , в котором несколько наиболее сильных государств (блоков) и взаимоотношения между ними определяют политические и экономические тенденции развития мирового сообщества, стратегии государств направлены на ограждение национальной экономики от иностранной конкуренции и поэтому являются регулируемыми или мобилизационными стратегиями. Для однополярного мира, в котором одно могущественное государство (блок) определяет стратегию развития мирового сообщества, характерно стремление этого государства к выполнению роли мирового правительства и потому навязывания всем государствам либеральных стратегий, позволяющих товарам и капиталам беспрепятственно перемещаться через государственные границы. Таким образом, изменение фазы развития мирового сообщества в цикле «многополярный - однополярный мир» влияет на выбор государствами типов стратегий. В то же время имеет место и обратная связь, когда изменение типов стратегий государств влияет на изменение фазы циклического развития мирового сообщества. Формирование национальных государств в период первоначального накопления капитала (15 - 16 вв.) сопровождалось созданием многополярного мира, в котором первенство по колониальным захватам оспаривали несколько сильных национальных государств - Испания, Португалия, Нидерланды, Англия и Франция. До 17-го века действия государств в области экономической политики не характеризуются системностью. Первой системой экономической политики, большинство положений которой было выработано чисто эмпирическим путем, являлся меркантилизм . Основным его принципом служит представление, что государственное содействие развитию промышленности и внешней торговли выгодно отражается на всех социальных слоях общества. Поэтому особое внимание уделяется так называемому «выгодному» торговому балансу . Рассматривая в качестве главной цели государства накопление денег, а главным средством ее реализации - внешнюю торговлю, руководящим началом меркантилизма постепенно становится протекционизм, направленный на охрану национальной промышленности от иностранных конкурентов для ускорения роста производительности национального труда. Наиболее яркими примерами применения меркантилизма являются Англия и Франция, где государственное вмешательство в экономику способствовало в них ускоренному капиталистическому развитию и формированию биполярного мира. Меркантилизм сформулировал следующие принципы регулируемой экономики : - выгодная торговля, предполагающая вывоз обработанных, а не сырых изделий, улучшает положение населения страны и усиливает ее политическое могущество, которое, в свою очередь, обеспечивает наибольшие выгоды от торговли с другими государствами; - для обеспечения выгодной торговли и полной занятости требуется планомерное вмешательство государства в национальную экономику. Для реализации этих принципов меркантилизм предложил следующие инструменты : - тарифная политика, регулирующая внешнюю торговлю для поощрения выгодных отраслей отечественного производства посредством пошлин на ввоз и премий за вывоз; - привилегии отечественным торговым компаниям, предпринимателям и рабочим посредством налоговых льгот и дотаций, государственных закупок для армии и флота, организация монополий для обеспечения роста цен торгуемых изделий; - колониальная политика, позволяющая метрополии увеличивать рынки для вывоза в колонии готовых фабрикатов и ввоза оттуда сырья; - регулирование заработной платы и цен на продукты питания для защиты бедных слоев населения; - защита мелкого производства от нарождающегося крупного производства. Вся история 17-го - 19-го веков подтверждает тяготение меркантилизма к применению вооруженной силы в случаях, когда какое-либо государство пытается ограничить ввоз при помощи высоких пошлин или запретов. Причиной войн между Англией и Францией служило столкновение торговых интересов национальных государств, стремящихся к лидерству в мировой экономической конкуренции. Попытка Наполеона 1 силой навязать европейским странам Континентальную систему, направленную на уничтожение экономической и политической мощи Англии, по которой всякий английский подданный, находящийся на занятой французскими войсками территории, объявлялся военнопленным, а его товары конфисковались, натолкнулась на сопротивление государств, и особенно России. Своей главной цели - уничтожения могущества Англии она не достигла. Англия в конце войны располагала теми же силами, как и в начале. Биполярный мир, в котором конкурировали Англия и Франция, стал однополярным. Требовался адекватный переход от стратегии регулируемой экономики к либеральной стратегии развития мирового сообщества. 3.2. Политика свободной торговли и золотомонетный стандарт в построении однополярного мира С превращением Англии и Франции из земледельческих стран в промышленные в них укрепился класс предпринимателей, деятельности которого мешало государственное вмешательство в экономику, основанное на системе меркантилизма со строгой регламентацией промыслов и торговли. Нужна была новая доктрина, отстаивающая идеи «laissez faire» (естественной свободы) - свободы промыслов и торговли. Эти идеи наиболее ярко были выражены в учении физиократов, появившемся во Франции во второй половине 18-го века. В отличие от физиократов, преувеличивающих значение земледелия, классическая политическая экономия, созданная А. Смитом, увидела источник национального богатства в труде и потребовала полной свободы для его применения. Несмотря на господство протекционизма в период промышленного подъема, идеи Смита стали оказывать в той или иной степени свое воздействие на освобождение промышленности от излишней регламентации во всех странах. Наибольшее влияние учение Смита имело в Англии и во Франции - странах, где промышленное развитие в конце 18-го и начале 19-го века шло наиболее интенсивно и буржуазия в значительной мере овладела государственной машиной для целей либерализации. С приходом к власти в 1822 г. либерального правительства в Англии, ставшей «мастерской мира», до начала 20-го века утверждается господство либеральной экономической стратегии. Экономические функции государства, столь сложные при меркантилизме, значительно упростились. Государство отказалось от всякого вмешательства в организацию производства и в отношения между рабочими и хозяевами, кроме случаев подавления коалиции с целью открыть путь закону спроса и предложения. Функцию регулирования национальной экономики стали осуществлять банки. Устранение государства от проблем национальной экономики, означавшее свободу конкуренции, отразилось на ухудшении положения тех, кто продавал на рынке труд, и на развитии железнодорожного транспорта, высокие тарифы которого тормозили развитие промышленности. Кризисы , как результат несбалансированного развития экономики в условиях свободной конкуренции, вызываемые неплатежеспособностью населения и невозможностью своевременных платежей дебиторов кредиторам, становятся ее неотъемлемым атрибутом. Вместе с богатством росло неравенство в распределении. Помимо кризисов вторым беспокойным фактором 19-го века был пауперизм. Формой функционирования денежной системы в Англии стал золотой стандарт, для которого характерна смешанная система платежей, основанная на золоте: - исчисление цен товаров в золоте; - обращение золотых монет в государстве и неограниченная их чеканка; -обращение банковских билетов, выпускаемых в связи с коммерческими операциями и свободно обмениваемых на золотые монеты, поскольку их стоимость приравнивалась к весовой единице золота и жестко фиксировалась; -обращение государственных бумажных денег с принудительным курсом - казначейских билетов, выпускаемых Государственным Казначейством в качестве заменителей золота. Они служили в качестве разменной медной или серебряной монеты для совершения мелких покупок. Их количество оставалось незначительным. Банковские кризисы влекли за собой массовые банкротства и выявили невозможность саморегулирования банковской системы для обеспечения функционирования золотого стандарта. В 1833 г. эмиссия банковских билетов становится монополией Английского банка, ставшего главным институтом регулирования развития национальной экономики. Принятие в 1844 г. акта Пиля способствовало централизации банковского дела и превращению Английского банка в царя банков. В Английском банке сложилась основанная на опыте традиция, согласно которой запас металлических денег должен был составлять не менее 1\3 от суммы находящихся в обращении банкнот. Соблюдение этой пропорции Центральным банком, являвшимся единственным источником законных денежных средств, позволяло обеспечить их конвертируемость. Эта цель денежной политики достигалась путем переучета векселей, регулирования учетной ставки и проведения операций на открытом рынке. Основным орудием в регулировании отношений между Центральным банком и банковской системой кредита была дисконтная политика, позволяющая ему поддерживать золотомонетный паритет национальной валюты в зависимости от состояния платежного баланса государства. Тогда большинство предпринимателей не было заинтересовано в инфляции. Она представляла собой исключительное явление. Обесценение денег имело место в случае открытия новых месторождений золота или серебра, стихийных бедствий или из-за «чрезвычайных» потребностей государства, главным образом, порождаемых войнами. Нельзя сказать, что в период преобладания свободной конкуренции капиталисты не получали выгод от инфляции. Деньги в функции средства платежа приносят выгоду капиталисту-должнику, который, авансировав денежный капитал, может извлечь выгоду из повышения цен к концу производственного процесса и реализовать заметное увеличение своего первоначального капитала. Однако большое количество предприятий было заинтересовано в стабильности денежных отношений, так как норма прибыли в условиях расширения рынка и сокращения издержек производства на единицу продукта, была достаточно высока и требовался стабильный денежный спрос на предметы потребления. Промышленная мощь Англии, намного превосходившая мощь любой страны мира, позволяла ей пренебрегать любой конкуренцией и порождала заинтересованность государства в международном торговом либерализме, адекватном установлению однополярного мира. Интеллектуальная мощь ее классической политической экономии позволила сместить центр тяжести проблем с национальной экономики в сторону формирования и развития международной финансовой системы во главе с Лондонским Сити, закреплявшей за Англией статус ведущей экономической и финансовой державы. Международная торговля, стимулируя снижение издержек производства, приобретала черты, сближавшие ее с внутренней торговлей. К тому времени уже существовали четкие границы и различия между нациями, имевшими собственные денежные системы. Наличие единой мировой золотой базы, на которую опиралось денежное развитие различных капиталистических стран, привели к появлению «мировых цен». Национальные цены сопоставлялись с мировыми ценами, определение разрыва в издержках производства также производилось в мировых ценах. Международные миграции рабочей силы и капиталов начали развиваться лишь с 1840 -1850 гг. В качестве монопольного денежного металла утверждалось золото. Одной из причин перехода к золотому стандарту послужило резкое обесценение серебра, начавшееся с 70-х гг. 19-го. Кроме того, внушала доверие денежная система, стихийно установившаяся в Англии под названием золотомонетного стандарта. На Парижской конференции в 1867 г. межгосударственным соглашением юридически была оформлена первая мировая валютная система в форме золотомонетного стандарта, признававшая золото единственной формой мировых денег. В соответствии с ним каждая валюта имела золотое содержание, на основе которого устанавливались монетные паритеты. Валюты свободно конвертировались в золото, которое законодательно закрепилось как мировые деньги. Золотомонетный стандарт был введен в большинстве государств в последней трети 19-го века. В России он был введен в 1897 г., в Латинской Америке - в последней трети 19 века - начале 20 века. Как стихийный регулятор производства и платежных балансов он обеспечивал реализацию либеральной стратегии. Лондонский Сити снабжал капиталами весь мир и играл роль дирижера «международного оркестра золотого стандарта». Английский банк стал выполнять функции международного клирингового банка и навязывать всему миру формы организации денежной и банковской техники, что позволяло Англии сводить платежный баланс с превышением доходов над расходами. Международные расчеты производились в основном с использованием векселей, выписанных в английской валюте. 3.3. Политика неомеркантилизма в построении многополярного мира Если с точки зрения экономической теории разницы между международной и внутренней торговлей не было, то очень скоро потребности развития национальной экономики заставили ряд стран пойти на защиту своей промышленности, чтобы не превратиться в хозяйственный придаток Великобритании. Требование развития национальной экономики особенно активно отстаивали такие две большие страны, как Германия и США. После заключения в 1834 г. таможенного союза германских государств промышленный рост Германии стал идти быстро. Вместе с ее промышленным ростом сформировался рабочий класс, проявивший свою силу силезским восстанием ткачей в 1844 г. Для утверждения своего господства германская буржуазия, не успевшая сбросить феодальные отношения, была вынуждена объединиться с помещиками и создать империю кайзеров. Прогрессивные устремления германской буржуазии к единству нации и промышленному развитию в рамках полуфеодальной монархии Германии потребовали создания принципиально новой доктрины, основанной на принципах меркантилизма. Ее автором стал Ф. Лист, защищавший интересы национальной экономики , нацеленной на ускоренное развитие промышленности за счет других отраслей. Учение Листа стало основой неомеркантилизма , проводимого канцлером Германской империи Бисмарком в интересах влиятельных групп предпринимателей после завершения объединения страны в 1871г. Присутствие капиталистической Германии на мировых рынках стало ощутимым для Великобритании. После введения в Германии протекционистского тарифа получают развитие тарифная война и демпинг - вывоз товаров из страны по ценам значительно более низким, чем цены внутри этой страны или на мировом рынке. Термин «демпинг» был введен Джозефом Чемберленом, который под впечатлением от немецкого вторжения на мировые рынки потребовал в 1890 г. перейти от свободной торговли к протекционизму. Англо-германское соперничество представляло собой ведущее противоречие целой эпохи международных отношений, завершившееся взрывом первой мировой войны. Английскому превосходству стали угрожать также США и Япония. С 1885 г. США начали обходить Англию по доле в мировом промышленном производстве. За протекционистский тариф выступил Г. Кери, почитавший в равной мере Кольбера и Смита. Защищая свободную торговлю, он выступил за протекционистский тариф, поскольку понял, что Англия стремится сохранить свою промышленную монополию и затормозить тем самым развитие промышленности в других странах. Главную движущую силу он видел в частных корпорациях, развитие которых обеспечивается государственным вмешательством. После кризиса 1893 г., охватившего всю экономику США, о необходимости расширения полномочий правительства для восстановления справедливости и защиты интересов всех граждан было заявлено в платформе популистов. Их идеи получили отражение в антитрестовском законодательстве . При президенте Т. Рузвельте в первом десятилетии 20-го века правительства штатов приняли социальное законодательство, регулирующее деятельность корпораций. Благодаря развитию капиталистического производства в конце 19-го века наблюдался быстрый промышленный подъем Японии с превращением ее в «азиатскую Англию». После освобождения Рима от власти римских пап образовалась национальная экономика Италии, функционирующая на принципах свободного предпринимательства, протекционистского тарифа и колониальной экспансии. Мир стал многополярным, а стратегии государств – регулируемыми. По мере распространения капитализма борьба за рынки становилась все более ожесточенной. 3.4. Аграрная стратегия России в условиях золотомонетного стандарта Общегосударственные реформы для ускорения развития капитализма были проведены и в России. Ее переход к золотому стандарту после денежной реформы 1895-1897 гг. способствовал притоку иностранных инвестиций в Россию, более активному ее включению в мировой рынок с усилением зависимости от иностранного капитала. По табл. 1 видно, что в обороте всемирного рынка Россия занимала 6-е место в 1897 г. В структуре экспорта преобладали лен, пенька, масличные семена и жмых, ячмень, гречиха, марганец, платина, лошади, спирт, птица, яйца, что указывало на аграрную стратегию ее развития с точки зрения участия в международном разделении труда. В начале 20-го века Россия по темпам промышленного роста начинает обгонять Англию, США и Германию. Особенно высокие темпы роста наблюдались в сельском хозяйстве, позволившие России избежать кризиса 1911 -1912 гг., поразившего Европу и Америку. Тогда редактор «Экономист Европы» Эдмон Тери писал: «Если дела европейских наций будут с 1912 г. по 1950 г идти также как с 1900 г. по 1912 г., то Россия к середине текущего века будет господствовать над Европой как в политическом, так в экономическом и финансовом отношении» /9, т.2, с.114/. Таблица 1 Удельный вес государств в обороте всемирного рынка в 1897 г. Государства Удельный вес в мировом обороте, % Великобритания Германия Соединенные Штаты Франция Голландия Россия Австро-Венгрия Бельгия Индия Британская Италия Бразилия Китай 20 11 10 8 7 6 5 5 4 3,5 3 2,5 Источник: Энциклопедический словарь, т. 55 / Брокгауз Ф. и Ефрон И, Санкт. - Петербург . 1903. Однако вряд ли такой ход событий мог иметь место при сохранении аграрной стратегии России и роста огромного государственного долга. По его величине Россия вышла на второе место среди великих государств. За его счет проводились институциональные реформы и строились железные дороги. Кроме того, если в других странах использовалась эмиссия денег для ведения войн с прекращением их размена на золото, то в России во время русско-японской войны для сохранения золотого стандарта были выпущены внешние займы на французском и германском рынках, что еще более увеличило ее зависимость от иностранного капитала. Россия, будучи великой державой по территории и природным богатствам, занимала в 1913 г. 5-е место в мире и 4-е место в Европе по производству промышленной продукции. Однако в аграрном секторе России преобладали мелкие малопродуктивные крестьянские хозяйства, основным орудием труда которых была примитивная техника. Слабо была развита и транспортная сеть. Размещалась она неравномерно - на долю европейской части приходилось более 80% железных дорог. Если по протяженности железных дорог Россия отставала лишь от США, Германии и Франции, то по плотности их распределения на 1000 кв. верст и на 1 млн. жителей она значительно отставала от их колоний. Смертность населения в России была два с лишним раза выше, чем в США. Почти половина детей не доживала до 5 лет. 3.5. Причины крушения золотомонетного стандарта Распространившийся в государствах протекционизм стал препятствовать функционированию золотомонетного стандарта, предполагающего свободные переливы товаров и капиталов между странами. Кроме того, снижение цен в 1873 -1892 гг. из-за отставания добычи золота от роста реального объема производства вынудило страны проводить дефляционную политику, ведущую к росту безработицы и социальным драмам. На первое место все более выдвигается человек и учение К. Маркса и Ф. Энгельса, защищающего его интересы. В конце 19-го века активную роль начинают играть потоки долгосрочного капитала, компенсировавшие дефицит торгового баланса. Тогда большинство стран имели уравновешенный платежный баланс или положительное сальдо. Великобритания, США, Швеция, имея отрицательное торговое сальдо, не испытывали проблем с оттоком золота, поскольку в страну автономно двигались потоки долгосрочного капитала. К началу первой мировой войны Европа сохраняет ведущие позиции в мире. Великобритания и Франция - крупнейшие колониальные державы. После завершения территориального раздела мира все большую роль в борьбе за рынки и источники сырья начинает играть экспорт капитала . Здесь ведущие позиции занимала Великобритания. Дефицит ее платежного баланса в 1913 г. был настолько значительным, что количество золотых резервов страны не покрывало и трети ее ликвидных обязательств. Большинство стран-кредиторов относились к этому спокойно, так как при необходимости Банк Англии поднимал ставку, что приводило к притоку в страну денежных средств. Ее кредитные деньги, вытеснявшие золото из официальных резервов и международных расчетов, являлись источником инфляционных процессов в мировой экономике. Золотомонетный стандарт, устанавливающий зависимость денежной массы, обращающейся в мировой экономике, от добычи и производства золота, перестал соответствовать условиям регулируемой национальной экономики. Государствам требовалась независимая денежно-кредитная политика для решения внутренних экономических проблем. С другой стороны, ограничение масштабов растущих хозяйственных связей и экспорта капиталов правилами функционирования золотомонетного стандарта стало мешать деятельности международных картелей и трестов. Таблица 2 Доля в мировом промышленном производстве и международной торговле Германии, Англии и Франции в % Год В мировом промышленном производстве В международной торговле Германия Англия Франция Германия Англия Франция 1870 1880 1890 1900 1913 13 13 14 16 16 32 28 22 18 14 10 9 8 7 6 11 11 13 13 20 20 19 15 11 9 9 8 Источник: Барр Р. Политическая экономия. М.: Международные отношения. 1995. В 1913 г. британские капиталовложения за границей достигли 19,5 млрд. долл., что было в 3 раза больше немецких и составляло примерно половину экспорта капиталов всех других стран. В то же время по промышленному развитию вперед вышла Германия, о чем свидетельствует табл. 2, характеризующая изменение доли в мировом промышленном производстве главных капиталистических стран. Растущая промышленная мощь Германии, соперничавшей с Великобританией в области военно-морских сооружений, вызвала у немцев стремления забрать титул «мировой державы» у финансовой державы. Первая мировая война знаменовала кризис либеральной международной стратегии, переставшей соответствовать условиям многополярности и интересам транснационального капитала, заинтересованного в экспорте капиталов и потому отрицавшего лежащий в ее основе золотомонетный стандарт. Глава 4. Закономерности трансформации стратегии государства в цикле «инфляция – дефляция» 4.1. Инфляция как инструмент корпоративной стратегии государства Первая мировая война дала толчок развитию государственного вмешательства в сферу денежного обращения. Отличительной чертой новой мировой экономической системы стала смена золотомонетного стандарта системой банкнотного и бумажно-денежного обращения. Правительства воюющих стран, прибегавшие для финансирования военных расходов к эмиссии не размениваемых на золото бумажных денег, вынуждены были отказаться от обращения золотых денег. У государств появилась возможность - увеличивать денежную массу для дефицитного финансирования бюджетных расходов, что отражается в обесценении денег и росте уровня цен (инфляция ), или уменьшать денежную массу для замедления роста цен или их снижения (дефляция ). Финансирование военных расходов и государственного долга осуществляется посредством эмиссии бумажных денег и ценных бумаг. Наряду с расширявшимся обращением бумажных денег, прямо вызванным государством, осуществлялась дополнительная эмиссия бумажных денег, связанная с подпиской на государственные займы, служащие фундаментом для пирамиды банковских денег. Они выпускаются путем открытия кредита банками при покупке у казначейства краткосрочных обязательств. Наличие огромного краткосрочного долга вынуждает государство проводить рефинансирование своих займов, выпуская новые казначейские обязательства взамен тех, срок которых истек. Кроме того, денежное обращение расширяется из-за роста монопольных цен. При монополистическом капитализме у производителей появляется более «дешевая» возможность увеличения прибыли за счет искусственного завышения уровней цен по сравнению с реальными затратами, чем за счет модернизации производства с удешевлением издержек на производство единицы продукта. Проигрывающими в этом процессе с первого момента оказываются работники наемного труда. Они требуют увеличения заработной платы, но уже после того, как повысились цены. Так как ее рост всегда отстает от повышения цен, то в условиях инфляции соотношение между долей заработной платы и долей прибыли в национальном доходе меняется в пользу прибыли. Проигрывающими от инфляции являются также владельцы денежных сбережений, не участвующие в производственном процессе. Искусственное завышение цен, сокращая реальное потребление немонополистов, неминуемо ведет к кризису перепроизводства. Для того чтобы стимулировать расширение производства и отодвинуть приближение кризиса, монополисты воздействуют на политику государства в направлении расширения его спроса. Стремительная инфляция , вызываемая резким увеличением военных расходов бюджета и монопольных цен на изготовляемую по государственным заказам военную продукцию, может «оправдываться» существующей или несуществующей угрозой безопасности государства, необходимостью восстановления «реального капитала», разрушенного во время бедствий. Однако монополисты, учитывая возможность резкого обострения социальной ситуации в государствах, где в основном базируется их капитал, становятся заинтересованными в медленной инфляции для создания стимулов к расширению производства и экономического захвата новых рынков, сокращая при этом затраты на рабочую силу и оплату сырья поставщиков из экономически зависимых государств. Таким образом, инфляция, выгодная монополистам, приобретает хронический характер. В усилении инфляции в экономике зависимых государств активную роль принимают транснациональные корпорации посредством взвинчивания цен на импортную продукцию и предоставления ссуд в иностранной валюте, которая, обмениваясь на национальную валюту, увеличивает денежную массу в обращении. Особенностью инфляции в условиях монополистического капитализма стал всеобщий характер ее распространения в той или иной степени на все страны (ранее она была ограничена только отдельными странами). Учитывая ее неравномерное развитие в разных странах, она порождает нестабильное движение спекулятивных капиталов , что дает возможность транснациональным корпорациям увеличивать свои прибыли на нестабильности мировой экономики. Инфляция, разрушая действительный капитал страны, противоречит интересам развития национальной экономики. Высокая степень ее развития приводит к серьезным изменениям в структуре капиталистического хозяйства. Часть промышленных отраслей обнаруживает тенденцию к гипертрофированному развитию, а некоторые отрасли деградируют. Легкость получения прибыли быстро развивает капиталистическую концентрацию, но не стимулирует процесс обновления оборудования. Это связано с тем, что быстрые изменения в стоимости денег ослабляют необходимость учета действительных затрат, а более быстрый рост цен на средства производства и сырье увеличивает начальную сумму для их приобретения. Легкая экспансия цен, т.е. медленная инфляция, позволяет оттянуть кризис перепроизводства внутри данного государства и переложить бремя потерь от инфляции на зависимые от него государства, импортирующие капиталы. В конце концов, когда мировой кризис перепроизводства становится неизбежным, монополистический капитализм находит другие пути выхода, включая военные авантюры. 4.2. Переход от стремительной инфляции к мобилизационной модели экономики В условиях стремительных темпов инфляции, вызываемых радикальными действиями государства для решения каких-либо чрезвычайных проблем, развивается натурализация хозяйства. Государства для своего выживания вынуждены перейти к мобилизационной экономике с прямым вмешательством в сферу производства и распределения стратегически важных продуктов с введением «твердых» цен и карточек на продукты, в процессы труда и внешнеэкономическую деятельность. Такой, например, являлась экономика германского военного социализма, организация которой обеспечила в 1916 г. победу Германии над Россией. Вооруженная интервенция Антанты и Гражданская война в 1918 -1920гг. определили значительно более жесткой характер мобилизационной модели советского военного коммунизма, направленной на выживание государства за счет централизованного управления. С этой целью были проведены институциональные реформы: - национализация земли, промышленных предприятий, транспорта и банков; - введение внешнеторговой и валютной монополии с аннулированием государственных займов царской России и с запретом операций с ценными бумагами; - организация Высшего совета народного хозяйства (ВСНХ) и непосредственно подчиненных ему отраслевых главков, ответственных за координацию квартальных, а затем и годовых планов развития предприятий; - введение рабочего контроля над производством и распределением продукции и запрет частной торговли продуктами первой необходимости; - введение всеобщей трудовой повинности (заготовка топлива, продовольствия, перевозка грузов). Гражданская война и снижение доходов заставляли советское правительство продолжать эмиссию денег, количество которых выросло в 76 раз. В результате произошла натурализация хозяйства с распределением подавляющей части общественного продукта без оплаты или по твердым ценам в падающей валюте. В условиях свертывания значения денег и кредита, национализированные предприятия были переведены на бюджетное финансирование, а Народный банк упразднен. К окончанию гражданской войны крупная промышленность производила почти в 7 раз меньше, чем в 1913 г., но главная цель - выживание государства была достигнута. Прогрессом в анализе общественных потребностей и их балансировании с имеющимися ресурсами явился принятый в 1920 г. план ГОЭЛРО. В нем в качестве «могучего фактора» роста производительности труда рассматривалась электрификация. По прогнозным расчетам плана на восстановление экономики требовалось 10 - 15 лет. В отличие от Советской России стремительная инфляция, развернувшаяся в странах-победительницах Первой мировой войны, не переросла в натурализацию хозяйства. Они перешли от стремительной инфляции к финансовой стабилизации для экспорта капиталов в зависимые государства, минуя мобилизационную модель для восстановления экономики. 4.3. Критическая точка инфляции для перехода к дефляции Инфляционная «накачка» денежной массы ведет к значительному снижению валютного курса, что оказывает дестабилизирующее влияние на платежный баланс государства. Поскольку инфляция развивается неравномерно в отдельных странах, а валютные курсы не успевают отражать изменения в покупательной силе денег, то государства повсеместно уходят от системы фиксированных курсов национальной валюты. Тут же возникает движение спекулятивного капитала, усиливающее размах колебаний валютных курсов, нестабильность платежных балансов и всей сферы валютно-кредитных отношений. Для восстановления равновесия платежного баланса в условиях отсутствия автоматических механизмов, восстанавливающих равновесие, представители классической теории рекомендуют девальвацию , означающую снижение курса национальной валюты, или ревальвацию , означающую повышение ее курса. Если используется девальвация национальной валюты, то платежный баланс улучшается за счет стимулирования экспорта и сдерживания импорта. При этом девальвация национальной валюты может означать как признание реального факта ее обесценения, так и возникновение валютного демпинга - искусственного занижения уровня внутренних цен по сравнению с мировыми для стимулирования экспорта и укрепления конкурентоспособности государства. Экспортер, покупая товары на внутреннем рынке по относительно низким ценам, продает их на внешнем рынке за устойчивую валюту и, обменивая на большее количество обесцененной национальной валюты, получает сверхприбыль. В то же время подобный рост экспорта и прибылей экспортеров означает реальное обеднение потребителей импортных товаров, так как на валютную выручку от экспорта можно купить все меньшее количество товаров. Удорожание импорта товаров происходит одновременно с импортом инфляции , вызванной повышением импортных цен, что затрудняет расширение экспортного производства, требующее дополнительных капиталовложений, и снижает тем самым конкурентоспособность государства. Появляется стремление сократить импорт, что зависит от его товарной структуры и устойчивости спроса на импортируемые и экспортируемые товары. Девальвация, увеличивая бремя внешних долгов, выраженных в иностранной валюте, стимулирует продолжение инфляции. В конце концов, когда из-за усиления инфляции начнут проигрывать экспортеры, эффект девальвации оказывается исчерпанным. Достигается критическая точка инфляции , когда задача финансовой стабилизации становится первоочередной для государства. Она предполагает дефляцию , означающую изъятие из обращения излишней денежной массы, выпущенной в период инфляции, и, следовательно, ревальвацию национальной валюты. При сильном обесценении денег возможна полная их замена и переход к мобилизационной экономике. 4.4. Дефляция как инструмент корпоративной стратегии государства В условиях всеобщего характера инфляции задача финансовой стабилизации национальных валют и установления нового экономического равновесия становится практически неразрешимой. Это связано с тем, что на динамику валютного курса дестабилизирующее влияние оказывают спекулятивные движения краткосрочного капитала, играющего на разнице в валютных курсах и устремляющегося в те страны, где появляется уверенность в ревальвации валюты, после чего они вновь возвращаются на национальные рынки ссудных капиталов. Кроме того, при проведении финансовой стабилизации сложно учесть сумму государственного долга, порождающего пирамиду кредитных документов, являющихся фактором инфляции. Поэтому возможно лишь уменьшение беспорядка, порождаемого стремительной инфляцией, и сглаживание надвигающегося кризиса посредством медленной инфляции с распределением ее бремени на незащищенные социальные слои и зависимые государства. Инструментом политики финансовой стабилизации, реализующей корпоративную стратегию развития, является дефляция . Уменьшение дефицитного финансирования достигается за счет роста налогообложения, сокращения социальных расходов и замораживания заработной платы, что ухудшает социальное положение трудящихся. Для проведения жесткой денежно-кредитной политики центральный банк продает государственные ценные бумаги на открытом рынке коммерческим банкам, повышает учетную ставку, нормы обязательных резервов и лимитирования кредитов, что сокращает инвестиционные возможности банков и предприятий. В результате снижаются темпы экономического роста, возрастает безработица, уменьшается платежеспособность населения и предприятий. В то же время повышение процентных ставок вызывает приток иностранных капиталов, что улучшает платежный баланс, но одновременно способствует импорту инфляции . Воздействие ревальвации валюты на международные экономические отношения противоположно девальвации. Она невыгодна национальным экспортерам, так как цены на их товары, выраженные в валютах других стран, становятся выше и, напротив, от нее выигрывают национальные импортеры, которым покупка иностранной валюты для оплаты ввозимых товаров, становится дешевле и кредиторы, имеющие требования к заемщикам по ранее предоставленным кредитам в ревальвированной валюте. Необходимость выплаты высоких процентов в долгосрочной перспективе делает приоритетной задачу оживления экономики с использованием девальвации и, следовательно, более высоких темпов инфляции. 