Сборник нормативных правовых актов, регулирующих вопросы противодействия коррупции (2012 год)

ство-участник может применить настоящую статью также в отношении
этих преступлений.

4. Каждое из преступлений, к которым применяется настоящая ста-

тья,  считается  включенным  в  любой  существующий  между  Государства-
ми-участниками договор о выдаче в качестве преступления, которое может
повлечь  выдачу.  Государства-участники  обязуются  включать  такие  пре-
ступления в качестве преступлений, которые могут повлечь выдачу, в лю-
бой договор о выдаче, который будет заключен между ними. Государство-
участник,  законодательство  которого  допускает  это,  в  случае,  когда  оно
использует  настоящую  Конвенцию  в  качестве  основания  для  выдачи,  не
считает  любое  из  преступлений,  признанных  таковыми  в  соответствии  с
настоящей Конвенцией, политическим преступлением.

5. Если Государство-участник, обусловливающее выдачу наличием

договора, получает просьбу о выдаче от другого Государства-участника, с
которым оно не имеет договора о выдаче, оно может рассматривать насто-
ящую Конвенцию в качестве правового основания для выдачи в связи с
любым преступлением, к которому применяется настоящая статья.

6. Государство-участник, обусловливающее выдачу наличием дого-

вора:

a) при сдаче на хранение своей ратификационной грамоты или доку-

мента о принятии или утверждении настоящей Конвенции или присоеди-
нении к ней сообщает Генеральному секретарю Организации Объединен-
ных Наций о том, будет ли оно использовать настоящую Конвенцию в ка-
честве правового основания для сотрудничества в вопросах выдачи с дру-
гими Государствами - участниками настоящей Конвенции; и

b) если оно не использует настоящую Конвенцию в качестве право-

вого  основания  для  сотрудничества  в  вопросах  выдачи,  стремится,  в
надлежащих случаях, к заключению договоров о выдаче с  другими Госу-
дарствами  -  участниками  настоящей  Конвенции  в  целях  применения
настоящей статьи.

7. Государства-участники, не обусловливающие выдачу наличием до-

говора, в отношениях между собой признают преступления, к которым
применяется настоящая статья, в качестве преступлений, которые могут
повлечь выдачу.

8. Выдача осуществляется в соответствии с условиями, предусматри-

ваемыми внутренним законодательством запрашиваемого Государства-
участника или применимыми договорами о выдаче, включая, среди проче-
го, условия, связанные с требованиями о минимальном наказании приме-
нительно к выдаче, и основания, на которых запрашиваемое Государство-
участник может отказать в выдаче.

9. В отношении любого преступления, к которому применяется

настоящая статья, Государства-участники, при условии соблюдения своего
внутреннего законодательства, прилагают усилия к тому, чтобы ускорить

процедуры выдачи и упростить связанные с ней требования о предостав-
лении доказательств.

10. При условии соблюдения положений своего внутреннего законо-

дательства  и  своих  договоров  о  выдаче  запрашиваемое  Государство-
участник,  убедившись  в  том,  что  обстоятельства  требуют  этого  и  носят
неотложный  характер,  и  по  просьбе  запрашивающего  Государства-
участника, может взять  под стражу находящееся на его территории лицо,
выдача  которого  запрашивается,  или  принять  другие  надлежащие  меры
для обеспечения его присутствия в ходе процедуры выдачи.

11. Государство-участник, на территории которого находится лицо,

подозреваемое в совершении преступления, если оно не выдает такое лицо
в связи с преступлением, к которому применяется настоящая статья, лишь
на  том  основании,  что  оно  является  одним  из  его  граждан,  обязано,  по
просьбе  Государства-участника,  запрашивающего  выдачу,  передать  дело
без неоправданных задержек своим компетентным органам для цели пре-
следования. Эти органы принимают свое решение и осуществляют произ-
водство  таким  же  образом,  как  и  в  случае  любого  другого  преступления
опасного  характера  согласно  внутреннему  законодательству  этого  Госу-
дарства-участника.  Заинтересованные  Государства-участники  сотрудни-
чают друг с другом, в частности по процессуальным вопросам и вопросам
доказывания, для обеспечения эффективности такого преследования.

12. Во всех случаях, когда Государству-участнику согласно его внут-

реннему законодательству разрешается выдавать или иным образом пере-

давать одного из своих граждан только при условии, что это лицо будет

возвращено в это Государство-участник для отбытия наказания, назначен-

ного в результате судебного разбирательства или производства, в связи с

которыми запрашивалась выдача или передача этого лица, и это Государ-

ство-участник и Государство-участник, запрашивающее выдачу этого ли-

ца, согласились с таким порядком и другими условиями, которые они мо-

гут счесть надлежащими, такая условная выдача или передача являются

достаточными для выполнения обязательства, установленного в пункте 11

настоящей статьи.

13. Если в выдаче, которая запрашивается в целях приведения приго-

вора в исполнение, отказано, поскольку разыскиваемое лицо является

гражданином запрашиваемого Государства-участника, запрашиваемое

Государство-участник, если это допускает его внутреннее законодатель-

ство и если это соответствует требованиям такого законодательства, по

обращению запрашивающего Государства-участника рассматривает во-

прос о приведении в исполнение приговора или оставшейся части приго-
вора, вынесенного согласно внутреннему законодательству запрашиваю-

щего Государства-участника.

14. Любому лицу, по делу которого осуществляется производство в

связи с любым преступлением, к которому применяется настоящая статья,

гарантируется справедливое обращение на всех стадиях производства,

включая осуществление всех прав и гарантий, предусмотренных внутрен-

ним законодательством Государства-участника, на территории которого

находится это лицо.

15. Ничто в настоящей Конвенции не толкуется как устанавливающее

обязательство выдачи, если у запрашиваемого Государства-участника

имеются существенные основания полагать, что просьба о выдаче имеет

целью преследование или наказание какого-либо лица по причине его по-

ла, расы, вероисповедания, гражданства, этнического происхождения или

политических убеждений или что удовлетворение этой просьбы нанесло

бы ущерб положению этого лица по любой из этих причин.

16. Государства-участники не могут отказывать в выполнении прось-

бы о выдаче лишь на том основании, что преступление считается также

связанным с налоговыми вопросами.

17. До отказа в выдаче запрашиваемое Государство-участник, в

надлежащих случаях, проводит консультации с запрашивающим Государ-

ством-участником, с тем чтобы предоставить ему достаточные возможно-

сти для изложения его мнений и представления информации, имеющей

отношение к изложенным в его просьбе фактам.

18. Государства-участники стремятся заключать двусторонние и мно-

госторонние соглашения или договоренности с целью осуществления или

повышения эффективности выдачи.

Статья 45

Передача осужденных лиц

Государства-участники могут рассматривать возможность заключе-

ния двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей
о передаче лиц, осужденных к тюремному заключению или другим видам
лишения свободы за преступления, признанные таковыми в соответствии с
настоящей Конвенцией, с тем чтобы они могли отбывать срок наказания
на их территории.

Статья 46
Взаимная правовая помощь

1. Государства-участники оказывают друг другу самую широкую

взаимную правовую помощь в расследовании, уголовном преследовании и
судебном разбирательстве в связи с преступлениями, охватываемыми
настоящей Конвенцией.

2. Взаимная правовая помощь предоставляется в объеме, максималь-

но возможном согласно соответствующим законам, международным дого-
ворам,  соглашениям  и  договоренностям  запрашиваемого  Государства-
участника,  в  отношении  расследования,  уголовного  преследования  и  су-
дебного  разбирательства  в  связи  с  преступлениями,  за  совершение  кото-

рых к ответственности в запрашивающем Государстве-участнике может
быть привлечено юридическое лицо в соответствии со статьей 26 настоя-
щей Конвенции.

3. Взаимная правовая помощь, предоставляемая в соответствии с

настоящей статьей, может запрашиваться в любой из следующих целей:

a) получение свидетельских показаний или заявлений от отдельных

лиц;

b) вручение судебных документов;
c) проведение обыска и наложение ареста, а также приостановление

операций (замораживание);

d) осмотр объектов и участков местности;
e) предоставление информации, вещественных доказательств и оце-

нок экспертов;

f) предоставление подлинников или заверенных копий соответству-

ющих документов и материалов, включая правительственные, банковские,
финансовые, корпоративные или коммерческие документы;

g) выявление или отслеживание доходов от преступлений, имуще-

ства, средств совершения преступлений или других предметов для целей
доказывания;

h) содействие добровольной явке соответствующих лиц в органы за-

прашивающего Государства-участника;

i) оказание любого иного вида помощи, не противоречащего внут-

реннему законодательству запрашиваемого Государства-участника;

j) выявление, замораживание и отслеживание доходов от преступле-

ний в соответствии с положениями главы V настоящей Конвенции;

k) изъятие активов в соответствии с положениями главы V настоящей

Конвенции.

4. Без ущерба для внутреннего законодательства компетентные орга-

ны Государства-участника могут без предварительной просьбы передавать
информацию, касающуюся уголовно-правовых вопросов, компетентному
органу в другом Государстве-участнике в тех случаях, когда они считают,
что такая информация может оказать помощь этому органу в осуществле-
нии или успешном завершении расследования и уголовного преследования
или может привести к просьбе, составленной этим Государством-
участником в соответствии с настоящей Конвенцией.

5. Передача информации согласно пункту 4 настоящей статьи осу-

ществляется без ущерба расследованию и уголовному производству в гос-
ударстве  компетентных  органов,  предоставляющих  информацию.  Компе-
тентные  органы,  получающие  информацию,  выполняют  просьбу  о  сохра-
нении  конфиденциального  характера  этой  информации,  даже  на  времен-
ной основе, или соблюдают ограничения на ее использование. Это, однако,
не препятствует Государству-участнику, получающему информацию, рас-
крывать в ходе проводимого в нем производства ту информацию, которая

оправдывает обвиняемого. В таком случае до раскрытия информации Гос-
ударство-участник,  получающее  информацию,  уведомляет  Государство-
участника,  предоставляющего  информацию,  и,  если  получена  просьба  об
этом,  проводит  консультации  с  Государством-участником,  предоставляю-
щим  информацию.  Если,  в  исключительных  случаях,  заблаговременное
уведомление  невозможно,  то  Государство-участник,  получающее  инфор-
мацию,  незамедлительно  сообщает  о  таком  раскрытии  Государству-
участнику, предоставляющему информацию.