4.5. Базовая таблица для анализа закономерностей трансформации стратегии государства в цикле «инфляция – дефляция» Анализ приоритетов и инструментов реализации стратегии государства в цикле «инфляция – дефляция», получаемых результатов и критических условий для перехода от одной фазы циклического развития к другой позволяет представить закономерности трансформации стратегии государства в условиях крушения золотого стандарта в форме базовой таблицы 3. Согласно табл. 3 для оживления экономики запускается инфляция. Инфляция может быть оправдана в случае чрезвычайных ситуаций, вызванных военной угрозой, стихийным бедствием или необходимостью оживления экономики для выхода из кризисной спирали. Поскольку инфляция обеспечивает высокие темпы роста приоритетных отраслей экономики за счет сокращения платежеспособности других отраслей и населения, то ее положительный эффект не может продолжаться долго. Ее затягивание ведет к несбалансированности развития экономики, уменьшению платежеспособного спроса, росту протекционизма с последующим переходом к мобилизационной модели и военным «разрешением» кризисного развития, если до этого не будут созданы условия для финансовой стабилизации. Ее проведение, сопровождаемое движением спекулятивного транснационального капитала, также делает кризис перепроизводства неизбежным, если до этого не будут созданы условия для оживления экономики. Таким образом «гуляние» по фазам циклического развития «инфляция – дефляция», сокращая реальное потребление, обеспечивает тем самым перманентное кризисное развитие экономики с разными последствиями для стран – экспортеров капиталов и стран – импортеров капиталов. Здесь возможны разные сценарии развития. Теоретическая модель в форме базовой таблицы может служить для анализа текущего состояния экономики любого государства (блока государств и мирового сообщества в целом), предложений по ее реформированию и прогнозирования возможных будущих сценариев развития. При этом существенным является учет возможной ориентации государства на автаркию или на развитие внешней торговли, а также разных последствий циклического развития для стран-экспортеров капиталов и стран - импортеров капиталов. Для государств (блока государств), обладающих огромной территорией, богатейшими природными ресурсами и высоким уровнем интеллектуального потенциала, важнейшей задачей становится переход от инфляции к устойчивому сбалансированному развитию, нацеленному на устойчивый рост уровня жизни населения. Особенно это важно для государств, которые в силу исторического развития не могут стать экспортерами капиталов. Если в период финансовой стабилизации государства - экспортеры капиталов могут временно улучшать свои позиции за счет переноса бремени нестабильности на государства – импортеров капиталов, то у последних выход на социально эффективную стратегию развития становится проблемой обеспечения их безопасности. Таблица 3 Трансформация стратегии государства в цикле «инфляция– дефляция» Инфляция Дефляция Приоритеты - подъем экономики, структурная перестройка, уменьшение безработицы Приоритеты - финансовая стабилизация, стабильность валютного курса Инструменты Расширение денежной массы в обращении за счет: - увеличения дефицитного финанс-ирования в результате прямой эмиссии банкнот и покупки Центробанком ценных бумаг казначейства; -уменьшения учетной ставки, норм обязательных резервов и лимитирования кредитов; - девальвации национальной валюты Сжатие денежной массы в обращении за счет: -уменьшения дефицитного финанси-рования в результате роста налого-обложения и сокращения расходов; - роста учетной ставки, норм обязательных резервов и лимитирования кредитов, продажи государственных ценных бумаг коммерческим банкам на открытом рынке ; -ревальвации национальной валюты Результаты выигрывают экспортеры, поскольку товары на внутреннем рынке покупаются по более дешевым ценам, а продаются на внешнем рынке за устойчивую валюту и обмениваются на большее количество обесцененной валюты. Реально проигрывают потребители импортных товаров; - рост производства и уменьшение безработицы; рост социальной дезинтеграции; выигрывают импортеры, поскольку покупка иностранной валюты для оплаты ввозимых товаров, становится дешевле. Реально проигрывают экспортеры, поскольку цены на их продукцию, выраженные в валютах других стран, становятся выше; - ухудшение инвестиционных возмож-ностей банков, снижение темпов экономического роста, рост безработицы и социальной дезинтеграции; Платежный баланс и критическая точка - ухудшение платежного баланса из-за оттока иностранных капиталов в страны с более высокими процентами, увеличения импорта и бремени долгов, выраженных в иностранной валюте; - расширение экспортного производства требует дополнительных капиталовло-жений, что из-за повышения импортных цен может снизить его конкурентоспо-собность, и начнут проигрывать экспортеры. В связи с ухудшением платежного баланса и «перегревом» экономики рекомендуется переход к дефляции для финансовой стабилизации в экономике. - улучшение платежного баланса в краткосрочной перспективе из-за притока иностранных инвестиций в связи с высокой учетной ставкой; - в долгосрочной перспективе необходи-мость выплаты более высоких процентов вызовет ухудшение платежного баланса. В связи с ухудшением платежного баланса, снижением темпов экономического роста и ростом безработицы рекомендуется переход к инфляции для оживления экономики. Конкуренция стратегий ведущих государств, «переживших» несколько фаз циклического развития и две мировые войны, закончилась переходом от многополярного мира к однополярному миру. Из табл. 3 следует, что вслед за дефляционной фазой наступает инфляционная фаза развития, которая может привести человечество к новой и, может быть, уже последней глобальной войне. Вряд ли такой ход событий является более предпочтительным, чем дефляционное развитие. Однако продолжение дефляции на фоне разрушения глобальной стратегической стабильности будет сопровождаться со снижением возможностей лидирующей группы стран, международных экономических организаций и транснациональных корпораций регулировать процессы в зависимых государствах и, следовательно, не может продолжаться сколь угодно долго. Поэтому единственным выходом для цивилизации является переход к многополярному миру на базе социально эффективной стратегии. В формулировании принципов и инструментария социально-эффективного развития национальной экономики поможет изучение практики государственного вмешательства в экономику в 20-ом веке, причин имевших место экономических кризисов и систем мер, предпринимаемых государствами для преодоления кризисов, на базе теоретической модели, представленной в форме базовой таблицы 3, а также других научных методов анализа стратегий. 4.6. Методы изучения стратегии государства в цикле «инфляция – дефляция» Для понимания долговременных причин, ведущих к экономическим кризисам, в основу изучения государственных экономических стратегий положен исторический подход . При анализе приоритетов и механизмов реализации государственных экономических стратегий в разрезе разделов экономической политики особое внимание следует уделять выявлению системности мер государственного воздействия на экономику, прежде всего - в области финансов, кредита, денежного обращения и внешнеэкономической политики, а также влияния на них цикличности развития мировой экономики. Проводимый затем их синтез в форме базовой таблицы позволяет понять сущность стратегий, судить о текущем состоянии экономики любого государства (межгосударственного блока и цивилизации в целом) и прогнозировать сценарии развития. Для выделения общих и специфических черт государственных экономических стратегий, характерных для определенной фазы циклического развития, используется метод восхождения от абстрактного к конкретному. При сравнительном анализе экономических стратегий разных государств определенного этапа исторического развития и экономических стратегий одного и того же государства для разных исторических этапов применяется метод сопоставлений и методы макроэкономического анализа. Выявление общих черт антикризисных программ, независимых от типов государственного устройства, позволяет сформулировать принципы социально эффективной стратегии и адекватного ей стратегического планирования, основанного на использовании системы национального счетоводства (СНС) и ее ядра – динамического межсекторного баланса (МСБ). Алгоритм составления МСБ учитывает мультипликативную связь отраслей экономики по образцу механизма свободной конкуренции и управляющие воздействия государственных инвестиций в обеспечении устойчивого экономического роста. Исходя из необходимости запуска стратегического плана социально эффективного развития, формулируются принципы адекватной экономической политики. Полигоном для разработки и реализации социально эффективной стратегии в условиях глобализации может быть Россия. Ее заинтересованность быть пионерным государством в выходе из глобального кризиса объясняется не только историческим опытом стратегического планирования развития национальной экономики, но и резким ухудшением всех индикаторов качества стратегии (см. раздел 2 данной главы). Глава 5. Связь стратегии и экономической политики государства с развитием экономической теории 5.1. Критерий истины экономической теории Во всех областях знаний наука изучает объективно действующие законы, выражающие необходимую и существенную связь между явлениями. Человек может изучать эти законы, но не отменять их. Наука или знание объективных законов позволяет человеку конструировать необходимые условия, в которых действуют или не действуют те или иные объективные законы. Так физика изучает объективные законы взаимосвязи природных явлений, а техника – законы использования физических законов при конструировании устройств, обеспечивающих развитие событий в требуемом направлении. Аналогично на основе знаний в области политической экономии, изучающей объективные экономические законы, должна развиваться наука «стратегия и экономическая политика государства», изучающая законы их использования в практической деятельности государства для обеспечения цивилизованного развития общества, нацеленного на устойчивый рост уровня жизни граждан. Законы развития экономики остаются объективными, а выбор государством типа экономической стратегии, приоритетов и механизмов ее реализации в конкретных исторических условиях развития носит отпечаток субъективного, что может способствовать или мешать успешному развитию общества. Успешные действия государства зависят от степени точности оценки реальной обстановки и уровня экономических знаний для определения потребностей развития общества, эффективных средств их реализации и справедливого распределения доходов, способствующего устойчивому росту благосостояния большинства граждан. При снижении уровня экономических знаний выбор стратегии государства приобретает все более субъективный характер. В дальнейшем ее субъективная реализация воспринимается как объективная и становится исходной в решении практических вопросов без научного анализа соответствия действий государства требованиям объективных законов развития экономики. Таким образом, стратегия государства не только зависит от уровня экономических знаний в государстве, но и определяет господствующую в обществе экономическую теорию, на основе которой разрабатывается текущая экономическая политика, принципы и механизмы государственного вмешательства в экономику. Если «проповедуемая» в государстве экономическая теория используется для оправдания экономической политики, ведущей к ухудшению жизни масс, то она служит корпоративным интересам господствующего социального слоя, стремящегося сохранить действующий порядок вопреки требованиям цивилизованного развития, и потому ее можно считать реакционной. Ее приверженцы, сознательно или бессознательно работая против цивилизованного развития, используют наукообразие и манипулирование иностранными словами, цифрами и математическими формулами, таблицами и графиками для создания видимости научной обоснованности мер в области экономической политики, сжимающих доходы большинства в пользу меньшинства. Истинная экономическая наука демократична по своей сути, так как ее задача – выявить объективные экономические законы для использования этих знаний в обеспечении цивилизованного развития общества. Для изучения связи выбора стратегии и экономической политики государства с развитием экономической теории сделаем исторический экскурс. 5.2. Колониальная политика и протекционизм в становлении многополярного мира и начала экономической науки В древности и средневековье торговля являлась определяющим фактором развития промышленности и банковского дела. Преуспевали государства - посредники, устанавливавшие новые торговые пути между Востоком и Западом и пошлины для других государств. Для обеспечения торгового могущества государства проводили колониальную политику с применением мер протекционизма по сохранению в тайне технических и торговых секретов, вели экспансионистские войны. Сопротивление жертв экспансии и анархия внутри государств, излишняя регламентация хозяйственной деятельности и фискальная направленность финансовой политики государств, неспособных обеспечить свою безопасность, вели их к безвыходному кризису. Первые трактаты по экономике появились в Греции, где культура и демократия достигли высокого уровня. По существу первым экономистом в истории экономической науки был Аристотель , впервые подвергший анализу закономерности развития общества, связанные с производством и распределением доходов. Противопоставив экономику, связанную с производством необходимых для жизни продуктов , хрематистике или «искусству наживать состояние», он, хотя и видел непрерывное вырастание хрематистики из экономики, считал противоестественной цель - наживать деньги до бесконечности . Отсутствие промышленного капитала в античном мире не позволяло ему найти ответы на поставленные вопросы. В средние века, характеризующиеся слабостью центральной власти и замкнутостью феодальной экономики, наибольшим финансовым могуществом обладали посредники в международной торговле - итальянские города - республики и союз северо-немецких городов (Ганза). Экономические теории богословов, защищавшие замкнутость хозяйств, осуждали ростовщичество и несправедливую торговлю как безнравственные. Развитие торговых оборотов, преодолевающих замкнутость хозяйств, заставило поменять взгляды церкви на кредитные операции. Открытие новых торговых путей и централизация власти монархами позволили Португалии и Испании завладеть огромными колониями и стать лидерами в международной экономической конкуренции. Однако опора на идеологию инквизиции создала тормоз в развитии капиталистических отношений в этих странах, что предопределило центробежные тенденции в их провинциях и поражение Голландии, Англии и Франции, где процесс капитализации экономики шел быстрей за счет конфискации земельных богатств католической церкви и насильственного превращения крестьян в наемных рабочих под флагом реформации . Государствам с сильной централизованной властью требуется много денег для содержания аппарата чиновников и армии. Задача нахождения источников доходов явилась причиной появления первой доктрины экономической политики, разработанной чисто эмпирическим путем, – меркантилизма . Если на первом этапе меркантилизм представляет собой монетарную систему , рекомендации которой ограничивались сферой обращения денег, то на втором этапе он содержит идеи системы торгового баланса , ориентированного на поддержку государством обрабатывающей промышленности. Идеи торгового баланса, положенные в основу создания государственного банка и централизации банковского дела в Англии по проекту Петерсона, помогли ускорить развитие промышленного производства. Организация акционерного банка во Франции на принципах идей монетарного баланса привела к развитию спекулятивной деятельности, что затормозило в ней развитие промышленности и банковского дела. 5.3. Использование рекомендаций политической экономии для построения однополярного мира и их отрицание неомеркантилизмом Философия эпохи реформации подготовила теорию естественного права, выводящую право из сущности человеческой природы и глубоких потребностей общества, чем внесла свой вклад в появление экономических теорий, отстаивающих принципы «laissez faire» (естественной свободы). Усиленное покровительство промышленности, особенно работавшей на вывоз продукции, подверглось критике в учении физиократов , стремившихся доказать, что главное внимание государство должно уделять земледелию, а не промышленности. В отличие от меркантилистов, нацеленных на поиск рациональной системы хозяйствования, для физиократов главное - изучение естественных законов, угодных Богу, на основе которых определяется естественный порядок - собственность, безопасность и свобода. Противопоставляя естественный порядок принципу историзма, они утверждали о необходимости устранения всякого различия между народами и вмешательства государства в процессы производства и торговли. Направленность учения физиократов на спасение земельной аристократии определила нежизнеспособность данного учения. Во Франции буржуазия была слабее, чем в Англии, что затрудняло для теоретиков наблюдение и понимание действия закона стоимости. В странах, где укреплялся класс предпринимателей, все большее распространение получала классическая политическая экономия А. Смита , доказывающая необходимость свободной конкуренции для повышения производительности общественного труда . Теория рассматривает экономический мир как обширную мастерскую, созданную разделением труда, в котором свободная конкуренция, основанная на колебаниях рыночных цен вокруг естественных, является регулирующим механизмом, устраняющим ошибки людей в достижении наибольшей его производительности. Тем самым, по мнению приверженцев классической теории, достигается правильное распределение богатства , когда каждая участвующая сила получает при распределении долю, соответствующую степени ее участия. Теория Смита, не допуская вмешательства государства в естественный порядок, тем не менее считала возможным государственное регулирование конкуренции для обеспечения деятельности частного предприятия в пределах, полезных обществу. Смит признавал за государством создание и содержание полезных для общества малоприбыльных предприятий; ограничение свободы банков и установление размера процента, чтобы «проявление естественной свободы со стороны небольшого числа лиц» не грозило опасностью целому обществу; введение ограниченного количества пошлин для обеспечения равных условий конкуренции отечественных и иностранных производителей, не лишая при этом множество людей работы и введение множественного налога на все источники дохода - труд, капитал и землю, пропорционально распределяющего налоговое бремя по имущественной состоятельности каждого. Д. Рикардо доказал, что причиной ухода золота за границу, пытавшееся запретить законом, являлось обесценение билетов из-за чрезмерного их выпуска. Он выступил за режим принудительного курса, который может обеспечить лишь монополия государственного банка. В дискуссии между денежной школой , требовавшей монополии государства на эмиссию банкнот посредством точного установления предельного количества находящихся в обращении металлических денег, и банковской школой , по которой эмиссию денег должен регулировать сам рынок, победила денежная школа, отвечавшая потребностям функционирования золотого стандарта. Исследуя антагонизм частных интересов в распределении доходов, Д. Рикардо отстаивал принципы либерализации внешней торговли. Тезис Рикардо состоял в следующем: «Если в какой-то стране образовался неблагоприятный платежный баланс, то из нее происходит утечка золота в связи с оплатой излишка товаров. Уменьшение в этой стране количества денег означает уменьшение в ней цен товаров. Понижение цен дает толчок вывозу и замедляет ввоз. Наоборот, в стране, которая получает деньги благодаря благоприятному торговому балансу, происходит рост цен, а значит рост ввоза и замедление вывоза». Таким образом, экономические силы с двух сторон автоматически способствуют установлению равновесия торговых балансов обеих стран посредством изменения ценности денег. Операции наталкиваются на проблемы соотношения между золотым запасом банка и эмиссией банкнот, обязанностью банков обменивать банкноты на металлические деньги. Промышленная, торговая и интеллектуальная гегемония Англии обеспечила утверждение классической политической экономии, включая ее неотъемлемый элемент - концепцию либерализации торговли. Инструментом построения однополярного мира во главе с Англией стал золотомонетный стандарт как международная финансовая система, способствовавшая установлению мировых цен, сближению международной торговли с внутренней торговлей, развитию международной миграции рабочей силы и капиталов. Теория ренты Рикардо, отстаивая принципы либерализации внешней торговли, нанесла удар по праву частной собственности на землю и привела к появлению учений о национализации земли, а затем и учения К. Маркса и Ф. Энгельса , раскрывающего природу экономических кризисов и защищающего интересы работников наемного труда. В работе К. Маркса «К критике политической экономии» были сформулированы принципы социально эффективной организации экономки. Во Франции фритредерскую политику пытался обосновать Сэй, используя теорию рынков для распределения богатств. Наоборот, в экономических учениях Ф. Листа и Ч. Кери торговый либерализм был осужден как несправедливый по отношению к странам, оказавшихся в силу истории на более низких ступенях развития, нежели страна – гегемон. Они доказывали необходимость умеренного протекционизма для поддержки национальных промышленных корпораций за счет других социальных слоев государства. В работе «Национальная система политической экономии», опубликованной в 1841 г., Лист, замечая большие различия в исходных уровнях развития отдельных стран, выступил против попыток универсализации теории Смита и Рикардо. «Как характерное отличие выдвигаемой мной системы я утверждаю национальность. Все мое здание основывается на природе нации как среднего члена между индивидуумом и человечеством» /1, с.330/. Если у нации есть громадная территория с естественными богатствами и с умеренным климатом, благоприятным для развития производств, то ее первый долг, по мнению Листа, стремиться стать великой. Считая, что из-за неравномерности экономического развития страны, стоящие на более высоких ступени развития, затрудняют развитие интеллектуальных профессий в более отсталых странах, Лист рекомендовал последним проводить политику умеренного протекционизма . Основной задачей государства он считал содействие развитию высокопроизводительного труда в долгосрочной перспективе. Поэтому для «промышленного воспитания нации» он рекомендовал отсталым странам поощрять развитие передовых отраслей, несмотря на то, что их производительность труда в данный момент ниже, чем за границей. Политика неомеркантилизма повлекла за собой переход к многополярному миру и усиление социального расслоения в мировой экономике. К началу 20-го века в связи с развитием процесса концентрации и централизации капитала в форме образования концернов, трестов и картелей, образовался монополистический капитализм , диктующий монопольные цены и отрицающий тем самым механизм свободной конкуренции в образовании рыночных цен, направлявший производителей в сторону роста общественной производительности труда. 5.4. Кейнсианство и монетаризм как теоретическое обеспечение развития экономики по фазам цикла «инфляция – дефляция» Ликвидация золотомонетного стандарта в ходе первой мировой войны создала все необходимые условия для функционирования новой экономической системы, усиливающей позиции монополистов в диктате рыночных цен благодаря значительной экспансии (инфляции) или сжатию денежной массы (дефляции), что из-за отсутствия автоматических механизмов, восстанавливающих равновесие, ведет к кризисному развитию мировой экономики. Представители классической школы считали, что для приостановления инфляции требуется проведение осторожной дефляции с установлением равновесия в государственных бюджетах и золотых паритетов национальных валют с восстановлением их размена на золото. Затем последует фаза автоматического установления нового мирового равновесия, в течение которой страны приспособятся к новому уровню международных цен, выраженных в золоте. Рекомендации классиков, не понявших сути монополистического капитализма, дорого обошлись ведущим капиталистическим странам, пережившим великий экономический кризис. Английский опыт дал стимул к разработке кейнсианской теории , доказывавшей вредность ревальвации, направленной на прикрепление покупательной силы денег к фиксированному золотому паритету и необходимость (см. табл.3) перехода к фазе умеренной инфляции с расширением расходов государственного бюджета для компенсации нехватки частных капиталовложений и понижением нормы процента для стимулирования инвестиций. Для недопущения ухудшения платежного баланса в связи с оттоком капиталов в страны с более высокими процентными ставками и удорожанием импорта товаров Кейнс рекомендовал перейти от либеральной стратегии к регулируемой государством стратегии развития экономики. Переход к инфляционной стадии развития означает временное оживление экономики на фоне сокращения платежеспособного спроса населения, что неизбежно заканчивается новым кризисным разрешением несбалансированного развития. Необходимость «замораживания» номинальной заработной платы и понижения реальной с помощью обесценения денег Кейнс мотивировал тем, что повышение номинальной заработной платы увеличит цены и вызовет повышение нормы процента с сокращением объема инвестиций и, следовательно, снижением дохода. Переход государств в 30-х гг. к регулируемым стратегиям означал рост протекционизма и сокращение международной торговли, что не могло устраивать транснациональный капитал в долгосрочной перспективе. После второй мировой войны опять потребовалась фаза инфляции для восстановления экономик государств, на чьих территориях была война. Единственной страной, которая могла долгосрочно проводить на своей территории политику финансовой стабилизации , не боясь ухудшения платежного баланса, были США. Запуская экспорт обесценивающихся долларов в другие страны, США тем самым стимулировали их спрос на продукцию разбухшего за военные годы производственного аппарата. У государств, развивающихся по правилам циклического развития, есть много вариантов развития, отличающихся различными соотношениями между уровнем инфляции и уровнем безработицы. Эконометрический закон, количественно выражающий связь между уровнем инфляции и уровнем безработицы, был выявлен А. Филлипсом. На основе кривой Филлипса можно было определить в какой степени предпочтение полной занятости отразится на росте цен или, наоборот, предпочтение стабильности цен отразится на росте безработицы. Однако выводы кейнсианцев, основанные на эконометрических моделях, что слабая инфляция, не превышающая 6%, способствует экономическому развитию, были опровергнуты структурными кризисами 1974 -1975 гг. и 1980 - 1982 гг., вызванными нефтяными шоками, которые выразились в стагфляции - одновременном росте безработицы и усилении инфляции. Выход из кризисов был обеспечен переходом государств к гибким валютным курсам, развитием международного рынка ссудных капиталов с диктатом транснациональных корпораций в определении процентных ставок, и координацией действий стран «семерки» и международных экономических организаций для переноса потерь от международной экономической нестабильности на развивающиеся страны. В условиях биполярного мира, когда развивающиеся страны могли предпочесть стратегию СССР, эффективное функционирование международного рынка ссудных капиталов предполагало финансовую стабилизацию. Выбор был сделан в пользу либерализации государственных экономических стратегий и дефляционной международной экономической стратегии развития. Его доктриной стал монетаризм , боровшийся с инфляцией и отвергающий государственное регулирование экономики. Наиболее популярная его версия разработана М. Фридменом. У монетаристов идеальной моделью функционирования экономики является рыночная экономика, как саморегулирующаяся система с гибкими товарными ценами и валютными курсами, обеспечивающими внутреннее и внешнеэкономическое равновесие. Рассматривая весь мир как единую рыночную экономику, функционирующую по правилам мировых цен, «свободно плавающих» валютных курсов, капиталов и труда, монетаризм явился неолиберальной доктриной, утверждающей господство транснациональных корпораций в экономике всех государств, включая США. Главными причинами кризисов и инфляции, по мнению монетаристов, являются государственное регулирование экономики, ведущее к росту государственных расходов и вызывающее тем самым хаотические изменения денежной массы. Они признают вмешательство государства в экономику главным образом в области денежно-кредитной политики и обеспечения действия рыночных сил. В отличие от кейнсианцев, у которых на первый план выдвигалось стимулирование производственных инвестиций, первоочередной задачей монетаристов становится ограничение прироста денежной массы в обращении на уровне 3 - 5 %, что при монопольно завышенных процентных ставках означает дефляцию. Она, как следует из табл. 3, ведет не только к спаду производства, росту безработицы и сокращению социальных расходов, но и к значительному росту государственного долга транснациональным корпорациям. Так же, как и кейнсианцы, монетаристы исследуют влияние финансовых инструментов (налогов и расходов бюджета, количества денег в обращении, уровня процента и др.) на ход производства, не рассматривая при этом обратное влияние изменения структуры производства на динамику в уровнях цен, показателей бюджета, процентных ставок и распределения дополнительных количеств денег в обращении. Так как в связи с дефляцией у всех государств растет государственный долг, то они вынуждены вновь обращаться к займам, «проедая» полученные займы на текущие, а не на инвестиционные цели. В результате увеличивается разрыв между реальным и фиктивным капиталом, между бедными и богатыми государствами, между бедными и богатыми внутри каждого государства, снижается уровень жизни, растет количество безработных. «Игра» по фазам циклического кризисного развития мировой экономики «инфляция – дефляция», сопровождаемая ухудшением позиций в первую очередь экономически зависимых стран, импортирующих капитал, а затем и уровня жизни в государствах, экспортирующих капитал, может продолжаться до полного разрушения цивилизации. Достоинства и недостатки каждой фазы, необходимость их быстрой смены или, наоборот, задержки пребывания государства в некоторой фазе, могут логично объясняются разными экономическими теориями. Однако «слепое» следование государств идеалам монетаризма со спонтанным развитием морали и экономики уже привело к деградации мирового сообщества, что остро ставит вопрос о переходе к принципиально новой экономической доктрине. 5.5. Политическая экономия в обосновании социально эффективной стратегии Уходящий в прошлое век останется в истории не только веком глобального кризисного развития, направляемого крупным транснациональным капиталом, но и веком поиска ведущими учеными мира социально эффективной стратегии, как исторической перспективы бескризисного развития общества. Главной проблемой этих исследований являлась проблема обеспечения сбалансированного развития национальной экономики в направлении устойчивого роста уровня жизни граждан с использованием инструментов стратегического плана и рынка. Экспериментальной базой этих исследований был, прежде всего, СССР, опыт которого для вступления человечества в качественно новый этап развития бесценен. Марксизм , в котором впервые применен системный подход к изучению проблем воспроизводства и распределения доходов в обществе для обеспечения устойчивого бескризисного развития цивилизации, явился ответным вызовом ученых, защищавших интересы большинства трудящихся. На базе этого учения в СССР был впервые применен балансовый метод согласования общественных потребностей с имеющимися ресурсами для разработки планов социально-экономического развития. Этот метод был развит В. Леонтьевым в систему межотраслевого баланса, а Дж. М. Кейнсом - в систему национальных счетов для целей анализа количественных взаимосвязей макроэкономических показателей. Установление централизованной экономики в СССР и Германии вызвало оживленные дискуссии в 30-х – 40-х гг. о рациональном использовании ресурсов в централизованной экономике. Так, видный экономист ордолиберальной «фрайбургской» школы В. Ойкен считает, что в централизованной системе хозяйствования планы принимаются центральными органами, а предприниматели (директора в СССР) становятся исполнителями с некоторой самостоятельностью в сфере планирования и бременем риска из-за элементов рыночного хозяйства (неопределенности). С перемещением принятия важных решений от предпринимателей к центральным органам, регулирующим хозяйственный процесс в форме конфискаций и указаний, снижается значение рынков и банков, изменяется роль денег. В этой системе депрессии и безработице места нет, так как приказом можно занять любого работника, независимо от того, что он производит. Для долговременного форсирования инвестиций руководящие органы могут принудительно сокращать потребление, но не ниже некоторого минимума. Если ошибочно определено размещение рабочей силы и вещественных факторов производства, то и здесь возможна диспропорциональность производства, что обнаруживается преимущественно в дефиците потребительских благ и в колебаниях снабжения. Такую же оценку централизованной экономике давали Ф. Хайек и Л. Мизес. Они доказывали, что ликвидация в централизованной экономике рынка делает невозможным рациональное распределение ресурсов в обществе. В условиях мобилизационной экономики рынок перестает определять направления использования ресурсов. Однако, по своей сути, такая централизованная модель экономики означает мобилизационную модель, обеспечивающую в чрезвычайных условиях форсированное развитие отраслей ВПК за счет сокращения платежеспособности остальных отраслей и населения, что соответствует фазе стремительной инфляции с последующей натурализацией экономики. Эту модель можно считать социально эффективной, если государство вынуждено перестроить свою экономику для защиты своей независимости. Если же эта модель используется для агрессии в интересах ее кредиторов, то она является корпоративной. Рынок, как инструмент направления стратегий производителей в сторону предпочтений конечных потребителей, действительно становится необходимым для оптимизации управления централизованной экономикой после окончания чрезвычайной ситуации. Возможность включения рынка в централизованную экономику признавали А. Лернер (США), А. Пигу, Г. Диккенсон, Р. Холл (Великобритания). Они считали, что эффективность использования ресурсов в централизованной экономике будет значительно выше, если ее механизм будет сконструирован по образцу механизма свободной конкуренции с включением воздействия рынка на установление пропорций народного хозяйства. В противовес реальному социализму они назвали его моделью «конкурентного социализма». Влияние СССР - победителя во второй мировой войне выразилось в национализации целых отраслей экономики и банков в странах Западной Европы. Широкое развитие в послевоенный период получили экономико-математические исследования по созданию «программирующих» моделей развития народного хозяйства. Особенно продуктивно развивался механизм государственного экономического программирования во Франции и Японии, обеспечивающий координацию государственных и частных инвестиций для обеспечения высоких темпов экономического роста, что соответствовало инфляционной фазе развития . Дискуссии о возможностях социалистической экономики возобновились в 60-х - 70-х гг. Появляются новые теории – «рыночного социализма» и конвергенции Б. Уорда, А. Бергсона, Дж. Гэлбрйта, У. Ростоу, П. Сорокина, М. Дюверже, Ж. Мока и других, пытающихся найти общее между социализмом и капитализмом. Их цель - создание индустриального общества на основе модели государственного регулирования экономики, в которой механизмы планирования и косвенного экономического регулирования дополняются стихийным рынком в качестве главного регулятора экономических пропорций. Согласно рационалистической школе Я. Тинбергена должна возникнуть «смешанная экономика» , которая позволит достичь общественного оптимума при экономическом планировании, рабочем контроле над условиями производства, сохранении частной собственности, рынка, экономических стимулах для предпринимателей и большей степени равенства. В этот же период интенсифицировались исследования в СССР в области построения оптимального плана развития народного хозяйства, основанного на построении экономико-математической модели, включающей систему ограничений по выбору вариантов плана и критерий оптимальности для его выбора, учитывающий рыночные оценки потребительских благ. Большой вклад в изучение проблем оптимального функционирования социалистической экономики внесли В. Канторович, В. Немчинов, В. Новожилов и другие. Однако ввиду неразработанности механизма трансформации централизованной экономики СССР в направлении оптимизации управления экономикой, т.