6. Положения настоящей статьи не затрагивают обязательств по ка-

кому-либо другому договору, будь то двустороннему или многосторонне-
му, который регулирует или будет регулировать, полностью или частично,
взаимную правовую помощь.

7. Пункты 9 – 29 настоящей статьи применяются к просьбам, направ-

ленным  на  основании  настоящей  статьи,  если  соответствующие  Государ-
ства-участники  не  связаны  каким-либо  договором  о  взаимной  правовой
помощи.  Если  эти  Государства-участники  связаны  таким  договором,  то
применяются  соответствующие  положения  этого  договора,  если  только
Государства-участники не соглашаются применять вместо них пункты 9 –
29 настоящей статьи. Государствам-участникам настоятельно предлагается
применять эти пункты, если это способствует сотрудничеству.

8. Государства-участники не отказывают в предоставлении взаимной

правовой помощи согласно настоящей статье на основании банковской
тайны.

9. a) Запрашиваемое Государство-участник, отвечая на просьбу о

предоставлении помощи согласно настоящей статье в отсутствие обоюд-
ного признания соответствующего деяния преступлением, принимает во
внимание цели настоящей Конвенции, указанные в статье 1;

b) Государства-участники могут отказать в предоставлении помощи

согласно настоящей статье на основании отсутствия обоюдного признания
соответствующего деяния преступлением. Вместе с тем запрашиваемое
Государство-участник предоставляет, когда это соответствует основным
концепциям его правовой системы, помощь, если такая помощь не сопря-
жена с принудительными мерами. В такой помощи может быть отказано,
когда просьбы сопряжены с вопросами характера de minimis или вопроса-
ми, в связи с которыми запрашиваемые сотрудничество или помощь могут
быть обеспечены согласно другим положениям настоящей Конвенции;

c) каждое Государство-участник может рассмотреть возможность

принятия таких мер, какие могут потребоваться для того, чтобы оно было
в состоянии предоставить помощь в большем объеме согласно настоящей
статье в отсутствие обоюдного признания соответствующего деяния пре-
ступлением.

10. Лицо, которое находится под стражей или отбывает срок тюрем-

ного заключения на территории одного Государства-участника и присут-

ствие которого в другом Государстве-участнике требуется для целей уста-
новления личности, дачи показаний или оказания иной помощи в получе-
нии доказательств для расследования, уголовного преследования или су-
дебного разбирательства в связи с преступлениями, охватываемыми насто-
ящей Конвенцией, может быть передано при соблюдении следующих
условий:

a) данное лицо свободно дает на это свое осознанное согласие;
b) компетентные органы обоих Государств-участников достигли со-

гласия на таких условиях, которые эти Государства-участники могут
счесть надлежащими.

11. Для целей пункта 10 настоящей статьи:
a) Государство-участник, которому передаeтся лицо, вправе и обяза-

но содержать переданное лицо под стражей, если только Государство-
участник, которое передало это лицо, не просило об ином или не санкцио-
нировало иное;

b) Государство-участник, которому передаeтся лицо, незамедлитель-

но  выполняет  свое  обязательство  по  возвращению  этого  лица  в  распоря-
жение  Государства-участника,  которое  передало  это  лицо,  как  это  было
согласовано  ранее  или  как  это  было  иным  образом  согласовано  компе-
тентными органами обоих Государств-участников;

c) Государство-участник, которому передаeтся лицо, не требует от

Государства-участника, которое передало это лицо, возбуждения процеду-
ры выдачи для его возвращения;

d) переданному лицу в срок наказания, отбываемого в государстве,

которое его передало, зачитывается срок содержания под стражей в Госу-
дарстве-участнике, которому оно передано.

12. Без согласия Государства-участника, которое в соответствии с

пунктами 10 и 11 настоящей статьи должно передать какое-либо лицо, это
лицо, независимо от его гражданства, не подвергается уголовному пресле-
дованию,  заключению  под  стражу,  наказанию  или  какому-либо  другому
ограничению  его  личной  свободы  на  территории  государства,  которому
передается это лицо, в связи с  действием, бездействием или осуждением,
относящимися к периоду до его отбытия с территории государства, кото-
рое передало это лицо.