е. ее выхода на социально эффективную стратегию экономического развития, нацеленную на устойчивый рост уровня благосостояния граждан, страна была обречена проиграть в «мирной» конкуренции США. Прошедшее десятилетие либерализации экономики России позволяет в какой-то мере подвести итоги этого эксперимента. Приходится признать, что экономическая политика 90-х гг., базирующаяся на институциональных проектировках западных экономических теорий, сделала не только российскую экономику сырьевым придатком мирового сообщества, но и подвела мировое сообщество в целом к опасной черте техногенных катастроф и развития международного терроризма. Подмена экономической науки институциональной «игрой» становится слишком дорогой для человечества. Анализ практических рекомендаций современных ведущих западных, прежде всего англо-американских теорий - неоклассической школы, неокейнсианства, монетаризма, экономики предложения, теории рациональных ожиданий, институционализма, маржинализма, американской «новой» экономики и др. показывает, что эти теории либо обслуживают в той или иной мере фазы циклического развития, либо нацелены на решение узких задач. Эти теории не предлагают рецептов для выхода на социально эффективную стратегию развития. Известно, что вслед за дефляционным развитием мировой экономики на первое место выйдут социальные проблемы – безработица, сглаживание социального неравенства, экологическая безопасность. Эти проблемы исследуются современными социал-демократическими экономическими теориями , базирующимися на кейнсианстве. Практическое применение их рекомендаций вызовет новую волну протекционизма с удорожанием жизни для трудящихся и эскалацией военных действий для разрешения кризисных проблем, после чего можно вновь вернуться к дефляции, базирующейся на монетаризме. Трудности и специфические особенности развивающихся стран учитываются при разработке концепций и моделей развития стран «третьего мира» . Однако и в этих теориях вопрос о разработке и практической реализации социально эффективной стратегии в условиях глобализации остается нерешенным. Для выхода государств на социально эффективную стратегию требуется разработка динамической модели межсекторного баланса (МСБ), на основе которой могут быть определены управляющие воздействия государства для выхода на траекторию устойчивого роста уровня благосостояния граждан. Такая динамическая модель, имитирующая мультипликативную связь секторов экономики по образцу механизма свободной конкуренции с включением воздействия государственных приоритетов и рынка для расчета траектории устойчивого бескризисного развития, была разработана советским ученым Н. Ведута. Принципы разработки и практической реализации этой модели могут служить основой СНС ХХ1-го века, позволяющей каждому государству (блоку государст в), имеющему огромные природные и интеллектуальные ресурсы, самостоятельно расс читывать стратегический план социально эффективного развития, а координирующим международным институтам - МВФ, Мировому банку и др. повысить эффективность в принятии решений для обеспечения глобальной стратегической стабильности. Краткие выводы 1. Стратегия государства определяет экономический план решения ее задач, как четкий алгоритм действий по увязке доходов и расходов государства во времени и в пространстве в форме балансов, а также экономическую политику, конкретизирующую принципы государственного вмешательства в экономику для реализации стратегии в текущем периоде. Бюджет государства, увязывающий его расходы с доходами, уже есть план. Такое планирование было известно еще древним государствам. 2. Изменение фазы развития мирового сообщества в цикле «многополярный - однополярный мир» влияет на выбор государствами типов стратегий. В то же время имеет место и обратная связь, когда изменение типов стратегий государств влияет на изменение фазы циклического развития мирового сообщества. 3. Период первоначального накопления капитала сопровождался становлением многополярного мира, в котором крупные государства – нации, конкурировали за первенство в международной торговле. Образование биполярного мира во главе с Англией и Францией объясняется тем, что их экономическая политика опиралась на систему мер меркантилизма, руководящей идеей которого становится протекционизм, предполагающий государственную поддержку конкурентоспособных отраслей, определяющих технический прогресс, за счет других отраслей. Выгодный торговый баланс, образующийся благодаря завышенным ценам на продукцию передовых отраслей и заниженным ценам на сырье, позволяет в целом улучшить благосостояние граждан лидирующего в производстве новых технологий государства за счет торгующих с ним менее развитых государств. Меркантилизм присущ фазе многополярного мира и регулируемой стратегии развития. Расчеты торгового баланса становятся исходным пунктом формирования бюджета государства. 4. Принципы естественной свободы - свободы торговли и промыслов, отрицавшие меркантилизм, были выдвинуты физиократами, защищавшими сельское хозяйство, и классической политической экономией, увидевшей источник богатства в труде. Учение А. Смита, отвечавшее реалиям развития капиталистического промышленного производства, становится основой экономической политики Англии, устранившей государство от регулирования отношений между предпринимателями и наемными работниками для функционирования механизма свободной конкуренции, позволяющего максимизировать прибыль. Кризисы, как результат несбалансированности экономики из-за снижения платежеспособного спроса населения, и пауперизм становятся беспокойными факторами развития цивилизации. Инструментом либеральной стратегии, утверждающей промышленную и торговую гегемонию Англии, становится международная финансовая система в форме золотомонетного стандарта и с Лондонским Сити в качестве центра международных валютных операций. После завершения территориального раздела мира на первое место в экономической экспансии ведущих государств и крупных корпораций выходит экспорт капитала. Здесь первое место занимала ведущая держава - Англия, у которой значительно рос дефицит платежного баланса, что означало вытеснение золота из международных расчетов кредитными деньгами и осторожный запуск мировой инфляции. 5. Торговый либерализм, как несправедливый по отношению к другим странам, был осужден в экономических учениях Ф. Листа и Ч. Кери, доказывавших необходимость умеренного протекционизма для поддержки промышленных корпораций за счет роста бремени для большинства граждан. Политика неомеркантилизма обеспечила переход к многополярному миру, в котором за первенство в международной торговле конкурировали Англия, Франция, Германия, США, Япония, Италия. История 17-го - 20-го веков показывает, что попытки государств усилить протекционизм для поддержки передовых отраслей национальной экономики вели к торговым, а затем и к глобальным войнам. 6. К началу 20-го века идеи восстановления справедливости и защиты интересов всех граждан получили отражение в антитрестовском законодательстве США, регулирующем деятельность корпораций. Важнейшим приобретением науки экономической политики становится постепенное распространение в обществе знаний о приоритете стратегических интересов нации над соображениями конъюнктурного, чисто политического характера, ведущих к тяжелым потрясениям из-за «упрямого» следования государств рекомендациям некой доктрины в интересах эгоистических групп (корпорации), находящихся у власти. Под влиянием марксизма русская экономическая мысль сформулировала такие важнейшие гуманистические принципы экономической политики как принцип эффективности производства и принцип справедливости распределения благ и доходов. Полная их реализация означает выход государств на цивилизованную или социально эффективную стратегию развития, обеспечивающую устойчивое улучшение жизни людей и справедливое распределение доходов. Нарушение хотя бы одного из них означает реализацию государством корпоративной стратегии в эгоистических интересах власти за счет снижения уровня жизни всех остальных. 6. Инфляция становится важнейшим инструментом роста прибыли монополистов в условиях крушения золотомонетного стандарта. Рост монопольных цен и государственное вмешательство в сферу денежно-кредитного обращения определяет хронический характер инфляции и сокращение платежеспособности населения и предприятий – немонополистов, что делает кризис перепроизводства неизбежным. Стремительная инфляция оправдывается в случае наличия внешнего врага и необходимости восстановления экономики после войны. Затем требуется переход к дефляции для финансовой стабилизации и налаживания внешней торговли с переносом бремени нестабильности на экономически зависимые государства, импортирующие избыточные деньги ведущих государств в обмен на экспорт производимых у них товаров, либо к социально эффективной стратегии. 7.Стремительная инфляция, сопровождаемая натурализацией экономики, может привести к установлению мобилизационной экономики, необходимой для выживания государства. Исходным пунктом экономической политики такого государства становятся балансовые расчеты по производству и распределению важнейших продуктов в натуральном выражении, объединяемые затем в форму системы балансов. После решения задачи выживания государства на первое место выходят проблемы финансовой стабилизации или социально эффективной стратегии. 8. Циклическое развитие капиталистической системы по циклам «инфляция – дефляция» становится неотъемлемым атрибутом развития мировой экономики в 20-ом веке, приведшим к усилению могущества транснациональных корпораций и сокращению их числа. Теоретическая модель в форме базовой таблицы может служить для анализа текущего состояния экономики любого государства (блока государств и мирового сообщества в целом), предложений по ее реформированию и прогнозирования возможных будущих сценариев развития. При этом существенным является учет возможной ориентации государства на автаркию или на развитие внешней торговли, а также разных последствий циклического развития для стран-экспортеров капиталов и стран - импортеров капиталов. 9. Перманентное кризисное развитие цивилизации ведет к резкому расслоению богатых и бедных государств, к локальным войнам и к глобальным катастрофам. Две мировые войны и отказ СССР от национальной экономической стратегии позволили перейти от многополярного мира к однополярному во главе с США, валюта которых лежит в основе современной международной финансовой системы. Построенный однополярный мир ставит новые проблемы перехода к многополярному миру, функционирующему на базе социально эффективных стратегий, обеспечивающих цивилизованное развитие глобализации. Качественной стратегией для всех государств в долгосрочной перспективе государств является социально эффективная стратегия. При неразработанности адекватного ей инструментария практическая реализация этой стратегии невозможна. 10. Практические рекомендации современных ведущих западных, прежде всего, англо-американских теорий обслуживают в той или иной мере фазы циклического развития, либо нацелены на решение узких задач. Они не предлагают рецептов для выхода на социально эффективную стратегию развития, а ориентируются лишь на состояние платежного баланса для обоснования выбора государствами фазы циклического развития, и соответственно принципов проведения ими внешнеэкономической, финансовой и денежно-кредитной политики. Современные социал-демократические теории базируются на кейнсианстве, предполагающего запуск инфляции с новой волной протекционизма и удорожанием жизни для трудящихся. После этого возможно возвращение к дефляции, базирующейся на монетаризме, либо к мобилизационной экономике с военным разрешением кризисных проблем. 11. Анализ экономических, социальных и финансовых индикаторов показывает, что стратегия России является некачественной уже в краткосрочной перспективе. Для обеспечения безопасности России ее приоритетной задачей становится разработка и реализация антикризисной программы, ориентированной на эффективной использование национальных ресурсов в направлении устойчивого роста качества жизни и справедливого распределения доходов, что и будет означать устойчивый рост реальной платежеспособности национальной валюты. Стержнем программы является динамическая модель межсекторного баланса, имитирующая мультипликативную связь отраслей экономики по образцу механизма свободной конкуренции с включением воздействия государственных приоритетов и рынка для расчета траектории устойчивого бескризисного развития. РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА 1. Аникин А.В. Юность науки. М.: Политиздат, 1975. 2. Барр Р . Политическая экономия. М.: Международные отношения, 1995. 3. Бартенев С.А. История экономических учений. М.: ЮРИСТЪ, 2002. 4. Бернар и Колли. Толковый экономический и финансовый словарь. М.: Международные отношения, 1997. 5. Ведута Е.Н. Государственные экономические стратегии. М.: РЭА им. Г. В. Плеханова, 1998. 6. Ведута Н.И. Социально эффективная экономика М.: РЭА им. Г. В. Плеханова, 1999. 7. Жид Ш., Рист Ш . История экономических учений. М.: Экономика, 1995. 8. Курс политической экономии /Под ред. Цаголова Н.А. М.: Экономика. 1973. 9. Ольденберг С . Царствование Императора Николая 2-го. Белград: Издание Общества Распространения Русской Национальной и Патриотической Литературы, 1939. 10. Ойкен В. Основы национальной экономики. М. Экономика, 1996. 11. Пезенти А . Очерки политической экономии капитализма. М.: Прогресс, 1976. 12. Планирование народного хозяйства СССР. /Под редакцией Л.Я. Берри. Экономика, 1973. 13. Российский статистический ежегодник. Статистический сборник. М.: Госкомстат России, 2000. 14. Россия в меняющемся мире. М.: Институт экономического анализа, 1997. 15. Самуэльсон П . Экономика. М.: НПО АЛГОН, ВНИИСИ, 1992. 16. Ситуация в мировой долларовой системе и ее воздействие на Россию. М.: Изд-е Государственной Думы, 2001. 17 Столерю Л . Равновесие и экономический рост. М.: Статистика, 1973г. 18. Тойнби А. Дж. Цивилизация перед судом истории. Санкт-Петербург: ЮВЕНТА, 1995. 19. Финансово-кредитный словарь. М.: Финансы и статистика, 1984. 20. Хайек Ф . Пагубная самонадеянность. М.: Новости, 1992. 21. Шлезингер А. Циклы американской истории. М.: Прогресс. 1992. 22. Экономика: свобода и солидарность/Н. П. Федоренко, Г. К. Гофман, В. Е. Дементьев. М.: Наука, 1991. 23. Экономическая энциклопедия. Политическая экономия. - М.: Издательство Советская энциклопедия, 1979. 24. Энциклопедический словарь / Брокгауз Ф. и Ефрон И. Санкт.- Петербург, 1903. РАЗДЕЛ 2. МНОГОПОЛЮСНЫЙ МИР: ОТ ДЕФЛЯЦИИ К ИНФЛЯЦИИ Глава 6. Политика финансовой стабилизации и политика рационализации в 20-х гг. 6.1. Дефляция в установлении золотослиткового и золото – девизного стандарта Первая мировая война и революция в России, переставшей быть сферой приложения иностранного капитала, оказали существенное влияние на расстановку экономического могущества государств. Европейские страны, являвшиеся поставщиками промышленных продуктов и капиталов, получили мощных конкурентов - индустриальных США и Японию с низким уровнем зарплаты. США, которые были должниками Европы до 1917г., к концу первой мировой войны стали ее кредиторами. Если в Европе в годы первой мировой войны золотые монеты ушли из обращения, то в США доллары продолжали обращаться как золотые монеты до 1934 г. В течение войны уровень промышленного производства во всех странах Европы оставался почти неизменным, а в США он вырос на 10%. В то время, как США имели громадные прибыли из-за роста цен на сырьевые товары, у европейских стран были нарушены торговые потоки, служившие источником прибыли, и потеряна значительная часть их капиталовложений. За этот период общая сумма заграничных капиталовложений Англии сократилась с 4 млрд. ф. стер. до 1 млрд. ф. стер. Франция потеряла 25 млрд. фр., из которых 20 млрд. фр. было инвестировано в Россию. Германия потеряла почти все вложения, оцененные суммой 25 млрд. долл., и сама превратилась в импортера иностранных капиталов. Напротив, США, обогатившиеся на войне, стали центром экспорта капиталов во все возрастающих количествах. Версальский мирный договор 1919 г. завершил первую мировую войну. В соответствии с условиями, разработанными на Парижской мирной конференции 1919 – 1920 гг., для регулирования международных отношений была создана Лига наций. Военные «репарации», наложенные на побежденные страны, и деятельность Лиги Наций, направленная на помощь странам Центральной Европы для восстановления их экономик породили движение капиталов государственного происхождения, чего не было до 1914 г. Наиболее важной для всех европейских стран, активно участвовавших в первой мировой войне, стала проблема финансовой стабилизации. Степень инфляции, достигнутая к началу периода стабилизации покупательной способности денег, была неодинаковой для национальных валют разных стран. В инфляции, порожденной войной, различают фазу, приходящуюся на годы военных действий, и послевоенную фазу, когда ликвидируются военные долги. Так Великобритания, ведшая войну не на своей территории и обладавшая обширными ресурсами, резервами и гибкой налоговой системой, в меньшей степени прибегала к инфляционному финансированию своих расходов, чем другие страны. Экономические статьи Версальского договора вынуждали Германию продолжать «раскручивать» инфляцию. Ей принадлежал абсолютный рекорд инфляции, где после первой мировой войны банкнотное обращение составило 496 квинттриллионов бумажных марок. Реформой 1923 г. был произведен их обмен по соотношению 1 трлн. к 1. Самый тяжелый хозяйственный кризис испытала Россия, где он перерос в гражданскую войну, и страны, ранее входившие в состав австро-венгерской монархии, для которых поражение Германии означало потерю многих ресурсов. Для измерения степени инфляции Лига Наций использовала обесценение находящихся в обращении бумажных денег по отношению к довоенному золотому паритету. Данные, полученные Лигой Наций, свидетельствовали о неравномерном развитии инфляции в разных странах: полная нуллификация марки, кроны и рубля, обесценение на 50-70% лиры, французского и бельгийского франка, на 25% обесценение фунта стерлингов. Исходя из предположений англосаксонских экспертов о возможности восстановления в мире довоенного равновесия, основанного на конвертируемой валюте с золотой основой, международные конференции, организованные Лигой Наций, приняли решение о необходимости вернуться к золотому стандарту. Для приостановки инфляции было рекомендовано использовать осторожную дефляцию с установлением равновесия в государственных бюджетах, а после этого фиксировать золотой паритет национальных банкнот с восстановлением их размена на золото. Вторая мировая валютная система была оформлена межгосударственным соглашением в Генуе в 1922 г. Программа не предусматривала ревальвации. Однако опыт 1924 -1928 гг. показал, что стабилизация денежного обращения, направленная на восстановление размена банкнот на золото, почти везде сопровождалась элементами ревальвации . Принципами Генуэзской валютной системы стали: установление фиксированных золотых паритетов и конверсия валют в золото непосредственно (США, Англия, Франция) и косвенно, через обмен валют на девизы – платежные средства в ведущей валюте, предназначенной для международных расчетов (Германия и еще около 30 стран); восстановление режима свободно колеблющихся валютных курсов и использование ведущих валют в качестве международных платежных и резервных средств, хотя статус резервной валюты, оспариваемый США, Англией и Францией, не был официально закреплен ни за одной валютой; валютное регулирование осуществляется государствами и международными конференциями. После периода валютного хаоса был установлен золотослитковый и золото - девизный стандарт . При золотослитковом стандарте банки покупают и продают золото по фиксированной цене, установленной законом, но обязаны обменивать предъявляемые им билеты только на золото в слитках весом до 12,5 кг, а не на золотые монеты. Для их приобретения требуется предъявить большую сумму: в Великобритании - 1700 ф. ст., во Франции - 215 тыс. фр. Тем самым устраняется беспорядочное изъятие золота из обращения внутри страны. Золотой запас, обеспечивающий обращение банковских билетов, остается в центральном банке и служит лишь для осуществления платежей с другими государствами. Таким образом, новая денежно-кредитная политика позволяла не допускать роста обращения банковских билетов в случае роста золотого резерва центрального банка, вызываемого более низким уровнем внутренних цен, для обеспечения последующего роста внутренних цен и отлива золота из страны для восстановления равновесия. Золото можно было накапливать сверх пределов, допускаемых золотомонетным стандартом, и расширять эмиссию банковских билетов в случае необходимости. Это означало, что золото перестало выполнять функцию автоматического регулятора уровня мировых цен. При золотодевизном стандарте банки покупают и продают по фиксированной цене девизы - платежные средства в иностранной валюте, обмениваемой на золото. Центральный банк был обязан поддерживать фиксированный обменный курс только по отношению к иностранной золотой валюте. Его обязательные резервы, представленные золотом и золотыми девизами, создавали еще больше возможностей для расширения денежного обращения. Обесценение иностранной золотой валюты, к которой привязывалась национальная валюта, подрывало ее устойчивость, что способствовало экономическому и политическому подчинению страны. Таким образом, золотые режимы, установленные в результате стабилизации после инфляции, вызванной первой мировой войной, отличались от довоенных золотых режимов. Для последних было характерно обращение золотых монет и конвертируемость в них банковских билетов, свободное движение золота и товаров через границы, наличие золота у частных лиц. Если до 1914 г. задачей эмиссионного банка было обеспечение постоянства фиксированного соотношения между золотом и банковскими деньгами главным образом путем регулирования учетной ставки, то в новых условиях эффективность дисконтной политики значительно снижается. Предпочтение отдается прямому вмешательству государства в деятельность банков и политике операций на открытом рынке. Экономисты, поддерживавшие необходимость возвращения к режиму золотому стандарта, считали, что в ходе стабилизации национальных валют установится новое экономическое равновесие внутри страны, как необходимое условие для обновления производства, а затем последует фаза установления нового мирового равновесия, в течение которой отдельные страны адаптируются к уровню международных цен, выраженных в золоте. Однако этого не произошло. 6.2. Политика финансовой стабилизации в Европе Критерии финансовой стабилизации для возвращения к золотой основе менялись от страны к стране. Классическим примером декларированной ревальвации является политика финансовой стабилизации в Англии, где обесценение фунта стерлингов по отношению к золоту достигало 30%, а по отношению к доллару, сохранявшему золотой паритет, не превышало 12%. Стремясь восстановить господство Лондонского денежного рынка в мировой валютной системе, Англия провела дефляцию. В результате денежная масса в обращении сократилась с 541 млн. ф. ст. (в 1920 г.) до 378 млн. ф. ст. (в 1923 г.). После этого законом от 28.04.1925 г. была проведена ревальвация фунта стерлингов, возвратившая его к довоенному золотому паритету. Помимо Англии довоенный золотой паритет восстановили Швейцария, Канада, Норвегия, Дания, Швеция, Голландия. Другие установили золотые эквиваленты своих валют, означавшие ревальвацию более чем на 10% по сравнению с минимальными уровнями золотых эквивалентов, достигнутых в период между 1910 -1927 гг. Во Франции франк потерял 2/3 реальной стоимости из-за военных расходов. Рассчитывая на военные репарации, предусмотренные Версальским договором, Франция надеялась сохранить золотое содержание франка. Потребовался германский денежный крах 1923 г, чтобы положить конец мифу «Германия заплатит». Программа финансовой стабилизации, включающая ограничительные меры и использование займов, позволила улучшить положение в 1924 г. Но после ревальвации фунта стерлингов падение франка возобновилось. С приходом к власти Пуанкаре в 1926 г. был приведен в равновесие бюджет. Возвращение «блуждающих капиталов»» позволило Франции восстановить равновесие платежного баланса, после чего в 1928 г. была восстановлена свободная конвертируемость франка на золото с либерализацией внешних платежей. К 1928 г. после стабилизации итальянской лиры, французского и бельгийского франков все страны фиксировали золотой эквивалент своих валют и система золотого стандарта, хотя и в модифицированной форме, была восстановлена во всем мире. В побежденных странах и в новых государствах центральной Европы - Германии, Австрии, Венгрии, Чехословакии и Польше были проведены денежные реформы, связавшие новые деньги с золотом. Во всех случаях установление золотого эквивалента означало в большей или меньшей степени ревальвацию денег, сопровождавшуюся падением цен. В Англии, где золотое содержание денег оказалось завышенным, внутренние цены превысили мировые. Английские ортодоксы полагали, что рост импорта и сокращение экспорта приведут к уменьшению золотых резервов, после чего Центральный банк, ради сохранения фиксированного паритета, должен будет проводить дефляцию посредством регулирования учетной ставки и проведения политики операций на открытом рынке. В результате произойдет снижение цен и издержек производства. Напротив, по мнению ортодоксов, в других странах, как Франция, где после проведения стабилизации и притока капиталов из США золотые резервы увеличились, Центральный банк должен будет увеличить денежное обращение, что вызовет рост цен и в конечном итоге восстановит международное экономическое равновесие. Однако жизнь преподнесла урок. Французские власти, боясь инфляционного повышения цен, отказались следовать обычным правилам и стерилизовали золото, сдержав при этом рост денежной массы. Кроме Франции значительное накопление золота имело место и в США. Таким образом, уравновешивающего изменения в соотношении цен не произошло. Ортодоксы обвинили центральные банки этих стран в умышленном препятствии автоматическому функционированию золотого стандарта, приведшем к «валютному демпингу» в одних странах и к экспортным затруднениям в других. По табл. 4 можно сопоставить цели, принципы и результаты экономической политики Англии и Франции в период финансовой стабилизации в 20-х гг. Таблица 4 Сопоставление экономической политики Англии и Франции в период финансовой стабилизации в 20-х гг. Англия Франция Приоритеты: финансовая стабилизация, восстановление господства Лондона в международной финансовой системе. Инструментарий - дефляция с ростом учетной ставки; - ревальвация фунта стерлингов до уровня довоенного золотого паритета. Результаты: - снижение темпов экономического роста, рост безработицы и социальной дезинтеграции; -ухудшение платежного баланса из-за сокращения экспорта и роста импорта; - продолжение дефляции ради поддержки завышенного паритета валюты Приоритеты : финансовая стабилизация с недопущением инфляции внутри страны. Инструментарий - дефляция с накоплением золотых резервов; - сохранение фиксированного курса франка. Результаты: - валютный демпинг по отношению к Англии, рост экспортного производства и недопущение инфляции внутри страны; - улучшение платежного баланса за счет стимулирования экспортного производства - продолжение валютного демпинга по отношению к Англии Действительные причины состояли в том, что стихийное установление равновесия на национальных и международных рынках и конвертируемость на золото банковских билетов более не удовлетворяли монополистов, заинтересованных в поддержке высоких уровней цен на свою продукцию. Кроме того, создание новых финансовых центров и возникновение СССР означало распад единого мирового рынка. Государства отказывались признавать принципы свободной торговли и отвергали руководящую роль Лондонского денежного рынка в обеспечении автоматизма золотого стандарта. Конец автоматизму знаменовали резкие колебания в движении спекулятивного «блуждающего» капитала . Его потоки переливались из одной страны в другую в предвидении стабилизации. После первой мировой войны наблюдался приток капиталов из Франции, Англии и Германии в США, а затем капиталы перемещались из США в Европу, в особенности во Францию, что вызывало проблемы в Великобритании. В условиях, возникших после первой мировой войны, стихийное установление международного равновесия вызвало значительно более тяжелые экономические и социальные последствия для государств, чем это было ранее. Так, Англии для поддержки завышенного фиксированного золотого паритета фунта стерлингов пришлось испытать в 1925 - 1931 гг. глубокую дефляцию с сокращением экспорта, ростом безработицы и с большими трудностями в обновлении устаревшей английской промышленности. Увеличение дефицита торгового баланса, большой государственный долг и большая безработица дополнялись проблемами спекулятивного движения капитала. В 1926 г. английский рабочий класс выступил против попыток капиталистов продолжать снижать заработную плату. Английский банк, считаясь с требованиями денежных кругов в проведении им политики рестрикции, ограничивал кредиты коммерческим банкам и, следовательно, кредиты промышленным и торговым предприятиям, что вело к сжатию производства. Однако, ему приходилось считаться и с требованиями производственных кругов, нуждавшихся в осуществлении кредитной экспансии . В итоге банковские резервы уменьшились на 11 млн. ф. стер. Английский опыт дал стимул к разработке кейнсианской теории, доказывавшей вредность ревальвации, направленной на прикрепление покупательной силы денег к фиксированному золотому паритету. Анализируя экономическую политику Черчилля, Кейнс показал, что в Англии в период 1924 -1925 гг. внутренние цены, выраженные в фунтах стерлингов, почти не изменились номинально, но благодаря ревальвации фунта по отношению к золоту и конвертируемым валютам реально (т.е. в золотом выражении) они реально выросли. Тогда соображения Кейнса не получили поддержки. Англии пришлось пережить глубокую дефляцию. Когда разразился мировой кризис и положение стало невыносимым, Комитет по финансам и промышленности после шести лет тяжелой депрессии (1925 -1931 г.) избрал стратегию государственного регулирования экономики, предложенную Кейнсом. 6.3. Политика рационализации в США и Германии В то время как Европа решала задачу стабилизации денежного решения, США занимались рационализацией производства, теоретически обоснованной Фордом, и ускоренно продвинулись с 1924 г. на господствующие позиции в мировой экономике. Стремительность рационализации, приведшая к усилению диспропорциональности между промышленностью и сельским хозяйством и соотношением прибылей и заработной платы в США, а также депрессия в странах Латинской Америки, экспортирующих в США продукцию сельского хозяйства, и диспропорции, возникшие на основе финансовой стабилизации в Европе, вызвали великий экономический кризис в США. Рационализация промышленности осуществлялась за счет «ножниц» цен в промышленности и сельском хозяйстве. Если цены на продукцию сельского хозяйства выросли на 30-40%, то цены на промышленные изделия поднялись более чем на 80%. Платежеспособность фермеров сокращалась, а бремя их долгов становилось тяжелей. В самой промышленности все более обострялась проблема перепроизводства, поскольку темпы роста производства и производительности труда увеличивались значительно быстрей реальной заработной платы, а продажа в рассрочку продолжала стимулировать рынок потребительских товаров. Процесс подъема производства в американской экономике питался большими потоками спекулятивных капиталов, возвращавшихся после финансовой стабилизации 1928 г. из Европы, а также из аграрных и слаборазвитых стран Латинской Америки, обнаруживших сокращение своих валютных поступлений из-за различий в темпах движения цен на промышленную и сельскохозяйственную продукцию. Ситуация стремительно ухудшилась, когда уже во время кризиса обнаружилось, что слаборазвитые страны не в состоянии погасить кредиты. Высокая концентрация спекулятивного капитала в США разразилась крахом на фондовой бирже 22 октября 1929 г. После нанесения удара по ценным бумагам акционерных обществ финансовый кризис распространился на весь производственный сектор, вызвав громадное падение цен, сокращение производства и массовую безработицу. Нестабильность движения капиталов имела большие последствия для Германии, тесно связанной с США и также проводившей политику рационализации - роста органического строения капиталов. Репатриация немецких капиталов и реальное инвестирование иностранных капиталов началось в Германии после денежной реформы 1923 г. Приток капиталов в Германию не был уравновешен противоположным движением капиталов в форме репарационных платежей, наложенных на нее Версальским мирным договором. Значительная их часть была погашена за счет иностранных кредитов. На 3/4 это были капиталы США, остальные - Англии и Франции. Высокая учетная ставка, установленная в Германии, привлекла в 1925 - 1929 гг. огромное количество спекулятивных капиталов. С 1924 г. по 1929 г. наблюдается быстрая концентрация и централизация капитала в Германии. Государство поощряло расширение экспорта, предоставляя монополиям льготы. Германская промышленность переживала подъем, ее доля в мировом промышленном производстве увеличилась с 8 % в 1923 г. до 12 % в 1928 г. В 1929 г. впервые экспорт превысил импорт, но процветание оказалось «зыбким». Так как основу экономики страны составляли иностранные займы и внешняя торговля, то последствия краха фондовой биржи на Уолл - стрит катастрофически отразились на Германии. Их приток в Германию резко сократился после начала биржевой спекуляции в Нью-Йорке, а потом вовсе прекратился после биржевого краха. Выросло количество требований иностранцев погасить кредиты, сократился объем экспорта для оплаты импорта сырья и продовольствия. Рост учетной ставки до 20% не сумел предотвратить быстрое изъятие капиталов из банков, что вызвало крах многих из них. После разорения одного из основных немецких банков – «Дармштадтер унд Национальбанк» правительство временно закрыло все банки. Введенный президентом США Гувером мораторий на все долги Германии не помог остановить надвигающуюся катастрофу. Усилению банковского кризиса и массовой безработицы способствовали процессы рационирования и концентрации в промышленности. Ускоренно созданные картели и концерны, являвшиеся союзами предпринимателей, исключали конкуренцию. Эпицентр кризиса, быстро переместившийся в страны Центральной Европы, связанные экономически с Германией, также ухудшил ситуацию в ней. Сильное падение сельскохозяйственных цен в придунайских странах сделало невозможной ликвидацию их задолженности перед Германией, что дополнительно вызвало увеличение в ней дефицита платежного баланса, ухудшение валютного курса марки и падение цен. В результате объем производства с 1929 г. по 1933 г. сократился почти на 50%, разорилось множество предприятий, уровень безработицы достиг 6 млн. Государственный долг возрос с 8,2 млрд. марок в 1929 г. до 11.4 млрд. долл в 1932 г. До 1933 г. хозяйство Германии было рыночным без следов централизованного управления. На рынке труда господствовали «двусторонняя частичная монополия» - немецкие профсоюзы и союз работодателей. Государство спасало монополии от банкротства с помощью предоставления им дотаций, кредитов и гарантий, придерживаясь в своей деятельности в течение длительного времени принципа сохранения равновесия государственного бюджета. В то время, когда нужно было оживить производство небольшой экспансией цен жесткая ограничительная политика Гинденбурга, слабого и бездеятельного канцлера, направленная на балансирование бюджета, «привела экономику к катастрофическим последствиям, если вспомнить о том, что именно неспособность ликвидировать безработицу в Германии способствовала приходу нацизма»/ 16, с.89/. Отсутствие координации действий ведущих государств по обеспечению финансовой стабилизации вылилось в великий экономический кризис 1929-1933 гг., показавший высокую цену стихийного приспособления к новому экономическому равновесию. О его масштабах можно судить по данным табл. 5. Таблица 5 Производство чугуна, сырой стали и цемента в 1929 - 1932 гг. (млн. т) Германия Великобритания США 1929 1932 1929 1932 1929 1932 Чугун Сталь Цемент 13,2 16 7 3,9 5,6 2,8 7,7 9,8 4,8 3,6 5,3 4,3 44,2 57,3 29,5 8,9 13,8 13,2 Источник: Империализм ФРГ / Институт общественных наук при ЦК СЕПГ. М.: Изд-во политической литературы. 1973. Центральными банками Англии, Франции, Бельгии, Германии, Италии, Японии и группой частных банков США был создан в 1930 г. Банк международных расчетов (БМР), цель которого - способствовать сотрудничеству центральных банков и обеспечивать благоприятные условия для международных финансовых расчетов. В 1930 – 31 гг. он осуществлял расчеты по репарационным платежам Германии и военным межсоюзническим долгам. Великий кризис положил начало государственному регулированию экономики, основанному на национальных режимах денежного обращения. 6.4. НЭП как политика финансовой стабилизации и рационализации в условиях кредитной блокады Перед советским государством также стояли проблемы стабилизации денег, а значит дефляции и достижения сбалансированного государственного бюджета. Необходимость выживания государства в условиях кредитной блокады определила первенство СССР в составлении балансов производства и распределения продуктов. Новая экономическая политика (НЭП) предполагала государственное регулирование смешанной экономики с использованием плановых и рыночных механизмов. Государство, сохранившее командные высоты в экономике, применяло директивные и косвенные методы государственного регулирования, исходя из необходимости реализации приоритетов стратегического плана ГОЭЛРО. В основе НЭП лежали идеи работ В.И. Ленина, дискуссий о теории воспроизводства и денег, принципах ценообразования, финансов и кредита. На основе комиссии ГОЭЛРО в 1921 г. была создана Государственная плановая комиссия (Госплан), разработавшая первый продовольственный план - хлебофуражный баланс, увязанный с системой продовольственного снабжения населения. Затем были составлены планы по производству и распределению металла, резины и сахара и детальный план восстановления сельского хозяйства в районах, пострадавших от голода. Большую роль в реализации экономических планов и восстановлении экономики сыграли совнархозы, осуществлявшие управление промышленностью и строительством по территориальному принципу. Первый баланс народного хозяйства (БНХ), охватывающий важнейшие межотраслевые потоки продукции, был разработан статистическими органами СССР за 1925/ 26 гг. Это была пионерная работа по изучению макроэкономики, сделанная намного ранее первых разработок по системе национального счетоводства (СНС), и включала таблицы, в которых описывались связи между отраслями экономики в элементарной форме. В БНХ содержались основные принципы построения межотраслевого баланса, которые затем с помощью таблиц шахматного типа и аппарата линейной алгебры были использованы в 30-х гг. в США выдающимся экономистом В. Леонтьевым для анализа структуры американской экономики. БНХ соответствовал системе централизованного распределения материальных ресурсов. В его основе лежит баланс производства, потребления и накопления общественного продукта (материальный баланс). Распределение доходов и операции с финансовыми инструментами не получили адекватного представления в БНХ. Хотя схема БНХ и предусматривала составление финансового баланса (баланса производства, распределения, перераспределения и конечного использования национального дохода), на практике он не составлялся, поскольку в центре внимания государственных органов были материальные, а не финансовые потоки. Одновременно с Госпланом для проведения кредитных, расчетных и кассовых операций был учрежден Государственный банк. После предоставления ему монопольного права выпуска банкнот Госбанк становится эмиссионным, кредитным, расчетным и кассовым центром страны, осуществляющим преимущественное кредитование государственной и кооперативной торговли. Вместе с развитием планирования народного хозяйства в стране укреплялась «торговая смычка» между городом и деревней. Замена продразверстки продналогом позволила оставлять часть произведенных сельскохозяйственных продуктов в распоряжении крестьян для продажи их на рынке. С целью обеспечения прибыльности и безубыточности были переведены на хозрасчет государственные предприятия. Частное хозяйство контролировалось и регламентировалось государством. Для государственного регулирования рынка были организованы биржи. Общее их число достигло 100. Они упорядочивали торговый оборот и ослабляли тем самым спекуляцию. Руководство и наблюдение за деятельностью бирж было возложено на органы Наркомторга. При некоторых товарных биржах были образованы фондовые биржи, находившиеся в ведении Наркомфина, для совершения операций с иностранной валютой, банкнотами Госбанка, государственными ценными бумагами, а также с акционерными бумагами и паями обществ. После налаживания производства и распределения продуктов первой необходимости в масштабах страны, а также проведения институциональных преобразований по созданию многоукладной экономики в 1922 - 1924 гг. была осуществлена денежная реформа , направленная на стабилизация рубля и восстановление золотого обращения. Задачей первого этапа денежной реформы явилась стабилизация валютно-кредитных отношений СССР с другими государствами. После проведения двух деноминаций, в результате которых 1 млн. руб. прежних денежных знаков был приравнен к 1 р. новых совзнаков, было введено параллельное обращение обесценивающихся совзнаков для обслуживания мелкого товарооборота и твердых червонцев, обеспеченных драгоценными металлами, устойчивой иностранной валютой и легко реализуемыми товарами. Червонец приравнивался к старой 10-рублевой золотой монете содержавшей 7,74 г чистого золота. Эмиссия обесценивающихся совзнаков была использована для финансирования дефицита государственного бюджета, вызванного экономическими трудностями. Их удельный вес в денежной массе неуклонно сокращался с 94 % в феврале 1923 г. до 20 % в феврале 1924 г. От обесценения совзнаков большие потери несло крестьянство, стремившееся задержать реализацию своих продуктов, и рабочий класс, получавший заработную плату в совзнаках. Для компенсации потерь рабочего класса использовалась бюджетная политика, направленная на повышение обложения частного сектора и уменьшение обложения государственного сектора. Увеличивались акцизы на предметы роскоши и снижались или вовсе отменялись на предметы первой необходимости. Большую роль в поддержке стабильности национальной валюты в течение всего периода НЭП играли государственные займы. Однако угроза торговой смычке между городом и деревней требовала ликвидации параллельного денежного обращения и стабилизации рубля на внутреннем рынке. Умелое сочетание плановых и рыночных инструментов регулирования экономики, обеспечивавшее рост народного хозяйства, резкое снижение бюджетного дефицита, увеличение запасов золота и иностранной валюты, а также активный внешнеторговый баланс позволили в течение 1924 г. осуществить второй этап денежной реформы по переходу к одной устойчивой валюте. Отмененные совзнаки подлежали выкупу казначейскими билетами по фиксированному соотношению в течение 1,5 месяца. Между казначейским рублем и банковским червонцем установили твердое соотношение, приравнивающее 1 червонец к 10 рублям. В обращении находились банковские и казначейские билеты, а золотые червонцы использовались, как правило, в международных расчетах. Их курс в 1924 г. стал выше официального золотого паритета по отношению к фунту стерлингов и доллару. В 20-е гг. широко использовался коммерческий кредит , обслуживавший примерно 85% объема сделок по продаже товаров. Банки осуществляли контроль за взаимным кредитованием хозяйственных организаций и с помощью операций по учету и залогу регулировали размер коммерческого кредита, его направление, сроки и процентную ставку. Однако применение его создавало возможность для внепланового перераспределения средств в народном хозяйстве и затрудняло банковский контроль. Развивалось финансирование капитальных вложений и долгосрочное кредитование. После гражданской войны капитальные вложения финансировались в безвозвратном порядке или в виде долгосрочных ссуд. Для инвестирования промышленности в 1922г. были созданы акционерное общество «Электрокредит» и Промышленный банк, преобразованные затем в Электробанк и Торгово-промышленный банк СССР. Долгосрочное кредитование местного хозяйства осуществляли местные коммунальные банки, преобразованные с 1926 г. в Центральный коммунальный банк (Цекомбанк). Сельскому хозяйству предоставляли долгосрочные кредиты государственные кредитные учреждения, кредитная кооперация, образованный в 1924 г. Центральный сельскохозяйственный банк, кооперативные банки - Всекобанк и Украинбанк. Тогда же был создан Внешторгбанк, осуществлявший кредитно-расчетное обслуживание внешней торговли, куплю-продажу иностранной валюты. Накопление практического опыта и необходимой информации позволило Госплану приступить к разработке с 1925 г. единых годовых народнохозяйственных планов, контрольные цифры которого применялись в качестве заданий, охватывающих все народное хозяйство, а Госбанку разработать первый сводный план кредитования по всем банкам. В 1926 г в основном народное хозяйство было восстановлено на уровне 1913 г. В 1925 г. достигли уровня 1913 г. по добыче нефти, а по производству электроэнергии превзошли. По добыче угля уровень 1913 г. был превзойден в 1927 г. Таблица 6 Темпы роста промышленной и сельскохозяйственной продукции в период восстановления народного хозяйства в 20-е гг. (объем производства 1913г. = 100%) Отрасли 1920 1924 1925 1926 1927 1929 Промышленность 22 51 73 98 111 132 Сельское хозяйство 67 90 112 118 121 124 Источник: Народное хозяйство СССР за 70 лет/ Юбилейный статистический сборник . М.: Финансы и статистика. 1987. В табл. 6 видно замедление темпов экономического развития после 1926 г. Тогда же начал проявлять себя монополизм отраслей, возникающий на определенном уровне концентрации производства, когда государство не координирует должным образом экономические процессы. Это угрожало наступлением глубочайшего экономического кризиса. В партии большевиков определились правые во главе с Н. Бухариным и левые во главе с Е. Преображенским. Если первые считали необходимым продолжать НЭП, то вторые видели будущее России в качестве индустриальной державы, реализующей свой курс на основе мобилизационной стратегии. Вначале предложения левых были отвергнуты из-за их несвоевременности. Однако снижение темпов экономического развития, рост безработицы, опасность технологической зависимости в мировой экономике заставили правительство взять курс на форсированное создание мобилизационной экономики с централизованной системой управления, стержнем которой стали перспективные планы развития народного хозяйства. В 1927 г. принято решение о составлении первого 5-го плана развития народного хозяйства, которое было выполнено в апреле 1929 г. Для максимальной концентрации валютных средств, необходимых для ввоза из-за границы средств производства, уже в 1926 г. был запрещен вывоз советской валюты, а в 1928 г. - ее ввоз из-за рубежа. Усиление экономической координации на основе перспективных государственных планов экономического и социального развития, подчинение валютной и внешнеторговой политики стратегии индустриального развития позволили СССР остаться вне зоны великого экономического кризиса и продолжать наращивать свой промышленный и интеллектуальный потенциал. Глава 7. Политика регулируемых денег 7.1. Теория Кейнса в обосновании системы регулируемых денег Дефляция, проводимая Англией и США в 20-е гг., вызывала непрерывное падение уровня цен, кредитные ограничения в развитии производства, торговли и вывоза капитала и рост безработицы, достигшей устрашающих размеров в великий кризис. Он показал невозможность автоматического установления экономического равновесия и неэффективность использования традиционных инструментов антикризисного регулирования. В Англии в 1929 г. Ллойд Джордж выступил с избирательной программой, предусматривающей проведение грандиозных общественных работ. В Германии Гитлер своей программой предоставления общественных работ завоевал поддержку широких слоев обнищавшего населения. Для облегчения бедственного положения трудящихся правительства США, Англии и Швеции стали применять такие неортодоксальные инструменты, как программы общественных работ, замораживание уровня заработной платы и выдача субсидий по безработице. Борьба с безработицей стала политической проблемой, что и было осознано экономической мыслью. В 20-е гг. среди экономистов стало развиваться сильное течение против золотой основы денежного обращения. В Англии Кейнс доказывал вредность ревальвации, направленной на прикрепление покупательной силы денег к фиксированному золотому паритету. В США Фишер выступил против ограничения денежной эмиссии размерами золотого запаса страны, сковывающего проведение желаемой денежно-кредитной политики и подрывающего стабильность цен изменениями цен на золото. В 1931 г. с обоснованием эффективности организации общественных работ в борьбе с безработицей выступил английский экономист Кан. Он сформулировал принцип мультипликатора занятости , согласно которому существует мультипликативная связь между начальным увеличением инвестиций и «первичной» занятостью рабочих, порождающей затем вторичную и т.д. общую занятость. Таким образом, по мнению Кана, если государство производит работы в период депрессии, когда наблюдается сильная безработица, то за первичным увеличением инвестиций и занятости активизируются другие производственные процессы, что будет означать занятость для других рабочих. Но так как для возникновения «вторичной» занятости нужно увеличение общего спроса на потребительские товары, то финансирование общественных работ должно производиться за счет государственного долга, а не роста налогообложения. Новые подходы фрагментарно разрабатывались шведскими экономистами Олиным и Линдалем, немецким экономистом Ганом и другими. Система была создана Кейнсом. Основной предпосылкой кейнсианства является отсутствие в условиях господства монополий эффективного саморегулирования мировой экономики и, следовательно, необходимость государственного регулирования экономики для достижения стабилизации. «Нашей конечной целью, - писал Кейнс, - может быть отбор таких переменных величин, которые поддаются сознательному контролю или управлению со стороны центральных властей в рамках той хозяйственной системы, в которой мы живем» /7, с.240 /. По мнению Кейнса, в условиях обострения кризиса «взбадривающее» влияние на рост валового дохода и использование всех факторов производства, включая рабочую силу, оказывают инвестиции. Следуя идеологии либеральной стратегии (см. табл. 3), для подъема экономики, роста экспорта и уменьшения безработицы требуется инфляция. Для перехода к ней предлагались два решения. Одно из них состояло в том, чтобы сохранить золотой стандарт, но с девальвацией при этом официального золотого содержания национальных денежных единиц. Другое решение предлагал Кейнс, согласно которому нужно было отказаться от традиционной системы золотого стандарта и установить систему регулируемых денег, предполагающую государственное кредитование развития национальной экономики. Он предложил устанавливать таможенные тарифы для сокращения импорта и субсидии для стимулирования экспорта, контроль за движением капиталов и другие скоординированные меры прямого вмешательства государства в экономику для недопущения резкого ухудшения платежного баланса и, следовательно, быстрой смены фаз циклического развития. Предложения Кейнса, нацеленные на решение проблем безработицы и кризисов, были «революцией» против рекомендаций классической теории, рассматривающей экономическую систему как саморегулирующуюся. В ней функция государства состоит лишь в распределении налогового бремени между социальными группами для покрытия его расходов, а целью денежной политики является обеспечение достаточного количества платежных средств для проведения торговых операций. В качестве традиционного инструмента антикризисной политики классики предлагали использовать дисконтную политику. У Кейнса «товарный» спрос на деньги дополняется спросом на деньги для спекулятивных целей. Величина последнего зависит от распределения потребителем доходов на потребление и сбережения, а также его предпочтения хранения сбережений в форме ликвидных денежных средств или ценных бумаг. Если норма процента высокая, то люди предпочитают деньгам ценные бумаги. Если же норма процента низкая, то предпочтение отдается ликвидным деньгам. Таким образом, по Кейнсу между спросом на деньги для спекулятивных целей и нормой процента существует обратная зависимость. При данном уровне дохода возрастание количества денег в обращении ведет к росту количества денег для спекулятивных целей и снижению нормы процента, что стимулирует рост объема капиталовложений и, следовательно, вызывает рост национального дохода. Однако увеличение дохода приводит к росту спроса на деньги для совершения торговых сделок, что уменьшит количество денег спекулятивного рынка. Это вызывает рост процента до уровня меньше первоначального и, следовательно, снизит объем инвестиций и дохода до уровня больше первоначального. Процесс продолжается до тех пор, пока не будет достигнуто равновесие. В концепции Кейнса, учитывающей неполное использование факторов производства, преодолевается классическая дихотомия между реальным и денежным секторами, так как увеличение количества обращающихся денег вызывает рост реального дохода. Государство, изменяя количество денег, выпускаемых в обращение, воздействует тем самым на норму процента, которая определяет интенсивность процесса вложения капиталов. Поэтому для противодействия кризисному падению производства Кейнс рекомендовал правительству использовать механизм денежной экспансии для понижения нормы процента и стимулирования инвестиций. Однако имеет случай, называемый ликвидной ловушкой, когда увеличение количества денег не оказывает никакого влияния на уровень дохода. Это происходит тогда, когда норма процента уже находится на минимальном уровне, когда никто не станет оказывать предпочтение ценным бумагам перед деньгами. В этом случае каждое повышение сбережений будет выражаться в форме ликвидных денежных средств, и, следовательно, процент не может снизиться до уровня, стимулирующего рост инвестиций и дохода. В такой ситуации Кейнс для компенсации нехватки частных капиталовложений рекомендовал расширить расходы государственного бюджета. Учитывая, что повышение номинальной заработной платы ведет к росту цен и нормы процента с последующим сокращением объема инвестиций и, следовательно, снижением дохода, то Кейнс рекомендовал государству проводить политику «замораживания» номинальной заработной платы. В условиях обесценения денег это означает понижение реальной заработной платы, ведущее к кризису перепроизводства. Из табл. 3 видно, что осуществляемая в ходе инфляции девальвация и уменьшение процентных ставок вызывают ухудшение платежного баланса в связи с оттоком капиталов в страны с более высокими процентными ставками, увеличением импорта и бремени долгов, выраженных в иностранной валюте. Поэтому Кейнс помимо общего экономического равновесия на национальном рынке исследует проблему равновесия платежного баланса. Исходя из того, что ситуация неравновесного развития международной торговли между странами может существовать длительно, Кейнс считает необходимым вмешательство государства в регулирование внешней торговли. Согласно его теории уровень импорта страны рассматривается как возрастающая функция от национального дохода, а автономное изменение экспорта оказывает на уровень дохода такое же воздействие, как и изменение инвестиций. Поскольку рост дохода данной страны, ведущий к увеличению импорта, является в то же время экспортом для других стран и увеличивает доход последних, то рост национального дохода в других странах, вызывая расширение импорта, увеличивает экспорт первой страны, что снова ведет к увеличению ее дохода. Существование взаимосвязи между изменением национального дохода и экспорта позволило Кейнсу сформулировать внешнеторговый мультипликатор и сделать важный вывод, что уровень дохода каждой из стран, участвующих в международной торговле, связан положительно с уровнем дохода стран, с которыми они торгуют. В дополнение к взаимозависимостям между приращениями дохода он показал, что международная торговля представляет собой не только средство передачи изменений дохода и занятости от одной страны к другой, но и средство импорта инфляции. Ключевыми переменными, определяющими восстановление платежного баланса по Кейнсу, являются: национальный доход, норма процента, количество денег в обращении. Изменение любого из них, при прочих равных условиях влияет на восстановление равновесия платежного баланса. Так, при осуществлении программы стимулирования национального дохода, учитывая возрастание импорта, можно ожидать ухудшения платежного баланса, а при замедлении и даже прекращении роста национального дохода его улучшения. Для противодействия росту дефицита платежного баланса в связи с «перегревом» экономики рекомендуется продажа национальным банком резервных запасов иностранной валюты, чтобы увеличить спрос на национальную валюту и улучшить платежный баланс. Таблица 7 Сопоставление предложений классиков и Кейнса по антикризисным мерам Классики Кейнс Приоритеты – подъем экономики, уменьшение безработицы, восстановление равновесия платежного баланса Основополагающие принципы : Экономическое равновесие в мировой экономике достигается автоматически. Так как цены, номинальная заработная плата и учетная ставка являются достаточно гибкими регуляторами потребительского спроса, спроса на рабочую силу и капитал, то вмешательство государства для активизации инвестиционной деятельности не требуется. Для восстановления равновесия платежного баланса рекомендуется снижение процентных ставок и девальвация официального золотого содержания национальной денежной единицы Результаты : Девальвация национальной валюты без контроля за движением товаров и капиталов приведет к утечке капиталов в страны, где выше процентные ставки. Начнется «сброс» национальной валюты в обмен на иностранную и быстро ухудшится платежный баланс. Приоритеты – подъем экономики, борьба с безработицей, восстановление равновесия платежного баланса Основополагающие принципы : В условиях господства монополий экономическое равновесие в мировой экономике не достигается. Поэтому требуется следующее вмешательство государства в экономику: - стимулируется совокупный спрос за счет государственного кредитования программ общественных работ и выделения субсидий по безработице; - снижаются процентные ставки и девальвируется национальная валюта; -для недопущения стремительной инфляции вводится государственный контроль за движением товаров и капиталов, стабильностью внутренних цен и замораживается уровень заработной платы. Результаты : Девальвация национальной валюты с контролем за движением товаров и капиталов не позволит быстро ухудшить платежный баланс. Критическая точка Потребуется опять девальвация, что ведет к стремительной инфляции, либо к глубокой дефляции. Рост государственного долга и сокращение реальной заработной платы ведет к кризису перепроизводства в долгосрочном периоде. Увеличение процентных ставок вызывает уменьшение инвестиционной деятельности, национального дохода, а значит и импорта. Тем самым платежный баланс улучшится. Однако в случае инфляционных тенденций рост процентных ставок не привлечет иностранных инвесторов. Следует также иметь в виду, что повышение процентных ставок улучшает платежный баланс лишь в краткосрочной перспективе, так как в долгосрочной перспективе необходимость выплаты более высоких процентов, а затем и долгов, вызовет ухудшение платежного баланса. Поэтому использование более высоких процентных ставок целесообразно только в краткосрочной перспективе. Когда Центральный банк увеличивает объем денежной эмиссии, то это повлечет за собой понижение процентной ставки, увеличение реальных инвестиций, рост дохода, цен и импорта, утечку иностранных капиталов в страны с более высокими процентами. Начнется «сброс» национальной валюты в обмен на иностранную валюту. Это будет аналогично импорту, так как увеличит предложение национальной валюты и ухудшит платежный баланс. Сопоставление предложений классиков и Кейнса по антикризисным мерам содержится в табл. 7. Подгоняемый денежной экспансией рост прибыли и связанный с этим рост инвестиций нарушает экономическое равновесие между реальными и финансовыми потоками. И здесь мы согласны с Ф. Хайеком, считавшим, что в долгосрочном периоде такая стратегия ведет к кризису перепроизводства и разрушению капитала, созданного в ходе инфляционного процесса. Называя Кейнса имморалистом, придерживающимся лозунга «в долгосрочном периоде все мы покойники», Ф. Хайек обвинил его в посвящении своих недюжинных умственных способностей «разработке «общей» экономической теории - теории, которой мы обязаны уникальной общемировой инфляцией в третьей четверти нашего века и неизбежно последовавшим за ней результатом - жестокой безработицей» / 21, с. 102/. Тем не менее после Великой экономической депрессии 1929–1933 гг. была осознана необходимость использования государствами системы национального счетоводства (СНС) для целей регулирования экономики, принципы которой сформулировал Кейнс. Представив ее в виде взаимосвязанных макроэкономических переменных - дохода, потребления, инвестиций, и сбережений, он показал, что государство, воздействуя на одни переменные, может добиваться изменений других переменных в нужном направлении. Теория Кейнса помогла государствам перейти в начале 30-х гг. к политике регулируемых денег для оживления экономики. Все денежные системы сохраняли связь с золотом, фиксируя законом золотое содержание валюты, либо делали ссылку на рыночное обменное соотношение между золотом и деньгами. 7.2. Государственное регулирование экономики в Англии В Англии преодоление экономического кризиса и переход к политике регулируемых денег занял шесть лет (1925 -1931 гг.). Скоординированная концепция экономической политики, направленная на стимулирование экспорта за счет денежной экспансии и дешевого кредита для предпринимателей, но сохраняющая при этом стабильность внутренних цен и национальной валюты по отношению к обменным курсам иностранных валют, была разработана Кейнсом и Маккенном совместно со шведскими учеными. Для достижения целей новой политики государство должно было вмешаться в регулирование спроса и предложения на внутреннем и международном рынке. К валюте Англии были привязаны валюты многих стран - Скандинавских стран и стран, входивших в Британскую империю. Поэтому для поддержки твердого курса валюты по отношению к фунту стерлингов был создан «стерлинговый блок». При этом золото - валютные резервы хранились в банке страны - гегемона, через который проводились международные расчеты. В соответствии с рекомендациями ученых правительство Англии актом 1931 г. о введении плавающего валютного курса фунта стерлингов отменило акт 1925 г. о фиксированном золотом паритете. Его следствием было немедленное обесценение фунта стерлингов по отношению к иностранным валютам примерно на 30%, что вызвало падение цен на внутреннем рынке и изменение конъюнктуры на мировом. Если ранее внутренние цены Англии были выше мировых цен, то после обесценения фунта стерлингов они стали ниже, значительно повысив ее конкурентоспособность. К этому преимуществу Англии добавилась гарантированная стабильность внутренних цен на фоне падения цен на всех других рынках из-за экономического кризиса. Стабильность внутренних цен и валютного курса фунта стерлингов поддерживалась контролем за движением товаров и капиталов . Для предотвращения утечки капиталов за рубеж одновременно с законом о прекращении действия золотого стандарта казначейством Англии был издан ордонанс, запрещавший приобретение иностранной валюты в обмен на предложение фунтов в случаях, когда превышались «нормальные потребности торговли», потребности исполнения действующих контрактов и разумные пределы затрат при поездках за границу. Для сокращения спроса на иностранные товары, которые не считались необходимыми для экономического развития страны и, следовательно, спроса на иностранную валюту, были заново введены или повышены пошлины на некоторые товары (главным образом на овощи и фрукты) на основе Акта об импортных пошлинах. Контроль за внешнеэкономической политикой был возложен на учрежденный Комитет по тарифам. Таким образом, уровень плавающего валютного курса фунта стерлингов устанавливался под воздействием государственного регулирования стихийных процессов, согласовывающих спрос и предложение фунтов стерлингов на мировом рынке. Введение и повышение импортных пошлин на товары могло вызвать резкое повышение стоимости жизни, вынуждающее трудящихся требовать увеличения номинальной заработной платы с последующим инфляционным ростом розничных цен. Для предотвращения инфляции спроса Управление торговли было уполномочено осуществлять контроль над внутренними ценами и вмешиваться в случаях неразумного их роста на некоторые товары, например, на продовольствие и напитки. Однако тогда не было необходимости вмешательства в ценообразование, так как мировой кризис привел к падению цен на продовольствие, импортировавшееся из стран, привязанных к фунту стерлингов. Так как стратегия государственного регулирования экономики предполагала стабильность уровня цен с постепенным их повышением для стимулирования роста производства, то Управление торговли обязано было вмешиваться и в случаях, когда падение цен могло подорвать стабильность. Стабилизацию валютного курса фунта стерлингов осуществляли два института - Фонд стабилизации валюты и Центральный банк. Фонд стабилизации валюты был создан в связи с необходимостью решения специфической задачи - сохранение фиксированного валютного курса в условиях больших движений капиталов, что требовало больших финансовых средств. Фонд увеличивал предложение валюты для недопущения повышения ее курса и, наоборот, если предложение фунтов стерлингов было чрезмерным, то Фонд приобретал их в обмен на золото и девизы. Далее Фонд мог передать приобретенные им золото и девизы Центральному банку. Подобные фонды стабилизации валюты были созданы в США, Франции и в других странах. Увеличивающийся приток иностранных капиталов в Лондон способствовал росту золотых резервов и банковских депозитов Английского банка. Увеличение предложения капиталов позволяло Английскому банку снижать учетную ставку, коммерческим банкам - процентные ставки на рынке капиталов, а правительству проводить политику кредитной экспансии, стимулирующую рост производства и экспорта при стабильных ценах и валютном курсе. Отказ от режима золотого стандарта, ограничивавшего эмиссию денег золотым запасом и потому служившего барьером против кредитной экспансии, повлек за собой широкое развитие операций на открытом рынке для государственного кредитования инвестиций. Оказавшиеся в избытке золото и ценные бумаги Фонд стабилизации приобретал по рыночной цене 130 шиллингов за тройскую унцию и до 1939 г. передавал его Английскому банку по фиксированной законом цене 85 шиллингов за тройскую унцию. Это способствовало увеличению золотых резервов, и появлялась возможность проведения политики денежной экспансии. Законом 1939 г. Парламент получил полномочия на расширение границ банковской эмиссии, а ценой золота для Английского банка стала рыночная цена, равная 35 долларов за тройскую унцию, соответствующая официальной цене золота, устанавливаемой казначейством США. Так как цена фунтов стерлингов определялась уже не ценой золота, а под воздействием государственного регулирования экономики, то цена золота стала зависеть от цены фунта стерлингов . Поэтому английскую денежную систему называют разновидностью эластичного золотого стандарта, характерного для США. Она функционировала без особых затруднений до второй мировой войны. 