13. Каждое Государство-участник назначает центральный орган, ко-

торый  несет  ответственность  за  получение  просьб  об  оказании  взаимной
правовой  помощи  и  либо  за  их  выполнение,  либо  за  их  препровождение
для  выполнения  компетентным  органам  и  обладает  соответствующими
полномочиями. Если в Государстве-участнике имеется специальный реги-
он или территория с отдельной системой оказания взаимной правовой по-
мощи,  оно  может  назначить  особый  центральный  орган,  который  будет
выполнять такую же функцию в отношении этого региона или территории.
Центральные  органы  обеспечивают  оперативное  и  надлежащее  выполне-

ние  или  препровождение  полученных  просьб.  Если  центральный  орган
препровождает просьбу для выполнения компетентному органу, он содей-
ствует  оперативному  и  надлежащему  выполнению  этой  просьбы  компе-
тентным  органом.  При  сдаче  на  хранение  каждым  Государством-
участником его ратификационной грамоты или документа о принятии или
утверждении  настоящей  Конвенции  или  присоединении  к  ней  Генераль-
ный  секретарь  Организации  Объединенных  Наций  уведомляется  о  цен-
тральном органе, назначенном с этой целью. Просьбы об оказании взаим-
ной правовой помощи и любые относящиеся к ним сообщения препровож-
даются  центральным  органам,  назначенным  Государствами-участниками.
Это требование не наносит ущерба праву Государства-участника потребо-
вать, чтобы такие просьбы и сообщения направлялись ему по дипломати-
ческим  каналам  и,  в  случае  чрезвычайных  обстоятельств,  когда  Государ-
ства-участники  договорились  об  этом,  через  Международную  организа-
цию уголовной полиции, если это возможно.

14. Просьбы направляются в письменной форме или, если это воз-

можно, с помощью любых средств, предоставляющих возможность соста-
вить письменную запись, на языке, приемлемом для запрашиваемого Гос-
ударства-участника,  при  условиях,  позволяющих  этому  Государству-
участнику установить аутентичность. При сдаче на хранение ратификаци-
онной  грамоты  или  документа  о  принятии  или  утверждении  настоящей
Конвенции или присоединении к ней Генеральный секретарь Организации
Объединенных Наций уведомляется о языке или языках, приемлемых для
каждого  Государства-участника.  При  чрезвычайных  обстоятельствах  и  в
случае  согласования  этого  Государствами-участниками  просьбы  могут
направляться  в  устной  форме,  однако  они  незамедлительно  подтвержда-
ются в письменной форме.

15. В просьбе об оказании взаимной правовой помощи указываются:
a) наименование органа, обращающегося с просьбой;
b) существо вопроса и характер расследования, уголовного преследо-

вания или судебного разбирательства, к которым относится просьба, а
также наименование и функции органа, осуществляющего это расследова-
ние, уголовное преследование или судебное разбирательство;

c) краткое изложение соответствующих фактов, за исключением того,

что касается просьб в отношении вручения судебных документов;

d) описание запрашиваемой помощи и подробная информация о лю-

бой конкретной процедуре, соблюдение которой хотело бы обеспечить
запрашивающее Государство-участник;

e) по возможности, данные о личности, местонахождении и граждан-

стве любого соответствующего лица; и

f) цель запрашиваемых доказательств, информации или мер.
16. Запрашиваемое Государство-участник может запросить дополни-

тельную информацию, если эта информация представляется необходимой

для выполнения просьбы в соответствии с его внутренним законодатель-
ством или если эта информация может облегчить выполнение такой
просьбы.

17. Просьба выполняется в соответствии с внутренним законодатель-

ством запрашиваемого Государства-участника и в той мере, в какой это не
противоречит внутреннему законодательству запрашиваемого Государ-
ства-участника, по возможности, в соответствии с указанными в просьбе
процедурами.

18. В той мере, в какой это возможно и соответствует основополага-

ющим  принципам  внутреннего  законодательства,  если  какое-либо  лицо
находится на территории Государства-участника и должно быть заслуша-
но в качестве свидетеля или эксперта судебными органами другого Госу-
дарства-участника, первое Государство-участник может, по просьбе друго-
го  Государства-участника,  разрешить  проведение  заслушивания  с  помо-
щью видеосвязи, если личное присутствие соответствующего лица на тер-
ритории запрашивающего Государства-участника не  является возможным
или  желательным.  Государства-участники  могут  договориться  о  том,  что
заслушивание  проводится  судебным  органом  запрашивающего  Государ-
ства-участника  в  присутствии  представителей  судебного  органа  запраши-
ваемого Государства-участника.

19. Запрашивающее Государство-участник не передает и не исполь-

зует  информацию  или  доказательства,  представленные  запрашиваемым
Государством-участником,  для  осуществления  расследования,  уголовного
преследования или судебного разбирательства, иного чем то, которое ука-
зано  в  просьбе,  без  предварительного  согласия  на  это  запрашиваемого
Государства-участника.  Ничто  в  настоящем  пункте  не  препятствует  за-
прашивающему Государству-участнику раскрывать  в ходе проводимого в
нем  производства  ту  информацию  или  доказательства,  которые  оправды-
вают  обвиняемого.  В  этом  случае  до  раскрытия  информации  или  доказа-
тельств запрашивающее Государство-участник уведомляет запрашиваемое
Государство-участника  и,  если  получена  просьба  об  этом,  проводит  кон-
сультации с запрашиваемым Государством-участником. Если, в исключи-
тельных  случаях,  заблаговременное  уведомление  невозможно,  то  запра-
шивающее Государство-участник незамедлительно сообщает о таком рас-
крытии запрашиваемому Государству-участнику.

20. Запрашивающее Государство-участник может потребовать, чтобы

запрашиваемое  Государство-участник  сохраняло  конфиденциальность
наличия  и  существа  просьбы,  за  исключением  того,  что  необходимо  для
выполнения самой просьбы. Если запрашиваемое Государство-участник не
может выполнить  требование  о конфиденциальности,  оно незамедлитель-
но сообщает об этом запрашивающему Государству-участнику.

21. Во взаимной правовой помощи может быть отказано:

a) если просьба не была представлена в соответствии с положениями

настоящей статьи;

b) если запрашиваемое Государство-участник считает, что выполне-

ние просьбы может нанести ущерб его суверенитету, безопасности, пуб-

личному порядку или другим жизненно важным интересам;

c) если внутреннее законодательство запрашиваемого Государства-

участника запрещает его органам осуществлять запрашиваемые меры в

отношении любого аналогичного преступления, если бы такое преступле-

ние являлось предметом расследования, уголовного преследования или

судебного разбирательства в пределах его юрисдикции;

d) если выполнение просьбы противоречило бы правовой системе за-

прашиваемого Государства-участника применительно к вопросам взаим-

ной правовой помощи.

22. Государства-участники не могут отказывать в выполнении прось-

бы о взаимной правовой помощи лишь на том основании, что преступле-

ние считается также связанным с налоговыми вопросами.

23. Любой отказ в предоставлении взаимной правовой помощи моти-

вируется.

24. Запрашиваемое Государство-участник выполняет просьбу об ока-

зании взаимной правовой помощи в возможно короткие сроки и, насколь-

ко это возможно, полностью учитывает любые предельные сроки, которые

предложены запрашивающим Государством-участником и которые моти-

вированы, предпочтительно в самой просьбе. Запрашивающее Государ-

ство-участник может обращаться с разумными запросами о предоставле-

нии информации о статусе и ходе осуществления мер, принимаемых за-

прашиваемым Государством-участником для удовлетворения его просьбы.

Запрашиваемое Государство-участник отвечает на разумные запросы за-

прашивающего Государства-участника относительно статуса и хода вы-

полнения просьбы. Запрашивающее Государство-участник оперативно

сообщает запрашиваемому Государству-участнику о том, что необходимо-

сти в запрошенной помощи более не имеется.

25. Оказание взаимной правовой помощи может быть отсрочено за-

прашиваемым Государством-участником на том основании, что это вос-

препятствует осуществляемому расследованию, уголовному преследова-

нию или судебному разбирательству.

26. До отказа в выполнении просьбы согласно пункту 21 настоящей

статьи или отсрочки ее выполнения согласно пункту 25 настоящей статьи

запрашиваемое Государство-участник проводит консультации с запраши-

вающим Государством-участником, для того чтобы определить, может ли

помощь быть предоставлена в такие сроки и на таких условиях, какие за-

прашиваемое Государство-участник считает необходимыми. Если запра-

шивающее Государство-участник принимает помощь на таких условиях,

то оно соблюдает данные условия.

27. Без ущерба для применения пункта 12 настоящей статьи свиде-

тель, эксперт или иное лицо, которое, по просьбе запрашивающего Госу-

дарства-участника, соглашается давать показания в ходе производства или

оказывать помощь при осуществлении расследования, уголовного пресле-

дования или судебного разбирательства на территории запрашивающего

Государства-участника, не подвергается уголовному преследованию, за-

ключению под стражу, наказанию или какому-либо другому ограничению

его личной свободы на этой территории в связи с действием, бездействием

или осуждением, относящимися к периоду до его отбытия с территории

запрашиваемого Государства-участника. Действие такой гарантии личной

безопасности прекращается, если свидетель, эксперт или иное лицо в тече-

ние пятнадцати последовательных дней или в течение любого согласован-

ного между Государствами-участниками срока, начиная с даты, когда та-

кое лицо было официально уведомлено о том, что его присутствие более

не требуется судебным органам, имело возможность покинуть территорию

запрашивающего Государства-участника, но, тем не менее, добровольно

осталось на этой территории или, покинув ее, возвратилось назад по соб-

ственной воле.

28. Обычные расходы, связанные с выполнением просьбы, покрыва-

ются запрашиваемым Государством-участником, если заинтересованные

Государства-участники не договорились об ином. Если выполнение прось-

бы требует или потребует существенных или чрезвычайных расходов, то

Государства-участники проводят консультации с целью определения усло-

вий, на которых будет выполнена просьба, а также порядка покрытия рас-

ходов.