7.3. Новый курс США В отличие от Англии, активизировавшей в 30-х гг. проведение операций на открытом рынке, в США операции на открытом рынке использовались давно после принятия Акта о Федеральном резерве в 1913 г., согласно которому основой банкнотного обращения служили государственные ценные бумаги. Золото поступало в США широким потоком, и не было сокращения заграничных инвестиций. Поэтому валюта США не была стабилизирована на завышенном уровне. Благодаря рационализации производства значительно выросла производительность труда в США, что позволяло сокращать издержки производства на единицу продукта и сохранять активным платежный баланс, несмотря на значительный экспорт капиталов. Однако более либеральные принципы деятельности банковской системы США не смогли противостоять циклическому развитию экономического кризиса. Поскольку корни великого кризиса в США были иными, чем в Англии и других европейских странах, то и причины отказа от золотого стандарта были иными. Рационализация усиливала диспропорциональность развития экономики и сокращала платежеспособность населения США и тесно связанных с экономикой США аграрных стран Латинской Америки. Кредитная экспансия, обусловленная значительным притоком золота в США, в особенности после обесценения фунта стерлингов, а также регулирование рыночного механизма путем повышения учетной ставки и с помощью операций на открытом рынке не смогли остановить биржевой бум в 1928 г., после которого произошло громадное падение курса бумаг акционерных обществ и цен. За этим последовало сокращение производства и массовая безработица. Результатами кризиса было сокращение ВНП на 46,1 % в текущих ценах за 48 месяцев и валовых капитальных вложений на 94 % за 36 месяцев. Если на фоне промышленного бума 20-х гг. жизнь в деревне была и так бедной, то после кризиса реальное бремя долгов фермеров и их налогообложение в связи с громадным падением цен на сельскохозяйственную продукцию стало невыносимым. Началось массовое бегство из деревни и пополнение выросших рядов безработных и бездомных в городе. Эти процессы особенно усилились, когда резкое падение стоимости ценных бумаг и цен стимулировали капиталистов к сохранению средств в ликвидной форме и парализовали деятельность кредитной сферы. Кризис в США вызвал дискуссию об идеях саморегулирующейся экономики и золотом стандарте. Большинство американских экономистов продолжало верить в автоматизм рыночной экономики. В 1930 г. был принят высокий таможенный тариф, резко сокративший ввоз товаров в США. Президент Гувер, при котором показатель безработицы приблизился к 25%, отказался от планов государственной помощи безработным в пользу поддержки банков и стратегически важного производства. Для предоставления чрезвычайных льгот финансовым институтам и спасения их от банкротства, а также оказания помощи в финансировании сельского хозяйства, промышленности и торговли были созданы в 1932 г. «Реконструктивная финансовая корпорация» и «Федеральное фермерское бюро», закупавшие излишки сельскохозяйственной продукции. Были приняты законы, разрешившие федеральным и национальным банкам увеличить их ликвидность под обеспечение ценными бумагами федерального правительства. Однако эти меры не были увязаны в систему. Реальная экономическая ситуация в стране толкала вкладчиков на изъятие вкладов, и кризис продолжался. Состояние страны в результате кризиса 1929 - 1933 гг. было определено как угроза ее экономической безопасности . В команде Рузвельта, победившего в 1932 г. на президентских выборах, оказалось больше практиков. Центральной идеей «нового курса» Рузвельта было значительное усиление государственного регулирования рыночной экономики во имя «истинной общности интересов не только различных регионов и групп населения нашей великой страны, но и между различными отраслями народного хозяйства» /136, с.342/. Для проведения нетрадиционного курса Рузвельта, выходившего за рамки Конституции, потребовались чрезвычайные полномочия. Был образован Совет по национальной экономической безопасности, координировавший все мероприятия в рамках «нового курса». Причиной экономического кризиса была названа недостаточная покупательная способность. Поэтому в качестве целей «нового курса» были провозглашены: приостановление дефляции и повышение цен для стимулирования производства, сокращение избыточного производства, достижение полной занятости и увеличение доходов населения. Оживление производства требовало наличие у предприятий необходимых финансовых средств и стимулирование роста цен. Поэтому главные меры «нового курса» касались регулирования денежного обращения с целью вызвать рост цен, по меньшей мере до уровня 1926 г. Рузвельт приступил к исполнению своих полномочий 4 марта 1933 г, когда спад производства достиг своего дна. На следующий день после избрания президента для прекращения паники на денежном рынке были закрыты банки и объявлен мораторий на погашение внутренних и внешних долговых обязательств государства до окончания чрезвычайных событий. Через несколько дней был издан чрезвычайный закон о банковской деятельности, согласно которому президент получил полномочия на применение чрезвычайных мер в области кредитной политики. Неустойчивые банки были поставлены под контроль государственных уполномоченных . Был создан долларовый блок , в состав которого, кроме США, входили Канада и страны Латинской Америки. В апреле 1933 г. с целью стабилизации падающих цен была проведена девальвация доллара по отношению к установленному ранее золотому паритету, вслед за этим была отменена золотая оговорка в платежных расчетах и введен плавающий курс доллара . После нескольких месяцев плавающего курса доллара Акт о золотом резерве, принятый в январе 1934 г., установил новую цену золота на уровне 35 долл. за тройскую унцию, означавшую 59%-ую его девальвацию по отношению к золотому содержанию. Так как цена золота могла быть изменена на основе решения казначейства, то новый режим золотого стандарта означал, по сути, эластичный его характер. Свобода чеканки золота и обмена банкнот на золото была отменена. Фактически стабилизация была достигнута в результате принятия законов, регулирующих практически все сферы экономической, социальной и финансовой политики с целью недопущения кризиса перепроизводства. К ним относятся: - Акт о регулировании сельского хозяйства, направленный на повышение цен в сельском хозяйстве. По этому акту регулировались уровни цен, предоставлялись субсидии фермерам за сокращение производства, была осуществлена консолидация фермерских долгов; - Акт об оздоровлении промышленности, по которому созданная Национальная администрация по оздоровлению промышленности широко внедряла “кодексы честной конкуренции”, включавшие пункты о размерах производства, распределения рынков между компаниями, регулировании величины заработной платы и размеров рабочего времени, устанавливаемых на основе согласия между предпринимателями, наемным персоналом и потребителями. Этим актом в США была введена минимальная заработная плата, установлен максимальный рабочий день в 8 часов и запрещен детский труд; - Акт о федеральной чрезвычайной помощи, по которому был образован специальный фонд помощи безработным, средства которого направлялись на ведение работ во всех инфраструктурных отраслях; -Акт об экономии, сокративший жалование государственных служащих, пенсии и льготы; - Акт о ценных бумагах, по которому требовалась полная информация о публичном размещении новых выпусков ценных бумаг. Инвесторы, понесшие убытки из-за неполной информации, имели право на возмещение потерь в судебном порядке. Закон о государственных холдинг-компаниях по коммунальному обслуживанию, принятый в 1935 г., и закон о контрактах между держателями акций и выпускающими их компаниями от 1939 г. были направлены на регулирование рынка ценных бумаг в защиту интересов инвесторов; - Акт о ссудах владельцам жилья для обеспечения рефинансирования ипотечных закладных; - Акт о железнодорожном транспорте для упорядочивания управления этой отраслью; - Акт Гласса - Стигола, по которому была усилена централизация банковской системы, введен государственный контроль за деятельностью банков и государственное страхование банковских депозитов, строго разграничивалась деятельность коммерческих банков и инвестиционных институтов. В 1935 г. актом о федеральных банках был образован Совет управляющих Федеральной резервной системы из 7 членов, назначаемых президентом. Фиксация резервов, которые банки - члены федеральной системы были обязаны держать в федеральных резервных банках, позволяла регулировать базу кредитных денег. Стабилизацию валютного курса осуществлял Фонд стабилизации посредством покупки и продажи золота. Вместо национализации банковской системы Рузвельт предпочел государственное регулирование денег, направленное на спасение от банкротства большей части банков с помощью государственного кредитования. Следуя рекомендациям Кейнса, Рузвельт для поддержания спроса и оказания финансовой помощи банковским кредитным учреждениям, промышленным трестам, транспорту, строительству, безработным и фермерам, постоянно занимал и расходовал деньги, не увеличивая при этом скорость их обращения. Главным источником инвестиций стал внутренний государственный долг, финансируемый путем эмиссии высоко котируемых государственных облигаций и казначейских векселей. Государственный долг США составлял в 30-х гг. менее 8 % национального богатства, а в Великобритании - около 30%. Система сохранялась неизменной в период второй мировой войны. Несмотря на то, что уровень цен к концу войны увеличился в 2 раза и доллар обесценился по отношению к другим товарам, золото продолжало сохранять свою «политическую» цену 35 долл. за тройскую унцию. 7.4. Политика регулируемых денег во Франции Когда великий кризис наносил удары по Великобритании, США и Германии, французский франк увеличивался в цене. Особенно выросла цена франка после временной остановки конвертируемости фунта в 1931 г. и доллара в 1933 г. В результате иностранные капиталы устремлялись во Францию, а золотой запас Банка Франции в сентябре 1933 г. достиг 5000 т или 30 % мировых запасов драгоценных металлов. Это определило заинтересованность Франции в сохранении режима золотого стандарта при определенном уровне официальной стабилизации. В 1933 г. на Лондонской конференции возник золотой блок во главе с Францией, куда вошли страны Бенилюкса, Швейцария и Италия, считавшие выгодным для себя сохранить золотой стандарт путем взаимной поддержки курсов валют. Однако через три года этот блок распался. Первой из него вышла Италия, которая в предвидении итало-абиссинской войны приблизилась к централизованному управлению экономикой. Проведенные в 1934 г. девальвации доллара и фунта стерлингов вызвали завышенную оценку франка и ухудшение платежного баланса Франции с последующим бегством из нее спекулятивного капитала. Несмотря на проведение политики дефляции , франк оставался завышенным. Валютный демпинг, применявшийся Англией и США по отношению к странам золотого блока, привел к развитию в них инфляции и необходимости пускать в плавание их валюты. От золотой обратимости отказались практически все страны. Для поддержания равновесия на валютных рынках Франция в соответствии с ее соглашением с Великобританией и США, заключенным в 1936 г., девальвировала курс франка. Создание «фонда выравнивания валютного обмена», подчиненного Банку Франции, для поддержки фиксированных пределов курса франка сделало французскую денежную систему близкой к системе регулируемых денег. Так как девальвация франка оказалась недостаточной для решения проблем пропорционального развития и достижения равновесия на внешнем рынке, то Франция провела еще две девальвации франка в 1937 г. и 1938 г., но без восстановления валютного контроля, что позволило ей вернуть спекулятивный капитал. После объявления войны в 1939 г. правительство Франции ввело монополию на покупку и продажу иностранных платежных средств . Был запрещен экспорт капиталов и заблокированы иностранные авуары во Франции. Авуары за границей подлежали заявлению. С этого момента франк стал обесцениваться по отношению к золоту и фунту стерлингов. Для проведения согласованной валютной политики с бывшими колониальными французскими владениями была создана зона французского франка. После поражения во Франции существовало параллельное обращение двух франков: привязанный к марке оккупационный франк и свободный франк по отношению к доллару и фунту стерлингов. Оба франка за годы войны обесценились. Глава 8. Централизованное управление экономикой для реализации отраслевых приоритетов 8.1. Стратегическое планирование индустриализации экономики в СССР Великому кризису, охватившему капиталистический мир, и движению спекулятивного капитала противостоял «железный занавес» СССР. К этому времени СССР восстановил экономику, укрепил и расширил государственную собственность, накопил опыт планового руководства экономикой, для которого было характерно подчинение финансовой системы задачам сбалансированного развития материально-вещественной структуры народного хозяйства. Понимая, что слабость развития тяжелой индустрии порождает зависимость экономики страны от ввоза иностранного оборудования, правительство СССР осуществило переход от регулируемой стратегии НЭП к мобилизационной стратегии ускоренного развития индустриализации, стержнем которой стало стратегическое планирование. Хозяйственный опыт, сложившийся в СССР за годы «военного коммунизма» и НЭП, позволил перейти от годичных контрольных цифр к перспективным пятилетним планам , обеспечивающим стратегическое подчинение финансовых ресурсов движению материальных. Выбор пятилетнего срока был обусловлен тем, что в течение этого периода могли быть сооружены крупные предприятия, освоены природные месторождения, созданы производственная и социальная инфраструктуры, завершен цикл подготовки специалистов. Управляющим параметром плана становятся инвестиции. Курс на ускорение развития тяжелой промышленности обеспечивался приоритетным направлением капитальных вложений на ее развитие и на подъем образовательного уровня. В основу формирования первых пятилетних планов были положены проектировки развития ключевых отраслей тяжелой и оборонной промышленности. Этот метод назвали методом выбора главного или ключевого звена. Сегодня его называют программно-целевым методом. В первой пятилетке ключевыми были отрасли топливно-энергетического комплекса, металлургия и машиностроение. Составление плана начинается с разработки заданий по выпуску ключевых отраслей. Для обеспечения планового выпуска этих отраслей материальными ресурсами нужно рассчитать требуемые плановые объемы производства во всех смежных отраслях, для развития которых также нужны инвестиции. Задача распределения инвестиций решается методом итераций , или метода вариантных приближений, или последовательного согласования во времени плановых расчетов на макроуровне с отраслевыми проектировками и расчетами потребностей и производственными возможностями предприятий, цехов и других производственных подразделений. Итеративная процедура составления перспективного экономического плана может быть изложена в виде алгоритма: 1. Исходными в процессе составления перспективного плана являются расчеты по производству и распределению важнейших видов продукции в натуральных единицах. На основе макрорасчетов определяются ориентировочные размеры капитальных вложений в плановом периоде и их предварительное распределение по ключевым отраслям народного хозяйства, что носит в значительной степени эмпирический характер. 2. За разработкой балансов по ключевым отраслям следуют расчеты по смежным и другим отраслям (сельскому хозяйству, транспорту, строительству). Им выделяются в основном те ресурсы, которые остаются после решения первоочередных задач индустриализации. 3. Значение имеют и отраслевые расчеты. Специалисты отрасли знают тенденции технического прогресса, резервы расширения производственных мощностей и роста производительности труда. С учетом выделяемых каждой отрасли капитальных вложений и предварительных заявок на ее продукцию, специалисты отрасли определяют ее потребности в количестве занятых и в поставках продукции со стороны других отраслей. При этом вносятся коррективы в исходные задания перспективного плана и в распределение капитальных вложений. 4. В результате постепенно вырисовываются контуры плана - масштабы производства, потребность в капитальных вложениях, планируется сфера обращения и финансов, распределение рабочей силы и т.д. Особое внимание уделялось достижению более высоких темпов развития группы «А» промышленности (производство средств производства) над группой «Б» промышленности (производство предметов конечного потребления), что таило в себе опасность «самодовлеющего» роста производства ради производства со стабилизацией или ухудшением уровня благосостояния граждан. Однако в 30-е гг., учитывая внешнеэкономическую обстановку, приоритет в пользу оборонного потенциала был обоснован. Если в 1928 г. удельный вес группы «А» составлял 39,5% в объеме промышленного производства, а группы «Б» - 60,5 %, то в 1940 г. доля группы «А» возросла до 61 %, а предметов потребления снизилась до 39 %. Сооружение крупных предприятий и освоение новейших достижений капиталистической техники в результате выполнения первого пятилетнего плана (1929 - 1932 гг.) превзошли самые смелые ожидания, что особенно резко проявилось на фоне великого экономического кризиса в ведущих капиталистических странах. Первый пятилетний план был выполнен за 4 года и 3 месяца. В строй вступило 1500 новых крупных промышленных предприятий, оснащенных передовой техникой. Выпуск валовой промышленной продукции был увеличен в 2 раза, в том числе производство средств производства - в 2, 7 раза. Широко внедрялась новая техника и была ликвидирована безработица. Организационной формой эффективного использования новой техники в сельском хозяйстве стали машинно-тракторные станции (МТС). Основной задачей второго пятилетнего плана (1933 - 1937 гг.) являлось завершение технической реконструкции народного хозяйства на основе электрификации, комплексной механизации и развития химии. За эти годы промышленное производство выросло в 2,2 раза, в том числе производство средств производства - в 2,4 раза. В годы третьего пятилетнего плана (1938 - июнь 1941 г.), исходя из необходимости форсированного укрепления оборонного потенциала, высокими темпами развивалось машиностроение и восточные регионы страны. Неуклонно возрастало количество МТС. В результате технического перевооружения сельского хозяйства производительность труда выросла в 1940 г. по сравнению с 1928 г. на 71 %. Доля частного сектора сократилась до 0,2 % в промышленности. Секрет «экономического чуда» СССР объясняется высочайшей степенью согласованности принципов проводимой им экономической политики. Все структурные преобразования в экономике, финансовая и денежно-кредитная политика, внешнеторговая и валютная политика, ценообразование и политика доходов были подчинены реализации планов. В 1930 г. в связи с переходом к централизованному распределению материальных и финансовых ресурсов были ликвидированы организованные в период НЭПа синдикаты, объединявшие группы промышленных трестов для оптового сбыта продукции, закупок сырья и планирования торговых операций, товарные биржи и организованные при них фондовые отделы. К 1932 г. была создана разветвленная система промышленных и строительных наркоматов, переименованных затем в министерства, и упразднены СНХ. Продукцию государственного значения стал распределять Госплан, остальную - министерства и территориальные органы. Индустриализация страны вызвала значительное увеличение долгосрочных кредитов. Для этих целей был организован Банк долгосрочного кредитования промышленности и электрохозяйства в рамках ВСНХ. Новый банк осуществлял основную часть государственных капитальных вложений, предоставляя долгосрочные ссуды на расширенное воспроизводство основных фондов из бюджетных средств и аккумулированных ресурсов хозяйства. Помимо этого банка долгосрочные кредиты предоставляли Центральный сельскохозяйственный банк, система сельскохозяйственного кредита и кооперативные банки, а также Центральный и местные коммунальные банки. Впоследствии основная часть задолженности была признана безвозвратной. В связи с безвозвратным бюджетным финансированием объем долгосрочных кредитов резко сократился, что предопределило необходимость проведения кредитной реформы в 1930 - 1932 гг. Вторая причина необходимости проведения кредитной реформы состояла в том, что взаимное коммерческое кредитование и косвенное банковское кредитование не соответствовали плановой организации оборотных средств предприятий, так как давали возможность прибегать к внеплановым источникам финансирования. Уже в конце 20-х гг. роль государственного бюджета и Госбанка в прямом целевом кредитовании значительно усилилась. В 1928 г. была проведена кассовая реформа, в результате которой завершился переход от казначейской системы кассового исполнения государственного бюджета и местных бюджетов к банковской системе. Во внутрипромышленном обороте безналичные расчеты стали осуществляться через банки, многозвенность которых приводила к параллелизму в работе, затрудняя при этом кредитное, расчетное и кассовое обслуживание планового распределения денежных накоплений в народном хозяйстве. В основе кредитной реформы лежали следующие принципы: - замена коммерческого и косвенного банковского кредита прямым банковским кредитованием и сосредоточение в Госбанке краткосрочного кредитования для плановых целей; - устранение в прохождении кредита от банка до заемщика промежуточных звеньев, созданных в связи с коммерческим кредитом и организация безналичных расчетов через банк на основе сосредоточения в нем всего платежного оборота; - перестройка организационной структуры банковской системы по функциональному признаку при строгом размежевании функций Госбанка и банков долгосрочного кредитования и финансирования капитальных вложений. Механизм проведения кредитной реформы включал 4 этапа. На первом этапе было ликвидировано коммерческое кредитование и введено прямое банковское кредитование с организацией межхозяйственных расчетов в безналичной форме через банк. Однако отсутствие нормирования оборотных средств и их разграничения на собственные и заемные на общем счете предприятия, а также присвоение Госбанком несвойственных ему функций планирования с автоматизмом огульного кредитования под план привели к ослаблению хозрасчета и финансовой дисциплины. Банковский кредит утратил свои основные черты - срочность и возвратность. В результате в годы первой пятилетки была обнаружена диспропорция между объемом финансирования капитальных вложений и их материальным покрытием. Целью второго этапа, начатого в 1931 г., являлась ликвидация автоматизма в расчетах и уточнение функции Госбанка по укреплению договорной дисциплины. Для этого были восстановлены договорные отношения между предприятиями, обязывающие их нести ответственность за выполнение договоров, а Госбанк - осуществлять контроль рублем за работой предприятий. Был введен новый порядок оплаты Госбанком счетов поставщиков только из средств покупателя или в пределах разрешенного банковского кредита. Необходимым условием оплаты становилось согласие покупателя принять поставляемую ему продукцию путем акцепта счета. Наряду с акцептной формой расчетов вводились расчеты при помощи аккредитивов в случае неисправного плательщика, когда оплата документов за отгруженный товар осуществляется в банке поставщика за счет забронированных для этой цели средств плательщика. Преимущественной формой расчетов стал акцепт, лучше обеспечивающий контроль покупателя за соблюдением поставщиком условий договора. На третьем этапе прямой банковский кредит становится целевым, срочным и возвратным. Установлено нормирование оборотных средств с разграничением их на собственные и заемные, введены два режима пользования оборотными средствами с определением части, покрываемой за счет собственных оборотных средств и другой их части, покрываемой за счет банковского кредита. На четвертом этапе завершилась перестройка структуры банковской системы по функциональному принципу. Госбанк становится банком краткосрочного кредитования народного хозяйства, единым эмиссионным, расчетным и кассовым центром страны. Концентрация краткосрочного кредитования в Госбанке способствовала расширению операций в порядке зачета. Вторым основным звеном банковской системы становятся специальные банки финансирования и долгосрочного кредитования капитальных вложений всех отраслей народного хозяйства, подчиненные Наркомфину: Промбанк - Банк финансирования капитального строительства и электрохозяйства; Сельхозбанк - Банк финансирования социалистического земледелия; Всекобанк - Банк финансирования капитального строительства кооперации; Украинбанк - Всеукраинский кооперативный банк; Цекомбанк - Банк финансирования коммунального и жилищного строительства. В 1936 г организован Торгбанк - Всесоюзный банк финансирования капитального строительства торговли и кооперации, которому были переданы активы и пассивы Всекобанка и Украинбанка для сосредоточения финансирования капитальных вложений торговых организаций в одном банке. Выполнение операций по обслуживанию внешнеэкономических отношений осуществляет акционерное кредитное учреждение Внешторгбанк - Банк для внешней торговли. С 1934 г. все средства на капитальные вложения государственным организациям предоставлялись в безвозвратном порядке, что привело к снижению долгосрочных ссуд в общей сумме кредитов, хотя абсолютная сумма денежных кредитов, выданных колхозам и другим кооперативным организациям, значительно выросла. Финансирование капитальных вложений государственных предприятий в безвозвратном порядке осуществлялось до 1965 г. Одновременно с кредитной реформой была проведена налоговая реформа (1930 - 32 гг.). Причинами проведения реформы явилось то, что за период НЭПа сложилась громоздкая система взаимоотношений предприятий с государственным бюджетом с многократным обложением одних и тех же товаров. Все это препятствовало развитию государственного экономического и финансового планирования, ослабляло эффективность контроля. Цель налоговой реформы состояла в обеспечении планового распределения и перераспределения общественного продукта и национального дохода. Для реализации цели налоговой реформы требовалось устранить множественность и многозвенность платежей в бюджет. Примерно 60 видов налогов и сборов в общественном секторе были унифицированы в два основных платежа: налог с оборота и отчисления от прибыли для государственных предприятий и организаций (подоходный налог для кооперативных организаций). Доходы государственного бюджета также включали налоги с населения (6% доходов) и средства, получаемые от выпуска массовых внутренних государственных займов. Налог с оборота или косвенный налог с продаж, устанавливаемый в твердо фиксированной ставке на единицу продукции в виде разницы между оптовой ценой промышленности и оптовой ценой предприятия, в основном реализовался в отраслях легкой и пищевой промышленности. В ходе налоговой реформы были допущены обезличенность ставок налога с оборота и взимание налога по плановому, а не по фактическому обороту. Эти недостатки были устранены взиманием налога с оборота по месту реализации товаров в соответствии с фактическим оборотом и на основании распоряжения плательщика. Ставки его детализировались по группам товаров. Кроме того, установленные вначале ставки не учитывали действительную потребность индустриализации в финансовых средствах. По этой причине ставки налога с оборота были повышены с 40 % в 1930 г. до 70 % в 1935 г. Отчисления от прибыли представляли собой изымаемый в бюджет нераспределенный остаток прибыли, образующийся у государственного предприятия, имеющего самостоятельный баланс и расчетный счет в Госбанке, после вычета его затрат по финансовому плану. Если же плановые затраты превышали сумму плановой прибыли, то недостающие суммы выделялись из бюджета. В последующем отчисления от плановой прибыли пересчитывались по фактической прибыли, что резко сократило их размер, но увеличило реальный источник финансирования капитальных вложений и прироста норматива собственных оборотных средств у предприятия в соответствии с планом. Бюджетное финансирование производилось только при отсутствии у предприятий собственных средств. Большое значение в реализации стратегических целей государства имела политика цен. Разрыв между спросом и предложением на потребительском рынке потребовал введения в 1929 - 1936 гг. карточной системы. Это вызвало рост цен на неорганизованном рынке. Для борьбы со спекуляцией была организована коммерческая торговля, представляющая собой вид государственной торговли для продажи товаров населению сверх снабжения по карточкам и по коммерческим ценам, более высоким, чем цены нормированного распределения. Разница между ценами поступала в бюджет в виде бюджетной наценки. Постоянно снижая коммерческие цены, государство воздействовало на уровень цен неорганизованного рынка. Кроме того, в условиях карточной системы снабжения населения большое значение для аккумуляции ввозимой иностранцами валюты и скупки драгоценных металлов у граждан имела деятельность торгсинов (торговых учреждений для торговли с иностранцами), осуществлявших продажу товаров на иностранную валюту и драгоценные металлы по ценам, аналогичным ценам за границей и которые были ниже коммерческих цен. Торгсины были ликвидированы в 1936 г. вместе с карточной системой. Введение единых цен, повышение устойчивости и покупательной силы советского рубля сделало существование торгсинов нецелесообразным. В сфере производства реализация продукции между предприятиями осуществлялась по оптовым ценам, включающим себестоимость и прибыль, обеспечивающую хозрасчетную деятельность предприятия. По оптовым ценам промышленности, включающим оптовые цены предприятия и налог с оборота, осуществлялась продажа продукции сбытовыми организациями торгующим организациям. Методология планового ценообразования совершенствовалась в направлении повышения достоверности учета затрат и определения нормативов рентабельности. Калькуляция себестоимости продукции стала намного проще благодаря налоговой реформе. Для более правильного учета в ценах реальных затрат в 30-е гг. осуществлялись крупные мероприятия по пересмотру цен. В эти годы сложилась модель оптовой цены, базирующаяся на снижающейся себестоимости продукции и предусматривающая минимальную рентабельность на уровне 3 - 5 % к себестоимости. Проводимая в 30-е гг. политика доходов была направлена на стимулирование снижения себестоимости продукции. С этой целью на предприятиях, выполнявших планы по выпуску товарной продукции в установленном ассортименте и по прибыли, был образован фонд директора . В фонд отчислялось 3 - 4 % плановой и 50 % сверхплановой прибыли или экономии. Не менее 50 % фонда направлялось на премирование работников и на улучшение их культурно-бытовых условий, а остальные средства - на капитальные вложения и рационализаторские мероприятия. Таблица 8 Сопоставление принципов “военного коммунизма”, НЭП и индустриализации военный коммунизм нэп индустриализация Цель – выживание советской власти Внешнеторговая политика Внешнеторговая и валют-ная монополия Институциональные преобразования: Национализация, Упразднение Народного банка РСФСР; Система главкизма Инструментарий для инвестиционной политики Текущие (квартальные и годовые) материальные балансы, план ГОЭЛРО Политика ценообразования Твердые цены, запрещена частная торговля продук-тами первой необходимос-ти, натурализация распре-деления Политика доходов всеобщая трудовая повин-ность и уравнительное распределение Финансовая политика Прогрессивное подоходно- имущественное налогооб-ложение, выпуск займов, натурализация хозяйства, Денежно-кредитная поли-тика Резкое увеличение денеж-ной массы, натурализация экономики Цель - восстановление экономики Внешнеторговая политика Частичная денационали-зация внешней торговли Институциональные преобразования: Частичная денационализация Учреждение Госбанка как единого эмиссионного, кредитного, расчетного и кассового центра страны. Система совнархозов и товарных бирж Инструментарий для инвестиционной политики Текущие балансы народного хозяйства Политика ценообразования Свободные рыночные цены и монопольные цены на продукцию промышленности Политика доходов Поощрение зависит от прибыли, получаемой от реализации продукции. Финансовая политика Увеличение обложения частного сектора; достижение бездефицит-ного бюджета, выпуск займов Денежно-кредитная поли-тика Денежная реформа для восстановления золотого стандарта Краткосрочный коммер-ческий кредит, долго-срочное кредитование и финансирование капиталь-ных вложений безвозвратно Цель – ускоренная индустриализация Внешнеторговая политика Внешнеторговая и валют-ная монополия Институциональные преобразования: Национализация и кооперация с/х, Банковская система организуется по функциональному принципу Система отраслевого управления Инструментарий для инвестиционной политики Согласование плановых расчетов для реализации приоритетов пятилетки Политика ценообразования Карточки, коммерческая торговля и торгсины с переходом к единым роз-ничным ценам; расчет цен производителей Политика доходов Поощрение зависит от плановой прибыли или эко-номии из фонда директора Финансовая политика Упрощение налогообложе-ния и использование бюджета для плановых целец, выпуск массовых займов. Денежно-кредитная поли-тика Восстановление золотого содержание рубля с отменой карточной системы Прямое банковское креди-тование, безвозмездное финансирование капиталь-ных вложений в государственном секторе Сопоставление принципов экономической политики в период «военного коммунизма», НЭП и индустриализации представлено в табл. 8. Так как в 30-е гг. осуществлялись крупные целевые капиталовложения на индустриализацию, то вначале покупательная способность рубля снижалась. Отмена карточной системы в 1936 г. позволила правительству установить реальный валютный курс рубля на уровне 3 франков, а в 1937 г. - золотое содержание рубля, равное 0,167 г чистого золота. Кредиты стране предоставили Чехословакия, Англия, Германия, Швеция. СССР предоставил кредиты Ирану, Турции и Афганистану. В течение трех довоенных пятилеток (1929 - июнь 1941 гг.) Советский Союз по объему промышленного производства и национального дохода вышел на 1-е место в Европе и 2-е место в мире. Длина транспортных линий выросла за этот период в 2 раза, пассажирооборот - в 4 раза. По сравнению с 1913 г. СССР в 1940 году производит электроэнергии в 24 раза больше, чугуна - в 3,5 раза, стали - в 4,3 раза, угля - в 5,7 раз, нефти - в 3 раза, продукции машиностроения - в 30 раз. Успехи СССР в сопоставлении с другими странами хорошо иллюстрируются в табл. 9, составленной Ф. Хильгердт для характеристики эволюции промышленной деятельности с 1870 г. по 1938 г. (объем промышленного производства в 1913 г. = 100 %) Таблица 9 Характеристика эволюции промышленной деятельности с 1870 г. по 1938 г. ( объем промышленного производства в 1913 г. = 100 %) 1871-1875 1881 - 1885 1926 - 1929 1936 - 1938 Франция Англия Россия США Япония Индия Весь мир - 49 - 15 - - 22 41 57 19 24 - - 30 131 93 135 164 290 147 139 118 121 774 167 529 230 185 Источник: Барр Р . Политическая экономия. М.: Международные отношения. 