29. Запрашиваемое Государство-участник:

a) предоставляет запрашивающему Государству-участнику копии

правительственных материалов, документов или информации, которыми

оно располагает и которые согласно его внутреннему законодательству

открыты для публичного доступа;

b) может по своему усмотрению предоставлять запрашивающему

Государству-участнику полностью или частично или при соблюдении та-

ких условий, какие оно считает надлежащими, копии любых правитель-

ственных материалов, документов или информации, которыми оно распо-

лагает и которые согласно его внутреннему законодательству закрыты для

публичного доступа.

30. Государства-участники рассматривают, по мере необходимости,

возможность заключения двусторонних или многосторонних соглашений

или договоренностей, которые отвечали бы целям настоящей статьи, обес-

печивали бы ее действие на практике или укрепляли бы ее положения.

Статья 47

Передача уголовного производства

Государства-участники рассматривают возможность взаимной пере-

дачи производства в целях уголовного преследования в связи с преступле-
нием, признанным таковым в соответствии с настоящей Конвенцией, в
случаях, когда считается, что такая передача отвечает интересам надлежа-
щего отправления правосудия, в частности, в случаях, когда затрагиваются
несколько юрисдикций, для обеспечения объединения уголовных дел.

Статья 48
Сотрудничество между правоохранительными органами

1. Государства-участники тесно сотрудничают друг с другом, дей-

ствуя сообразно своим внутренним правовым и административным систе-
мам,  в  целях  повышения  эффективности  правоприменительных  мер  для
борьбы  с  преступлениями,  охватываемыми  настоящей  Конвенцией.  Госу-
дарства-участники,  в  частности,  принимают  эффективные  меры,  направ-
ленные на:

a) укрепление или, где это необходимо, установление каналов связи

между их компетентными органами, учреждениями и службами, с тем
чтобы обеспечить надежный и быстрый обмен информацией о всех аспек-
тах преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией, включая, если
заинтересованные Государства-участники сочтут это надлежащим, связи с
другими видами преступной деятельности;

b) сотрудничество с другими Государствами-участниками в проведе-

нии расследований в связи с преступлениями, охватываемыми настоящей
Конвенцией, с целью выявления:

i) личности, местонахождения и деятельности лиц, подозреваемых в

участии в совершении таких преступлений, или местонахождения других
причастных лиц;

ii) перемещения доходов от преступлений или имущества, получен-

ного в результате совершения таких преступлений;

iii) перемещения имущества, оборудования или других средств, ис-

пользовавшихся или предназначавшихся для использования при соверше-
нии таких преступлений;

c) предоставление, в надлежащих случаях, необходимых предметов

или необходимого количества веществ для целей анализа или расследова-
ния;

d) обмен, в надлежащих случаях, с другими Государствами-

участниками информацией о конкретных средствах и методах, применяе-
мых для совершения преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией,
включая использование поддельных удостоверений личности, фальшивых,
измененных или поддельных документов и других средств для сокрытия
деятельности;

e) содействие эффективной координации между их компетентными

органами, учреждениями и службами и поощрение обмена сотрудниками и

другими экспертами, включая, при условии заключения заинтересованны-

ми Государствами-участниками двусторонних соглашений или договорен-

ностей, направление сотрудников по связям;

f) обмен информацией и координацию административных и других

мер, принимаемых в надлежащих случаях с целью заблаговременного вы-

явления преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией.

2. Для целей практического применения настоящей Конвенции Госу-

дарства-участники рассматривают возможность заключения двусторонних

или многосторонних соглашений или договоренностей о непосредствен-

ном сотрудничестве между их правоохранительными органами, а в тех

случаях, когда такие соглашения или договоренности уже имеются, их

изменения. В отсутствие таких соглашений или договоренностей между

заинтересованными Государствами-участниками Государства-участники

могут рассматривать настоящую Конвенцию в качестве основы для взаим-

ного сотрудничества между правоохранительными органами в отношении

преступлений, охватываемых настоящей Конвенцией. В надлежащих слу-

чаях Государства-участники в полной мере используют соглашения или

договоренности, в том числе механизмы международных или региональ-

ных организаций, для расширения сотрудничества между своими право-

охранительными органами.

3. Государства-участники стремятся сотрудничать, в пределах своих

возможностей, с целью противодействия охватываемым настоящей Кон-

венцией преступлениям, совершаемым с использованием современных

технологий.

Статья 49

Совместные расследования

Государства-участники рассматривают возможность заключения дву-

сторонних или многосторонних соглашений или договоренностей, в силу

которых в связи с делами, являющимися предметом расследования, уго-

ловного преследования или судебного разбирательства в одном или не-

скольких государствах, заинтересованные компетентные органы могут

создавать органы по проведению совместных расследований. В отсутствие

таких соглашений или договоренностей совместные расследования могут

проводиться по соглашению в каждом отдельном случае. Соответствую-

щие Государства-участники обеспечивают полное уважение суверенитета

Государства-участника, на территории которого должно быть проведено

такое расследование.