1995. Высочайшие мобилизационные качества продемонстрировала централизованная экономика СССР во время второй мировой войны. Перевооружение и материальное обеспечение многомиллионной армии было обеспечено практически за счет собственных ресурсов. Лишь небольшие кредиты были получены от Англии, США и Канады для оплаты военных поставок. Экономическое, политическое и военное руководство страной объединил Государственный комитет обороны. Основной формой планирования стали квартальные, месячные и декадные планы. В соответствии с требованиями военной экономики была усилена централизация финансовых ресурсов в государственном бюджете. Наряду с текущими доходами для финансирования расходов на оборону были использованы накопленные в мирные годы бюджетные резервы и свободные ресурсы государственных предприятий и хозяйственных организаций, введенный военный налог, государственные внутренние займы и взносы граждан в Фонд Обороны и Фонд Красной Армии. По законам военного времени было введено нормированное снабжение, дополненное в 1944 г. коммерческой торговлей, цены в которой потом неоднократно снижались, что вело к снижению и рыночных цен С июня по декабрь 1941 г. объем промышленного производства продукции уменьшился почти в 2 раза, но уже в 1943 г. продукция оборонных отраслей увеличилась по сравнению с 1940 г. более чем в 2 раза, производительность труда в них выросла в 2,2 раза. В 1944 г. на восстановление народного хозяйства стали направляться значительные капитальные вложения, которые в 1944 г. превысили среднегодовой объем капитальных вложений во все отрасли народного хозяйства в мирные годы первой пятилетки почти в 1,5 раза. За годы войны экономическое развитие получили Урал, Сибирь, Центральная Азия, Приамурье. Выпуск продукции на Урале вырос в 3,6 раза, в Сибири - в 2,8 раза, в Поволжье - в 2,4 раза. Выплавляя примерно в 3 раза меньше стали и добывая почти в 5 раз меньше угля, чем Германия вместе с ввозом в нее из оккупированных стран, СССР, опираясь на собственные ресурсы, в годы войны создал почти в 2 раза больше вооружений и боевой техники. 8.2. Мобилизационная корпоративная стратегия Германии В 1933 г. в Германии устанавливается фашистский режим, предпочитавший выход из кризиса с концентрацией еще большей власти в руках господствующих монополистических кругов через установление централизованной системы управления экономикой с элементами рыночного хозяйства. Выбор Германией курса на централизацию управления экономикой объясняется не только экономическими причинами. Германия, пережившая после первой мировой войны сильную инфляцию, психологически не могла избрать стратегию государственного регулирования английского типа. Кроме того, Германия имела свой опыт использования модели «военного социализма» с преимущественно централизованным управлением хозяйственными процессами вместо рыночного регулирования. На германскую экономическую теорию большое влияние оказывали идеи теории национальной экономики Ф. Листа, которые можно было использовать уже в интересах не промышленного, а экспансионистского воспитания нации. В теориях Федера, Бринкмана и других предлагалось значительное усиление функций корпоративного государства, реализующего общенациональную цель без внутренних социальных противоречий за счет устранения из экономической жизни неарийских рас и резкого усиления экономических функций корпоративного государства. Корпоративный режим стремится воплотить в жизнь концепцию общества с централизованным управлением, основанным на корпоративной собственности на средства производства, для максимизации своих прибылей за счет автаркии и принудительного объединения трудящихся в корпорации по профессиональному принципу под контролем государства. Считая, что международное разделение труда используется Англией для своего обогащения за счет других народов, Германия увидела свое будущее в качестве мощной самообеспечивающейся индустриальной державы с расовой однородностью населения и интегрированными в ее экономику расположенных вокруг сырьевых и продовольственных зон, окруженных протекционистскими барьерами. Концепция корпоративного режима служила теоретическим обоснованием для милитаризации экономики с наращиванием военного бюджета, усиления эксплуатации трудящихся и политической экспансии германского империализма, стремившегося к переделу мира. Являясь общими по сути, концепции корпоративного государства у итальянского, испанского и португальского фашизма отличались лишь принципами организации самих корпораций. За период 1932 - 1937 гг. промышленное производство выросло на 102%, национальный доход удвоился, безработица упала до 1 млн., что расценивалось многими как экономическое чудо. Это объяснялось резким увеличением общественных работ для трудоустройства безработных, стимулированием льготным налогообложением частных инвестиций и, прежде всего, огромными инвестициями для милитаризации экономики. Огромная задолженность заставила использовать для этих целей печатный станок, средства замороженных иностранных счетов, прямой контроль над внешней торговлей и монополию на торговлю национальными и иностранными платежными средствами. Был введены мораторий на выплату внешних долгов и на все платежные средства в иностранной валюте (банкноты, чеки, банковские переводы, ценные бумаги, акции, векселя и др.) и строгий контроль, осуществляемый Национальным банком. Получатели иностранных платежных средств должны были делать официальную декларацию. Банк предоставлял иностранные платежные средства в установленных законом пределах при обязательном предъявлении торговых документов, подтверждающими их необходимость. Иностранные платежные средства подлежали сдаче в Национальный банк или специально созданные для обмена валюты учреждения. В области внешней торговли генерал военной экономики Шахт продемонстрировал к удивлению ортодоксов, что «чем больше ты должен стране, тем шире можешь развернуть с ней бизнес»/135, т.1, с. 300/. Заключались выгодные для Германии торговые сделки. Вводилось контингентирование с двусторонним клирингом, осуществляемым в форме соглашений между государствами путем безналичных расчетов, засчитывающих взаимные требования и обязательства без уплаты золотом или перевода иностранной валюты. Такая система препятствует установлению наиболее выгодных направлений потоков международной торговли, так как двустороннее равновесие между импортом и экспортом никогда не достигается и всегда трудно перевести в иностранную валюту остатки. В результате каждый участник операции ждал не только появления наличных средств на клиринговом счету, но и своей очереди с предварительно установленным порядковым номером его сделки. Это заставляло капиталиста прибегать к кредиту и увеличивать затраты по сделке. По закону о стабилизации был установлен официальный уровень обменного курса. На его основе оценивалась стоимость товаров, определенных в клиринговом соглашении. Кроме того Германия использовала множественные обменные курсы или дифференцированные валюты. Немецкая марка обладала в какой-то период 237 курсами. К собственной выгоде Германия использовала различные обменные курсы при заключении коммерческих соглашений с дунайскими странами. По отношению к свободному курсу доллара в двухсторонних соглашениях марка могла иметь различные курсы. Так как система валютной монополии способствовала сокращению предложения валюты и увеличению спроса на нее, то наряду с официальным рынком функционировал «черный» рынок. Проводимая периодически девальвация официального курса временно восстанавливала равновесие. Система монополии с разной степенью жесткости вводилась и в других странах с корпоративной экономикой. Во время войны она применялась почти во всех воюющих странах. Для финансирования вооружений были повышены налоги, выпускались долгосрочные займы и использовалось дефицитное финансирование . В стране была создана система кредита при отсутствии финансовых резервов. Рейхсбанком выдавались векселя «мефо», гарантированные государством и принимаемые всеми немецкими банками, а затем учитываемыми Рейхсбанком для печатания ничем не обеспеченных банкнот. Эти векселя использовались исключительно для перевооружения экономики Германии и не фигурировали ни в бюллетенях национального банка, ни в государственном бюджете, что позволяло сохранять в секрете масштабы перевооружения. Новая власть активно занялась наведением порядка в сельском хозяйстве, что соответствовало ее стремлению к самообеспеченности продовольствием. Были приняты законы, не допускавшие спекуляции землей. Земледелец и его наследники, если они были арийского происхождения, пожизненно закреплялись за своим наделом земли. Таким образом, увязшего в долгах немецкого земледельца избавили от угрозы потерять свой надел, если он не нарушал «крестьянский кодекс чести», но привязали к земле, как крепостного в феодальную эпоху. Работа земледельцев регламентировалась продовольственным управлением рейха, распоряжавшимся всеми видами сельскохозяйственного производства, переработки и сбыта продукции при сохранении права частной собственности. Рост оптовых цен на сельхозпродукцию составил 20%, но полученная от этого выгода земледельцев была перекрыта ростом цен на машины и удобрения. Самообеспеченность продовольствием достигла 83%. Только захват чужих земель позволил Германии обеспечить себя продовольствием в нужном количестве, чтобы продержаться всю вторую мировую войну. С принятием 2-го четырехлетнего плана в 1936 г. Германия перешла к мобилизационной стратегии военной тотальной экономики. К этому времени государственная собственность Германии достигла 13 % акционерного капитала. Целью плана была самообеспеченность в условиях войны. Импорт был сокращен до минимума, картельные соглашения были запрещены, и цены на большинство продуктов устанавливались либо государством, либо детальными предписаниями по исчислению себестоимости. Был введен жесткий контроль за заработной платой, дивиденды ограничивались 6% годовых, строились огромные заводы. Промышленные предприятия были подчинены непосредственно руководству из центра, и промышленники стали винтиками военной машины. Были запрещены профсоюз и союз работодателей. Централизованное распределение сырья и полуфабрикатов осуществлялось центральными органами с помощью рационирования. Распределение рабочей силы также регулировалось центральными органами и лишь частично зависело от планов предпринимателей и рабочих. Управляющим параметром развития экономики стали инвестиции, величина которых увеличивалась во времени. Так как размер и направление инвестиций все более зависели от центральных управляющих органов, а не от предпринимателей, то по мере усиления централизации цены, процент, деньги и банки все более теряли роль регуляторов развития экономики. Банки стали просто обслуживать централизованное распределение инвестиций и платежные взаимоотношения предприятий, мало нуждавшихся в банковском кредите, а цены, процент и деньги превратились в счетные величины. После принятия закона в 1937 г. о роспуске корпораций с доходом менее 40 тысяч долларов мелкие и средние предприниматели постепенно превратились в тех, кто живет на заработную плату. В то же время крупные корпорации получили дополнительную поддержку. Министерство экономики принудительно создавало новые картели и предписывало фирмам объединяться с существующими. Все предприятия обязаны были входить в ассоциации. Чтобы найти путь к высшему чиновнику, взятки достигали огромных цифр. Но это устраивало предпринимателей, так как их доходы от перевооружения быстро росли и достигли 5 млрд. долл. в 1938 г. против 175 млн. марок в 1932 г. Кроме того, больше не было забастовок с требованиями повысить заработную плату, находившуюся на уровне прожиточного минимума. Согласно закону 1934 г. «Об упорядочении национального труда» был введен принудительный труд. Каждый немец обязан был отбыть трудовую повинность там, куда направляло его государство, что служило в то же время гарантией сохранения работы. Этим объяснялась поддержка рабочим классом мобилизационной корпоративной экономики. Краткие выводы 1. Первая мировая война существенно повлияла на расстановку экономического могущества государств и стратегию развития мирового сообщества. Центром экспорта капиталов все более становятся США. Появилось движение капиталов государственного происхождения, регулируемое Лигой наций. Проблемой европейских стран становится переход от стремительной инфляции к дефляции для восстановления золотого стандарта. 2. К 1928 г. в мире установился золотослитковый и золото – девизный стандарт, устранивший беспорядочное изъятие золота из обращения внутри страны. Установление золотого эквивалента означало в большей или меньшей степени ревальвацию денег, сопровождавшуюся падением цен. В Англии, полагавшей возможным восстановить автоматизм золотого стандарта с господством Лондонского денежного рынка, золотое содержание денег оказалось завышенным, а внутренние цены превысили мировые. В условиях резких колебаний в движении спекулятивного капитала в предвидении стабилизации новые финансовые центры США и Франция, оспаривающие статус резервной валюты, отказались следовать принципам свободной торговли и стерилизовали золото, что повлекло глубокую дефляцию для Англии. Возможность накапливать центральными банками золото сверх пределов и расширять в случае необходимости эмиссию банкнот, повлекло прямое вмешательство государств в их деятельность с широким использованием операций на открытом рынке, снизивших эффективность дисконтной политики. 3. В период финансовой стабилизации в Европе промышленность США, благодаря политике рационализации и использованию операций на открытом рынке, переживала огромный подъем. «Ножницы» цен в промышленности и сельском хозяйстве способствовали диспропорциональному развитию экономики, ведущему к снижению покупательной способности, что и проявилось в громадном падении курса акций и цен после биржевого бума, вызванного возвращением «спекулятивного» капитала из Европы. Последовавший за этим кризис перепроизводства, сопровождаемый сокращением производства и массовой безработицей, стал угрожать безопасности государства. 4. Политика рационализации, проводимая в Германии для подъема промышленности за счет привлечения иностранных капиталов высокой учетной ставкой и поощрения государством внешней торговли, создания картелей и концернов, была резко прервана началом биржевой спекуляции в Нью-Йорке. Эпицентр кризиса быстро переместился в аграрные придунайские страны, неспособные из-за падения цен ликвидировать задолженность перед Германией. Это дополнительно вызвало увеличение дефицита ее платежного баланса, падение валютного курса марки и цен. Проведение в этих условиях политики финансовой стабилизации означало для страны катастрофу. 5. Перед советским государством также стояла проблема финансовой стабилизации. В условиях кредитной блокады она была решена в ходе реализации Новой экономической политики (НЭП), предполагавшей государственное регулирование смешанной экономики, нацеленное на реализацию стратегических приоритетов плана ГОЭЛРО. Это определило первенство СССР в разработке инструментария для обеспечения сбалансированного развития экономики - сводного баланса народного хозяйства (БНХ). Продолжение политики финансовой стабилизации в условиях концентрации производства, приведшей к монополизму отраслей, вело к глубокой дефляции. Учитывая угрозу перерастания великого кризиса в военный конфликт с СССР, правительство выбрало курс форсированного развития индустриализации за счет централизованного управления, стержнем которого стали перспективные планы развития народного хозяйства. 6. Дефляция, проводимая в 20-е гг., вызывая непрерывное падение уровня цен и рост безработицы, переросла в великий кризис. Для борьбы с безработицей, ставшей политической проблемой, правительства Западных стран стали применять такие новые инструменты, как программы общественных работ, выдача субсидий по безработице и другие. С обоснованием эффективности их использования и необходимости отказа от золотой основы денежного обращения выступил ряд экономистов. Система государственного регулирования экономики, предполагающая умеренную инфляцию, была создана Кейнсом. 7. Для стимулирования инвестиций в экономику Кейнс предложил установить систему регулируемых денег, предполагающую использование механизма денежной экспансии, понижающего норму процента, контроль за движением товаров капиталов и другие меры вмешательства государства в экономику, не допускающие резкое ухудшение платежного баланса и, следовательно, быструю смену фаз циклического развития. Определив взаимозависимости макроэкономических переменных и влияние на них ключевых переменных, он, по сути, сформулировал принципы построения системы национального счетоводства (СНС) для целей государственного регулирования экономики. Учитывая, что подгоняемый денежной экспансией рост прибыли за счет снижения реальной заработной платы нарушает экономическое равновесие между реальными и финансовыми потоками, то в долгосрочном периоде система Кейнса ведет к кризису перепроизводства и разрушению капитала, созданного в ходе инфляционного процесса. 8. В Англии переход к политике регулируемых денег занял шесть лет. Введение плавающего валютного курса фунта стерлингов вместо режима золотого стандарта позволило государству запустить денежную экспансию для стимулирования экспорта и инвестиций. Девальвация валюты вызвала падение внутренних цен, что при вмешательстве государства в регулирование спроса и предложения на внутреннем и внешнем рынках для обеспечения их стабильности повысило конкурентоспособность Англии. Для сохранения фиксированного валютного курса в условиях больших движений капиталов впервые был создан Фонд стабилизации валюты. Увеличивающийся приток иностранных капиталов позволял активизировать проведение операций на открытом рынке для государственного кредитования инвестиций. Поскольку цена фунтов стерлингов определялась уже не в зависимости от цены золота, а от государственного регулирования экономики, что в свою очередь влияло на цену золота, то английскую денежную систему назвали разновидностью эластичного золотого стандарта, характерного для США. 9. Причиной великого кризиса в США, применявших кредитную экспансию и сохранявших, в отличие от Англии, активный платежный баланс, явилось диспропорциональное развитие экономики, ведущее к снижению покупательной способности. Поэтому переход к чрезвычайной политике «нового курса» предполагал не только регулирование денежного обращения с помощью государственного кредитования для обеспечения роста цен и оживления экономики, но и высокую степень координации действий государства практически во всех сферах экономической, социальной и финансовой политики для обеспечения стабилизации, не допускающей кризис перепроизводства. Главным источником инвестиций стал внутренний государственный долг, финансируемый путем эмиссии высоко котируемых государственных облигаций и казначейских векселей. Установление цены золота на основе решения казначейства означало эластичный режим золотого стандарта. 10. Пока в Англии и США был кризис, поток золота и иностранных инвестиций устремился во Францию, вызвав там рост цены франка. Возник золотой блок государств во главе с Францией, считавших выгодным сохранять режим золотого стандарта путем взаимной поддержки курсов валют. Однако валютный демпинг со стороны вышедших из кризиса Англии и США привел к отказу этих стран от золотой обратимости и развитию в них инфляции. Во Франции была создана денежная система, близкая к системе регулируемых денег, но без валютного контроля, что позволило ей вернуть спекулятивный капитал. После введения в связи с войной государственной монополии на покупку и продажу иностранных платежных средств франк стал обесцениваться по отношению к золоту и фунту стерлингов. 11. Накопленный опыт позволил СССР перейти к централизованному управлению экономикой на базе стратегического планирования, ориентированного на приоритетное развитие ключевых отраслей промышленности. Его управляющим параметром становятся государственные инвестиции, распределение которых определяется в ходе итеративного согласования плановых расчетов во времени и в пространстве. Для упрощения разработки и реализации стратегического планирования государство осуществило институциональные реформы в области распределения материальных ресурсов и калькуляции их себестоимости, внешнеэкономической, финансовой и денежно-кредитной политики. Однако денежная экспансия для целей индустриализации обеспечила высокие темпы экономического роста в СССР за счет падения платежеспособности рубля. Продажа государством потребительских благ по фиксированным ценам привела к введению карточной системы. Для недопущения развития спекуляции была организована коммерческая торговля и торгсины. Стратегическое планирование и политика доходов, стимулирующая снижение себестоимости продукции, помогли перейти к единым ценам в розничной торговле и установить реальное золотое содержание рубля, для стабилизации которого требовалась ориентация планирования на цели развития потребительского рынка. 12. В Германии, валюта которой не позволяла использовать для выхода из кризиса систему регулируемых денег английского типа, установился фашистский режим с централизованной системой управления экономикой и с принудительным объединением трудящихся в крупные корпорации в интересах максимизации прибылей их собственников за счет милитаризации экономики. Централизация потребовала институциональных преобразований в сельском хозяйстве, введения внешнеэкономической монополии, использования денежной экспансии и роста налогов для инвестирования милитаризации экономики, поощрения создания крупных корпораций. С принятием 2-го четырехлетнего плана промышленные предприятия были непосредственно подчинены центру, определяющему источники и распределение инвестиций, рабочей силы, сырья и полуфабрикатов на базе рационирования, цены на продукты и проценты по кредитам, политику доходов, что способствовало развитию коррупции. Проводимая периодически девальвация официального курса временно восстанавливала равновесие на валютном рынке. 13. В 30-е гг. все страны перешли к инфляционной фазе развития с усилением протекционизма и «войной» девальваций, что означало крах международной торговли, грозящий перерасти в новый великий кризис. Переход к следующей фазе циклического развития и новой стратегии развития мирового сообщества был осуществлен в результате второй мировой войны. РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА 1. Барр Р . Политическая экономия. М.: Международные отношения, 1995. 2. Бартенев С.А. История экономических учений. М.: ЮРИСТЪ, 2002. 3.Буглай В.Б., Ливенцев Н.Н. Международные экономические отношения. М.: Финансы и статистика, 1996. 4. Ведута Е.Н. Государственные экономические стратегии. М.: РЭА им. Г. В. Плеханова, 1998. 5. Ведута Н.И. Социально эффективная экономика М.: РЭА им. Г. В. Плеханова, 1999. 6. Империализм ФРГ / Институт общественных наук при ЦК СЕПГ. М.: Изд-во политической литературы, 1973. 7. Кейнс Д . Общая теория занятости, процента и денег. - М., 1992. 8. Ойкен В. Основы национальной экономики. М. Экономика, 1996. 9. Народное хозяйство СССР за 70 лет. Юбилейный статистический сборник. М.: Финансы и статистика, 1987. 10. Пебро М . Международные, экономические, валютные и финансовые отношения. М.: Прогресс Универс, 1994. 11. Пезенти А . Очерки политической экономии капитализма. М.: Прогресс, 1976. 12. Планирование народного хозяйства СССР. /Под редакцией Л.Я. Берри. Экономика, 1973. 13. Пороховский А.А., Портной М.А. Новый курс Ф.Рузвельта: основные меры и их значение. М., Институт США и Канады РАН, 1994. 14. Самуэльсон П . Экономика. М.: НПО АЛГОН, ВНИИСИ, 1992. 15. Селигмен Б. Основные течения современной экономической мысли. М.: Прогресс, 1968. 16. Столерю Л . Равновесие и экономический рост. М.: Статистика, 1973 . 17. Финансово-кредитный словарь. М.: Финансы и статистика, 1984. 18. Фомушкин В. Германия. Национальная экономика после второй мировой войны. // Обозреватель- Observer. 1996, № 3. 19. Фомушкин В. Преодоление кризиса (опыт США времен “Великой депрессии”) //Обозреватель- Observer. 1995, № 9. 20. Форд Г. Моя жизнь. Мои достижения. М.: Финансы и статистика, 1989. 21. Хайек Ф . Пагубная самонадеянность. М.: Новости, 1992. 22. Ширер У. Взлет и падение третьего рейха. В 2-х томах. М.: Военное издательство, 1991. 23. Шлезингер А. Циклы американской истории. М.: Прогресс, 1992. 24. Экономическая энциклопедия. Политическая экономия. - М.: Издательство Советская энциклопедия, 1979. 25 Veduta E . The Soviet System and its aftermath in Russia /Revitalizing socialist enterprise. A race against time. Edited by John Heath. London and New York.: Routledge.1993. РАЗДЕЛ 3. БИПОЛЯРНЫЙ МИР: КОНКУРЕНЦИЯ СТРАТЕГИЙ США И СССР Глава 9. Стартовые условия для конкуренции стратегий США и СССР 9.1. Стратегия США после второй мировой войны Во время второй мировой войны в странах Западной Европы были созданы системы военной экономики с жестким контролем, охватывающим все отрасли экономики и финансы. Война разрушила в них производственный аппарат и сократила финансовые резервы. Уровень производства и уровень доходов на душу населения в европейских странах упали ниже уровня 1938 г. В Польше, Германии, Италии падение достигло 40-65% от предвоенного уровня, причем Германия лишилась части территории. Потери, понесенные Францией, составили около 1000 млрд. франков. Внешний долг Англии, пострадавшей меньше других, вырос до 6 млрд. фунтов стерлингов, а производительность труда упала на 30%. Если до начала войны имел место приток иностранных капиталов в США, то потом стал преобладать государственный экспорт капиталов в воюющие страны, в т.ч. в виде помощи, а общая сумма иностранных капиталов в США уменьшилась. Экспорт капиталов из США союзникам основывался на принципе «cash and carry», т.е. на основе предварительной оплаты товаров до их приобретения покупателем, а позднее до сентября 1945 г. - на основе принципа «lend and lease», т.е. передачи материалов и вооружений взаймы в аренду. Сумма операций по ленд-лизу составила 48 млрд. долл., а ввоз товаров из воюющих стран в США - 8 млрд. долл. Поставки по ленд-лизу из США в СССР составили лишь 4 % производства промышленной продукции в стране. За этот период промышленное производство в США удвоилось, сельскохозяйственное производство выросло на 20%, почасовая производительность труда - на 25 %. Уровень доходов на душу населения вырос меньше, чем рост производства в целом, так как темпы роста производства средств производства были выше темпов роста производства предметов потребления. Неравенство США и европейских стран усиливалось в связи со значительным уменьшением золотых запасов европейских стран. Золотой запас США увеличился за годы войны в 1,5 раза и составил в 1949 г. более 70 % мировых золотых запасов. В то время, когда европейские страны испытывали трудности по восстановлению международного обмена, доля США в международном обмене возросла. В 1945 г. цена золота оставалась фиксированной на уровне 35 долларов за тройскую унцию, несмотря на то, что доллар обесценился по сравнению с долларом 1938 г. более чем на 1/3 в связи с денежной и кредитной экспансией, вызывающей рост цен. США стали бесспорным политическим и экономическим лидером в странах со свободным предпринимательством, доллар – ведущей валютой, используемой в качестве международных платежных и резервных средств. Соперничество США с другой супердержавой – СССР, лидером стран с централизованной экономикой, становится ведущим противоречием послевоенной эпохи. Для завоевания мирового господства не только в отраслях, находящихся в авангарде развития, но и в народных хозяйствах целых стран, стратегией США становится рост экспорта капитала . Главным стимулом для экспорта капиталов США являются не сложившиеся различия в нормах прибыли на капитал, а стратегические цели завоевания рынков и, если возможно, поглощение или удаление с них конкурентов. Государство в качестве экспортера капитала гарантирует интересы частных корпораций, которые могут пойти на временные убытки с целью удаления конкурента и завоевания рынка, значительно увеличивая прирост прибылей и поступлений в США в долгосрочной перспективе. Экспорт капиталов может осуществляться в форме долгосрочных и краткосрочных инвестиций. Долгосрочные инвестиции способствуют установлению монопольного диктата для получения монопольной прибыли за счет перераспределения доходов немонополистического сектора. Они подразделяются на прямые и портфельные инвестиции . В первом случае инвестор принимает участие в управлении производственной деятельностью, как правило, предприятий базовых отраслей, приносящих высокую прибыль и быстро компенсирующих инвестированный капитал, порождая обратный поток капитала. Во втором случае экспорт в расчете на получение прибылей осуществляется с помощью рынка капиталов через эмиссию акций или облигаций. Движение краткосрочных инвестиций определяется спекулятивными мотивами. Разрушение производительного капитала и неудовлетворенный спрос на предметы потребления оказались намного значительней, чем это было после первой мировой войны. Поэтому и фаза подъема по восстановлению экономики с использованием сделанных во время войны научно-технических открытий, вызывающих рост спроса на производственные инвестиции, была более длительной. В разрушенных странах с разной степенью развивалась инфляция, вызвавшая временный разрыв международных экономических связей и рост мировых цен на золото. В таких условиях восстановление экономики западноевропейских стран и Японии, а также стран «третьего мира» предполагало внешнее финансирование. Поскольку холодная война практически ликвидировала их торговлю со странами с централизованной экономикой, то основную роль в финансировании восстановления экономики этих стран играли США. Интенсивный спрос на доллары, которые должны были обеспечивать приобретение американских товаров, сохранялся в течение всей фазы подъема. Все это было выгодно США, иначе выросший за годы войны производственный аппарат оказался бы избыточным, что вызвало бы кризис перепроизводства. За счет американских налогоплательщиков казначейство США приобретало товары на месте их нахождения и затем передавало стране в соответствии с установленной конгрессом США квотой в долларах для оказания ей помощи. Страна, получающая помощь, переводила сумму, эквивалентную стоимости товара, в специальный фонд для организации общественных работ и финансирования других государственных расходов, в частности - военных с учетом предъявляемых военно-политических требований США. Так как предоставление бесплатных товаров и военных излишков с оплатой в национальной валюте не могли решить проблему долларового голода, то США предоставляли европейским странам государственные и частные займы. Большая помощь была предоставлена США по двусторонним соглашениям с отдельными странами, в форме помощи по плану Маршалла (1948 -1952 гг.) и позднее в форме военной помощи для создания союзников, конкурентоспособных с восточноевропейскими странами и СССР. По этим соглашениям страны, получавшие помощь из США, обязаны были развивать свободное предпринимательство, создавать благоприятные условия для экспорта товаров и частных инвестиций из США со свободным доступом к источникам сырья, поставлять в США дефицитные товары, сотрудничать в снижении таможенных тарифов и обеспечении финансовой стабильности. Страны должны были создавать специальные фонды в национальной валюте, высвобождаемой в результате помощи из США, сообщать информацию по состоянию экономики и финансов для контроля со стороны США. После укрепления экономики Западной Европы в центре внимания США и МБРР, где США являются главным пайщиком, оказываются страны Азии, Африки и Латинской Америки для создания в них благоприятных условий экспорту капиталов из США и укрепления там влияния США. Начинает развиваться кредитная экспансия США в молодые развивающиеся государства. В 50-х гг. примерно 60% инвестиций США концентрировались в сфере эксплуатации природных ресурсов, из них 30% - в нефтяном бизнесе. Далее за нефтяными монополиями следовали монополии кинематографической, химической и автомобильной отраслей. Стратегическая задача США состояла в сохранении роста спроса на доллары и после того, когда западноевропейские страны и Япония будут способны конкурировать не только с союзниками СССР, но и с самими США. Учитывая исторический опыт развития мировой экономики, США нуждались в создании международной финансовой системы, закрепляющей ключевую роль доллара в международных расчетах и тем самым растущий на них спрос. Уже в 1941 г. эксперты стран США и Великобритании, заинтересованных в возобновлении международных экономических отношений, вырабатывали принципы новой международной финансовой системы. При этом сразу были отвергнуты принципы золотого стандарта из-за его дефляционных тенденций с падением цен и ростом безработицы. Был учтен и опыт 30-гг. с нарастанием протекционистских мер и конкуренцией девальваций, направленных, по словам Дж. Робинсон, на разорение соседа и приведших к появлению авторитарных режимов в Европе с перерастанием кризиса во вторую мировую войну. Для построения однополярного мира с перспективой создания мирового правительства выбор был сделан в пользу либерализации международных экономических отношений с постепенным вытеснением золота из международных расчетов ведущими валютами. Послевоенное могущество США позволяло сделать доллар ключевой валютой новой международной финансовой системы. Рост дефицита платежного баланса США после второй мировой войны означал экспорт во все большей массе обесценивающихся долларов в обмен на приобретение реальных материальных благ. Запуск хронической мировой инфляции, усиливает, с одной стороны, концентрации и централизацию капитала, а с другой стороны, сокращая платежеспособность населения и предприятий – немонополистов ведет к перманентному кризисному развитию цивилизации. 