Статья 50
Специальные методы расследования

1. В целях эффективной борьбы с коррупцией каждое Государство-

участник в той мере, в какой это допускается основными принципами его

внутренней правовой системы, и на условиях, установленных его внутрен-

ним законодательством, принимает, в пределах своих возможностей, такие

меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы разрешить надлежащее ис-

пользование его компетентными органами контролируемых поставок и в

тех случаях, когда оно считает это уместным, использование других спе-

циальных методов расследования, таких как электронное наблюдение или

другие формы наблюдения, а также агентурные операции, на своей терри-

тории, а также с тем чтобы доказательства, собранные с помощью таких

методов, допускались в суде.

2. Для цели расследования преступлений, охватываемых настоящей

Конвенцией, Государства-участники поощряются к заключению, при

необходимости, соответствующих двусторонних или многосторонних со-

глашений или договоренностей для использования таких специальных

методов расследования в контексте сотрудничества на международном

уровне. Такие соглашения или договоренности заключаются и осуществ-

ляются при полном соблюдении принципа суверенного равенства госу-

дарств и реализуются в строгом соответствии с условиями этих соглаше-

ний или договоренностей.

3. В отсутствие соглашения или договоренности, указанных в пункте

2 настоящей статьи, решения об использовании таких специальных мето-

дов расследования на международном уровне принимаются в каждом от-

дельном случае и могут, при необходимости, учитывать финансовые дого-

воренности и взаимопонимания в отношении осуществления юрисдикции

заинтересованными Государствами-участниками.

4. Решения об использовании контролируемых поставок на междуна-

родном уровне могут, с согласия заинтересованных Государств-

участников, включать такие методы, как перехват грузов или средств и

оставление их нетронутыми или их изъятие или замена, полностью или

частично.

ГЛАВА V

МЕРЫ ПО ВОЗВРАЩЕНИЮ АКТИВОВ

Статья 51

Общее положение

Возвращение активов согласно настоящей главе представляет собой

основополагающий принцип настоящей Конвенции, и Государства-

участники самым широким образом сотрудничают друг с другом и предо-

ставляют друг другу помощь в этом отношении.

Статья 52
Предупреждение и выявление переводов доходов от преступлений

1. Без ущерба для статьи 14 настоящей Конвенции каждое Государ-

ство-участник принимает такие  меры, какие  могут потребоваться,  в соот-
ветствии с его внутренним законодательством, с тем чтобы потребовать от
финансовых  учреждений,  на  которые  распространяется  его  юрисдикция,
проверять  личность  клиентов,  принимать  разумные  меры  для  установле-
ния  личности  собственников-бенефициаров  средств,  депонированных  на
счетах  с  большим  объемом  средств,  и  осуществлять  более  жесткие  меры
контроля  в  отношении  счетов,  которые  пытаются  открыть  или  которые
ведутся лицами, обладающими или обладавшими значительными публич-

ными полномочиями, членами их семей и тесно связанными с ними парт-
нерами или от имени любых вышеперечисленных лиц. Такие более жест-
кие меры контроля в разумной степени призваны выявлять подозритель-
ные операции для целей представления информации о них компетентным
органам, и они не должны толковаться как препятствующие или запреща-
ющие финансовым учреждениям вести дела с любым законным клиентом.

2. С целью содействия осуществлению мер, предусмотренных в

пункте 1 настоящей статьи, каждое Государство-участник, в соответствии
со своим внутренним законодательством и руководствуясь соответствую-
щими инициативами региональных, межрегиональных и многосторонних
организаций по противодействию отмыванию денежных средств:

a) издает рекомендательные указания применительно к тем категори-

ям физических или юридических лиц, в отношении счетов которых от фи-
нансовых учреждений, на которые распространяется его юрисдикция, бу-
дет ожидаться применение более жестких мер контроля, к видам счетов и
операций, которым следует уделять особое внимание, и к надлежащим
мерам по открытию и ведению счетов, а также ведению отчетности по сче-
там, которые следует принять в отношении таких счетов; и

b) в надлежащих случаях уведомляет финансовые учреждения, на ко-

торые распространяется его юрисдикция, по просьбе другого Государства-
участника или по своей собственной инициативе, о личности конкретных
физических или юридических лиц, в отношении счетов которых от таких
учреждений будет ожидаться применение более жестких мер контроля, в
дополнение к тем лицам, личности которых финансовые учреждения мо-
гут установить в ином порядке.

3. В контексте пункта 2 (a) настоящей статьи каждое Государство-

участник осуществляет меры для обеспечения того, чтобы его финансовые
учреждения  сохраняли,  в  течение  надлежащего  срока,  должную  отчет-
ность  о  счетах  и  операциях,  к  которым  причастны  лица,  упомянутые  в
пункте 1 настоящей статьи, в которую должна включаться, как минимум,
информация,  касающаяся  личности  клиента,  а  также,  насколько  это  воз-
можно, собственника-бенефициара.