9.2. Принципы организации золотовалютного стандарта Принципы новой международной валютно-кредитной системы были закреплены 1 июля 1944 г на Бреттон-Вудской конференции. Так как конференция проходила до окончания войны, то на ней господствовали идеи экономистов США и Великобритании, обосновывающих необходимость свободного движения товаров и капиталов для процветания в мире, но уже не на базе автоматизма золотого стандарта, а с использованием более гибкой валютно-кредитной системы, адаптирующейся к изменяющимся экономическим условиям. На конференции были представлены два плана: английский план, разработанный Кейнсом, и американский план, разработанный Уайтом. В основе обоих планов лежали принципы либерализации движения товаров и капиталов, равновесия платежей и стабильности валютных курсов, замены золотого стандарта золотовалютным стандартом. Предусматривалось создание международной валютной организации, обеспечивающей контроль и реализацию механизмов валютного сотрудничества государств с различными системами взаимопомощи, а в перспективе - мирового правительства. Отличия планов определялись разными стартовыми условиями и экономической практикой Англии и США. Кейнс исходил из английской практики государственного регулирования экономики, согласно которой валютно-кредитная политика страны служит, прежде всего, национальному экономическому развитию, не допуская дефляцию. Для уменьшения влияния внешних валютных ограничений на национальную экономическую политику он предлагал широко использовать международную помощь, девальвацию и введение временного валютного контроля для стран с отрицательным сальдо, а для стран с положительным сальдо - ревальвацию и развитие внутреннего кредита. Для реализации этих целей он предложил создать Международный клиринговый союз, которому центральные банки после взаимного кредитования переводили бы дебетовое или кредитовое сальдо, что упрощало бы расчеты между ними и давало возможность Союзу одалживать банкам-дебиторам средства в пределах квоты, пропорциональной объему внешней торговли их стран. Для осуществления расчетов и определения валютных курсов предлагалось учредить расчетные деньги - банкоры, заменяющие золото и все остальные международные средства ликвидности. В зависимости от потребностей страны и по согласованию с Союзом допускалось гибкое регулирование валютного курса. Гораздо проще был план Уайта, который исходил из американской практики и интересов США, владевших более чем 70% мировых запасов золота. Этот план предусматривал создание Международного фонда стабилизации в виде общей кассы, куда всеми странами-участниками фонда вносятся определенные взносы, предоставляемые затем нуждающимся странам в ограниченных пределах и на определенных условиях. Международной валютой должен был стать унитас, по отношению к которому жестко фиксировались валютные паритеты национальных валют. Так как унитас, в свою очередь, жестко фиксировался по отношению к золоту, а цена золота в долларах фиксировалась казначейством США, то мировыми деньгами по этому плану становился фактически доллар. Странам со слабой валютой рекомендовалось не использовать валютный контроль с перекладыванием бремени упорядочения на США, а принимать меры во внутренней экономической политике. У стран с положительным сальдо не было никаких обязательств. План не допускал создания конкурирующего с США мирового правительства. Конференция в Бреттон-Вудсе, направляемая казначейством США, приняла, по сути, план Уайта, несмотря на жесткое сопротивление Кейнса. По соглашениям, подписанными государствами, международная валютная система стала регулируемой. Бреттон-Вудские соглашения предусматривали создание Международного валютного фонда (МВФ) для контроля и обеспечения стабильного функционирования валютной системы, Международного банка реконструкции и развития (МБРР) для финансирования инвестиций в экономику европейских стран и бывших колоний, а также Международной торговой организации для надзора за ограничениями в торговле. Целями новой организации международных экономических отношений были объявлены: достижение стабильности и многосторонности в торговле для роста реального дохода, развития производственных ресурсов и поддержания повышенных уровней занятости; обеспечение обратимости валют с постепенной отменой валютных ограничений и устойчивости валютных курсов, предотвращение девальвации с целью валютного демпинга. Согласно статье 1 Устава МВФ, каждая страна обязана была установить фиксированный паритет валюты по отношению к золоту, либо по отношению к доллару США и гарантировать ее конвертируемость в золото по установленному паритету поддержкой максимального отклонения валютного паритета в 1 % на валютном рынке. Так как валютные паритеты были выражены в долларах, обмениваемых на золото по курсу 35 долларов за тройскую унцию, и в золоте, то тем самым установился золото - долларовый стандарт . Поскольку для стран Британского Содружества в качестве резервной валюты мог использоваться фунт стерлингов, а для государств зоны французского франка - франк, то в этом смысле режим Бреттон-Вудской системы назвали золотовалютным. Лишь США, обладая 70% мировых золотых запасов, могли гарантировать конвертируемость доллара в золото, а остальные государства соблюдали конвертируемость валюты путем создания валютных резервов в иностранных валютах. Золото оставалось счетной основой и средством создания резервов. На практике центральным банкам было выгодней создавать резервы в долларах, поскольку общий запас золота зависел от его мирового производства и, кроме того, хранение долларов давало возможность получать проценты. Поэтому режим золото - долларового стандарта постепенно отклонялся к долларовому стандарту . Впервые в международной валютно-кредитной системе появился международный депозитарий золота и девиз - МВФ, являющийся акционерным обществом. Вес каждой страны в принятии решений зависит от величины ее участия в капитале фонда. Для каждой страны определена квота, фиксирующая величину подписки в фонде и количество располагаемых в нем голосов. Решающая власть в МВФ - у США и Великобритании, квоты которых были определены в размере 3175 млн. долл. и 1300 млн. долл. соответственно. Квота СССР была установлена в 1200 млн. долл., а квота Франции составила 450 млн. долл. Задачами МВФ стали контроль за стабильностью валютного обмена и экономической политикой стран-членов, предоставление финансовых ресурсов должникам для восстановления равновесия платежей при условии проведения ими рекомендуемой экономической политики. Операциями фонда стали покупка и продажа девиз, предоставление краткосрочных займов нуждающимся странам для избежания временных валютных затруднений с учетом квот в МВФ, согласование со странами паритетного курса национальных валют по отношению к доллару США и поддержка этого курса, не допуская отклонений более, чем на 1%. В случае устойчивых и серьезных расхождений между уровнем внутренних и мировых цен допускалась девальвация национальной валюты. При изменении паритета не более чем на 10% достаточно было лишь проинформировать Фонд. Если изменение было больше, то требовалось получить одобрение МВФ, который в случае грубых нарушений равновесия давал свое согласие на девальвацию. Основной целью МБРР, начавшего функционировать в 1946 г., являлось аккумулирование бюджетных средств капиталистических государств и привлекаемых капиталов американских инвесторов для предоставления долгосрочных займов и кредитов странам-участникам МВФ с гарантиями центральных банков стран, делавших долги, для частных инвестиций. Тем самым он содействовал распространению влияния американского капитала там, куда направлялись его инвестиции. На первых порах МБРР должен был стимулировать частные инвестиции в восстановление экономики западноевропейских государств. В 1947 г. было подписано Генеральное соглашение по торговле и тарифам (ГАТТ) с целями обеспечения свободного обмена товарами при помощи снижения тарифных барьеров и сокращения практики контингентирования. В ГАТТ было предусмотрено, что каждая страна предоставляет таможенные льготы для стран, включенных в специальные списки на принципах многосторонности, как это происходило бы на основе двусторонних соглашений. Конференция в Бреттон-Вудсе была валютно-финансовой конференцией ООН. Поэтому в числе 44 государств, подписавших хартию ООН, был и СССР, который после разногласий с США не ратифицировал соглашения. В одностороннем порядке конгрессом США было прервано соглашение по предоставлению СССР американского кредита для оплаты незаконченных заказов по ленд-лизу. 9.3. Краткосрочная дефляция и национализация собственности в странах Европы Во многих странах континентальной Европы, где было много разрушений с эмиссией оккупационных денег, для финансовой стабилизации потребовалось проведение дефляционных мер с использованием обмена денег . Его цель состояла в сокращении денег в обращении посредством удаления из обращения «лишних» денег, т.е. спрятанных, уничтоженных и вывезенных неприятелем, а также в восстановлении единой денежной единицы. Обмен денег проводился внезапно и сумма денег, разрешенная для обмена одному предъявителю, ограничивалась, а банковские счета блокировались. Раньше всех денежную реформу (ноябрь 1944 г.) провела Бельгия. В ней обмен денежных знаков был ограничен максимумом в 5900 франков на 1 жителя. Была установлена свободная квота для банковских депозитов, равная общей сумме вкладов перед войной или 10% от суммы вклада по состоянию на 8 октября 1944 года. Остальная часть денежных знаков и депозитов замораживалась, причем 40% из них временно замораживались до улучшения экономической ситуации в стране, а остальные 60% подлежали конверсии в государственный долг. При этом был объявлен выпуск займа «освобождение», введены чрезвычайные налоги на прибыли, полученные в результате сотрудничества с врагом, на военные сверхприбыли и на капитал. Установлена обязательность декларирования авуаров в золоте и иностранных платежных средствах. Обмены денег были осуществлены во Франции, Голландии, Дании, Норвегии, Греции, Японии, Австрии. В Италии, несмотря на требования большинства граждан, обмена денежных знаков не было. Обмен денежных знаков в Германии в 1948 г. был произведен дифференцированно ограниченный для физических и юридических лиц. Он лишил широкие слои населения почти всех их сбережений, но не тронул капиталы компаний. Старая немецкая марка заменялась новой маркой с фиксированием ее курса - 4,2 марки за 1 доллар. В СССР к моменту окончания войны денежная масса в обращении выросла примерно в 4 раза, тогда как розничный товарооборот государственной и кооперативной торговли в неизменных ценах был намного ниже, чем в 1940 г. Излишек денег в народном хозяйстве вел к повышению рыночных цен и понижению покупательной способности рубля. Накопление в руках государства достаточных товарных масс на базе общего подъема народного хозяйства позволили провести в 1947 г. денежную реформу , целью которой являлось восстановление полноценного рубля за счет лишения спекулятивных элементов большой массы накопившейся у них денежной наличности и аннулирования фальшивых денег. Механизм проведения реформы касался денежных доходов населения, сбережений, конверсии государственных займов и установления единых розничных цен. Срок выплаты заработной платы и жалованья служащим был приурочен к моменту реформы. Они выдавались новыми деньгами с изменившимся названием банковских билетов. Обмен старых денег на новые производился в соотношении 10 к 1. Так как трудовые доходы всех слоев населения остались без изменения и продолжали выплачиваться в новых деньгах, то это означало повышение реальных доходов граждан за счет лишения доходов спекулянтов, накопивших значительные суммы на военных трудностях. Одновременно с обменом наличных денег производилась льготная переоценка вкладов в сберкассах, что способствовало значительному их приливу в сберкассы. Была проведена конверсия государственных займов, так как основная сумма вкладов и взносов по подписке на займы поступала в годы, когда покупательная способность рубля была значительно ниже. Денежные средства государственных предприятий и организаций, хранившиеся на счетах в банках, остались без изменения. Средства кооперативных организаций и колхозов в банках переоценивались по соотношению 5 к 4. Денежная реформа сопровождалась отменой карточной системы и установлением единых розничных цен, уровень которых был выше нормированных, но значительно ниже коммерческих. В течение 1947 - 1954 гг. ежегодно проводились массовые снижения розничных цен, в 1950 г. реальные доходы населения увеличились на 34 % против довоенного уровня. В ряде стран Западной Европы под впечатлением военных успехов СССР и давлением демократических сил была проведена национализация целых отраслей экономики и банков. Во Франции провели национализацию электроэнергетики, угольной промышленности, некоторых крупных фирм, Банка Франции и 4 крупнейших депозитных банков. Акционерный капитал банков был передан государственному казначейству. Франции. Взамен акционеры банков получили государственные облигации с доходами по 3 %. В Англии были национализированы отрасли добычи угля и газа, электроэнергетики, черной металлургии, внутреннего транспорта и воздушного флота, Английский банк с выкупом акций у их владельцев, которые перешли в портфель ценных бумаг казначейства. Держателям акций Банка была предоставлена компенсация в форме государственных облигаций. Закон установил нормы, по которым казначейство могло давать директивы Банку по поведению всей банковской системы. Национализация, изменив формы собственности, не изменила сущности государственного регулирования экономики, направленного на оживление экономики за счет денежной экспансии, не допускающей падения цен и стремительной инфляции. В странах Восточной Европы быстро провели национализацию собственности на средства производства и банков, коллективизацию сельского хозяйства, ввели систему внешнеэкономической монополии для организации централизованного управления экономикой и развития интеграции стран социализма, огражденной от кризисов в капиталистических странах. Частную деятельность строго регламентировали. Руководящей и направляющей развитие экономики этих стран становится партия. 9.4. Стратегия СССР после второй мировой войны и ее «корневые» проблемы В СССР после войны курс на индустриализацию экономики продолжился. К пятилеткам, как основной форме планирования, вернулись уже в первые послевоенные годы. Задача 4-го пятилетнего плана (1946 - 1950 гг.) состояла в восстановлении и превышении довоенного уровня экономики. Первоочередное развитие получили отрасли, определяющие совершенствование структуры экономики, технический прогресс и эффективность производства - электроэнергетика, химия, машиностроение. Курс на индустриализацию был выбран и странами Восточной Европы. Из-за экономической блокады со стороны США и Западной Европы в 1949 г. было принято решение Экономического совещания представителей стран народной демократии, ставших на путь сотрудничества с СССР (Болгарии, Венгрии, Польши, Румынии, СССР и Чехословакии), о создании Совета экономической взаимопомощи (СЭВ). В 1950 г. в СЭВ вступила Германская демократическая республика, в 1962 г. - Монгольская народная республика, в 1972 г. - Куба, в 1978 г. – Вьетнам. Югославия не являлась членом СЭВ, но участвовала в его работе. Для расчетов между социалистическими и капиталистическими странами применялась клиринговая система безналичных расчетов за товары и услуги, основанная на зачете взаимных требований. В связи с послевоенным укреплением рубля, а также нарастающей инфляцией в западных странах определение курса рубля на базе доллара было прекращено. С 1 марта 1950 г. установлено золотое содержание рубля в 0,222168 г чистого золота. СССР сам становится страной - кредитором, предоставляющей долгосрочные кредиты Китайской народной республике и восточноевропейским странам, взявшим за образец модель советской централизованной экономики, основанной на общественной собственности на средства производства и ориентированной на индустриализацию. Значительные льготные кредиты получил Афганистан для оплаты советских поставок машин и оборудования. В условиях «холодной войны» начинается конкуренция двух супердержав, их экономических стратегий завоевания мирового господства. Если стратегией США являлся экспорт инвестиций в другие страны с построением однополярного мира за счет международной финансовой системы, то СССР стремился стать общемировым лидером в развитии науки и техники за счет централизованного распоряжения инвестициями, обеспечивающего первоочередное развитие отраслей, определяющих научно-технический прогресс. Критики модели хозяйствования СССР справедливо отмечают, что модель, отлично приспособленная к чрезвычайным ситуациям с преимущественным развитием отраслей, определяющих технический прогресс, подчиняет развитие экономики не спросу конечных потребителей, а корпоративным интересам партийного аппарата. В ней профсоюзы не являются выразителями интересов трудящихся, лишены независимости и подчинены партийному аппарату. Ускоренное развитие индустриализации осуществлялось за счет нарушения экономического равновесия - отставания развития сельского хозяйства и других отраслей, работающих на конечных потребителей. Действительно, в самой постановке стратегической задачи СССР заключалась опасность снижения реальной платежеспособности национальной валюты и, в конечном счете, ее «проигрыша» доллару, если при прямом распределении инвестиций не будет учитываться обратная связь - предпочтения конечных потребителей. Нужно было не только поддержание нужного уровня обороноспособности, но и улучшение качества потребительских благ. И в этом могли быть полезны разные формы собственности. Важным условием совершенствования управления социалистической экономикой является и развитие демократизации общества. Безусловно, в «схватке» супердержав были неравные стартовые условия (см. табл. 10). Уже в военный период в США значительно усилился интерес государственных органов к информации , необходимой для решения стратегических задач. Появилась новая наука кибернетика , изучавшая процессы переработки информации и придававшая значение обратной связи для создания автоматизированных систем управления различной природы, в т.ч. для общества. Особое значение США придавали экономической информации –системе счетов национального дохода, межотраслевому балансу и построению с использованием методов кибернетики экономико-математических моделей для широкого применения электронно-вычислительных машин (ЭВМ) в макроэкономических расчетах показателей и их взаимосвязей для целей антициклического регулирования. СССР, занятому в военных действиях, а затем восстановлением экономики, было некогда заниматься проблемами совершенствования централизованной системы, адекватной требованиям мобилизационной экономики. Но после восстановления экономики руководству страной следовало увидеть значимость кибернетики в развитии теории и практики централизованного управления экономикой. Вместо этого новой науке, как и генетике, присвоили название лженауки, затормозив ее развитие в СССР. США, значительно продвинувшись вперед в исследованиях системы национального счетоводства (СНС), в основе которой, как и в балансе народного хозяйства (БНХ), лежит использование балансового метода для изучения экономических процессов, стали разрабатывать с 1947 г международный стандарт СНС. Его цель состояла в обеспечении сопоставимости данных по макроэкономическим показателям развития всех стран для оказания помощи ООН нуждающимся странам. Первый международный стандарт ООН, подготовленный Стоуном, был принят в 1953 г. В нем было расширено определение производства с целью включения многих нерыночных операций, например, потребление продуктов, произведенных в собственном хозяйстве. Таблица 10 Послевоенная экономическая ситуация в США и СССР США СССР Возрастание доли США в мировом производстве и международном обмене. Рост неравенства США и других стран по доходам в расчете на 1 человека. Значительное увеличение золотого запаса при ликвидации резервов, накопленных богатыми странами в прошлом. Сумма капиталов, вложенных США за границей превышает сумму капиталов, вложенных в США. Государственный экспорт капитала в виде «даров» и «помощи» с требованиями политического характера по объему превосходит частные капиталовложения Восстановление международного обмена с учреждением МВФ, МБРР и ГАТТ на принципах, выгодных США. Установление валютных паритетов в долларах и золоте. Золотой паритет доллара устанавливался казначейством США. Развитие исследований в области кибернетики, системы национального счетоводства (СНС) Разрушение производственного аппарата в европейской части СССР. Восстановление народного хозяйства завершилось к 1950г. Сокращение доходов в расчете на 1 человека. Снижение покупательной способности рубля. Опора во время войны практически лишь на собственные ресурсы. Централизованное распределение собственных капиталовложений на военную перестройку экономики и ее восстановление. Превращение СССР в страну-кредитора. В экономической блокады со стороны США создание Совета экономической взаимопомощи стран (СЭВ), выбравших сотрудничество с СССР. Установление золотого содержания рубля . Присвоение кибернетике названия лженауки Противостояние супердержав выразилось и в том, что Статистическая комиссия ООН стала на равных применять 2 методологии расчета и анализа макроэкономических показателей. Одна из них базировалась на СНС, другая – на БНХ. Отличия в методологии определялись разной практикой супердержав и их стратегических задач. В СНС большее значение придается характеристике финансовых потоков, в БНХ – реальных (материально-вещественных) потоков. В условиях «холодной войны» поддержка военного паритета с США была явно недостаточна. СССР нуждался в научно-практическом Центре стратегических исследований , ответственном за разработку и практическую реализацию национальной стратегии , являющейся, по сути, социально-эффективной, и за наблюдением стратегических вызовов конкурента в экономике для предвидения и опережения его действий. Требовалась адекватная экономическая теория, способная обосновать трансформацию существующей системы в направлении социально эффективной стратегии, обеспечивающей устойчивый рост реальной платежеспособности национальной валюты. Требовалась и демократизация управления для выявления учета мнений граждан по поводу приоритетных целей государства, активизация участия граждан в распределении доходов государства, регионов, отраслей, предприятий и т.д. Серьезного внимания заслуживала проблема стимулирования высокопроизводительного труда в «мирное» время конкуренции двух супердержав. В стимулировании роста производительности труда большую роль играл созданный в 30-е гг. фонд директора . Он формировался в зависимости от плановой и сверхплановой прибыли или экономии, что уже подрывало принятие напряженных планов ради сверхплановых показателей. Во время войны этот фонд не формировался. Начиная с 1947 г. условия образования фонда директора стали все более противоречить идеям централизованной экономики. Отчисления в фонд стали производиться при выполнении или перевыполнении предприятием плана по выпуску товарной продукции в установленном ассортименте, заданий по снижению себестоимости, плана по прибыли от реализации продукции, что, стимулируя реализацию продукции, противоречило обязательности выполнения договоров между производителями. В связи с пересмотром оптовых цен в 1949 г., когда цены на средства производства были повышены на 58 % по сравнению с 1948 г., отчисления от плановой и сверхплановой прибыли были снижены. Понимая сложность централизованного управления огромной страной и необходимость его трансформации в условиях «холодной войны», в 1951 г. по инициативе ЦК КПСС состоялась дискуссия об экономических законах социализма. С анализом ее итогов вышла работа Сталина «Экономические проблемы социализма в СССР», в которой Сталин отрицал действие закона стоимости в сфере производства средств производства, но признавал его действие в сфере производства предметов потребления. Проблемы характера денег при социализме продолжали обсуждаться на конференциях в течение 1951 - 1954 гг. В результате были сделаны выводы о товарном характере производства в централизованной экономике и о стоимостной природе денег. Таким образом, новая теория вступила в противоречие с идеями и практикой плановой экономики. Ее положения были утверждены после дискуссии, проходившей в 1956 - 1957 гг. в Институте экономики АН СССР под руководством К. Островитянова. Концепция, отрицавшая существование товарного производства в централизованной экономике и планомерный характер действия закона стоимости при социализме, была отвергнута. Вместо государственной поддержки стратегически важных для страны исследований в области создания системы экономико-математических моделей для перехода на социально эффективную стратегию развития, официальная экономическая теория стала развиваться в направлении демагогии о товарном производстве при социализме с рекомендациями, разваливающими державу. Демагогия по проблемам социализма в СССР определила бесконечность споров вокруг принципов ценообразования. Если практика диктовала необходимость согласования системы цен с показателями плана, то в дискуссиях главное внимание уделяли принципам расчета прибыли. Здесь можно выделить 3 основные точки зрения по расчету прибыли: пропорционально заработной плате, либо к себестоимости, либо к общей сумме производственных фондов. Длительной была дискуссия и по поводу определения эффективности капитальных вложений. По мнению В. Новожилова и А. Лурье, норматив эффективности капитальных вложений является единым для всех отраслей экономики. Победила точка зрения Т. Хачатурова о необходимости использования дифференцированного норматива эффективности по отраслям экономики. Таким образом, рубль капитальных вложений стал иметь разную оценку в зависимости от его конкретного назначения. В течение 50-х гг. резко возросла роль фактора организации и управления. В США за этот период численность управляющих в общем составе работоспособного населения возросла с 40% до 51%, а в СССР только в сфере управления предприятиями рост численности занятых составил 63 %. В США, начиная с 1961 г., этот бурный процесс удалось сдержать с помощью автоматизированных систем управления (АСУ), а в СССР только приступили к разработкам в области автоматизации управления, остро необходимых в централизованной системе для повышения ее гибкости. Из-за господства догматической теории социализма эти разработки были обречены на неуспех. Потеря времени СССР на разработку социально эффективной стратегии, в которой учитывается обратная связь рынка и поощряется личная инициатива в направлении социальной справедливости, и изучение стратегии США определили его проигрыш в «мирной» конкуренции супердержав. Проблемы трансформации стратегии государства в социально эффективную стратегию так и остались незамеченными официальной экономической теорией социализма. Следуя рекомендациям товарной теории социализма, СССР стал уничтожать свое стратегическое преимущество – возможность централизованно распределять инвестиции для решения стратегической задачи – устойчивого роста качества жизни или устойчивого роста реальной платежеспособности национальной валюты. Глава 10. Восстановление экономики Западной Европы и развитие ее экономической интеграции 10.1. Неокейнсианство в обосновании политики денежной экспансии После обмена денег возобновилась их экспансия в связи с проведением государствами активной финансовой политики. Ее теоретической базой становится теория государственных финансов, разработанная последователями Кейнса в Великобритании и США - Д. Хиксом, А. Хансеном, П. Самуэльсоном, А. Лернером и др. Согласно теории, в условиях отсутствия автоматического саморегулирования экономики главной причиной кризиса, выражающегося в недогрузке производственных мощностей, неполной занятости и падении цен, является нехватка платежеспособного спроса. Функцию стабилизации и повышения темпов экономического роста выполняет государство, воздействуя на совокупный общественный спрос и изменяя тем самым предложение. По Кейнсу эмиссия дополнительных платежных средств, понижая процентную ставку, делает выгодным капиталовложения и, следовательно, совокупный спрос будет расти. Наоборот, в периоды оживления и подъема экономики рекомендуется проводить сжатие денежной массы посредством повышения процентной ставки, что делает невыгодным капиталовложения и сокращает спрос. Учитывая опыт 30-х гг., когда в условиях глубокой депрессии учетная ставка становится нечувствительной к росту денежной массы, т.е. имеет место «ликвидная ловушка», последователями Кейнса было предложено активизировать государственную финансовую политику расширением расходов государственного бюджета для компенсации нехватки частных капиталов и уменьшением государственных налогов для создания дополнительного текущего спроса. Наоборот, при высокой конъюнктуре рекомендуется увеличивать налоги и уменьшать расходы для сдерживания спроса. Неокейнсианская школа, представителями которой являются Харрод, Робинсон и др., сосредоточила свое внимание на проблемах экономического роста для обеспечения победы в экономическом соревновании со странами социализма. Харрод выступил с теорией сбалансированного роста, основным фактором которого он считал инвестиции. Робинсон, как представитель левого неокейнсианства, обосновывала необходимость обеспечения постоянства доли заработной платы и прибыли в национальном доходе, чтобы не допустить кризиса неплатежеспособности. Широкое развитие в послевоенном периоде получили экономико-математические исследования по созданию «программирующих» моделей развития смешанной экономики. Таким образом, исходя из стабилизирующей роли бюджета и легализуя бюджетный дефицит, кейнсианская теория государственных финансов меньше уделяла внимание его традиционным фискальным и структурным целям, отрицая догмат классической теории о необходимости сбалансированного бюджета для «здоровых» финансов. С легализацией бюджетного дефицита появилась проблема накопления государственного долга, но теория предполагала, что достигнутый благодаря бюджетному дефициту рост не превратит долг в опасное бремя и инфляция будет контролируемой. Другая серьезная проблема состояла в учете влияния международной валютно-кредитной системы, ограничивающей возможности проведения государством независимой активной финансовой политики, так как обменный курс валюты был связан с долларом и устанавливался на основе соглашений в Бреттон - Вудсе. 10.2. Политика денежной экспансии и помощь США в восстановлении экономики Западной Европы Восстановление экономики стран Западной Европы сопровождалось раскручиванием инфляции, темпы которой в разных странах были разными, что определялось не только внутренними, но и внешними условиями. Англия Экспансия денег в Англии, не проводившей обмен денег, привела к большому росту в ней цен и большому дефициту платежного баланса. Не желая проводить политику дефляции, ведущую к падению цен, Англия для восстановления равновесия платежного баланса предпочла путь последовательных девальваций по отношению к доллару. Для поддержки спроса при низких процентных ставках по кредитам и по доходности государственных бумаг в рамках лимитов наличных ресурсов Экономический отдел Кабинета министров и Группа планирования казначейства разрабатывали рекомендации для проведения скоординированной политики инвестиций, импорта, цен и т.д. В 1949 г. курс фунта стерлингов снизился с 4 долл. до 2,8 долл. Война в Корее в 1950 г. и Суэцкая экспедиция в 1956 г. ухудшили состояние платежного баланса, что заставило английское правительство ввести валютные ограничения, сузившие возможности банков для кредитования нерезидентов фунтами стерлингов. Франция Во Франции, отказавшейся от проведения жесткой денежно-кредитной политики, получило развитие дирижистское управление экономикой с использованием индикативного планирования или системы программирования. Экономическое программирование получило также широкое применение в Нидерландах, Норвегии и Японии. В 50-х гг. и в особенности 60-х гг. оно получает применение в Англии, Швеции, Бельгии, Италии, ФРГ и др. западноевропейских странах. Развитию государственного программирования экономики способствовала национализация многих отраслей народного хозяйства, огромное количество ресурсов, мобилизуемых государственным бюджетом, и приоритет долговременных стратегических задач. Помимо прямых инвестиций государственная власть использует фискальное и денежно - кредитное стимулирование выполнения программ. Разработка программ осуществляется специальными плановыми органами. Развитие получает национальное счетоводство и межотраслевой баланс, в основе которых лежат балансовые методы, разработанные в СССР. В программе развития экономики Франции в 1947 г. главной целью было развитие энергетической базы и черной металлургии, в 1954 - 1957 гг. - общее обновление производственного потенциала, в 1958 - 1961 гг. - развитие машиностроения и электроники. Желание быстро реализовать цели программирования имело следствием инфляцию и внешний дефицит. Золотой запас в 1800 т, укрытый за пределами Франции, упал до менее 50 т в 1947 г., после чего произошло обесценение франка на 45 %, а затем в 1949 г. опять была произведена его девальвация. В 50-х гг. давление на государственный бюджет оказывала холодная война и колониальные войны. Развитие войны в Алжире ухудшило платежный баланс Франции, что вызвало в 1957 г. усиление протекционистских мер, установление дифференцированных валютных курсов франка, рост внешней задолженности. До 1958 г. в экономической политике Франции использовался валютный контроль с обязательной сдачей валюты государству и с ограничением движения золота и капиталов, контингентирование, лицензирование и другие средства ограничения импорта, а также субсидирование экспорта. В 1958 г. под руководством генерала до Голля был принят план финансового оздоровления, согласно которому финансирование бюджетного дефицита осуществлялось за счет выпуска долгосрочных облигаций. После либерализации обмена с восстановлением конвертируемости франка для нерезидентов вновь была произведена его девальвация. Все эти меры позволили восстановить платежный баланс. Франк 1958 г. составил 1/13 часть франка 1938 г. Федеративная республика Германии (ФРГ) Проведенная в ФРГ денежная реформа, отмена замораживания цен при сохранении замораживания заработной платы и последующий рост цен обеспечили быструю концентрацию капиталов у монополистов. Господствующей доктриной в экономических преобразованиях ФРГ становится неолиберализм Ойкена и базирующаяся на нем концепция «социально-рыночного хозяйства» Эрхарда. Важную роль в восстановлении экономики ФРГ играли крупные инвестиции государственных предприятий, доля которых в послевоенной экономике увеличилась на 1/3. С помощью государства осуществлялось перераспределение прибыли всех фирм в пользу приоритетных отраслей тяжелой промышленности и энергетики. Для этого по закону, принятому в 1952 г. об инвестиционной помощи, все промышленные предприятия, за исключением предприятий приоритетных отраслей и государственных предприятий, должны были делать отчисления в специальный фонд, средства которого направлялись в распоряжение крупных предприятий в ущерб интересам средних и мелких предпринимателей. Были введены высокие нормы амортизационных отчислений. Для обеспечения притока рабочей силы в промышленные центры была осуществлена обширная программа жилищного строительства. Высокие темпы инвестиций, концентрации капиталов в руках монополистов позволили быстро обновить производственный аппарат и осуществить структурные преобразования в пользу таких отраслей обрабатывающей промышленности как производство станков, автомашин, электротехническая промышленность, химия. Все это определило конкурентные преимущества ФРГ по сравнению с Англией и Францией. Понимая, что научно-техническая революция нужна для сохранения конкурентных преимуществ и получения высоких прибылей, она становится лейтмотивом государственно - монополистического развития ФРГ. Однако развернувшаяся научно-техническая революция привела к глубоким структурным изменениям в производстве, что потребовало крупных затрат на развитие новых отраслей и решение социальных проблем. Оказывая большую поддержку структурным преобразованиям экономики, государство с 1956 г. стало увеличивать расходы на военные цели. Все это сказалось на снижении темпов роста. Прирост промышленной продукции, составлявший в среднем 20% в 1949 - 1955 гг., снизился до 7 % в 1956 -1961 гг. Существенную помощь в восстановлении экономики Западной Европы в течение десятилетия после войны оказали США. С 1945 по 1956 гг. США предоставили более чем на 45 млрд. долл. даров и на 12 млрд. долл. займов, а частные инвестиции составили около 7 млрд. долл. По плану Маршалла была предоставлена помощь из федерального бюджета США в виде безвозмездных субсидий и займов 16 капиталистическим государствам. По Акту об экономическом сотрудничестве от 1948 г. были созданы американская организация - Администрация экономического сотрудничества и Программа европейского восстановления. Распределение помощи осуществлялось Администрацией экономического сотрудничества, возглавляемой крупными американскими финансистами и политическими деятелями. Великобритания, Франция, Италия и Германия получили 60% помощи. Для реализации целей плана Маршалла были созданы европейские организации - Организация европейского экономического сотрудничества (ОЕЭС), цель которой состояла в содействии экономическому развитию стран-членов, и Европейский платежный союз (ЕПС), цель которого - либерализация взаимной торговли стран - участниц и восстановление обратимости валют. Для восстановления равновесия платежного баланса рекомендовалась отмена контроля за валютным курсом, сближение официального курса с реальным рыночным обменным курсом, организация многосторонней системы урегулирования платежных расчетов с выведением сальдо расчетов между странами-членами ЕПС Банком международных расчетов (БМР). Задолженность не могла превышать определенную квоту, погашаемую кредитом ЕПС. Ее превышение страна-заемщик должна была оплатить в золоте или долларах. Так как потребность в стимулировании безвозмездного экспорта капитала из США оставалась и после 1952 г., то появлялись новые учреждения, осуществлявшие распределение экспорта капиталов для военных целей или в форме продажи излишков. В процессе восстановления экономики западноевропейских стран большую помощь оказали международные экономические организации. В рамках МВФ были приняты специальные соглашения о резервных и взаимных кредитах для разрешения возникавших проблем взаимных платежей. С 1952 г. МВФ предоставлял кредиты странам-членам для импорта определенной продукции и на определенный срок в форме «Stand by arrangements». В процессе восстановления экономики Западной Европы активно участвовали МБРР, предоставивший 2 млрд. долл. европейским странам, и ГАТТ, который за период 1947-1954 гг. провел 4 раунда по взаимному сокращению таможенных пошлин. 10.3. Экономическая интеграция стран Западной Европы Страны Западной Европы, объединенные в ОЕЭС, двигались по пути экономической интеграции. Были приняты необходимые меры для развития торговых связей и их либерализации, восстановления платежных балансов и конвертируемости валют. Еще в 1951 г. шесть стран Западной Европы, выбравшие путь усиления экономической интеграции - Франция, ФРГ, Италия, Бельгия, Люксембург и Нидерланды, создали Европейское объединение угля и стали, что стало основой создания в 1957 г. более тесного экономического союза - Европейского экономического сообщества (ЕС). Цель сообщества состояла в создании регионального сверхгосударства, способного конкурировать со странами Восточной Европы и с США за счет координации текущей и долгосрочной экономической политики европейских государств. Стратегией отношений между государствами внутри блока становится либерализация экономики, предусматривающая постепенное уменьшение пошлин на промышленную продукцию в их взаимной торговле, а по отношению к государствам вне блока - межгосударственное регулирование. В ЕС были созданы Европейский парламент, Совет ЕС из министров ведущих отраслей государств, Комиссия ЕС для текущей реализации решений, Суд для разрешения споров в связи с нарушениями Римского договора, Европейский инвестиционный банк (ЕИБ), задачей которого являлось содействие развитию отсталых стран-членов ЕС и реализации совместных проектов стран-членов ЕС. Образование и развитие ЕС имело большое значение, так как усилило позиции европейских стран, имевших вместе 16% голосов в МВФ. Помимо ЕИБ к межгосударственным фондам ЕС относятся бюджет ЕС, бюджеты Европейского объединения угля и стали и Европейского объединения по атомной энергии, формируемые за счет взносов стран-членов пропорционально их удельным весам в валовом национальном продукте Сообщества. Первая конвенция об автоматическом включении колоний и заморских территорий Франции и Бельгии в систему ЕС была подписана одновременно с Римским договором. Созданная Ассоциация африкано-малагасийских государств с ЕЭС (Еврафрика) позволяла Франции и Бельгии использовать инструмент ЕС для усиления их экономических позиций в африканских колониях. По их инициативе был создан Европейский фонд развития (ЕФР) для безвозмездного финансирования нерентабельных проектов в бывших колониях. В 1958 г. в связи с введением обратимости западноевропейских валют ОЕЭС была заменена Организацией экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), а вместо ЕПС вступило в силу Европейское валютное соглашение (ЕВС), сохранявшее механизм многостороннего зачета взаимных претензий центральных банков с выведением сальдо для каждой страны в Банке международных расчетов. Однако теперь вся задолженность должна была погашаться долларами без автоматического погашения ее части. Для кредита нужна была санкция ОЭСР. За счет основного капитала ЕПС и взносов государств был создан Европейский валютный фонд (ЕВФ), предоставлявший небольшие краткосрочные кредиты при условии проведения странами - заемщиками ограничительной денежно-кредитной и финансовой политики. Хроническая несбалансированность расчетов между странами ЕПС привела к образованию постоянных кредиторов - ФРГ, Бельгии, Голландии, Швейцарии и должников - Франции и Англии, что вело к перераспределению золото - долларовых резервов в пользу ФРГ и других стран с активным сальдо платежного баланса. Такой ход событий определял необходимость проведения официальных девальваций валют Франции и Англии по отношению к доллару. После введения в 1958 г. обратимости в долларах французского франка и фунта стерлингов европейские страны достигли почти полной свободы движения денег и значительно смягчили ограничения, налагаемые на движение капиталов. В марте 1961 г. немецкая марка была ревальвирована по отношению к доллару на 5%. Стали появляться новые европейские экономические организации, разрушившие ранее единую организацию европейского рынка. В 1960 г. Англия, отказавшаяся от вступления в ЕС, сформировала более узкую группировку - Европейскую ассоциацию свободной торговли (ЕАСТ), куда вошли 7 стран: Швеция, Швейцария, Норвегия, Дания, Австрия, Португалия. Задача ЕАСТ была более скромной, нежели у ЕС - отмена таможенных пошлин во взаимной торговле. Каждый участник блока сохранял самостоятельность в проведении торговой политики по отношению к третьим странам. Более низкий уровень экономической интеграции ЕАСТ определил ее проигрыш в конкурентной борьбе с «шестеркой». Глава 11. Формирование мирового рынка ссудных капиталов как важнейшего инструмента стратегии США 11.1. Проблема дефицита платежного баланса США и возникновение еврорынка До 1958 г. доллар, будучи международным ликвидным средством, еще не стал резервной валютой и занимал незначительную долю в структуре золотовалютных резервов. Имевший место дефицит платежного баланса США из-за войны в Корее и Суэцкого кризиса не подрывал доверия к доллару. Центральные банки аккумулировали приток долларов, не обращая их в золото, и казначейству США не приходилось покрывать золотом больше 10% дефицита платежного баланса. После 1958 г. характер дефицита платежного баланса США изменился. К росту военных расходов добавились новые причины его ухудшения. С конца 50-х гг. доля США обнаружила тенденцию к падению в мировой экономике, так как повышалась конкурентоспособность европейской и японской экономики. Восстановление европейской промышленности сокращало ввоз товаров из США, что компенсировалось уменьшением помощи из США. Кроме того, завышенные цены на сталь на внутреннем рынке США обусловили переключение отраслей на импорт иностранной стали, а экспорт продукции американских металлообрабатывающих предприятий оставался на месте. Для США стали характерны низкие темпы экономического роста, рост безработицы и высокий уровень дефицита платежного баланса, выросший с 1 млрд. долл. в середине 50-х гг. до 3 млрд. долл. в 1958 г. Все это подрывало доверие к доллару. Так как в рамках Бреттон-Вудской системы невозможно было восстановить равновесие платежного баланса США через девальвацию доллара, как это могли позволить другие страны, то имевший место дефицит платежного баланса США означал экспорт принимаемых повсюду обесцененных долларов, ставших основой международной денежной ликвидности. Но главное, в связи с достижением полной обратимости западноевропейских валют, либерализации экономической политики в Европе и Японии, экономическим ростом в этих странах, наряду с продолжением помощи из США, получает развитие массовый вывоз частных капиталов, несколько компенсируемый с 1962 г. доходами от заграничных инвестиций. Этот процесс поощрялся экономической политикой США, установивших процентные ставки по депозитам в США значительно ниже процентных ставок по кредитам нуждавшихся в них европейских странах, что стимулировало, прежде всего, бегство краткосрочных капиталов. Доллары превратились в евродоллары посредством их депонирования в иностранном банке (вне США), который, используя их для кредитных операций, свободных от влияния национального правительства, усиливает инфляцию на денежном рынке страны. Позднее термин евродолларов применяется и к долларам, осевшим на счетах банков Японии, Канады, Сингапура и других стран. Параллельно с рынком евродолларов начинает развиваться рынок евродевизов - еврофранков, еврофунтов, еврогульденов, евроиен и, в особенности евромарок - немецких марок на счетах банков Швейцарии, Люксембурга. Возник еврорынок или мировой рынок ссудных капиталов , имеющий тенденцию к увеличению, операции на котором осуществляются в евровалютах . В функционировании рынка евродолларов, спекуляция на котором свободна от налогообложения и контроля национальных правительств и на который лишь косвенно влияют центральные банки и Банк международных расчетов, заинтересованы, прежде всего, транснациональные корпорации (ТНК). В его развитии стали участвовать и Центральные европейские банки, размещавшие на нем доллары. Поскольку на средства, привлекаемые с еврорынка, не распространяются резервные требования центральных банков, а проценты по евровкладам освобождаются от подоходных налогов, то в развитии еврорынка участвуют европейские банки, развивающие привлечение вкладов и предоставление краткосрочных кредитов в долларах, и предприятия, предпочитающие хранить средства в иностранной валюте вне досягаемости национальных валютных регламентаций. Тем самым еврорынок получает конкурентные преимущества, так как стихийно образующийся на нем уровень процентных ставок позволяет банкам выплачивать по заемным средствам в евровалютах больший процент и предоставлять кредиты по более низкой ставке. На еврорынке центральные европейские банки размещали часть долларов, получаемых за счет положительного сальдо внешних платежей европейских стран. Оно равнялось отрицательному сальдо внешних платежей США. С ухудшением платежного баланса США развиваются международные операции и еврорынок, в составе которого евродоллары составляли свыше 80 % общего объема евровалютных депозитов. Образовавшийся дефицит платежного баланса США стал вызывать беспокойство у центральных банков, поскольку у них запас долларов все более превышал запас золота. В результате, если до 1958 г. казначейству США не приходилось покрывать золотом более 10 % дефицита платежного баланса, то потом оно было вынуждено обменивать на золото треть долларов, вывозимых из страны. Одновременно с накоплением долларовых запасов возник значительный отлив золота из США в другие страны (см. табл.14). Критической ситуация стала в 1961 -1962 гг., когда общая сумма накопленных долларовых резервов стала почти равной американскому золотому запасу. Практически обращение доллара в золото при курсе 35 долларов за одну тройскую унцию золота стало нереально, что подрывало доверие к доллару. Таблица 14 Изменение валютных резервов с 1949 по 1963 гг. (млрд.долл.) Валютные резервы 1949 г 1958 г 1963 г. Золото в США Золото вне США Золото в МВФ Всего Доллары Фунты стерлингов Прочая валюта 24,5 8,65 - 33,15 3,05 7,8 - 20,6 17,47 2,51 40,58 8,56 6,67 2,63 15,7 24,51 3,94 44,15 13,71 6,50 4,83 Всего валютных резервов в том числе вне США и МВФ 44 19,5 58,44 36,5 69,19 48,4 Источник: Столерю Л. Равновесие и экономический рост. М.: Статистика, 1973 г. В течение периода 1949 - 1963 гг. темпы роста международной торговли составляли 4,5 % в год, а международных ликвидных средств - лишь 3,3 %. В случае отсутствия дефицита платежного баланса США международные ликвидные средства выросли бы на меньшую сумму, что повлияло бы нпа уменьшение темпов роста международной торговли. Поэтому Л. Столерю видит проблему дефицита американского платежного баланса в том, что, создавая возможность «даровых инвестиций» и «экспорта инфляции», он подрывает доверие к доллару, но без него можно обойтись только в том случае, если будет другая валюта, способная обеспечить растущие потребности в мировых ликвидных средствах, необходимых для развития международной торговли. 11.2. Коллективная поддержка золотовалютного стандарта Возраставшие долларовые резервы и сокращавшийся американский золотой запас усугубляли кризис доверия к доллару. Было проведено множество мероприятий, чтобы не пересматривать «стоимость» фунта стерлингов и доллара. В 1960 г. многие американцы стали скупать золото на основном рынке золота в Лондоне, чтобы поддержать доллар. Рыночный курс золота сложился на уровне 41 доллара за тройскую унцию. В этой связи в октябре 1961 г. был создан золотой пул , куда вошли США, ФРГ, Бельгия, Франция, Голландия, Швейцария, Италия, Англия, для обеспечения лондонского рынка поставками золота, чтобы поддержать курс 35 долларов за тройскую унцию. Вместо повышения процентных ставок США предпочли ввести в 1963 г. «налог для выравнивания процента», представляющий собой налог на доходы, получаемые американскими резидентами по их вложениям в иностранные ценные бумаги. Для привлечения американских сбережений иностранным заемщикам пришлось выпускать облигации с более высокими ставками на еврорынке, условия на котором для получения долгосрочных кредитов оказались более выгодными, чем на американском финансовом рынке. В результате в 1963 г. в Лондоне возник рынок еврооблигаций , чему способствовала либерализация валютного контроля для возвращения Сити роли международного финансового центра. Евроэмиссии, т.е. выпуск еврооблигаций, не регулируются государством, валюта которого используется при займе, а проценты выплачиваются держателям еврооблигаций без удержания налога у источника дохода. Так как на операции банков в евровалютах не распространяются денежно-кредитные ограничения страны их нахождения, то банки в Лондоне самостоятельно устанавливают среднюю ставку ЛИБОР, по которой предоставляют ссуды в евровалютах. В течение 60-х гг. американская политика, создавая за пределами США потенциальное предложение долларов, эффективный спрос на них и разницу между процентными ставками на американском рынке и на еврорынке, благоприятную для кредиторов и заемщиков, стимулировала развитие рынка еврооблигаций. Американским ТНК было выгодно занимать доллары на еврорынке или осуществлять евроэмиссии для финансирования своих учреждений за рубежом. Наибольшее развитие получили краткосрочные депозитно-ссудные операции, обслуживающие движение оборотного капитала предприятий и восполняющие временную нехватку платежных средств государств для покрытия платежных дефицитов. Затруднения с золотом превратили МВФ в основной регулятор международных валютных отношений для исправления недостатков валютной системы и поддержки основных резервных валют - доллара и фунта стерлингов. В 1959 г. МВФ увеличил квоты в виде золота и собственной валюты. Наравне с американскими долларами и фунтами стерлингов стало возможным предоставление займов в главных европейских валютах, иенах и канадских долларах. Когда стало очевидным, что этих средств не хватит, была создана примыкающая к МВФ группа «десяти». В группу вошли США, ФРГ, Англия, Франция, Италия, Япония, Бельгия, Голландия, Канада и Швеция. Группа предоставила в распоряжение МВФ дополнительно 6 млрд. долл. в своих национальных валютах для разрешения трудностей международной валютной системы. В рамках Венских соглашений МВФ продолжал одалживать у группы десяти. Часть займов приняла форму кредитов поддержки (Stand by credits) странам для отражения атаки на их валюты. Кроме того, подписывались соглашения между странами для ослабления напряженности в международных валютных расчетах. Масштабы кредитов поддержки были увеличены для Англии. В 1964 г. сумма стерлинговых авуаров центральных банков и иностранных частных лиц почти в 3 раза превысила золотовалютные резервы Англии. Дефицит ее платежного баланса оказался настолько большим, что требовалось проведение девальвации, но правительство отдало предпочтение поддержать фунт стерлингов за счет займа в МВФ и соглашения с центральными банками группы десяти. В 1965 г. МВФ принял решение об увеличении квоты каждой страны на 25 %. Кредит удвоил британские валютные резервы. Был принят пятилетний план оздоровления платежного баланса и проведены мероприятия по режиму экономии: стимулирование экспорта, введение налога на импорт и налога на использование ресурсов, повышение учетной ставки, прямых и косвенных налогов, ограничение кредита. Однако после забастовки моряков в 1966 г. ухудшился торговый баланс, а в результате войны на Ближнем Востоке и девальвации рупии, которая находилась в твердом соотношении с фунтом стерлингов, произошла утечка валюты. Кроме того, большое давление на фунт стерлингов оказала спекуляция золотом и необходимость поддержки паритета фунта стерлингов за счет закупки долларов. Под давлением «шестерки» английское правительство девальвировало фунт стерлингов на 14,3 % и подняло учетную ставку до самого высокого уровня после 1914 г. - до 8 %. После этого значительные потери понесли страны стерлинговой зоны. Англия вновь обратилась за займом в МВФ и усилила режим экономии посредством повышения налогов. Последовавшее улучшение платежного баланса позволило ей снизить учетную ставку до 7,5 %. По данным табл. 15 видно, что в течение 1962 – 1967 гг. размер резервов и доля золота в резервах центральных банков США и Англии резко уменьшились, а стран Западной Европы и Японии увеличились. За 18 лет с 1950 г. по 1967 г. активное сальдо США во внешней торговле товарами и услугами составило 56 млрд. долл., экспорт капиталов 107 млрд. долл. (из них правительство США экспортировало 52 млрд. долл., частный сектор - 55 млрд. долл.). Ввоз капиталов в США составил 13 млрд. долл. Таким образом, чистый экспорт капиталов из США составил 94 млрд. долл., а пассивное сальдо платежного баланса США за 18 лет составило 38 млрд. долл. (94 млрд. долл. - 56 млрд. долл.). Таблица 15 Изменение размера резервов (млрд. долл.) и доли золота в резервах (%) Размер резервов Доля золота Страны 1962г. 1967 г. 1962 г. 1967 г. США Англия Общий рынок Франция ФРГ Швейцария Япония 17,22 14,83 3,31 2,70 18,78 25,76 4,05 6,99 6,96 8,16 2,87 3,56 2,02 2,03 93,3 81,3 77,9 47,8 60,9 58,4 63,9 74,8 52,9 51,8 93 86,8 14,3 16,7 Источник: Столерю Л. Равновесие и экономический рост. М.: Статистика, 1973 г. Внешний баланс США, имевший дефицит для развития международных операций, являлся источником инфляции для других стран, что, по мнению многих, было несправедливо. Стратегию против политического и экономического господства США стал проводить во Франции генерал де Голь. Его оружием стало золото. В 1965 г. Франция отказалась от своих обязательств и произвела массовый обмен своих долларовых авуаров (800 млн. долл.) на золото. Благодаря массовой продаже золота СССР, золотой пул, несмотря на рост спроса частных лиц на золото не испытывал затруднений в 1965 г. Но с 1966 г. его запасы золота стали уменьшаться. От участников требовали дополнительно вносить золото в увеличение запасов пула. После выхода Франции из золотого пула в 1967 г. поднялась доля США в пуле, что не помогло остановить утечку золота из центральных банков частным лицам. Девальвация фунта стерлингов в 1967 г. нанесла удар по международной финансовой системе, поскольку курс фунта стерлингов мог сохраняться только благодаря постоянной поддержке, а за проблемой паритета фунта стерлингов к доллару стояла проблема паритета доллара по отношению к золоту. Инфляция в США и превышение суммы их краткосрочных обязательств имеющихся в стране запасов золота поставили под сомнение надежность использования одной валюты для фиксации валютного курса. Всякий раз, когда наступал мировой валютный кризис при дефицитном платежном балансе США, появлялись многочисленные требования увеличения официальной цены золота, т.е. официальной девальвации доллара по отношению к золоту. Появились четыре группы предложений, оставляющие разную роль золоту в новой системе международных расчетов: 1. Ревальвацию цены золота предложили Рюэфф и Харрод. 2. В системе с золотым (товарным) стандартом, предложенной Калдором, Хартом и Тинбергеном рекомендовалось добавить к золоту целую группу легко хранимых тридцати продуктов, которые, наряду с золотом обеспечивали бы валютные резервы. Здесь возникают практические трудности по созданию сети для приобретения и хранения базисных продуктов, и нет гарантий, что операции на свободном рынке, как и в случае с золотом, не подорвут установленные паритеты валют. 3. В системе с гибким валютным курсом, предложенной Фридменом в США, Мидом в Англии и Алле во Франции рекомендуется рыночное определение валютного курса, а золоту отводится роль дополнительного платежного средства. Недостатками применения такой системы является зависимость внутреннего рынка от спекулятивного движения международного частного капитала. 4. В системе с опорой на золото, предложенной Триффиным, были использованы идеи Кейнса о необходимости эмиссии международным банком коллективной денежной единицы «банкор» для международных расчетов и их включения в состав национальных валютных резервов и МВФ. Эту систему, центром которой является золото с необходимой, по мнению всех стран - членов группы десяти, эмиссией единиц коллективного резерва (CRU), и ее распределением между странами пропорционально их золотым запасам, предложил в 1964 г. на сессии МВФ Жискар д’Эстен. При этом покрытие дефицита страны должны производить частично в золоте и CRU в пропорции, в которой они находятся в мировой экономике. С 1966 г. группа «десяти» приступила к разработке новой международной валютной системы. Ими были выработаны основные принципы новой системы: - для нормального функционирования международной валютной системы требуется поддержание равновесия платежных балансов наиболее важных стран; - создание валютных резервов должно осуществляться только на основе коллективного мнения относительно потребности в них в долгосрочной перспективе; - инструментами валютных резервов могут быть либо единицы денежных средств, являющиеся объектом передач между странами, либо право заимствования у МВФ. Эти средства должны распределяться пропорционально их квотам в МВФ, но особая роль в их создании и управлении принадлежит группе десяти; - применение нового механизма требует учет особенностей переходного периода. Для поддержки доллара рынок золота в Лондоне был закрыт с 15 марта 1968 г. по 1 апреля 1968 г. Остался открытым рынок в Париже. На нем рыночная цена золота резко возросла до 44 долларов за тройскую унцию, а сделки достигли более половины сделок с золотом за весь 1967 г. Спрос на золото продолжал расти. По этому поводу де Голль отреагировал так: «Кризис доллара и фунта стерлингов, который разворачивается в настоящее время показывает, что нынешняя система, основанная на привилегии резервных валют, отныне является не только несправедливой, но и неприменимой...» /41, с.199 /. США и члены золотого пула приняли решение не поддерживать курс 35 долларов за тройскую унцию на Лондонском рынке золота. После 1968 г. «золотой пул» был заменен Вашингтонским соглашением , разделившим рынок золота на два сектора. Для частных лиц на коммерческом или товарном рынке складывалась свободная цена на золото, а для центральных банков на денежном рынке цена золота была фиксированной на уровне 35 долл. за тройскую унцию. По соглашению центральных банков они не могли требовать обмена своих долларовых запасов на золото. Это было невыгодно им, и подрывало международную валютную систему. Эмбарго на золото устраняло последнее ограничение хроническому росту дефицита платежного баланса США, что делало необходимым реформирование международной валютной системы, в которой доллар определял официальную цену золота. Дефицит платежного баланса США и экспорт обесцененных долларов продолжился. В 1968 г. Президент США принял решение о проведении мероприятий по сокращению дефицита американского платежного баланса. Боясь утечки капиталов из-за повышения учетной ставки в Англии, США повысили учетную ставку с 4 до 5,5 %, что вызвало сильный приток капиталов в США краткосрочных иностранных капиталов, главным образом европейского происхождения. Был ограничен вывоз денежных средств из страны и в 5 раз уменьшена стоимость товаров, которые американцы могли беспошлинно ввезти в страну. Этим объясняется сокращение пассивного сальдо платежного баланса США в 1968 г. по сравнению с 1967 г., несмотря на то, что торговый баланс США в 1968 г. практически лишился своего традиционно активного сальдо. В 1969 г. американская собственность за границей оценивалась в 100 млрд. долл. В целом программа действий, провозглашенная Президентом по приведению платежного баланса США в равновесие, не была осуществлена, так как ее выполнение стимулировало бы рост неопротекционизма. Кризис 1969 - 70 гг. «заставил» США снизить процентные ставки, что вызвало бегство из страны краткосрочного капитала. США не могли убедить ФРГ и Японию, накопивших долларовые авуары, ревальвировать свои валюты. С 1947 г. до начала 70-х гг. США осуществляли интервенции на рынке золота для поддержки золотовалютного стандарта, основанного на фиксированной цене золота 35 долл. за тройскую унцию. Покупали на мировом рынке золото, когда его цена снижалась, и продавали золото, когда его цена возрастала. Искусственно заниженная цена на золото способствовала его утечке из международных расчетов на частный коммерческий рынок и замену его долларовыми резервами. Организация объединенной защиты стоимости доллара по отношению к золоту позволила учредить новые средства международного финансирования и избежать США краха системы в течение 60-х гг. С 1 января 1970 г. вступило в силу соглашение о специальных правах заимствования (СПЗ), которое мотивировалось нехваткой ликвидных средств. Вначале единица СПЗ была равна 0,888671 г золота, что соответствовало золотому содержанию доллара США. 11.4. Переход к плавающим валютным курсам и создание развитого мирового рынка ссудных капиталов Интернационализация мирового хозяйства сопровождалась ослаблением позиций США и усилением Западной Европы и Японии. В то время как в центре внимания США было спасение международной валютно-кредитной системы, правительства Западной Европы и Японии занимались проблемами развития национальной экономики, осуществляя политику вмешательства в экономику с использованием средств антициклической политики, основанных на рекомендациях Кейнса. Во Франции и Японии развивалось государственное экономическое программирование, обеспечивающее координацию государственных и частных капитальных вложений для повышения своей конкурентоспособности. Во Франции, где планирование полной занятости и быстрого роста привело к росту импорта, к сокращению валютных резервов и к ухудшению платежного баланса, была проведена девальвация французского франка. В ФРГ, где сальдо платежного баланса ФРГ оставалось активным, в 1969 г. была осуществлена ревальвация марки на 8%. В отраслях обрабатывающей промышленности этих стран был осуществлен переход к поточно-массовому производству стандартизированной продукции, что позволило значительно снизить издержки и продавать товары по более низким ценам. Наметилась тенденция ускоренного роста номенклатуры изделий и возрастания их капиталоемкости. Этот период был назван экономистами школы «теории регулирования» периодом фордовского накопления, для которого характерны одинаковые темпы роста реальной заработной платы, производительности и капиталовооруженности труда, соответствие стандартов массового производства нуждам потребления. К началу 70-х гг. образовались три центра капиталистических конкурентов - США, Западная Европа и Япония, причем США имели растущий дефицит с обесценивающимся долларом, а активные сальдо были в Японии и ФРГ. На долю США приходилось более 85 % официальных международных валютных резервов, но значительно возросла в международных валютных резервах доля марки ФРГ (14%), японской иены (3,7%), швейцарского франка (4,3%). В связи с обязательствами перед Общим рынком, Диллон раундом, Кеннеди раундом и необходимостью выполнения Антидемпингового кодекса к началу 70-х гг. произошло массовое снижение пошлин во взаимной торговле стран ЕС и их торговли с другими странами. Однако в связи с кризисом США усилило протекционистские меры в 1971 г., что нарушало условия ГАТТ. Европа стала широко применять антидемпинговые пошлины на импорт японских подшипников и на товары химической продукции из США. Во время многосторонних переговоров о снижении таможенных пошлин выявились острые разногласия между США и ЕС по вопросам формирования единого внешнеторгового тарифа стран-членов ЕС. Проводимые по инициативе ООН международные конференции также пытались противостоять возрождению протекционизма и смягчить противоречия между США и Европой. Доверие к доллару, как к стабильной международной валюте, имеющей фиксированный золотой паритет, было потеряно. Страны ЕС приняли в феврале 1971 г. план Вернера , по которому предусматривалось поэтапное достижение полной взаимной обратимости валют стран ЕС на основе неизменных паритетов. Твердо фиксированные паритеты валют и узкие рамки колебания их курсов вокруг доллара (отклонения 1 %) были нарушены уже в мае 1971 г. ФРГ и Нидерландами, которые ввели для своих валют «свободное плавание». Дания, Англия и Швейцария ревальвировали свои валюты. В условиях массового бегства от долларов Франция установила двойную котировку курса, при которой сохранялся заниженный фиксированный курс для коммерческих операций, стимулирующий экспорт, и устанавливался плавающий курс только по финансовым операциям. В августе 1971 г. США объявили о прекращении размена долларов на золото и введении «свободного плавания валют», что означало конец золотому стандарту и возможность девальвации доллара . Было принято Смитсоновское соглашение , по которому капиталистические страны должны были восстановить принцип фиксированных пределов колебаний валютных курсов. Страны группы «десяти» и Швейцария договорились о прекращении дальнейшего размещения средств центральных банков на еврорынке. Доллар был девальвирован и расширены до 2,25 %. пределы колебаний валют вокруг доллара. В апреле 1972 г. шесть стран ЕС (ФРГ, Франция, Италия, Нидерланды, Бельгия и Люксембург) приняли решение о «коллективном плавании» их валют по отношению к доллару в пределах 2,25% с сохранением узких пределов колебаний курсов их валют между собой до 1,125%. Такая система получила название «змея в туннеле». Смитсоновское соглашение просуществовало до июня 1972 г., когда Англия перешла к свободно колеблющемуся курсу. Большинство стран стерлинговой зоны разорвали связь своих валют с фунтом стерлингов. После вступления в ЕС в 1973 г. Англии, Ирландии, Дании и Норвегии для создания единого таможенного союза со свободным передвижением товаров и капиталов, способного успешно конкурировать с США, страны ЕС перешли к свободно колеблющимся курсам по отношению к доллару. Это было юридически закреплено решениями Парижского совещания группы «десяти». Перестал существовать «туннель» с сохранением пределов взаимных колебаний курсов валют до 2,25% и был создан Европейский фонд валютного сотрудничества (ЕФВС), предоставляющий кредиты странам-членам ЕЭС для погашения дефицита их платежных балансов и поддержки валютных курсов. Предоставление кредитов сопровождается требованиями к стране-дебитору принять меры по восстановлению платежного баланса. После двух девальваций доллара с февраля 1973 г 1 единица СПЗ стала равняться 1,2 долл. Начиная с июля 1974 г., курс СПЗ стал рассчитываться на основе валютной корзины как средневзвешенный курс ведущих валют капиталистических стран, внешняя торговля которых составляла в 1968 - 1972 гг. не менее 1% в объеме мировой торговли. Для координации действий по мобилизации ресурсов и увеличения финансовых средств МВФ группа «десяти» уступила место группе «пяти», в состав которой вошли США, ФРГ, Франция, Великобритания и Япония. Вскоре о проведении этих встреч стало известно Италии и Канаде, и состав группы расширился до группы «семи».