4. С целью предупреждения и выявления переводов доходов от пре-

ступлений,  признанных таковыми в соответствии с  настоящей  Конвенци-
ей,  каждое  Государство-участник  осуществляет  надлежащие  и  действен-
ные  меры  для  предупреждения,  при  помощи  своих  регулирующих  и
надзорных  органов,  учреждения  банков,  которые  не  имеют  физического
присутствия и которые не аффилированы с какой-либо регулируемой фи-
нансовой группой. Кроме того, Государства-участники могут рассмотреть
возможность  установления  по отношению к своим финансовым  учрежде-
ниям  требования  отказываться  вступать  в  корреспондентские  банковские
отношения  с  такими  учреждениями  или  продолжать  такие  отношения,  а
также  остерегаться  устанавливать  отношения  с  иностранными  финансо-

выми учреждениями, разрешающими использование счетов в них банками,
которые не имеют физического присутствия или которые не аффилирова-
ны с какой-либо регулируемой финансовой группой.

5. Каждое Государство-участник рассматривает возможность созда-

ния,  в  соответствии  со  своим  внутренним  законодательством,  эффектив-
ных  систем,  предусматривающих  раскрытие  финансовой  информации  от-
носительно соответствующих публичных должностных  лиц,  и  устанавли-
вает надлежащие санкции за несоблюдение этих требований. Каждое Гос-
ударство-участник также рассматривает возможность принятия таких мер,
какие  могут  потребоваться,  с  тем  чтобы  позволить  своим  компетентным
органам  осуществлять  обмен  такой  информацией  с  компетентными  орга-
нами  в  других  Государствах-участниках,  когда  это  необходимо  для  рас-
следования,  заявления  прав  и  принятия  мер  по  возвращению  доходов  от
преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвен-
цией.

6. Каждое Государство-участник рассматривает возможность приня-

тия  таких  мер,  какие  могут  потребоваться,  в  соответствии  с  его  внутрен-
ним  законодательством,  с  тем  чтобы  установить  для  соответствующих
публичных  должностных  лиц,  имеющих  интерес  или  право  подписи,  или
другое уполномочие в отношении какого-либо финансового счета в какой-
либо  иностранной  стране,  требование  сообщать  об  этом  надлежащим  ор-
ганам  и  вести  надлежащую  отчетность,  касающуюся  таких  счетов.  Такие
меры  также  предусматривают  применение  надлежащих  санкций  за  невы-
полнение этих требований.

Статья 53
Меры для непосредственного возвращения имущества

Каждое Государство-участник, в соответствии со своим внутренним

законодательством:

a) принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы

разрешить другому Государству-участнику предъявлять в свои суды граж-
данские иски об установлении правового титула или права собственности
на имущество, приобретенное в результате совершения какого-либо из
преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвен-
цией;

b) принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы

позволить своим судам предписывать тем лицам, которые совершили пре-
ступления, признанные таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией,
выплату компенсации или возмещения убытков другому Государству-
участнику, которому был причинен ущерб в результате совершения таких
преступлений; и

c) принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы

позволить своим судам или компетентным органам при вынесении реше-
ний о конфискации признавать требования другого Государства-участника
как законного собственника имущества, приобретенного в результате со-
вершения какого-либо из преступлений, признанных таковыми в соответ-
ствии с настоящей Конвенцией.

Статья 54

Механизмы изъятия имущества посредством международного со-

трудничества в деле конфискации

1. Каждое Государство-участник в целях предоставления взаимной

правовой помощи согласно статье  55 настоящей Конвенции  в отношении
имущества, приобретенного в результате совершения какого-либо из пре-
ступлений,  признанных таковыми в соответствии с  настоящей  Конвенци-
ей, или  использованного при совершении  таких  преступлений, в соответ-
ствии со своим внутренним законодательством:

a) принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы

позволить своим компетентным органам приводить в исполнение поста-
новления о конфискации, вынесенные судами другого Государства-
участника;

b) принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы

позволить  своим  компетентным  органам,  в  пределах  их  юрисдикции,  вы-
носить  постановления  о  конфискации  такого  имущества  иностранного
происхождения при вынесении судебного решения в связи с преступлени-
ями  отмывания  денежных  средств  или  такими  другими  преступлениями,
которые  могут  подпадать  под  его  юрисдикцию,  или  при  использовании
других процедур, разрешенных его внутренним законодательством; и

c) рассматривает вопрос о принятии таких мер, какие могут потребо-

ваться, с тем чтобы создать возможность для конфискации такого имуще-
ства без вынесения приговора в рамках уголовного производства по делам,
когда преступник не может быть подвергнут преследованию по причине
смерти, укрывательства или отсутствия или в других соответствующих
случаях.

2. Каждое Государство-участник в целях предоставления взаимной

правовой помощи по просьбе, направленной согласно пункту 2 статьи 55
настоящей Конвенции, в соответствии со своим внутренним законодатель-
ством:

a) принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы

позволить своим компетентным органам замораживать или налагать арест
на имущество согласно постановлению о замораживании или аресте, кото-
рое вынесено судом или компетентным органом запрашивающего Госу-

Сборник нормативных правовых актов, регулирующих вопросы противодействия коррупции (2012 год) - часть 3